2021年12月新基金发行报告：2021年年末发行数量有所回落 上市FOF基金迎来第三代创新产品

主要观点

    12 月发行数量有所回落，但仍处高位。共计359 只基金参与发行（以投资组合计算，同一投资组合的不同份额合并计算，以下同），其中延续发行的基金173 只；新增发行186 只。从基金类型来看，12月初新开始募集的基金中，参与发行的基金有股票基金4 只、债券基金43 只、混合基金67 只、指数基金53 只、QDII 基金3 只以及FOF 基金16 只。12 月参与基金发行的公司数量较11 月基本持平。

    12 月共有71 家基金管理人发行基金，其中基金公司63 家、资产管理公司6 家,证券公司2 家，其中发行个数最高的为易方达基金和嘉实基金,均发行10 只基金。

    从募集数量的结果来看，募集完成的基金239 只，未完成募集的基金120 只，发行失败的基金2 只（募集期后未能满足基金合同规定的基金备案条件）,较11 月有所增加（1 只）。从募集规模的结果来看，12 月份较11 月大幅增长，高于2021 年平均水平。12 月募集规模共2890.70 亿份，在过去36 个月内位列第6 名；在过去12个月内位列第2 名；环比2021 年11 月上升41.23%。募集份额前三名的类型为：债券基金共募集1239.58 亿份,混合基金共募集858.67亿份，指数基金共募集617.75 亿份。

    完成募集的创新基金概览：首批6 只同业存单指数基金发行情况不达预期，共募集超150 亿元。其中南方同业存单指数7 天持有募集规模遥遥领先位列第一(81.27 亿份),其次是鹏华同业存单指数7 天持有（24.1 亿份），第三名为富国同业存单指数7 天持有（17.92亿份）。6 只基金均设置了100 亿元的募集上限，但未有一只基金触及上限，从结果上看不及预期，归其原因可能与发行档期不佳、渠道宣传力度不够有关。首只中国外汇交易中心债券指数基金一日售罄。12 月8 日，浦银安盛基金发行全市场首只跟踪中国外汇交易中心债券指数的公募基金——浦银安盛CFETS 0-5 年期央企债券指数基金，当天提前结束募集，募集规模近80 亿元。该基金跟踪标的为CFETS0-5 年期央企债券指数（CFETSCSE05002.IB），是中国外汇交易中心和浦发银行2020 年合作研发的首只债券指数。

    12 月完成募集的基金平均认购天数为27.77 天，环比2021 年11 月增长27%，同比2020 年12 月增长51.9%。募集形势有人欢喜有人忧。

    5 天及以内完成募集的基金数量达37 只，而需要30 天以上时间进行募集的基金数量有65 只。另外，12 月有2 只基金宣告募集失败，都为混合型基金，该基金在经过3 个月的募集后未能满足基金合同规定的基金备案条件。

    证监会受理基金产品情况： 12 月共有82 只基金产品获得监管备案受理，简易程序76 只，变更注册（简易）6 只。按申报类型来看，其中股票基金2 只，混合基金37 只，指数基金10 只,债券基金21只，FOF 基金10 只，QDII 基金2 只。从数量上看，指数基金成为基金公司未来一段时间主销的产品，主要得益于同业存单指数基金申报火热。

    申报的创新基金概览：公募上市FOF 基金第三代QDII-FOF-LOF 开始申报。从初代的FOF 基金，到8 月首批FOF-LOF 和ETF-FOF 基金，发展到现如今12 月的QDII-FOF-LOF 基金，上市FOF 基金的细分领域开始不断尝试创新。12 月共有2 只申报的QDII-FOF-LOF 基金，分别为华宝基金的海外创新和景顺长城基金的全球半导体芯片产业股票型。QDII-FOF-LOF 基金可以帮助国内投资者分散地域性投资风险，同时参与到海外热门行业发展的红利中。

    基金公司申报设立的情况：2021 年全年，共有10 家基金公司上交基金公司设立的申请材料有所进展，其中有4 家公司正式成立，5家获得设立批准，4 家获得受理反馈，1 家尚未获得反馈。其中12月没有批准设立和获得受理反馈的基金公司。

    基金公司申报设立海外分支机构的情况：2021 年全年，共有7 家基金公司在设立境外子公司的申请中取得进展，其中3 家获得批准设立,分别为中银基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司和永赢基金管理有限公司；2 家获得第一次意见反馈，为汇添富基金管理股份有限公司和睿远基金管理有限公司；2 家正处于补正材料阶段，分别为前海开源基金管理有限公司和朱雀基金管理有限公司。