本集团为香港机构融资顾问服务提供商及投资顾问服务提供商,并获准从事香港法例第571章证券及期货条例(「证券及期货条例」)项下第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)、第6类(就机构融资提供意见)及第9类(资产管理)受规管活动,前提是其营运附属公司宝积资本有限公司不得(i)持有客户资产;(ii)就第1类受规管活动而言,从事涉及机构融资以外的交易活动;及(iii)就第6类受规管活动而言,就任何证券于获认可证券市场上市的申请担任保荐人。宝积资产管理有限公司不得(i)持有客户资产;及(ii)只可向专业投资者提供服务。
本集团主要于香港从事提供的机构融资顾问服务包括:(i)于主要涉及遵守联交所证券上市规则(「上市规则」)、GEM上市规则及╱或公司收购、合併及股份回购守则(「收购守则」)的公司交易中担任香港公众上市公司及寻求控制或投资香港公众上市公司的投资者的财务顾问;(ii)担任香港公众上市公司独立董事委员会及╱或独立股东的独立财务顾问;(iii)于交易活动担任客户的包销商及╱或配售代理,但不持有客户资产;及(iv)提供投资顾问服务。
截至2024年9月30日止年度,本集团面对艰难的营商环境及激烈的行业竞争。虽然已宣佈一系列利好消息,例如自2023年2月起解除香港与中华人民共和国(「中国」)两地之间的边境限制,以及2024年9月美国联邦储备局宣佈减息,惟其带来的有利影响只属暂时性。于2023年2月,香港恒生指数(「恒生指数」)达到22,000点,然而恒生指数于2023年2月至2024年4月长达一年多的时间内展现下行趋势。恒生指数其后在16,000点至19,000点之间波动。恒生指数在2024年9月中至10月初再次短期反弹至23,000点,其后再次下跌至20,000点左右上落。董事认为香港的市场气氛仍然疲弱,影响我们大部分的客户,主要为在香港上市的中小型企业,其对进行交易及企业活动仍然持保留态度。
于截至2024年9月30日止年度(「2024财政年度」),与2023年同期相比,本集团的收益减少约18.7%至约10.0百万港元,而2024财政年度的亏损增加约368.4%至约8.9百万港元。