关于对相关人员进行合规问责的公告
2020-12-31 00:00:00
兹提述(1)广发证券股份有限公司(「本公司」)日期为2020年7月10日的公告,关于本公司及相关人员于2020年7月10日分别收到中国证券监督管理委员会广东监管局(「广东证监局」)《行政监管措施事先告知书》;及(2)本公司日期为2020年7月20日的公告,关于本公司及相关人员分别收到广东证监局《行政监管措施决定书》。
本公司董事会宣佈,于2020年12月31日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过了关于对康美项目事件涉及的相关人员进行合规问责的议案,据此,按照《广发证券合规问责办法》相关规定,将本公司副总经理欧阳西先生、常务副总经理秦力先生降为公司总监。