(修改後标题) 中国信达2015年度股东大会、2016年第一次内资股类别股东大会及2016年第一次H股类别股东大会表决结果公告
中国信达资产管理股份有限公司（「本公司」）於2016年6月30日在中国北京市西城区闹市口大街九号院1号楼十一层1111会议室举行2015年度股东大会（「年度股东大会」）、2016年第一次内资股类别股东大会（「内资股类别股东大会」）及2016年第一次H股类别股东大会（「H股类别股东大会」）（连同年度股东大会及内资股类别股东大会，统称为「该等会议」）。关於在年度股东大会和H股类别股东大会中审议的议案的详细内容，各位股东可参阅本公司发出日期为2016年5月16日的股东通函（「通函」）和年度股东大会通告（「年度股东大会通告」）及H股类别股东大会通告（「H股类别股东大会通告」）。关於在内资股类别股东大会中审议的议案的详细内容，内资股股东可参阅本公司致内资股股东的发出日期为2016年5月16日的通知（「内资股类别股东大会通知」）。除非另有所指，本公告内所用的词语与通函内所界定者具有相同涵义。
该等会议由本公司董事会召集，董事长侯建杭先生主持。本公司於该等会议当日之已发行总股份数目为36,256,690,035股（其中24,596,932,316股为内资股及11,659,757,719股为H股）。概无股东须根据上市规则对决议案放弃投票。概无股份赋予其持有人权利出席该等会议但须根据上市规则第13.40条於该等会议上放弃投票赞成决议案。概无股东於通函中表明有意就於该等会议提呈之任何决议案投反对票或放弃投票。香港中央证券登记有限公司（本公司H股股份过户登记处）担任该等会议的点票监票员。该等会议的召集、召开及表决方式等事项符合《公司法》等相关法律法规及公司章程之规定。
I.该等会议出席情况
(1)年度股东大会
有权出席并就年度股东大会之各项决议案投票之股份总数为36,256,690,035股。出席年度股东大会的股东和股东授权委托代理人共6人，共持有代表本公司29,980,944,626股有表决权股份，占本公司有表决权股份总数的82.690793%。
(2)内资股类别股东大会
有权出席并就内资股类别股东大会之各项决议案投票之内资股总数为24,596,932,316股。出席内资股类别股东大会的内资股股东代表共1人，共持有代表本公司24,596,932,316股有表决权内资股股份，占本公司有表决权内资股股份总数的100%。
(3)H股类别股东大会
有权出席并就H股类别股东大会之各项决议案投票之H股总数为11,659,757,719股。出席H股类别股东大会的H股股东和股东授权委托代理人共5人，共持有代表本公司5,377,974,110股有表决权H股股份，占本公司有表决权H股股份总数的46.124236%。
II.该等会议之投票结果
(1)年度股东大会之投票结果
年度股东大会通告内所载的议案以投票方式表决并全部获得通过。投票结果如下：
赞成票数 反对票数 弃权票数
普通决议案
1.审议及批准2015年度董事会工作报告 29,979,294,726 0 1,649,900
(99.994497%) (0.000000%) (0.005503%)
2.审议及批准2015年度监事会报告 29,979,294,726 0 1,649,900
(99.994497%) (0.000000%) (0.005503%)
3.审议及批准2015年度财务决算方案 29,979,294,726 0 1,649,900
(99.994497%) (0.000000%) (0.005503%)
4.审议及批准2015年度利润分配方案 29,979,294,726 0 1,649,900
(99.994497%) (0.000000%) (0.005503%)
5.审议及批准2016年度固定资产投资预算 29,979,294,726 0 1,649,900
(99.994497%) (0.000000%) (0.005503%)
6.逐项审议及批准选举本公司第三届董事会 不适用
董事
6.1 审议及批准选举侯建杭先生连任执行 29,925,748,634 52,326,092 2,869,900
董事 (99.815896%) (0.174532%) (0.009572%)
6.2 审议及批准选举臧景范先生连任执行 29,926,512,634 52,782,092 1,649,900
董事 (99.818445%) (0.176052%) (0.005503%)
6.3 审议及批准选举陈孝周先生担任执行 29,926,046,744 53,247,982 1,649,900
董事 (99.816891%) (0.177606%) (0.005503%)
6.4 审议及批准选举李洪辉先生连任非执 29,829,609,217 149,685,509 1,649,900
行董事 (99.495228%) (0.499269%) (0.005503%)
6.5 审议及批准选举宋立忠先生连任非执 29,841,742,678 137,552,048 1,649,900
行董事 (99.535699%) (0.458798%) (0.005503%)
6.6 审议及批准选举肖玉萍女士连任非执 29,915,600,533 63,694,193 1,649,900
行董事 (99.782048%) (0.212449%) (0.005503%)
6.7 审议及批准选举袁弘女士连任非执行 29,915,600,533 63,694,193 1,649,900
董事 (99.782048%) (0.212449%) (0.005503%)
6.8 审议及批准选举卢圣亮先生连任非执 29,915,600,533 62,694,193 2,649,900
行董事 (99.782048%) (0.209113%) (0.008839%)
6.9 审议及批准选举张祖同先生连任独立 29,941,594,626 37,700,100 1,649,900
非执行董事 (99.868750%) (0.125747%) (0.005503%)
6.10 审议及批准选举许定波先生连任独立 29,941,594,626 37,700,100 1,649,900
非执行董事 (99.868750%) (0.125747%) (0.005503%)
6.11 审议及批准选举朱武祥先生担任独立 29,810,222,109 169,072,617 1,649,900
非执行董事 (99.430563%) (0.563934%) (0.005503%)
6.12 审议及批准选举孙宝文先生担任独立 29,955,851,726 23,443,000 1,649,900
非执行董事 (99.916304%) (0.078193%) (0.005503%)
7.逐项审议及批准选举本公司第三届监事会 不适用
监事
7.1 审议及批准选举龚建德先生连任股东 29,951,761,626 27,533,100 1,649,900
代表监事 (99.902662%) (0.091835%) (0.005503%)
7.2 审议及批准选举刘燕芬女士连任外部 29,951,761,626 27,533,100 1,649,900
监事 (99.902662%) (0.091835%) (0.005503%)
7.3 审议及批准选举李淳先生连任外部监 29,951,761,626 27,533,100 1,649,900
事 (99.902662%) (0.091835%) (0.005503%)
7.4 审议及批准选举张峥先生担任外部监 29,951,761,626 27,533,100 1,649,900
事 (99.902662%) (0.091835%) (0.005503%)
8.审议及批准聘请2016年度会计师事务所 29,979,294,726 0 1,649,900
(99.994497%) (0.000000%) (0.005503%)
特别决议案
9.审议及批准授予董事会H股增发一般性授 28,461,557,055 1,517,737,671 1,649,900
权方案 (94.932156%) (5.062341%) (0.005503%)
10.
逐项审议及批准本公司境外非公开发行优 不适用
先股的议案
10.1 发行优先股的种类 29,837,292,970 135,583,756 8,067,900
(99.520857%) (0.452233%) (0.026910%)
10.2 发行数量和规模 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.3 票面金额和发行价格 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.4 存续期限 29,822,854,970 156,439,756 1,649,900
(99.472700%) (0.521797%) (0.005503%)
10.5 发行方式和发行对象 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.6 限售期 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.7 股息分配条款 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.8 强制转股条款 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.9 有条件赎回条款 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.10 表决权限制与恢复条款 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.11 清偿顺序及清算方法 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.12 评级安排 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.13 担保安排 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.14 募集资金用途 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.15 上市╱交易安排 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.16 本次境外优先股发行决议有效期 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
10.17 本次境外优先股有关授权 29,843,710,970 135,583,756 1,649,900
(99.542264%) (0.452233%) (0.005503%)
11.审议及批准修订公司章程的议案 29,829,453,870 149,840,856 1,649,900
(99.494710%) (0.499787%) (0.005503%)
作为报告文件
听取独立非执行董事2015年度述职报告 不适用 不适用 不适用
(2) 内资股类别股东大会之投票结果
内资股类别股东大会通知内所载的议案以投票方式表决并全部获得通过。投票结果如下：
赞成票数 反对票数 弃权票数
特别决议案
1.逐项审议及批准本公司境外非公开发行优
先股的议案 不适用
1.1 发行优先股的种类 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.2 发行数量和规模 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.3 票面金额和发行价格 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.4 存续期限 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.5 发行方式和发行对象 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.6 限售期 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.7 股息分配条款 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.8 强制转股条款 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.9 有条件赎回条款 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.10 表决权限制与恢复条款 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.11 清偿顺序及清算方法 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.12 评级安排 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.13 担保安排 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.14 募集资金用途 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.15 上市╱交易安排 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
1.16 本次境外优先股发行决议有 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
效期
1.17 本次境外优先股有关授权 24,596,932,316(100%) 0(0%) 0(0%)
(3) H股类别股东大会之投票结果
H股类别股东大会通告内所载的议案以投票方式表决并全部获得通过。投票结果如下：
赞成票数 反对票数 弃权票数
特别决议案
1. 逐项审议及批准本公司境外非公开发行优
先股的议案 不适用
1.1 发行优先股的种类 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.2 发行数量和规模
1.3 票面金额和发行价格 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.4 存续期限 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.5 发行方式和发行对象 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.6 限售期 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.7 股息分配条款 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.8 强制转股条款 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.9 有条件赎回条款 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.10 表决权限制与恢复条 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
款
1.11 清偿顺序及清算方法 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.12 评级安排 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.13 担保安排 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.14 募集资金用途 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.15 上市╱交易安排 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
1.16 本次境外优先股发行 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
决议有效期
1.17 本次境外优先股有关 5,240,750,454(97.448414%) 135,573,756(2.520907%) 1,649,900(0.030679%)
授权
III.派发末期股息
2015年度利润分配方案的议案已於年度股东大会获股东正式批准。有关议案的全文，请参阅通函。
本公司2015年度末期股息将於2016年8月18日（星期四）前後派发予2016年7月12日（星期二）营业时间结束当日名列本公司股东名册内之股东。2015年度末期股息以人民币计价和公布，为每10股人民币1.161元（含税），股息总额约人民币42.09亿元。
H股的股息以港币支付，港币实际发放金额按照年度股东大会召开前一周（包括股东大会召开当日）中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算，即1港元=0.853996元人民币。因此，本公司每股H股应得现金股息为0.135949港元（含税）。
为确定有权收取2015年度末期股息之H股股东名单，本公司将於2016年7月7日（星期四）至2016年7月12日（星期二）（包括首尾两天）暂停办理H股股份过户登记手续。H股股东如欲收取2015年度末期股息，须於2016年7月6日（星期三）下午4时30分前，将所有股份过户文件连同有关股票送达本公司的H股股份过户登记处—香港中央证券登记有限公司（地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712–1716舖）。本公司H股除息前的最後一个交易日为2016年7月4日（星期一），并将於2016年7月5日（星期二）起除息。
代扣代缴境外非居民企业股东企业所得税（也称「预提所得税」，下同）
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例以及其他相关规定，本公司向名列於H股股东名册上的非居民企业股东派发2015年年度股息时，有义务代扣代缴企业所得税，税率为10%。任何以非个人股东名义，包括以香港中央结算（代理人）有限公司，其他代理人或受托人，或其他组织及团体名义登记的股份皆被视为非居民企业股东所持的股份，其应得之股息将被扣除企业所得税。
代扣代缴境外个人股东个人所得税
根据《中华人民共和国个人所得税法》、《中华人民共和国个人所得税法实施条例》、《国家税务总局关於发布〈非居民纳税人享受税收协定待遇管理办法〉的公告》（国家税务总局公告2015年第60号）及《国家税务总局关於国税发[1993]045号文件废止後有关个人所得税徵管问题的通知》（国税函[2011]348号）等相关法律法规和规范性文件，本公司作为扣缴义务人，向H股个人股东派发2015年年度股息时，应代扣代缴股息的个人所得税。但是H股个人股东可根据其居民身份所属国家（地区）与中华人民共和国（「中国」）签订的税收协定及内地和香港（澳门）间税收安排的规定，享受相关税收优惠。就此，本公司将按照如下安排为H股个人股东代扣代缴股息的个人所得税：
?取得股息的H股个人股东为香港或澳门居民或其他与中国签订10%税率的税收协定的国家（地区）的居民，本公司派发2015年年度股息时将按10%的税率代扣代缴个人所得税。
?取得股息的H股个人股东为与中国签订低於10%税率的税收协定的国家（地区）的居民，本公司派发2015年年度股息时将暂按10%的税率代扣代缴个人所得税。
?取得股息的H股个人股东为与中国签订高於10%但低於20%税率的税收协定的国家（地区）的居民，本公司派发2015年年度股息时将按相关税收协定规定的实际税率代扣代缴个人所得税。
?取得股息的H股个人股东为与中国签订20%税率的税收协定的国家（地区）居民、与中国没有税收协定的国家（地区）居民或其他情况，本公司派发2015年年度股息时将按20%税率代扣代缴个人所得税。
港股通投资者股息分配事宜
本公司向通过上海证券交易所投资本公司H股（「港股通」）的投资者（包括企业和个人）派发2015年度现金股息，本公司将现金股息派发至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，其作为港股通H股投资者名义持有人，将通过其登记结算系统将现金股息发放至相关港股通H股投资者。根据《关於沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知（财税[2014]81号）》的相关规定，对内地个人投资者，本公司应按照20%的税率代扣个人所得税；对内地证券投资基金，比照个人投资者徵税；对内地企业投资者本公司不代扣股息红利所得税款，应纳税款由企业自行申报缴纳。
港股通投资者股权登记日、现金股息派发日等时间安排与本公司H股股东一致。
如本公司H股股东对上述安排有任何疑问，可向彼等的税务顾问谘询有关拥有及处置本公司H股股份所涉及的中国内地、香港（澳门）及其他国家（地区）税务影响的意见。
IV.选举本公司第三届董事会董事
经本公司股东於年度股东大会批准，侯建杭先生、臧景范先生和陈孝周先生获连任╱委任为本公司第三届董事会执行董事，李洪辉先生、宋立忠先生、肖玉萍女士、袁弘女士和卢圣亮先生获连任为本公司第三届董事会非执行董事，张祖同先生、许定波先生、朱武祥先生和孙宝文先生获连任╱委任为本公司第三届董事会独立非执行董事。陈孝周先生、朱武祥先生和孙宝文先生的董事任职资格尚待中国银监会核准，而他们的委任将於获得该核准时生效。本公司第三届董事会将根据适用法律、上市规则及公司章程的规定，尽快确认并选举包括审计委员会、提名薪酬委员会等有关董事会专门委员会成员。其他董事（即侯建杭先生、臧景范先生、李洪辉先生、宋立忠先生、肖玉萍女士、袁弘女士、卢圣亮先生、张祖同先生和许定波先生）的连任自年度股东大会批准後生效。
上述董事的履历请见通函。截至本公告日期，该等资料并未发生变化。
V.选举本公司第三届监事会监事
经本公司股东於年度股东大会批准，龚建德先生获连任本公司第三届监事会股东代表监事，刘燕芬女士、李淳先生和张峥先生获连任╱委任为本公司第三届监事会外部监事。他们的连任╱委任自年度股东大会批准後生效。
上述监事的履历请见通函。截至本公告日期，该等资料并未发生变化。
如本公司日期为2016年6月24日之公告所披露，本公司於2016年6月24日召开的第三届职工代表大会选举宫红兵女士、林冬元先生和贾秀华女士担任本公司第三届监事会职工代表监事。