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中信建投证券(I)於2018年4月16日举行的2018年第一次临时股东大会的投票表决结果;(II)修订公司章程;(III)选举本公司第二届董事会董事;(IV)选举本公司第二届监事会监事;及(V)本公司2017年度利润分配方案(摘要)

2018-04-16 22:50:00

兹提述中信建投证券股份有限公司(「本公司」)日期为2018 年3 月16日的通函(「通函」)。除文义另有所指外,本公告所用词汇与通函中所定义者具有相同涵义。

(I) 於2018 年4 月16日举行的2018年第一次临时股东大会的投票表决结果

本公司2018年第一次临时股东大会(「临时股东大会」)於2018 年4 月16日(星期一)上午9时在中国北京巿东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅举行。

临时股东大会由董事会召开。临时股东大会并无否决或修改议案情形,亦无於临时股东大会上提呈新决议案以投票表决及批准。

於临时股东大会召开当日,本公司已发行股份总数为7,246,385,238 股(包括5,985,361,476股内资股和1,261,023,762 股H股),此乃有权出席临时股东大会并可於临时股东大会上对决议案进行投票表决的股份总数。所有股东於临时股东大会上就所提呈的决议案进行投票表决时,未受任何限制。概无股东获赋予权利出席临时股东大会但须於会上投票反对提呈的决议案或放弃投票。

出席临时股东大会的股东及股东代理人共5人,共代表本公司有表决权股份6,292,387,416股,占本公司有表决权股份总数的约86.83%。於临时股东大会上提呈决议案的投票表决结果如下:

根据公司章程及上市规则要求,香港中央证券登记有限公司(本公司H股股份过户登记处)、两名本公司股东代表、一名本公司监事以及北京市天元律师事务所(本公司中国法律顾问)的一名代表共同担任临时股东大会的监票员。

北京市天元律师事务所律师见证本公司2018年第一次临时股东大会,并证明临时股东大会的召开、程序、出席人资格及投票表决程序符合中国法律、法规和公司章程的规定;出席临时股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效;本次临时股东大会的投票表决程序、投票表决结果合法有效。

(II) 修订公司章程

兹提述本公司於2018 年3 月16日刊发有关(其中包括)建议修订公司章程的通函。董事会宣布,本次公司章程的建议修订已获股东於临时股东大会上正式批准。公司章程第八条、第五十五条、第五十六条及第一百四十九条的建议修订尚待中国证券监管机构批准後生效。

(III) 选举本公司董事会第二届董事

(1) 委任董事:

董事会宣布,以下人员已获选举或重选为第二届董事会董事:

执行董事王常青先生及李格平先生

非执行董事于仲福先生、董轼先生、张沁女士、

朱佳女士、汪浩先生、王波先生及

徐刚先生

独立非执行董事冯根福先生、朱圣琴女士、戴德明先生、

白建军先生及刘俏先生

第二届董事会董事的简历载於本公告附录一中。

除附录一所披露者外,董事已确认:(i)过去三年并无在其他上市公司中担任董事职务,并无任何其他主要的任命及专业资格,亦无在本公司或其任何附属公司担任任何职务;(ii)与本公司任何董事、监事、高级管理人员或主要或控股股东并无任何关系;及(iii)於本公司股份未拥有任何权益(定义见《证券及期货条例》(香港法例第571 章)第XV部)。

除本公告所披露者外,概无须根据《上市规则》第13.51(2)(h) 至13.51(2)(v)条而须予披露的其他信息,亦无任何有关委任执行董事、非执行董事或独立非执行董事而须提请股东垂注的其他事项。全体董事的董事任职资格已获中国证券监管机构核准。彼等任期自2018 年4 月16日起至第二届董事会的任期(3年)届满之日止。除独立董事外,董事候选人将不收取任何董事袍金。2017 年12月11日,经公司2017年第二次临时股东大会审议通过,公司独立非执行董事的基础津贴标准为人民币18 万元(含税)╱年,本公司将向亲自出席董事会会议的独立非执行董事另行支付津贴人民币5,000 元(含税)╱人╱次。

(2) 董事退任:

由於董事会换届选举,齐亮先生、胡冬辉女士、王晨阳先生及王守业先生自第二届董事会选举获临时股东大会批准之日起将不再担任董事或任何董事会专门委员会成员。彼等已确认与董事会没有任何意见分歧,亦没有任何有关彼等离任而须提请本公司股东或香港联交所垂注的事项。

(IV) 选举本公司第二届监事会监事

董事会宣布,以下人员已获选举或重选为第二届监事会成员(不包

括职工代表监事),任期自2018年4 月16日起至第二届监事会的任期(3

年)届满之日止:

股东代表监事:

李士华先生

艾波女士

赵丽君女士

诚如通函所披露,陆亚女士及林煊女士已於本公司在2018 年2 月22日举行的职工代表大会上获委任为第二届监事会职工代表监事。彼等将连同股东代表监事构成第二届监事会,任期至第二届监事会的任期届满之日止。

第二届监事会监事的简历载於本公告附录二中。

除附录二所披露者外,监事已确认:(i)过去三年并无在其他上市公司中担任董事职务,并无任何其他主要的任命及专业资格,亦无在本公司或其任何附属公司担任任何职务;(ii)与本公司任何董事、监事、高级管理人员或主要或控股股东并无任何关系;及(iii)於本公司股份未拥有任何权益(定义见《证券及期货条例》(香港法例第571章)第XV部)。

除本公告所披露者外,概无须根据《上市规则》第13.51(2)(h)至13.51(2)(v)条而须予披露的其他信息,亦无任何有关委任监事而须提请股东垂注的其他事项。

全体监事的监事任职资格已获中国证券监管机构核准。彼等任期自2018 年4 月16日起至第二届监事会的任期(3年)届满之日止。监事将不会就担任本公司监事的职务向本公司收取任何酬金。

(V) 本公司2017年度利润分配方案

2017年初本公司未分配利润为人民币13,044,949,100.20 元,加上2017年度本公司实现的净利润人民币3,756,795,176.57 元, 扣除2017 年现金分红人民币1,304,349,342.84元和支付上年度永续债债券利息人民币294,000,000.00 元,2017年度本公司可供分配利润为人民币15,203,394,933.93 元。

根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》等相关规定,2017年度公司净利润拟按如下顺序进行分配:

. 按照净利润的10%提取法定公积金人民币375,679,517.66 元;

. 按照净利润的10%提取一般风险准备金人民币375,679,517.66 元;

. 按照净利润的10%提取交易风险准备金人民币375,679,517.66 元;

. 扣减2017年度永续债债券利息人民币294,000,000.00 元。

按上述顺序进行提取和扣减後, 公司可供分配利润为人民币13,782,356,380.95元。根据适用的会计政策,公允价值变动计入当期净损益不得进行现金分红。扣除公允价值变动损益对可供分配利润影响後,2017年度可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为人民币13,719,464,867.47 元。

本公司A股发行的申请已於2018年4月3日获中国证券监督管理委员会(「中国证监会」)发行审核委员会审核并通过。本公司力争於2018年上半年完成A股发行上市,根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第十八条以及相关监管问答规定,公司计划在境内发行证券,惟尚未提交利润分配方案、公积金转增股本方案予股东大会表决或已取得股东大会批准但未实施的,应当在该等方案实施後发行。经考虑本公司未来发展和股东利益,股东大会决议将不向股东分配2017 年度利润。为保障合理投资回报,执行持续稳定的利润分配政策,本公司将视乎A股发行上市进程考虑2018年中期利润分配,届时将召开股东大会寻求股东批准。附录一-第二届董事会成员简历

执行董事

王常青先生

王常青先生,1963 年6月生,执行董事、党委书记、执行委员会主任。王先生於2005 年11月加入本公司,自2007 年2月起担任执行董事,自2011 年9月起担任董事长、执行委员会主任;自2011 年9月起担任党委书记,并自2012 年7月起兼任中信建投国际董事;自2017 年7月起兼任中安汇信投资管理有限公司董事长。王先生目前还担任中国证券业协会兼职副会长、中国证券业协会投资银行业专业委员会主任委员、北京证券业协会常务副理事长、上海证券交易所第二届监事会会员监事、深圳证券交易所理事会战略规划委员会委员。

王先生自1984 年8月至1986 年9月任职北京冶炼厂,曾任铜粉分厂副厂长;自1986 年10月至1992 年11月任职北京市有色金属工业总公司,曾任生产计划处副处长;自1992年11月至1993年10月任职北京凯宝旅游食品公司,任董事、副总经理;自1993 年10月至1999 年9月任职日本大和证券集团北京代表处,曾任股票承销部负责人;自1999 年10月至2005 年11月任职中信证券股份有限公司(一间於香港联交所(股份代号:06030)以及於上海证券交易所(股份代号:600030)上市的公司),曾任上海投资银行部总经理、投资银行总部副总经理、投资银行业务行政负责人、董事总经理并兼任企业融资委员会副主任;自2005年11月至2011年9月曾任本公司副总经理、总经理、执行委员会委员。

王先生於1984 年7月自中国东北工学院(现东北大学)取得工学学士学位,於2002 年1月自中国人民大学取得经济学硕士学位。

李格平先生

李格平先生,1967 年11月生,执行董事、党委副书记。李先生於2018 年2月加入本公司,自2018 年2月起担任公司党委副书记,自2018 年4月起担任本公司执行董事。

李先生自1987 年7月至1992 年6月任中南财经大学教师(期间在中南财经大学经济学专业学习,取得经济学硕士学位);自1992 年6月至1996 年4 月任职於中国人民银行湖北省分行,历任湖北证券董事会秘书、上海业务部副总经理、深圳证券营业部总经理、资产管理部经理兼研究所副所长;自1996 年4月至2000 年2月历任湖北证券总裁助理兼资产管理事业部总经理、总裁助理兼国际业务部总经理、研究所所长、副总裁兼投行部总经理;自2000年2月至2007年12月历任长江证券有限责任公司董事、副总裁、总裁、党委委员、党委副书记,长江巴黎百富勤证券有限责任公司董事长(兼),诺德基金管理有限责任公司董事长(兼)(期间在中国社会科学院研究生院金融系学习,取得经济学博士学位);自2007 年12月至2011 年6月历任长江证券股份有限公司党委委员、党委副书记、董事、总裁,诺德基金管理有限责任公司董事长(兼)、长江证券承销保荐有限公司董事长(兼)、长江成长资本投资有限公司董事长(兼);自2011 年6月至2012 年4月任中国证券业协会秘书长;自2012 年4月至2014 年2月任中国证券业协会党委委员、秘书长;自2014 年2月至2016 年12月任中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部副主任;自2016 年12月至2018 年2月任中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部╱保险机构管理部主任。

李先生分别於1987 年7月和1992 年7月自中南财经大学(现为中南财经政法大学)取得经济学学士学位和经济学硕士学位,於2004 年7月自中国社会科学院研究生院金融系取得经济学博士学位,於2005年起享受国务院颁发的政府特殊津贴。李先生还具有研究员职称。

非执行董事于仲福先生于仲福先生,1970 年11月生,非执行董事。于先生自2011 年3月起担任本公司董事,自2016 年8月起担任副董事长;自2009 年5月起担任北京国有资本经营管理中心(「北京国管中心」)副总经理;自2010 年5月起担任北京农村商业银行股份有限公司董事;自2011 年6月起担任王府井集团股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:600859)上市的公司)董事;自2011 年12月起担任北京京能清洁能源电力股份有限公司(一间於香港联交所(股份代号:00579)上市的公司)非执行董事;自2017 年10月起担任北京城乡商业(集团)股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:600861)上市的公司)董事;自2017年12月起担任北京金隅股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:601992)上市的公司)董事。

于先生自1992 年7月至1996 年9月曾任北京市石景山区政协科员、计划经济委员会科员、工业科副科长;自1996 年9月至2003 年7月任职北京市经济委员会中小企业处,曾任副主任科员、主任科员、副处长;自2003 年7月至2003年11月任职北京市经济委员会企业改革处,曾任副处长(主持工作);自2003 年11月至2009 年5月任职北京市国资委,曾任改革发展处(综合处)副处长,企业改革处副处长、处长;自2013 年7月至2015 年11月任职北汽福田汽车股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:600166)上市的公司),曾任董事。

于先生於1992 年7月自中国北方工业大学取得工学学士学位,於2002 年7月於中央财经大学研修班完成金融学研究生课程并取得结业证书,於2011 年7月自中国北京大学与国家行政学院(合作培养)取得公共管理硕士(MPA)专业硕士学位。

董轼先生

董轼先生,1965 年3月生,非执行董事。董先生自2017 年12月起担任本公司董事;自2017 年9月起担任中国工商银行股份有限公司(一间於香港联交所(股份代号:01398)以及上海证券交易所(股份代号:601398)上市的公司)非执行董事;自2008年10月起担任中央汇金投资有限责任公司派出董事。董先生自1988年7月至1998年7月在中国人民银行稽核监督局工作,任副处长;自1998 年8月至2008 年9月,历任国务院稽察特派员总署助理、中央企业工委监事会处长、国务院国资委外事局副局长;自2008 年10月至2011 年8月任中国再保险(集团)股份有限公司董事及中国再保险资产管理股份有限公司董事;自2011 年9月至2017 年6月任中国建设银行股份有限公司(一间於香港联交所(股份代号:00939)以及於上海证券交易所(股份代号:601939)上市的公司)非执行董事。

董先生於1988 年7月自郑州大学取得经济学学士学位及於2003 年1月自中国人民大学取得经济法学专业法学硕士学位。董先生具有高级经济师资格。

张沁女士

张沁女士,1970 年8月生,非执行董事。张女士自2018 年4月起担任本公司董事;自2016 年7月起担任北京国管中心总经理助理、审计监察部总经理。

张女士自1992 年8月至1994 年9月在天津华丰工业集团公司从事会计基础工作;自1997 年7月至1998 年7月在北京市房地产开发经营总公司任会计;自1998年7月至2006年3月任职北京天鸿集团公司,曾任计划财务部会计、副经理;自2006 年3月至2008 年4月任职北京首都开发控股集团(有限)公司房产经营事业部财务总监;2008 年4月至2010 年5月任职北京首开仁信置业有限公司副总经理;2010年5月至今任职北京国有资本经营管理中心,曾任财务管理部副总经理。

张女士於1992 年8月自北京化工学院取得工学学士学位,於1997 年7月自首都经济贸易大学取得经济学硕士学位。

朱佳女士

朱佳女士,1982 年10月生,非执行董事。朱女士自2018 年4月起担任本公司董事;自2016 年10月起担任北京国有资本经营管理中心投资管理二部总经理助理。

朱女士自2004 年11月至2010 年1月曾在东亚银行(香港)北京分行企业及银团贷款部、公共关系及资源管理部、风险管理部等任职;2010 年1月加入北京国有资本经营管理中心,曾任投资管理部业务经理、投资管理二部业务经理等职。

朱女士於2003 年10月自郑州大学取得会计学学士学位,於2003 年7月自美国富特海斯州立大学取得工商管理学士学位,於2004 年11月自英国埃克塞特大学取得金融与投资硕士学位。朱女士於2010 年11月取得金融经济中级职称。

汪浩先生

汪浩先生,1968 年12月生,非执行董事。汪先生自2017 年12月起担任本公司董事;自2018年1月起担任中国银行(香港)有限公司胡志明市分行行长。汪先生自1991 年7月至2003 年4月历任中国银行股份有限公司(一间於香港联交所(股份代号:03988)以及上海证券交易所(股份代号:601988)上市的公司)柳州分行信贷科信贷员、副科长、科长,行长助理、副行长兼信贷管理科科长、副行长(主持工作)、行长、党委书记;自2003 年4月至2004 年7月担任中国银行桂林分行行长、党委书记;自2004 年7月至2008年10月担任中国银行广西壮族自治区分行行长助理、党委委员;自2008年10月至2009 年12月担任中国银行胡志明市分行副总经理;自2009 年12月至2018 年1月担任中国银行胡志明市分行行长。

汪先生於1991 年7月自复旦大学取得经济学学士学位及於2005 年9月自中欧国际工商学院取得工商管理硕士学位。

王波先生

王波先生,1963 年5月生,非执行董事。王先生自2018 年4月起担任本公司董事;自2017 年9月起担任中央汇金投资有限责任公司派出董事;自2017 年6月起担任中国出口信用保险公司董事。

王先生自1981 年12月至1982 年4月任职於中国人民银行牡丹江分行;自1982 年4月至2005 年5月任职於中国银行黑龙江省牡丹江分行,历任信贷科科员、副科长,外贸信贷科科长,营业部主任,副行长、党组成员、党委代书记(主持工作)、行长、党委书记;自2005 年5月至2006 年7月任中国银行黑龙江省分行授信执行部总经理;自2006 年7月至2009 年1月任中国银行黑龙江省哈尔滨市兆麟支行行长、党总支书记;自2009 年1月至2011年5月任中国银行黑龙江省分行人力资源部总经理;自2011 年5月至2014年10月任中国银行吉林省分行行长助理、党委委员;自2014 年10月至2017 年8月任中国银行内蒙古自治区分行党委委员、纪委书记。

王先生於2003 年12月自黑龙江大学取得经济学学士学位,於2013 年12 月自吉林大学取得高级管理人员工商管理硕士学位。王先生於1990 年12 月取得经济师职称。

徐刚先生

徐刚先生,1969 年11月生,非执行董事。徐先生自2017 年6月起担任本公司董事;自2018年3月起担任中信兴业投资集团有限公司副董事长、总经理;自2012 年12月起担任前海股权交易中心(深圳)有限公司董事;自2013 年10月起担任厦门两岸股权交易中心有限公司董事。

徐先生自1991 年7月至1995 年12月担任中国地质机械仪器工业总公司企业管理部干部;自1996 年1月至1997 年7月担任海南海华高技术工程公司项目副经理;自1997 年9月至1997 年12月担任华夏证券有限责任公司投资银行部项目经理;自1998 年2月至2016 年1月先後担任中信证券股份有限公司研究谘询部研究经理,资产管理部高级经理,金融产品开发小组副组长、组长,研究谘询部副总经理、金融组组长、总经理,研究部行政负责人,股票销售交易部行政负责人,经发管委主任,执行委员会委员等职位;自2011 年5月至2016 年10月担任中信期货有限公司董事;自2011年11月至2016 年10月担任中信万通证券有限责任公司(现更名为中信证券(山东)有限责任公司)董事;自2012 年5月至2016 年11月担任华夏基金管理有限公司董事;自2013 年12月至2017 年3月担任青岛蓝海股权交易中心有限责任公司董事;自2015 年1月至2016 年6月担任证通股份有限公司董事;自2017 年3月至2018 年3月担任中信集团有限公司战略发展部首席研究员。

徐先生於1996年7月及2000年7月自南开大学取得经济学硕士、博士学位。独立非执行董事

冯根福先生

冯根福先生,1957 年6月生,独立非执行董事。冯先生自2015 年4月起担任本公司独立董事;自2000年5月起担任西安交通大学经济与金融学院教授、博士生导师;自2014 年8月起担任大唐国际发电股份有限公司(一间於香港联交所(股份代号:00991)及上海证券交易所(股份代号:601991)上市的公司)独立非执行董事;自2016 年5月起担任天茂实业集团股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:000627)上市的公司)独立董事;自2016年10月起担任常柴股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:000570)上市的公司)独立董事。

冯先生自1982年7月至2000年4月任职陕西财经学院,曾任学报编辑部主任、主编,工商学院院长、博士生导师;自2000 年5月至2016 年2月任职西安交通大学,曾任经济与金融学院院长;自2002 年5月至2004 年5月担任中国科健股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:000035)上市的公司)独立董事;自2002 年4月至2006 年4月担任陕西金叶科教集团股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:000812)上市的公司)独立董事;自2010 年3月至2015 年6月担任陕西烽火电子股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:000561)上市的公司)独立董事;自2008 年4月至2014 年4月担任中航飞机股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:000768)上市的公司)独立董事;自2008 年4月至2014 年5月担任中国有色金属建设股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:000758)上市的公司)独立董事;自2008年5月至2014年12月担任陕西广电网络传媒(集团)股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:600831)上市的公司)独立董事;自2007 年3月至2014 年9月担任陕西航天动力高科技股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:600343)上市的公司)独立董事;自2015 年8月至2017 年3月担任西安宝德自动化股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:300023)上市的公司)独立董事。

冯先生於1982 年7月自中国陕西财经学院取得经济学学士学位,於1988年7月自中国陕西财经学院取得硕士学位,於1997 年7月自中国陕西财经学院取得博士学位,1993年起享受国务院颁发的政府特殊津贴。

朱圣琴女士

朱圣琴女士,1976 年12月生,独立非执行董事。朱女士自2015 年4月起担任本公司独立董事;自2013 年7月起担任北京汇源先锋资本控股有限公司董事长;自2014 年8月起担任中国汇源果汁集团有限公司(一间於香港联交所(股份代号:1886)上市的公司)执行董事;自2016 年8月起担任北京汇源控股有限公司副董事长;自2016 年9月起担任佳美利雅(天津)国际贸易有限公司董事长;自2017 年8月起担任博纳影业集团股份有限公司独立董事。

朱女士於1996年加入中国汇源果汁集团有限公司,并先後担任多个职务,包括市场部经理、投资部副总经理、董事会办公室主任、运营小组负责人以及集团副总裁;自2015 年8月至2017 年11月担任日升融资租赁有限公司董事长;自2015 年10月至2017 年11月担任先锋基金管理有限公司独立董事。

朱女士於2007 年9月自中国长江商学院取得工商管理硕士学位,於2016年1月自中国清华大学五道口金融学院取得高级工商管理硕士学位。

戴德明先生

戴德明先生,1962 年10月生,独立非执行董事。戴先生自2016 年8月起担任本公司独立董事;自1996 年7月及1997 年1月起分别担任中国人民大学会计系教授、博士生导师;自2015 年2月起担任浙商银行股份有限公司(一间於香港联交所(股份代号:02016)上市的公司)独立董事;自2015 年6月起担任青岛海尔股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:600690)上市的公司)董事;自2015 年9月起担任北京首都开发股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:600376)上市的公司)独立董事;自2016 年5月起担任中银航空租赁有限公司(一间於香港联交所(股份代号:02588)上市的公司)独立董事;自2018 年3月起担任中国电力建设股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:601669)上市的公司)独立董事。戴先生目前还担任中国会计学会副会长。

戴先生自2007 年6月至2013 年6月任职中国建设银行股份有限公司(一间分别於香港联交所(股份代号:00939)和上海证券交易所(股份代号:601939)上市的公司),曾任外部监事;自2007 年12月至2014 年6月担任中国南车股份有限公司(一间分别於上海证券交易所(股份代号:601766)和香港联交所(股份代号:01766)上市的公司,於2015年与中国北车股份有限公司合并更名为中国中车股份有限公司)独立董事;自2011 年5月至2016 年10月担任山西太钢不锈钢股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:000825)上市的公司)独立董事;自2014 年9月至2016 年8月担任北京信威科技集团股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:600485)上市的公司)独立董事;自2002 年5月至2007 年4月担任启迪古汉集团股份有限公司(前称为紫光古汉集团股份有限公司(一间於深圳证券交易所(股份代号:000590)上市的公司)独立董事。

戴先生於1983 年7月自中国湖南财经学院(现湖南大学)取得经济学(工业财务会计专业)学士学位,於1986年10月自中国中南财经大学取得经济学(会计学专业)硕士学位,於1991年6月自中国人民大学取得经济学博士学位。

白建军先生

白建军先生,1955 年7月生,独立非执行董事。白先生自2016 年8月起担任本公司独立董事;自2013 年6月起担任中国建设银行股份有限公司外部监事;自2016 年12月起担任四川新网银行股份有限公司独立董事;自1987 年7月起於北京大学任教,担任法学院教授、博士生导师、实证法务研究所主任、金融法研究中心副主任。

白先生自1991 年9月至1992 年10月任职美国纽约大学,曾任客座研究员;自1996 年10月至1997 年10月任职日本新泻大学,曾任客座教授。自2010 年11月至2017 年2月担任北京博雅英杰科技股份有限公司(一间在新三板(股份代号:430082)挂牌的公司)独立董事。

白先生於1987 年7月自中国北京大学取得法学硕士学位,於2003 年6月自中国北京大学取得法学博士学位。

刘俏先生

刘俏先生,1970 年5月生,独立非执行董事。刘先生自2016 年8月起担任本公司独立董事;自2006 年3月起担任深圳证券交易所专家评审委员会委员;自2007 年9月起担任深圳证券交易所博士後站指导导师;自2010 年12月起历任北京大学光华管理学院金融学和经济学教授、博士生导师、副院长、EMBA中心主任、院长;自2011 年9月起担任中国证监会博士後站指导导师;自2011 年9月起担任中国民生银行股份有限公司博士後站指导导师;自2012 年9月起担任中国金融期货交易所博士後站指导导师;自2015年7月起担任正恒国际控股有限公司(一间於香港联交所(股份代号:00185)上市的公司)独立董事;自2017 年12月起担任北京首创股份有限公司(一间於上海证券交易所(股份代号:600008)上市的公司)独立董事。刘先生目前还担任中国证监会第十七届发行审核委员会委员。

刘先生自2000 年9月至2001 年11月任职香港大学,曾任经济金融学院助理教授;自2001 年12月至2003 年7月任职麦肯锡公司,曾任亚太公司金融与战略谘询中心谘询顾问;自2003 年8月至2010 年12月任职香港大学,曾任经济与工商管理学院助理教授、副教授(终身教职);自2014 年10月至2017 年7月担任和谐健康保险股份有限公司独立董事。

刘先生於1991 年7月自中国人民大学取得经济应用数学理学学士学位,於1994年4月自中国人民银行金融研究所(现中国清华大学五道口金融学院)取得国际金融学经济学硕士学位,於2000 年6月自美国加州大学洛杉矶分校取得经济学博士学位。刘先生於2013 年12月获得国家自然科学基金杰出青年奖,於2014 年12月获教育部长江学者特聘教授称号。

附录二-第二届监事会成员简历

李士华先生

李士华先生,1959 年11月生,监事、党委副书记。李先生於2005 年11月加入本公司,自2014年4月起担任监事会主席,自2014年6月起担任党委副书记,并自2011 年5月起兼任中信建投期货监事会主席。李先生目前还担任中国证券业协会自律监察专业委员会委员。

李先生自1985 年12月至1997 年9月任职中国工商银行,曾任衡水分行营业部副主任、主任(正科级)、河北省分行技改处副处长;自1997 年9月至2005 年11月任职华夏证券,曾任董事会办公室主任、综合管理部总经理;自2005 年11月至2014 年4月曾担任本公司综合管理部总经理、总裁办公室行政负责人、执行委员会委员、董事会秘书、纪委书记。

李先生於1995 年6月自中国河北教育学院取得本科学历,於1998 年4月自中国社会科学院取得研究生学历。

艾波女士

艾波女士,1971 年2月生,监事。艾女士自2016 年8月起担任本公司监事;自2012 年2月起担任中国投资有限责任公司纪检监察部高级经理;自2017 年11月起担任中国投资有限责任公司机关纪委书记。

艾女士自1991 年7月至2008 年5月任职监察部办公厅机要秘书处、中央纪委监察综合室、中央纪委第二纪检监察室,曾於2005 年9月至2008 年5 月期间担任中央纪委第二纪检监察室副处长;自2010 年1月至2016 年3月任职中央汇金投资有限责任公司,曾任派出监事(派往新华人寿保险股份有限公司)。

艾女士於2015 年6月自中国昆明理工大学取得管理学硕士学位,於2014年6月取得注册企业风险管理师资质。

赵丽君女士

赵丽君女士,1963年10月生,监事。赵女士自2018年4月起担任本公司监事;自2017 年1月起担任中国投资有限责任公司办公室副总监。

赵女士自1986 年7月至1996 年11月历任哈尔滨船舶工程学院学工部见习助教,社会科学系助教、讲师;自1996 年11月至2006 年12月历任哈尔滨工程大学党委宣传部副部长(於1997年9月被评为副教授)、新闻中心主任(2001年1月起兼)、党校副校长兼机关党委副书记(於2004 年9月被评为教授);自2006 年12月至2008 年7月任国防科工委政策法规司调研员;自2008 年7月至2010 年3月历任国防科工局直属机关党委调研员、党委办公室主任;自2010 年3月至2017 年1月历任中国投资有限责任公司人力资源部高级经理、党务管理组组长,办公室╱董事会办公室╱党委办公室高级经理、党建工作组╱机关党委办公室组长(其间:自2012 年1月至2017 年1月兼任中央汇金投资有限责任公司派出监事(派往光大实业(集团)有限公司))。赵女士於1986 年7月自黑龙江大学法律系取得法学学士学位;於2006 年3月自哈尔滨工程大学取得经济法学专业法学硕士学位。赵女士於1989 年9月取得中国律师资格。

陆亚女士

陆亚女士,1966 年2月生,职工代表监事、风险管理部行政负责人。陆女士於2005年11月加入本公司,自2008年1月起担任风险管理部行政负责人,自2011 年3月起担任职工代表监事,自2009 年8月起兼任中信建投资本管理有限公司监事;并自2017 年11月起兼任中信建投投资有限公司监事。陆女士自2011 年8月至今担任中国证券业协会财务会计与风险控制专业委员会会员。

陆女士自1988 年8月至1990 年8月任职於中国人民大学;自1993 年7月至1993 年12月任北京房地产信托投资公司证券营业部会计主管;自1994 年1月至1994 年6月任中国证券市场研究设计中心研发部分析师;自1994 年7月至1995 年8月任北京京都会计师事务所注册会计师;自1995 年9月至2005 年11月任职华夏证券股份有限公司,曾任稽核部高级审计师、证券投资部业务主管、风险管理部总经理助理;自2005 年11月至2007 年12 月任本公司风险管理部总经理助理。

陆女士於1988 年7月自中国人民大学会计系取得经济学学士学位,於1993 年6月自中国人民大学会计系取得经济学硕士学位,并於1993年获得注册会计师资质,於1999年获得高级会计师任职资格。

林煊女士

林煊女士,1972 年2月生,职工代表监事、公司投资银行部董事总经理。林女士於2005 年11月加入本公司,自2005 年11月至今历任投资银行部总经理助理、总监、执行总经理、董事总经理,自2018 年4月起担任职工代表监事。

林女士自1997 年4月至2005 年11月任职华夏证券股份有限公司,曾任投资银行部、并购业务部业务董事、总经理助理。

林女士於1994 年7月自中国人民大学取得经济学学士学位,於1997 年6 月自中国人民银行金融研究所研究生部取得经济学硕士学位,於2009 年7月自中国社会科学院研究生院取得经济学博士学位(在职攻读),并於2004年获得A股保荐代表人资格。