大数据洞悉:2023ETF投资者行为趋势报告

类别:基金 机构:东方财富证券股份有限公司 研究员:—— 日期:2023-11-09

  2004年,境内首只ETF产品发行上市,至今ETF市场已走过了十九个年头。ETF以其费率低廉、交易便捷、透明度高等特点,受到了机构投资者与个人投资者的广泛认可。从境内市场来看,ETF在促进境内权益基金发展、推动长期资金入市、落实资本市场服务实体经济战略等方面发挥了积极作用。

      ETF参与门槛较低,便于投资者交易,是助力普惠金融、服务居民财富管理的重要产品。随着产品创新不断,ETF能够持续满足投资者日益增长的财富管理需求,已成为普通投资者分享中国资本市场发展红利的重要产品。

      近年来,在公募基金行业大发展的背景下,ETF实现了跨越式发展。特别是2023年以来,A股市场整体表现低迷,公募基金规模增长相对乏力的情况下,ETF反而逆市增长,规模达到18334.35亿元,较年初增长2133亿元,再次创出历史新高。

      目前,ETF数量达到828只,产品布局覆盖股票、债券、货币、商品、跨境等各类资产。除此之外,近年来,监管部门优化ETF产品开发流程,产品上新速度明显加快。新发的产品中,产品类型更加多样,既有科创成长、中证2000等反映国家经济发展方向和产业发展趋势的产品,助力科技创新和实体经济高质量发展,也有专精特新、中特估、人工智能、新能源等与市场需求契合的热[土题,为投资者提供更丰高的投资工具。

      随着ETF市场的快速发展,ETF受到越来越多投资者的追捧,投资群体快速扩容。截至2022年底,ETF持有人数量已达7929万人,较2018年底增长80.48%;其中,非货币ETF持有人数量达2146万人,较2018年底增长98.17%。

      2023年以来,资本市场受到空前重视,活跃资本市场、增强投资者信心的措施不断出台。ETF作为投资者配置的重要工具,已经成为稳定市场的重要力量。2023年以来,股票型ETF份额增长3513.31亿份,以区间平均成交价计算,净流入资金近3900亿元。

      在ETF市场快速发展的背景下,境内ETF投资者的行为特征受到市场广泛关注。在今年市场相对较弱的背景下,ETF投资者的行为有哪些特点,如何投资ETF才能提升持有体验呢?

      在此背景下,东方财富联合华夏基金等9家基金公司,通过发布ETF间卷活动的形式开展信息收集,并分析了大量ETF投资者的投资行为数据,希望通过深入析用户投资习惯,帮助投资者更好审视自身的投资行为,并传达科学的投资理念,提升投资者投资体验。

      本报告中的间卷发布平台包括东方财富APP、东方财富微信公众号及9家基金公司微信公众号等,并最终回收有效间卷6512份,包含有ETF交易经验/无ETF交易经验但有意向的用户。此外,报告中盈亏的统计时间为截至2023年8月13日(间卷回收日)最新的账户情况,用户行为的统计时段为自开始投资至2023年8月13日。

      本次问卷搜集了用户广泛关注的问题,在本报告中,我们将结合大量的用户调查数据,以洞察ETF投资者的行为规律,并希望能够提供一些新的视角,帮助广大投资者探索ETF投资之道,同时也为研究机构、新闻媒体、资产管理行业和监管者提供有益的参考。