自愿公告 - 有关一家附属公司之诉讼之最新消息
2021-09-13 00:00:00
兹提述CLSA Premium Limited(「本公司」,连同其附属公司统称「本集团」)(i) 日期为二零二零年六月二十四日及二零二一年五月六日之公告(「该等公告」);(ii) 二零二零年年报;及(iii) 二零二一年中期报告。本公告乃由本公司自愿作出,以为本公司股东及有意投资者提供有关本公司一家附属公司 CLSA Premium New Zealand Limited(「CLSAP NZ」)之诉讼之最新消息。除文义另有所指外,所采用之释义及词汇与之前所界定者具有相同涵义。
承如该等公告中披露,在二零二零年六月 FMA 提出有关 CLSAP NZ 于二零一五年四月及二零一八年十一月期间未有遵守 AML/CFL 法规定责任之指控。
罚款聆讯已于二零二一年七月五日进行。于二零二一年九月十日,CLSAP NZ 就四项民事责任行为被作出判决,并处以 770,000 新西兰元的罚款。
承如之前所披露,本集团已于二零二零年财政年度,为罚款作出一百万新西兰元为拨备,因此,被施加的罚款对本集团的流动资金状况和经营将不会产生重大影响。