意见反馈

豁免严格遵守上市规则第3.28及8.17条

2021-07-12 00:00:00

兹提述(i)先声药业集团有限公司(「本公司」,连同其附属公司统称「本集团」)日期为二零二零年十月十三日的招股书(「招股书」)及(ii)本公司日期为二零二一年六月三十日内容有关冯洁女士辞任本公司联席公司秘书的公告(「该公告」)。除另有界定者外,本公告所用词汇与该公告所界定者具有相同涵义。

诚如该公告所披露,冯女士已辞任本公司联席公司秘书,自二零二一年六月三十日起生效。冯女士辞任本公司联席公司秘书后,董事会秘书鲍军先生(「鲍先生」)及麦宝文女士(「麦女士」)(其已遵守上市规则第3.28及8.17条规定,现为本公司另一名联席公司秘书)将继续担任本公司联席公司秘书。

诚如招股书所披露,联交所已批准本公司自上市日期起计最初三年之内豁免严格遵守上市规则第3.28及8.17条的规定(「该豁免」),前提是(i)冯女士及麦女士必须为鲍先生提供协助,她们具备上市规则第3.28条规定的资格及经验,将于整个三年豁免期内担任本公司的联席公司秘书;及(ii)倘本公司严重违反上市规则,则可撤回该豁免。

鉴于冯女士的辞任,本公司已重新向联交所申请且联交所已批准于该豁免的余下期间(即冯女士辞任本公司联席公司秘书之日至二零二三年十月二十六日)(「余下期间」)豁免严格遵守上市规则第3.28及8.17条的规定(「新豁免」)。

寻求新豁免的理由为:(i)儘管鲍先生不具备上市规则第3.28条所规定的公司秘书资格,但董事会认为,凭藉其在上市公司合规、公司管治及投资者关係相关工作方面的认知和经验,以及其在本集团的职务及对本集团的熟悉程度,鲍先生能够妥为履行其作为本公司联席公司秘书的职能;及(ii)麦女士符合上市规则第3.28条的规定,将继续担任本公司联席公司秘书。麦女士在审计、会计、企业融资、合规及公司秘书事务领域拥有逾16年经验,因此可利用其专业知识协助鲍先生更好地履行其作为本公司联席公司秘书的职责。

此外,于余下期间,本公司将采取以下措施协助鲍先生达到上市规则第3.28及8.17条规定的必要资格:

i.鉴于麦女士的知识及经验,其将能够就上市规则的相关规定以及香港其他适用法例及规例向鲍先生及本公司提供建议;

ii.麦女士将于余下期间协助鲍先生,这足以使鲍先生获得上市规则第3.28条规定的必要知识及经验;

iii.本公司将确保鲍先生获得相关的培训及支持,以使其熟悉上市规则及作为香港上市公司公司秘书的职责,而鲍先生已作出承诺将参加该等培训;

iv.麦女士将就与公司管治、上市规则以及与本公司的业务和事务相关的香港其他适用法例及规例有关的事宜定期与鲍先生沟通。麦女士将与鲍先生紧密合作并向其提供协助,以履行其作为公司秘书的职责及责任(包括但不限于组织董事会会议及股东大会);及

v.根据上市规则第3.29条,鲍先生还将在每个财政年度参加不少于15个小时的相关专业培训课程,以熟悉上市规则及香港其他法例及规例的要求。本公司有关香港法例的法律顾问及本公司的合规顾问会在适当时候及需要时分别向鲍先生及麦女士提出建议。

新豁免获授出的前提是(i)麦女士于余下期间必须为鲍先生提供协助;(ii)倘本公司严重违反上市规则,则可撤销豁免;及(iii)本公司将公佈新豁免的原因、详情及条件,以及鲍先生与麦女士的资格和经验。

在余下期间结束前,本公司须证实并寻求联交所确认,鲍先生已从麦女士于余下期间提供的协助中获益,并已获得上市规则第3.28条项下的相关经验且能够履行公司秘书的职能,从而无需进一步申请豁免。

倘且当麦女士不再为本公司的联席公司秘书时,新豁免将被立即撤销。倘本公司的情况发生变动,联交所可更改或撤回新豁免。

鲍先生和麦女士的履历详情载列如下:

鲍先生,三十九岁,于二零二零年五月十三日获委任为本公司的一名联席公司秘书,并于二零二零年六月十日起生效。鲍先生于本集团拥有近十七年的经验。其于二零零四年七月加入本集团,并于本集团历任多个职务,包括自二零零四年七月至二零零五年七月担任生物医学部项目工程师、自二零零七年七月至二零零九年五月担任业务发展经理、自二零零九年五月至二零一一年一月担任产品经理、自二零一一年一月至二零一七年七月担任地区经理及大区经理、自二零一七年七月至二零一九年五月担任销售总监以及自二零一九年五月起担任战略发展部执行总监。于二零二零年六月,鲍先生进一步获委任为本公司董事会秘书。鲍先生于二零零四年六月毕业于安徽医科大学,并取得生物技术学士学位。其于二零一三年三月取得南京大学工商管理硕士学位。鲍先生现为东南大学的一名在读生物工程博士生(自二零二零年九月起入学)。

麦女士于二零二零年九月十七日获委任为本公司的一名联席公司秘书,并于同日生效。麦女士现为方圆企业服务集团(香港)有限公司的副总监。她曾在香港多家专业机构及上市公司工作,在审计、会计、公司财务、合规及公司秘书领域拥有逾16年经验。麦女士于二零一七年获得香港理工大学的公司管治硕士学位。麦女士于二零一七年成为香港特许秘书公会及英国特许秘书及行政人员公会会员,于二零零三年成为香港会计师公会会员,并于二零零六年成为英国特许公认会计师公会资深会员。