公告 - 非公开发行A股股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过

兹提述中信建投证券股份有限公司(「本公司」)(i)日期为2019年1月21日之建议非公开发行A股股票公告、(ii)日期为2019年4月4日之股东通函(「2019年4月通函」)及临时股东大会通告、(iii)日期为2019年5月21日之临时股东大会投票结果公告、(iv)日期为2019年8月12日之关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会受理之公告,及(v)日期为2020年1月15日之关于《关于请做好中信建投证券非公开发行股票发审委会议准备工作的函》之回覆的海外监管公告,内容有关(其中包括)非公开发行A股股票方案。除非另有所指,本公告内所用的词汇与2019年4月通函内所界定者具有相同涵义。

于2020年1月17日,中国证券监督管理委员会(「中国证监会」)发行审核委员会对本公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据审核结果,本公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。

于本公告日期,本公司尚未收到中国证监会的书面核准文件,本公司将根据中国证监会对该事项的审批进展情况及时履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。

鉴于本次非公开发行A股股票须符合若干先决条件,因此未必会继续进行,股东及潜在投资者于买卖本公司证券时务请谨慎行事。本公司将于适当时就本次发行之详细条款另行作出公告。本公告的发佈仅为提供信息,并不构成收购、购买或认购本公司证券的任何邀请或要约。