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渣打就遗留的行为及监控事宜达成11亿美元的解决方案;监察令终止

2019-04-09 00:00:00

渣打集团有限公司(「本集团」)宣佈,本集团已就之前披露的美国司法部、纽约郡地方检察官办公室、纽约州金融局、美国联邦储备委员会、美国财政部辖下的外国资产控制办公室(统称为「美国当局」)及英国金融市场行为监管局对本集团过往制裁法律合规及金融罪行监控所进行的调查达成解决方案。

根据解决方案的条款,本集团将向美国当局支付合共9.47亿美元罚款,并向英国金融市场行为监管局支付1.02亿英镑。本集团于二〇一八年第四季已作出包括这些事项的9亿美元拨备,及将于二〇一九年第一季承担进一步及最终开支1.9亿美元。本集团与美国司法部及纽约郡地方检察官办公室订立的延迟检控协议已延长至二〇二一年四月九日。解决方案中并无颁佈新的合规监察令,而且纽约州金融局及美国司法部之前施加的监察令已分别于二〇一八年十二月三十一日及二〇一九年三月三十一日终止。

本集团对解决方案文件中所述的违规行为及监控方面的不足之处承担全部责任,其中绝大部分事宜于二〇一二年前发生,而二〇一四年后概无出现该等事宜。这些违规行为包括两名前初级职员的行为,他们知悉若干客户与伊朗有联繫并与该客户合谋违反法律,欺骗本集团及违反本集团的政策。该等行为对本集团而言完全不可接受。

渣打已积极地全面配合当局的调查工作。本集团亦已对其本身的问责制度进行全面检讨,并与有关当局分享结果。

集团行政总裁Bill Winters表示:「我们很高兴此等事宜获得解决,并将这些历史遗留下来的问题了结。导致需要作出今天的解决方案的状况是完全不能接受的,亦不代表我今天所领导而让我引以自豪的渣打。打击金融罪行是我们的核心工作和价值;我们不会容忍不当行为和在监控方面的松懈,并且会继续将任何威胁我们过去160多年来所建立的客户信任的问题彻底清除。」

解决方案文件确认,自解决方案中所述的行为及监控问题发生后本集团已进行全面及积极的改革,且英国金融市场行为监管局及美国当局对本集团的整治工作、本集团在合规文化方面的改善、本集团在调查中所给予的配合以及本集团在公私合作打击金融罪行中所担当的领导角色,均予以正面评价。

本集团自二〇一二年起于金融罪行合规计划投入大量资源并增聘了六倍相关人员。本集团对董事会、高级管理层及管治团队作出大幅变动,并成立董事会金融罪行风险委员会,其成员包括独立非执行董事及拥有执法和国防安全背景的外部顾问。

本集团亦显着地扩充了其制裁法律合规团队,并针对现有及新客户引入严格的尽职审查要求。本集团在金融罪行合规方面的其他改善措施包括:全体僱员每年强制接受关于制裁、反洗钱及反腐败的培训;利用包括人工智能及机械学习在内的新技术来支持我们的筛选及调查程序;以及在美国成立专门搜集网络金融罪行情报的单位。

在二〇一五年,本集团推出「代理银行学院」,藉此与参与的银行业务客户分享本集团的工具和经验,帮助该等客户建立稳健的监控以管理金融罪行的风险。约有1,200间来自71个国家的银行参与了该等活动。

对于本集团所作出的努力,集团主席JoséVi?als表示:「我们深明,唯有持续不断改善我们对金融罪行的监控,才能确保我们的业务在长远蓬勃发展。此外,我们致力与执法部门和其他银行合作,藉此更有效地打击金融罪行。」

有关本集团改革的更多资料,请浏览here(https://av.sc.com/corpen/content/docs/BRU2_0547-Standard-Chartered-Infographic-v18_02052018.pdf);有关我们打击金融罪行的工作详情,请浏览www.sc.com/fightingfinancialcrime。

本公告载有内幕消息,及乃根据《证券及期货条例》第XIVA部及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.09(2)(a)条刊发。