中国银河海外监管公告

本公告乃由中国银河证券股份有限公司（「本公司」）根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.10B 条作出。

兹载列本公司於上海证券交易所网站发布之《中国银河证券股份有限公司独立董事对於《关於以现金等方式收购银河金控所持银河基金管理有限公司50%股权意向的议案》的事前认可意见》，仅供参阅。

中国银河证券股份有限公司

独立董事对于《关于以现金等方式收购银河金控所持银河基

金管理有限公司50%股权意向的议案》的

事前认可意见

根据《中国证券监督管理委员会关于发布<关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见>的通知》（证监发[2001]102 号）、《中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会关于发布<上市公司治理准则>的通知》（证监发[2002]1 号）、《中国银河证券股份有限公司章程》及《中国银河证券股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定,作为公司独立董事,我们对公司第三届董事会第四十次会议（临时）审议的《关于以现金等方式收购银河金控所持银河基金管理有限公司50%股权意向的议案》进行了审阅，发表事先认可意见如下:

我们认为：

1、本次交易符合公司战略发展需要，有利于落实公司“大资管”战略，增强公司经纪业务、研究、资管及金融产品销售业务与基金业务的协同效应。

2、本次交易构成关联交易，关联董事应回避表决。

3、本次交易符合公司及公司股东的利益，不存在损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中小投资者利益的情形。

4、我们对上述关联交易的相关议案表示事先认可，同意将相关议案提交公司董事会审议。