关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告

兹提述海通证券股份有限公司(「本公司」)日期为2018年4月26日的公告、日期为2018年5月31日的2017年度股东周年大会通函、与日期为2018年6月21日的2017年度股东周年大会投票结果公告,内容有关(其中包括)建议根据一般性授权非公开发行A股;以及日期为2019年4月25日的公告、日期为2019年5月28日的2018年股东周年大会通函(「通函」)、日期为2019年6月18日的2018年度股东周年大会投票结果公告,内容有关(其中包括)建议调整根据一般性授权非公开发行A股与建议由现有股东认购A股及日期为2019年7月18日关于中国证监会受理非公开发行A股申请的公告。除非本公告另有定义,否则本公告所用辞汇与通函所界定者具有相同涵义。

2019年12月6日,中国证券监督管理委员会(「中国证监会」)发行审核委员会对本公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据审核结果,本公司非公开发行A股股票的申请获得审核通过。

截至本公告日期,本公司尚未收到中国证监会的书面核准文件,本公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告。本公司将根据上述事项进展情况,严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。