董事、授权代表之变更及董事委员会组成变更

西证国际证券股份有限公司(「本公司」)董事会(「董事会」)谨此宣佈,以下事项自2022年4月12日起生效:

(a)赵明勋博士(「赵博士」)由于希望将更多精力投入其其他领域的工作中,已辞任本公司执行董事及联交所证券上市规则(「上市规则」)项下授权代表之职务;

(b)吴坚先生(「吴先生」)由于希望投入更多时间到本公司董事会主席一职,已辞任提名委员会主席及薪酬委员会成员职务。

赵博士已确认,于本公告日期,彼与董事会之间并无意见分歧,亦不知悉有关彼辞任之任何事宜须提请本公司股东或香港联合交易所有限公司(「香港联交所」)垂注。

董事会谨此衷心感谢赵博士于其任期内为本公司作出之宝贵贡献。

执行董事及委员会成员之委任

董事会欣然宣佈,张宏伟先生(「张先生」)已获委任为本公司执行董事、提名委员会及薪酬委员会成员以及黄昌盛先生(「黄先生」)已获委任为本公司执行董事,自2022年4月12日起生效。

张先生

张先生,58岁,毕业于重庆工业学校,并于2002年重庆大学工商管理学院工商管理专业毕业,现任西南证券股份有限公司首席风险官、风险控制部总经理。曾于1993年至2000年担任重庆有价证券公司南坪营业部总经理、交通银行南坪支行证券部副经理,2000年至2005年在西南证券股份有限公司旗下多家证券营业部担任总经理,2005年起先后在西南证券股份有限公司总部担任经纪业务总部总经理,合规与风险管理部总经理、法律合规部总经理、合规部总经理、首席反洗钱合规官、风险控制部总经理、公司首席风险官。拥有近30年的证券市场从业经历。

根据上市规则及本公司之公司细则,张先生之董事职务须轮值退任及重选。张先生已与本公司订立董事服务协议,自2022年4月12日起生效,为期3年,张先生将不会收取任何董事袍金。于本公告日期,张先生(i)与本公司任何董事、高级管理层、主要股东或控股股东(定义见上市规则)概无任何关係;(ii)于过去三年并无于其证券在香港或海外任何证券市场上市的公众公司担任任何其他董事职务;及(iii)于本公司任何股份或相关股份中概无拥有或被视为拥有香港法例第571章证券及期货条例第XV部所指之任何权益。张先生已确认,除上文所披露者外,概无有关彼获委任为本公司执行董事之其他资料须根据上市规则第13.51(2)条提请本公司股东垂注。

黄先生

黄先生,42岁,中国注册会计师,中国注册保荐代表人,于金融业拥有丰富经验。于2001年6月取得重庆工商大学经济学学士学位,2005年6月取得重庆大学管理学硕士学位。于2005年7月至2012年8月先后任职于中国移动通信集团重庆有限公司、国融证券股份有限公司及重庆股份转让中心有限责任公司。2012年9月至2019年8月历任西南证券股份有限公司新三板业务部高级经理、业务团队负责人及副总经理,2019年9月任西南证券股份有限公司投行西部一部副总经理并主持部门工作。

根据上市规则及本公司之公司细则,黄先生之董事职务须轮值退任及重选。黄先生已与本公司订立董事服务协议,自2022年4月12日起生效,为期3年,黄先生将不会收取任何董事袍金。于本公告日期,黄先生(i)与本公司任何董事、高级管理层、主要股东或控股股东(定义见上市规则)概无任何关係;(ii)于过去三年并无于其证券在香港或海外任何证券市场上市的公众公司担任任何其他董事职务;及(iii)于本公司任何股份或相关股份中概无拥有或被视为拥有香港法例第571章证券及期货条例第XV部所指之任何权益。黄先生已确认,除上文所披露者外,概无有关彼获委任为本公司执行董事之其他资料须根据上市规则第13.51(2)条提请本公司股东垂注。

董事会谨此热烈欢迎张先生及黄先生加入董事会。

授权代表之变更

董事会进一步宣佈,自2022年4月12日起,赵明勋博士不再担任上市规则所要求之本公司授权代表(「授权代表」),而本公司执行董事黄先生已获委任为授权代表。董事会谨此衷心感谢赵博士于其任期内对本公司作出之贡献。

董事委员会组成变更

董事会谨此进一步宣佈,梁继林先生已获委任为提名委员会主席,自2022年4月12日起生效。