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内幕消息 - 人民币股份科创板上市

2021-12-13 00:00:00

本公告乃根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.09条及根据证券及期货条例(香港法例第571章)第XIVA部而刊发。

兹提述百济神州有限公司(「本公司」或「百济神州」)日期为2020年11月16日、2021年1月29日、2021年4月20日、2021年5月14日、2021年6月1日、2021年6月21日、2021年6月28日、2021年6月30日、2021年7月日、2021年7月28日、2021年10月15日、2021年11月16日、2021年11月23日、2021年11月24日、2021年11月29日、2021年11月30日、2021年12月2日、2021年12月6日、2021年12月7日的公告以及日期为2021年4月30日之通函,内容关于(其中包括)本公司根据一般授权建议发行人民币股份及于科创板上市。除文义另有所指外,本公告所用词汇与日期为2021年1月29日、2021年4月20日及2021年11月30日之公告所界定的词汇具有相同涵义。

本公司欣然宣佈,人民币股份预计将于2021年12月15日在科创板上市交易。有关科创板发行的若干主要信息如下:

(1)人民币股份上市地:科创板

(2)上市日期:2021年12月15日

(3)人民币股份简称:百济神州

(4)人民币股份代码:688235

(5)科创板发行招股书披露的科创板发行后公司已发行股份总数(以截至2021年10月31日的已发行股份总数计算)*:

1,334,789,461股(包括115,055,260股人民币股份及1,219,734,201股境外股份)(超额配售选择权行使前)

(6)科创板发行后公司已发行股份总数(行使超额配售选择权前,以截至2021年12月12日的已发行股份总数计算)*:

1,334,804,281(包括115,055,260股人民币股份及1,219,749,021股境外股份)(超额配售选择权行使前)

*股份总数包括向本公司托管公司发行的股份,以换取相应数量的美国存托股份,旨在确保其托管公司可随时动用美国存托股份用于完成受限制股份单位的归属及不时行使购股权。

前瞻性声明

本公告包含根据《1995年私人证券诉讼改革法案》(PrivateSecuritiesLitigationReformActof1995)以及其他证券法律中所定义的前瞻性声明,包括关于科创板发行的声明,包括公司对人民币股份在科创板上市交易日期的预期。由于各种重要因素的影响,实际结果可能与前瞻性声明有重大差异。这些因素包括了以下事项的风险:百济神州无法实现交易预期收益的可能性;百济神州证明其候选药物功效和安全性的能力;候选药物的临床结果可能不支持进一步开发或上市审批;药政部门的行动可能会影响到临床试验的启动、时间表和进展以及药物上市审批;百济神州的上市药物及候选药物(如能获批)获得商业成功的能力;百济神州获得和维护对其药物和技术的知识产权保护的能力;百济神州依赖第三方进行药物开发、生产和其他服务的情况;百济神州取得监管审批和商业化医药产品的有限经验,及其获得进一步的营运资金以完成候选药物开发和实现并保持盈利的能力;新冠肺炎全球大流行对百济神州的临床开发、监管、商业化运营以及其他业务带来的影响;以及百济神州在最近季度报告的10-Q表格中「风险因素」章节里更全面讨论的各类风险;以及百济神州向美国证券交易委员会及香港联合交易所有限公司期后呈报中关于潜在风险、不确定性以及其他重要因素的讨论。本公告中的所有信息仅及于公告发佈之日,除非法律要求,百济神州并无责任更新该些信息。

本公司股东及潜在投资者于买卖本公司证券时务请审慎行事。

本公司将根据适用法律法规,适时就与科创板发行有关的任何重大更新及进展另行刊发公告或报告。本公告仅供参考,并不构成收购、购买或认购本公司证券的任何邀请或要约。