关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告

香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告之内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示，概不对因本公告全部或任何部分内容而产生或因依赖该等内容而引致之任何损失承担任何责任。 Asymchem Laboratories (Tianjin) Co. Ltd.凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）（股份代号：6821）海外监管公告 本海外监管公告乃由本公司根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.10B条作出。 兹载列本公司在深圳证券交易所网站刊登的以下资料中文全文，仅供参阅。 承董事会命 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事长、执行董事兼首席执行官 Hao Hong博士天津，二零二四年七月十日于本公告日期，本公司董事会由董事长兼执行董事Hao Hong博士，执行董事杨蕊女士、张达先生及洪亮先生，非执行董事Ye Song博士及张婷女士，以及独立非执行董事孙雪娇博士、侯欣一先生及李家聪先生组成。证券代码：002821证券简称：凯莱英公告编号：2024-063凯莱英医药集团（天津）股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月10日召开第四届董事会第五十三次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据公司2021年第三次临时股东大会对董事会的相关授权，上述事项无须提交公司股东大会审议。现就有关事项说明如下： 一、股权激励计划简述1、2021年6月17日，公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司第四届监事 会第五次会议审议通过上述议案。公司独立董事发表了独立意见。 2、2021年6月18日至2021年6月27日，公司对首次授予激励对象的姓 名和职务在公司官网进行了公示，截至公示期满，公司监事会未接到任何人对公司本次拟激励对象提出异议。2021年6月29日，公司披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励名单审核意见及公示情况的说明》。 3、2021年7月5日，公司2021年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施2021年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。同日披露了《关于2021年限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2021年7月5日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次 会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 5、2021年7月30日，公司召开第四届董事会第九次会议、公司第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》，公司于2021年7月13日权益分派实施，每10股派现金6.00元，激励对象首次回购价格由186.12元/股变为185.52元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 6、2021年9月23日，公司在巨潮网发布《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》，向符合条件的263名激励对象实际授予2048200股限制性股票，公司股本由242612918股增加至244661118股，并于2021年9月24日完成登记工作。 7、2021年11月25日，公司召开第四届董事会第十七次会议、公司第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对1名离职激励对象朱达已授予但尚未解除限售的限制性股票2000股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 8、2022年1月19日，公司召开第四届董事会第二十次会议、公司第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对1名离职激励对象杨照宇已授予但尚未解除限售的限制性股票2000股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 9、2022年3月11日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了 《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》（分别由第四届董事会第十七次会议和第四届董事会第二十次会议提交股东大会审议），同意对2名离职激励对象朱达、杨照宇已授予但尚未解除限售的限制性股票4000股进行回购注销的处理。 10、2022年4月20日，公司召开第四届董事会第二十五次会议、公司第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对2名离职激励对象方海军、陈元东已授予但尚未解除限售的限制性股票合计6000股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 11、2022年6月9日，公司召开2021年度股东大会审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对2名离职激励对象方海军、陈元东已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票 6000股进行回购注销的处理，并已完成上述股份的回购注销，披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。 12、2022年9月26日，公司召开第四届董事会第三十次会议、公司第四届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，公司于2022年7月21日完成2021年度权益分派实施，向全体股东每10股派发现金股利人民币8.00元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。激励对象首次回购价格由185.52元/股变为131.94元/股，首次授予股份数量从2038200股变更为2853480股；同意对4名离职激励对象薛 睿、陈轶晖、张欣、孟凡已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票 60900 股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 13、2022年10月28日，公司召开2022年第四次临时股东大会审议通过了 《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对 4 名离职激励对象薛睿、陈轶晖、张欣、孟凡已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票60900股进行回购注销的处理，并已完成上述股份的回购注销，披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。 14、2023年7月17日，公司召开第四届董事会第三十八次会议、公司第四届监事会第二十九次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，公司2023年6月9日召开2022年度股东大会审议通过了《公司 2022 年度利润分配预案的议案》，并于 2023 年 6 月 28 日在 A 股实施完毕，向全体股东每10股派发现金股利人民币18元（含税）。激励对象首次授予回购价格由131.94元/股变为130.14元/股；同意对4名离职激励对象已授予但 尚未解除限售的 A 股限制性股票 25200 股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 15、2023年9月13日，公司召开第四届董事会第四十次会议、公司第四届监事会第三十一次会议审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对陈一等4名离职激励对象已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票 16548 股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。该事项于公司2023年10月18日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过，同意对陈一等4名离职激励对象已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票 16548 股进行回购注销的处理。 16、2023年10月18日，公司召开2023年第一次临时股东大会审议通过了 《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对回购注销陈一等 4 名离职激励对象已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票16548股。 17、2023年12月22日，公司召开第四届董事会第四十三次会议、公司第四届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对2名离职激励对象杨天禅、李九远已授予但尚未解除限售的限制性股票共计100520股进行回购注销的处理。 公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 18、2024年1月22日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对2名离职激励对象杨天禅、李九远，并于2024年3月27日披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。 19、2024年6月21日，公司召开第四届董事会第五十一次会议、公司第四届监事会第三十九次会议，审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》，同意回购注销本次激励计划已授予但尚未解除限售的全部限制性股票，同时，本次激励计划配套的公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件一并终止。本次终止暨回购注销尚需提交公司股东大会审议。 20、2024年7月10日，公司召开第四届董事会第五十三次会议、公司第四届监事会第四十一次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司2024年6月6日召开2023年度股东大会审议通过了2023年年度权益分派方案，并于 2024 年 6 月 28 日在 A 股实施完毕，向全体股东每 10股派发现金股利人民币18元（含税）。激励对象首次授予回购价格由130.14 元/股变为128.34元/股。 二、调整事由及调整方法 2024年6月6日公司召开2023年度股东大会，审议通过了2023年年度权 益分派方案，并于 2024 年 6 月 28 日在 A 股实施完毕。具体方案为：以分配方案未来实施时股权登记日享有利润分配权的股本总额为基数，拟向全体股东每 10股派发现金股利人民币18元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。 根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及相关规定：“若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。”首次授予限制性股票回购价格的调整： P＝P0－V＝130.14-1.8=128.34元/股 其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，V为每股的派息额；P0为每股限制性股票授予价格。 三、本次调整对公司的影响本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。 四、监事会意见 监事会认为，鉴于公司2023年度股东大会审议通过了2023年年度权益分派方案，公司对2021年首次授予限制性股票的回购价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，且本事项已取得公司股东大会授权，履行的程序合法有效。 同意公司对2021年限制性股票激励计划相关事项进行调整。五、法律意见书结论性意见 律师认为，截至法律意见出具日，公司本次授予价格调整已取得了必要的批准与授权；本次授予价格调整符合《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指南1号》和《激励计划》的相关规定。 六、备查文件 1、公司第四届董事会第五十三次会议决议； 2、公司第四届监事会第四十一次会议决议； 3、北京德恒律师事务所关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司调整2021年限制性股票激励计划授予价格的法律意见。 特此公告。 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事会 二〇二四年七月十一日