一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利
    1)依法募集基金,办理基金备案手续；
    2)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
    3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
    4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基金管理费,收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；
    5)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
    6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
    7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
    8)自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
    9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
    10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；
    11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益的分配方案；
    12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；
    13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人；
    14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会；
    15)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
    17)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
    (二)基金管理人的义务
    1)依法募集基金,办理基金备案手续；
    2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
    3)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    4)配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；
    5)配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
    6)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记帐,进行证券投资；
    7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人运作基金财产；
    8)接受基金托管人依法进行的监督；
    9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律文件的规定,按照有关规定计算并公告基金份额净值,确定基金份额申购、赎回的价格；
    10)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务；
    11)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不得向他人泄露；
    12)按基金合同确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益；
    13)按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回和分红款项；
    14)不谋求对上市公司的控股和直接管理；
    15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会,或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    16)按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
    17)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
    18)确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料,在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件；
    19)组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    21)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除；
    22)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    23)不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
    24)公平对待所管理的不同基金,防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；
    25)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    26)法律法规及基金合同规定的其他义务。
    (三)基金托管人的权利
    1)依据法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    2)依照基金合同的约定获得基金托管费；
    3)监督本基金的投资运作,如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的,不予执行并向中国证监会报告；
    4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人；
    5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
    6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人,如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
    7)法律法规、基金合同规定的其它权利。
    (四)基金托管人的义务
    1)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
    2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜；
    3)建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    4)除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产；
    5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    6)按规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
    7)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜；
    8)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露；
    9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回价格；
    10)采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；
    11)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回的价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
    12)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定；
    13)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    14)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    15)按规定保存有关基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料,保存基金的会计帐册、报表和记录等15 年以上；
    16)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    17)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    18)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
    19)按照规定监督基金管理人的投资运作；
    20)建立并保存基金份额持有人名册；
    21)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    22)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人；
    23)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
    24)因违反基金合同导致基金财产的损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除；
    25)不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；
    26)法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。
    (五)基金份额持有人的权利
    1)分享基金财产收益；
    2)参与分配清算后的剩余基金财产；
    3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
    4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；
    5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    7)监督基金管理人的投资运作；
    8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法要求赔偿；
    9)法律法规、基金合同规定的其它权利。
    (六)基金份额持有人的义务
    1)遵守基金合同；
    2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
    3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
    4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
    5)法律法规及基金合同规定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    (一)召开事由
    有以下情形之一的,应召开基金份额持有人大会：
    1、修改或终止基金合同,但基金合同另有约定的除外；
    2、转换基金运作方式,但基金合同另有约定的除外；
    3、更换基金托管人；
    4、更换基金管理人；
    5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
    6、本基金与其它基金的合并；
    7、变更基金类别；
    8、变更基金投资目标、范围或策略；
    9、变更基金份额持有人大会程序；
    10、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
    (二)召集方式
    1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
    基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
    3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人(该比例以提出提议之时提请人所持有的基金份额与基金总份额之比例计算,下同)认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
    基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。
    基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开。
    4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前三十日报国务院证券监督管理机构备案。
    5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    (三)通知
    召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前30天,在中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
    1、会议召开的时间、地点、方式；
    2、会议拟审议的主要事项；
    3、投票委托书送达时间和地点；
    4、会务常设联系人姓名、电话；
    5、权益登记日；
    6、如采用通讯表决方式,则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。
    (四)开会方式
    基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
    现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程：
    1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；
    2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%。
    在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效：
    1、召集人已按基金合同规定公布了会议通知；
    2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
    3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%)；
    4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表明符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容
    1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    2)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议；在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30天公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
    (六)表决
    1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
    2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    1)特别决议
    对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。
    2)一般决议
    对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上通过。
    更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或止基金合同应当以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    (七)计票
    1、现场开会
    1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。
    2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
    2、通讯方式开会
    在通讯方式开会的情况下,计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人、托管人经大会召集人提前十个工作日书面通知,但拒不派授权代表计票的,不影响表决计票效力。
    (八)生效与公告
    1、基金份额持有人大会按照投资基金法有关规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
    2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
    3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或备案后2日内,由基金份额持有人大会召集人在中国证监会指定的信息披露媒体公告。
    三、基金收益分配原则、执行方式
    (一) 收益分配原则
    1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式(指将现金红利按分红登记日经除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额),基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式；基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利；
    2、每一基金份额享有同等分配权；
    3、基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配；
    4、基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；
    5、如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配；
    6、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多六次；
    7、全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的50%。年度分配在基金会计年度结束后4个月内完成。成立不满三个月,收益可不分配。
    8、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红。
    9、法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。
    (二) 收益分配方案
    基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
    (三) 收益分配方案的确定与公告
    基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人应在二日内公告,并在公开披露日报中国证监会备案。
    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、基金的证券交易费用；
    4、基金合同生效以后的信息披露费用；
    5、基金份额持有人大会费用；
    6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
    7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
    H＝E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
    2、基金托管人的基金托管费
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
    H＝E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
    3、本条第(一)款第3 至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
    五、基金财产的投资方向和投资限制
    (一)投资方向和范围
    本基金为股票型基金。本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合的基本范围：股票资产70%-95%,一年期以内的国家债券和现金的比例不低于5%。
    (二)投资限制
    1、禁止用本基金财产从事以下行为
    1)承销证券；
    2)向他人贷款或者提供担保；
    3)从事承担无限责任的投资；
    4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外；
    5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
    6)买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
    7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
    2、基金投资组合比例限制
    1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%；
    2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%；
    3)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    4)法律法规和基金合同规定的其他限制。
    3、如果法律法规对本基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
    六、基金资产净值的计算方法和公告方式
    (一)基金资产总值
    本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
    (二)基金资产净值
    本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    (三)估值方法
    1、股票估值方法
    1)上市流通证券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值；
    2)未上市股票的估值：
    送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；
    首次发行的股票,按成本价估值。
    3)配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值；若收盘价等于或低于配股价,则估值为零。
    4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第1)、2)、3)小项规定的方法对基金财产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第1)、2)、3)小项规定的方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
    2、债券估值办法：
    1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值。
    2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值。
    3)未上市债券按其成本价估值；
    4)在银行间债券市场交易的债券按其成本价估值；
    5)在任何情况下,基金管理人如采用本项第1)-4)小项规定的方法对基金财产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第1)-4)小项规定的方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值；
    6)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
    (四)估值程序
    基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    (一)基金合同的终止
    有下列情形之一的,本基金合同终止：
    1、基金份额持有人大会决定终止；
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；
    3、法律法规和基金合同规定的其他情形。
    (二)基金的清算
    1、基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
    2、基金财产清算组
    1)自基金合同终止之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
    3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    3、清算程序
    1)基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产；
    2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
    3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
    4)对基金财产进行评估和变现；
    5)基金清算组作出清算报告；
    6)会计师事务所对清算报告进行审计；
    7)律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    8)将基金清算结果报告中国证监会；
    9)公布基金清算公告；
    10)对基金财产进行分配。
    4、清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
    5、基金剩余财产的分配
    基金财产清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    6、基金财产清算的公告
    清算小组成立后两日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会批准并公告。
    7、基金财产清算帐册及文件由基金托管人保存十五年以上。
    八、争议解决方式
    (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
    (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
    (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
    九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
    基金合同存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所,在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站www.hftfund.com 进行查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。
    海富通基金管理有限公司
    2005年6月7日