2020年第二季度反洗钱监管处罚信息分析及建议

类别:宏观 机构:普华永道国际有限公司 研究员:—— 日期:2020-07-31

随着《中华人民共和国反洗钱法》修改工作正式启动,反洗钱工作纳入国务院金融委议事日程,监管对金融机构的反洗钱工作愈发重视。我们通过对上半年监管罚单的统计分析,与金融机构分享反洗钱监管重点、趋势以及金融机构在完善反洗钱工作方面的建议。

    总体情况

    罚单笔数:罚单总笔数102笔,共涉及17个省市的62家义务机构及相关责任人,约98%罚单采取了双罚。

    罚单金额:罚单总金额约22762万元,其中机构处罚金额约22426万元,个人处罚金额约336万元。

    大额罚单:共3笔罚单处罚金额超过500万,处罚对象均为支付机构。

    截止至6月30日,2020年公布的反洗钱行政处罚金额累计高达37466.9万元,罚单数累计298笔,其中约96%采取了双罚制。2020年1-4月累计处罚金额已超过2019年全年水平。

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