更换独立非执行董事

独立非执行董事辞任

中信建投证券股份有限公司(「本公司」)董事会(「董事会」)宣佈,本公司独立非执行董事冯根福先生(「冯先生」)和朱圣琴女士(「朱女士」)由于连任时间即将届满,为保持公司治理持续合规,辞任本公司独立非执行董事及相关董事会专门委员会委员职务(冯先生辞任发展战略委员会和审计委员会委员职务,朱女士辞任审计委员会和薪酬与提名委员会委员职务)。

冯先生和朱女士确认,彼于在任期间与董事会之间概无意见分歧,且并无有关彼之辞任而须知会本公司股东(「股东」)之其他事宜。

冯先生和朱女士的辞任将于下述两位独立非执行董事正式履职之日起生效。在此之前,冯先生和朱女士仍将继续履行独立非执行董事及相关董事会专门委员会委员职责,本公司董事会对冯先生和朱女士在任职期间所作出的贡献表示衷心感谢!

选举独立非执行董事

董事会宣佈,浦伟光先生(「浦先生」)和赖观荣先生(「赖先生」)获董事会提名为本公司的独立非执行董事候选人。浦先生和赖先生符合法律、法规及公司股票上市地上市规则对上市证券公司独立非执行董事的任职条件。浦先生和赖先生将自公司股东大会选举通过其任职议案之日起正式履职,任期至公司第二届董事会任期结束之日止。

浦先生的简历如下:

浦伟光先生,1957年生。浦先生自2020年12月至今担任光大证券股份有限公司独立董事(一间于上交所(股份代号:601788)及香港联交所(股份代号:6178)上市的公司)独立董事,目前还担任中国证监会国际顾问委员会委员和香港恒生指数顾问委员会委员。

浦先生曾任香港保监局执行董事,香港证监会高级总监。

浦先生拥有香港中文大学工商管理学士和工商管理硕士学位,也是一位会计师。

赖先生的简历如下:

赖观荣先生,1962年生。赖先生自2015年1月至今担任北京中关村科学城建设股份有限公司监事会主席,自2013年2月至今担任农银人寿保险股份有限公司副董事长,自2015年4月至今担任中科实业集团(控股)有限公司董事,自2015年6月至今担任中软国际有限公司(一间于香港联交所(股份代号:0354)上市的公司)独立董事,自2018年8月至今担任深圳远致富海投资管理有限公司首席经济学家、投委会委员,自2018年9月至今担任信源企业集团有限公司(一间于香港联交所(股份代号:1748)上市的公司)独立董事。

赖先生曾任闽发证券有限责任公司副总经理(主持工作),中国人民银行福建省分行办公室副主任,福建省闽南侨乡信托投资公司总经理,华福证券有限责任公司总裁,嘉禾人寿保险股份有限公司党委书记、总裁。

赖先生拥有厦门大学财政金融专业学士学位、中国人民银行研究生部货币银行学硕士学位及厦门大学经济学博士学位。

除上文所披露者外,浦先生和赖先生均各自确认:(i)其在过去三年没有在其他上市公司中担任董事职务,也没有在本公司或其任何附属公司担任任何职务;(ii)其与本公司任何董事、监事、高级管理人员或主要或控股股东没有任何关係;及(iii)其未拥有任何本公司股份权益(按《证券及期货条例》(香港法例第571章)第XV部所指的定义)。

除上文所披露者外,浦先生和赖先生均各自确认,没有任何根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.51(2)(h)至(v)条中要求而须予披露的资料,亦没有任何须提请股东注意的事项。

浦先生和赖先生的委任于股东大会批准后,本公司将会与浦先生和赖先生签署聘任函。作为本公司的独立非执行董事,浦先生和赖先生各自将在本公司每年领取董事袍金人民币18万元(含税),并就参加董事会会议获得津贴,具体薪酬金额可参考本公司年度报告。

一份载有(其中包括)选举独立非执行董事议案详情的通函,连同股东大会的通告,将适时地向股东寄发。