兹提述中信建投证券股份有限公司(「本公司」)日期分别为2017 年4 月17 日及2017 年4 月25日之公告(「公告」),内容有关上海证券交易所对本公司附属公司中信建投基金管理有限公司(「中信建投基金」)相关专户产品的证券账户实施限制交易1 个月(从2017 年4 月24日至2017 年5 月23日)的纪律处分。
2017 年7 月5 日,就公告所披露的卖出操作,中国证券监督管理委员会北京监管局进一步作出《关於对中信建投基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》,决定对中信建投基金采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施。