基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 　　　二○一七年二月 重要提示 　　本基金经2006年6月5日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意鹏华价值优势股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监基金字[2006]105号文）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2006年7月18日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。 　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 　　本招募说明书更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年1月17日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日（未经审计）。 一、基金管理人 　　（一）基金管理人概况 　　　1、名称：鹏华基金管理有限公司 　　　2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 　　　3、设立日期：1998年12月22日 　　　4、法定代表人：何如 　　　5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 　　　6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 　　　7、联系人：吕奇志 　　　8、注册资本：人民币1.5亿元 　　　9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% 　 　　（二）主要人员情况 　　1、基金管理人董事会成员 　　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 　　邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 　　孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。 　　周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理、资金财务总部副总经理；2015年6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经理。 　　Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 　　Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 　　史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 　　张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 　　高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 　　2、基金管理人监事会成员 　　黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 　　陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 　　SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 　　于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经理助理。 　　郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算部总经理。 　　刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 　　3、高级管理人员情况 　　何如先生，董事长，简历同前。 　　邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 　　高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 　　邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 　　高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 　　苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 　　高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 　　4、本基金基金经理 　　谢书英女士，国籍中国，经济学硕士，9年证券从业经验。曾任职于高盛高华证券有限公司投资银行部；2009年4月加盟鹏华基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、投资经理助理，从事行业研究及投资助理相关工作，2014年4月起担任鹏华金刚保本混合基金基金经理，2015年6月起兼任鹏华价值优势混合（LOF）基金基金经理，2016年1月起兼任鹏华文化传媒娱乐股票基金基金经理，2016年9月起兼任鹏华增瑞混合基金基金经理。谢书英女士具备基金从业资格。 　　本基金历任的基金经理： 　　2006年7月至2007年4月?????? ????????????? 胡建平先生 　　2007年4月至2015年6月???? 程世杰先生 　　2015年6月至本更新招募书截止日?????? 谢书英女士 　　本基金基金经理管理的其他基金情况： 　　2014年4月起担任鹏华金刚保本混合基金基金经理； 　　2016年1月起兼任鹏华文化传媒娱乐股票基金基金经理； 　　2016年9月起兼任鹏华增瑞混合基金基金经理。 　　5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 　　高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 　　冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理，社保基金组合投资经理，专户投资经理。 　　王宗合先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理，鹏华消费优选混合、鹏华金刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票、鹏华金鼎保本混合、鹏华金城保本混合基金基金经理。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资总监。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华动力增长混合(LOF)、鹏华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国50混合、鹏华消费领先混合、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。 　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 　　一、基金托管人情况 　　（一）基本情况 　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 　　住所：北京市西城区金融大街25号 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 　　法定代表人：王洪章 　　成立时间：2004年09月17日 　　组织形式：股份有限公司 　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 　　存续期间：持续经营 　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 　　联系人：田 青 　　联系电话：(010)6759 5096 　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 　　2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 　　物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 　　转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 　　2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。 　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 　　（二）主要人员情况 　　赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 　　张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 　　张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 　　黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 　　（三）基金托管业务经营情况 　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 　　　（一）直销机构 　　（1）鹏华基金管理有限公司 　　注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 　　法定代表人：何如 　　电话：（0755）82021233 　　传真：（0755）82021155 　　联系人：吕奇志 　　网址：www.phfund.com 　　（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 　　办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 　　电话：（010）88082426 　　传真：（010）88082018 　　联系人：李筠 　　（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号801B室 　　电话：（021）68876878 　　传真：（021）68876821 　　联系人：李化怡 　　（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 　　办公地址：武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I 座1001室 　　联系电话：（027）85557881 　　传真：（027）85557973 　　联系人：祁明兵 　　（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 　　办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 　　电话：（020）38927993 　　传真：（020）38927990 　　联系人：周樱 　　（二）销售机构 　　（1）银行销售机构 　　1）中国建设银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区金融大街25号 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 　　法定代表人：王洪章 　　联系人：王未雨 　　客户服务电话：95533 　　传真：010-66275654 　　网址：www.ccb.com 　　2） 中国工商银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号 　　法定代表人：易会满 　　客户服务电话：95588（全国） 　　传真：010-66107913 　　联系人：刘秀宇 　　联系电话：010-66105799 　　网址：www.icbc.com.cn 　　3）中国农业银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 　　法定代表人：周慕冰 　　客户服务电话：95599 　　联系人：邱泽滨 　　网址：www.abcchina.cn 　　4）交通银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 　　法定代表人：牛锡明 　　电话：021-58781234 　　传真：021-58408483 　　联系人：张宏革 　　客户服务电话：95559 　　网址：www.bankcomm.com 　　5）招商银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 　　法定代表人：李建红 　　电话：0755-83198888 　　传真：0755-83195049 　　联系人：邓炯鹏 　　客服电话：95555 　　网址：www.cmbchina.com 　　6）平安银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 　　法定代表人：谢永林 　　联系人：张莉 　　电话：021-38637673 　　客服电话：95511-3 　　网址：bank.pingan.com 　　7） 中国民生银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 　　法定代表人：洪崎 　　客户服务电话：95568 　　联系人：穆婷 　　传真：010-58560666 　　网址：www.cmbc.com.cn 　　8）上海浦东发展银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：上海市中山东一路12号 　　法定代表人：吉晓辉 　　客户服务热线：95528 　　联系人：唐苑 　　电话：021-61618888 　　传真：021-63604199 　　公司网站：www.spdb.com.cn 　　9） 中国光大银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 　　法定代表人：唐双宁 　　联系人：李伟 　　电话：010-68098778 　　传真：010-68560661 　　客服电话：95595（全国） 　　网址：www.cebbank.com 　　10） 广发银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：广州市东风东路713号 　　法定代表人：董建岳 　　联系人：陈泾渭 　　客服电话：400-830-8003 　　网址：www.cgbchina.com.cn 　　11）北京银行股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 　　法定代表人：闫冰竹 　　联系人：孔超 　　传真：010-66226045 　　客户服务电话：95526 　　网站：www.bankofbeijing.com.cn 　　12）兴业银行股份有限公司 　　注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 　　办公地址：上海市江宁路168号 　　法定代表人：高建平 　　联系人：刘玲 　　客户服务电话：95561 　　网址： www.cib.com.cn 　　13）中信银行股份有限公司 　　地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 　　法定代表人：李庆萍 　　联系人：迟卓 　　客服电话：95558 　　网站：bank.ecitic.com 　　14）华夏银行股份有限公司 　　办公地点：北京市东城区建国门内大街22号 　　法定代表人：吴建 　　客户服务电话：95577 　　联系人：董金 　　网站：www.hxb.com.cn 　　15）杭州银行股份有限公司 　　地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 　　法定代表人：陈震山 　　联系人：严峻 　　客户服务电话：95398 　　网址：www.hzbank.com.cn 　　16）宁波银行股份有限公司 　　注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 　　法定代表人：陆华裕 　　电话：0574-89068340 　　传真：0574-87050024 　　联系人： 胡技勋 　　客户服务电话：96528（上海、北京地区962528） 　　网址：www.nbcb.com.cn 　　17）浙商银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号 　　法定代表人：沈仁康 　　联系人：唐燕 　　客户服务热线：95527 　　传真：0571-87659554 　　公司网站：www.czbank.com 　　18）浙江民泰商业银行股份有限公司 　　办公地址：温岭市三星大道168号 　　法定代表人：江建法 　　客户服务电话：4008896521 　　联系人：刘兴龙 　　网址： www.mintaibank.com 　　19）上海银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路168号 　　法定代表人：金煜 　　客户服务电话：95594 　　联系人：汤征程 　　网址：www.bankofshanghai.com 　　20）南京银行股份有限公司 　　注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 　　法定代表人：林复 　　客服电话：40088-96400 　　公司网址：www.njcb.com.cn 　　21）洛阳银行股份有限公司 　　住所：河南洛阳洛龙区开元大道256号 　　法定代表人：王建甫 　　联系人：李亚洁 　　客户服务电话：96699 　　网址：www.bankofluoyang.com.cn 　　22）厦门银行股份有限公司 　　注册地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 　　法定代表人：吴世群 　　联系人：刘冬阳 　　客户服务电话：400-858-8888 　　网址：www.xmccb.com 　　23）东莞农村商业银行股份有限公司 　　注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 　　法定代表人：何沛良 　　联系人：杨亢 　　客户服务电话：961122 　　网址： www.drcbank.com 　　24）中国邮政储蓄银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 　　法定代表人：李国华 　　客户服务电话：95580 　　联系人：杨涓 　　传真：010-68858117 　　公司网址：www.psbc.com 　　25）江苏江南农村商业银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路413号 　　法定代表人：陆向阳 　　客户服务电话：0519-96005 　　联系人：蒋娇 　　网址：www.jnbank.com.cn 　　（2） 券商销售机构 　　1) 中国银河证券股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 　　法定代表人：陈有安 　　客户服务电话：400-8888-888 　　联系电话：010－66568430 　　联系人：田薇 　　网址：www.chinastock.com.cn 　　2) 中信证券股份有限公司 　　注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 　　法定代表人：张佑君 　　联系人：张于爱 　　联系电话：010-60833799 　　传真：010-60833739 　　网址：www.citics.com 　　3) 海通证券股份有限公司 　　注册地址：上海广东路689号 　　办公地址：上海广东路689号 　　法定代表人：王开国 　　联系电话：021－23219275 　　联系人：李笑鸣 　　客户服务电话：95553 　　网址：www.htsec.com 　　4) 国泰君安证券股份有限公司 　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 　　法定代表人：杨德红 　　客服电话：400-8888-666 / 95521 　　联系人：朱雅崴 　　联系电话：021-38676666 　　网址：www.gtja.com 　　5) 中信建投证券股份有限公司 　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 　　法定代表人：王常青 　　联系人：权唐 　　传真：010-65182261 　　客服电话：4008888108 　　公司网站：www.csc108.com 　　6) 国信证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 　　法定代表人：何如 　　联系电话：0755－82130833 　　传真：0755-82133952 　　联系人：周杨 　　客户服务电话：95536 　　网址：www.guosen.com.cn 　　7) 兴业证券股份有限公司 　　注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 　　办公地址：上海市长柳路36号丁香国际商业中心东塔 　　法定代表人：兰荣 　　联系人：夏中苏 　　联系电话：0591-38281888 　　客户服务电话：95562 　　传真：0591-38507538 　　网址：www.xyzq.com.cn 　　8) 华泰证券股份有限公司 　　注册地址：南京市江东中路228号 　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 　　法定代表人：周易 　　联系电话：0755-82492193 　　联系人：庞晓芸 　　网址：www.htsc.com.cn 　　9) 中信证券（山东）有限责任公司 　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 　　法定代表人：杨宝林 　　联系人：吴忠超 　　联系电话：0532-85022326 　　传真：0532-85022605 　　客户服务电话：0532-96577 　　网址：www.zxwt.com.cn 　　10) 招商证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 　　法定代表人：宫少林 　　联系电话：0755-82943666 　　联系人：林生迎 　　客户服务电话：95565 　　网址：www.newone.com.cn 　　11) 东吴证券股份有限公司 　　注册地址：苏州工业园区翠园路181号 　　办公地址：苏州工业园区翠园路181号 　　法定代表人：吴永敏 　　电话：0512-65581136 　　传真：0512-65588021 　　联系人：方晓丹 　　客户服务热线：4008-601-555 　　网址：www.dwzq.com.cn 　　12) 长江证券股份有限公司 　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 　　法定代表人：杨泽柱 　　联系电话：027-65799999 　　传真：027-85481900 　　联系人：李良 　　客户服务电话：95579或4008888999 　　网址：www.95579.com 　　13) 湘财证券股份有限公司 　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 　　法定代表人：林俊波 　　联系电话：021－68634518 　　传真：021-68865680 　　联系人：李欣 　　客户服务电话：400-888-1551 　　网址：www.xcsc.com 　　14) 广发证券股份有限公司 　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 　　法定代表人：孙树明 　　联系人：黄岚 　　联系电话：020-87555888 　　传真：020-87553600 　　客服电话：95575 　　网址：www.gf.com.cn 　　15) 申万宏源证券有限公司 　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 　　法定代表人：李梅 　　联系电话：021-33389888 　　联系人：曹晔 　　客户服务电话：95523或4008895523 　　电话委托：021-962505 　　网址：www.swhysc.com 　　16) 山西证券股份有限公司 　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 　　法定代表人：侯巍 　　联系电话：0351－8686659 　　联系人：郭熠 　　网址：www.i618.com.cn 　　客服电话：400-666-1618、95573 　　17) 长城证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 　　法定代表人：黄耀华 　　联系电话：0755-83516289 　　联系人：胡永君 　　网址：www.cgws.com 　　18) 中泰证券股份有限公司 　　注册地址：山东省济南市经七路86号 　　办公地址：山东省济南市经七路86号2316室 　　法定代表人：李玮 　　联系电话：021-20315290 　　联系人：许曼华 　　客户服务电话：95538 　　网址：www.zts.com.cn 　　19) 国都证券股份有限公司 　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 　　法定代表人：王少华 　　联系人：汪嘉楠 　　客户服务电话：400-818-8118 　　传真：010-84183311 　　网址：www.guodu.com 　　20) 国盛证券有限责任公司 　　注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信大厦4楼 　　办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信大厦4楼 　　法定代表人：曾小普 　　电话：（0791）86285337 　　传真：(0791)86289395 　　联系人：徐美云 　　网址：www.gsstock.com 　　21) 财通证券有限责任公司 　　注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 　　法定代表人：沈继宁 　　联系人：夏吉慧 　　联系电话：0571-87925129 　　客户服务电话：40086-96336（上海地区：962336） 　　网址：www.ctsec.com 　　22) 金元证券股份有限公司 　　注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 　　法定代表人：陆涛 　　电话：0755-83025666 　　传真：0755-83025625 　　联系人 马贤清 　　客户服务热线：400-8888-228 　　网址：www.jyzq.cn 　　23) 东莞证券股份有限公司 　　注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 　　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼 　　法定代表人：张运勇 　　联系人：李荣 　　联系电话：0769-22115712 　　客户服务电话：95328 　　传真：0769-22115712 　　网址：http://www.dgzq.com.cn/ 　　24) 东北证券股份有限公司 　　注册地址：长春市自由大路1138号 　　办公地址：长春市自由大路1138号 　　法定代表人：杨树财 　　联系电话：0431-85096517 　　传真：0431-85096795 　　联系人：安岩岩 　　网址：www.nesc.cn 　　25) 上海证券有限责任公司 　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 　　法定代表人：李俊杰 　　联系电话：021-53686888 　　客户服务电话：021-962518 　　传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 　　网址：www.962518.com 　　业务联系人：邵珍珍 　　联系电话：021-53686262 　　网址：www.962518.com 　　26) 东海证券股份有限公司 　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 　　法定代表人：赵俊 　　电话：021-20333333 　　传真：021-50498825 　　联系人：王一彦 　　客服电话：95531；400-8888-588 　　网址：www.longone.com.cn 　　27) 光大证券股份有限公司 　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号 　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号 　　法定代表人：薛峰 　　联系电话：021-22169081 　　传真：021-68817271 　　联系人：刘晨 　　客户服务电话：95525 　　公司网站：www.ebscn.com 　　28) 平安证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 　　法定代表人：詹露阳 　　客户服务电话：95511 　　联系电话：021－38637463 　　联系人：周一涵 　　网址：stock.pingan.com 　　29) 西部证券股份有限公司 　　注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 　　办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦6楼 　　法定代表人：刘建武 　　联系人：刘莹 　　电话：029-87406649 　　传真：029-87406710 　　客户服务电话:95582 　　网址：www.westsecu.com 　　30) 中航证券有限公司 　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 　　法定代表人：杜航 　　联系人：戴蕾 　　联系电话：0791-86768681 　　客服电话：400-8866-567 　　公司网址：www.avicsec.com 　　31) 华安证券股份有限公司 　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 　　法定代表人：李工 　　联系人：范超 　　联系电话：0551-65161821 　　客户服务电话：95318 　　传真：0551-65161672 　　网址：www.hazq.com 　　32) 安信证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 　　办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 　　 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 　　法定代表人：牛冠兴 　　联系电话：0755-82825551 　　传真：0755-82558355 　　联系人：陈剑虹 　　客户服务电话：4008001001 　　网址：www.essence.com.cn 　　33) 渤海证券股份有限公司 　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号 　　法定代表人：王春峰 　　联系人：王兆权 　　电话：022-28451861 　　传真：022-28451892 　　网址：www.bhzq.com 　　34) 财富证券有限责任公司 　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 　　法定代表人：蔡一兵 　　联系电话：0731-84403319 　　传真：0731-84403439 　　联系人：郭磊 　　客户服务热线：4008835316 　　网址：www.cfzq.com 　　35) 中国中投证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋04、18-21层 　　法定代表人：高涛 　　联系人：万玉琳 　　联系电话：0755-82023442 　　客户服务热线：400 600 8008、95532 　　网址：www.china-invs.cn　　 　　36) 万联证券有限责任公司 　　注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 　　法定代表人：张建军 　　联系人：罗创斌 　　联系电话：020-37865070 　　客户服务电话：400-8888-133 　　网址：www.wlzq.com.cn 　　37) 第一创业证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 　　法定代表人：刘学民 　　客户服务电话：4008881888 　　联系电话：0755-23838751 　　联系人：吴军 　　网址：www.firstcapital.com.cn 　　38) 中山证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 　　法定代表人：黄扬录 　　联系人：罗艺琳 　　联系电话：0755- 82570586 　　客户服务电话：4001-022-011 　　传真：0755-82960582 　　网址： www.zszq.com 　　39) 广州证券股份有限公司 　　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 　　法定代表人：邱三发 　　联系人 ：梁微 　　联系电话：020-88836999 　　传真号码：020-88836654 　　客服热线：961303 　　网址：www.gzs.com.cn 　　40) 国联证券股份有限公司 　　注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦702 　　法定代表人：雷建辉 　　电话：0510-82832919 　　传真：0510-82833124 　　联系人：沈 刚 　　联系电话：0510-82831662 　　网址：www.glsc.com.cn 　　41) 世纪证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦4１楼 　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 　　法定代表人：卢长才 　　电话：0755－83199511 　　传真：0755－83199545 　　联系人：袁媛 　　咨询电话：0755－83199511 　　网址：www.csco.com.cn 　　42) 浙商证券有限责任公司 　　注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 　　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 　　法定代表人：吴承根 　　电话：021-64718888 　　传真：021-64713795 　　联系人：李凌芳 　　客户服务热线：0571-967777 　　网址：www.stocke.com.cn 　　43) 华林证券股份有限公司 　　注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号 　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 　　法定代表人：林立 　　联系人：郑琢 　　联系电话：18627985979 　　客户服务电话：400-188-3888 　　传真：0755-82707700 　　网址：www.chinalions.com 　　44) 日信证券有限责任公司 　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 　　法定代表人：孔佑杰 　　联系人：苏江 　　电话：010- 88086830-652 　　网址：www.rxzq.com.cn 　　45) 方正证券股份有限公司 　　注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层 　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 　　法定代表人：雷杰 　　联系人：郭军瑞 　　联系电话：010-57398063 　　客户服务电话：95571 　　网址：www.foundersc.com 　　46) 江海证券有限公司 　　注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 　　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 　　法定代表人：孙名扬 　　联系人：张背北 　　联系电话：0451-82336863 　　客服热线：4006662288 　　网址：www.jhzq.com.cn 　　47) 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 　　法定代表人：杨炯洋 　　联系人：谢国梅 　　联系电话：010-52723273 　　传真：028-86150040 　　客户服务咨询电话：95584 　　网址：www.hx168.com.cn 　　48) 红塔证券股份有限公司 　　注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 　　办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 　　法定代表人：况雨林 　　联系人：刘晓明 　　电话：0871- 3577942 　　客户服务电话：0871-3577930 　　网址：www.hongtazq.com 　　49) 长城国瑞证券有限公司 　　注册地址： 厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 　　办公地址： 厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 　　法定代表人：王勇 　　联系人：赵钦 　　联系电话：0592-5161642 　　客户服务电话：400-0099-886 　　传真： 0592-5161763 　　网址：www.gwgsc.com 　　50) 银泰证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 　　法定代表人：高颂 　　联系人：林文宇 　　联系电话：0755-83703759 　　咨询电话：0755-83710885 　　公司网址：www.ytzq.net 　　51) 华宝证券有限责任公司 　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 　　法定代表人：陈林 　　联系人：刘闻川 　　客户服务电话：400-820-9898 　　网址：www.cnhbstock.com 　　52) 爱建证券有限责任公司 　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 　　法定代表人：张建华 　　电话：（021）32229888 　　传真：（021）68728703 　　联系人：戴莉丽 　　客户服务电话：（021）63340678 　　网址：www.aizq.com 　　53) 国金证券股份有限公司 　　注册地址：成都市东城根上街95号 　　办公地址：成都市东城根上街95号 　　法定代表：冉云 　　联系人：刘婧漪 　　电话：028-86690057 　　传真：028-86690126 　　服务热线：95310 　　公司网站：www.gjzq.com.cn 　　54) 信达证券股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 　　法定代表人：张志刚 　　联系人：唐静 　　联系电话：010-63080985 　　客服热线：95321 　　网址：www.cindasc.com 　　55) 华龙证券股份有限公司 　　注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 　　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 　　法定代表人：李晓安 　　联系人：邓鹏怡 　　联系电话：0931-4890208 　　客户服务电话：4006898888、95368 　　传真：0931-4890628 　　网址：www.hlzq.com 　　56) 民生证券有限责任公司 　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 　　法定代表：余政 　　联系人：赵明 　　电话：010－85127622 　　服务热线：400－619－8888 　　公司网站：www.mszq.com 　　57) 华福证券有限责任公司 　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 　　法定代表人：黄金琳 　　邮政编码：350003 　　联系人：张腾 　　联系电话：0591-87383623 　　业务传真：0591-87383610 　　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 　　公司网址：www.hfzq.com.cn 　　58) 东兴证券股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 　　法定代表：徐勇力 　　联系人：汤漫川 　　电话：010-66555316 　　服务热线：4008888993 　　公司网站：www.dxzq.net 　　59) 国海证券股份有限公司 　　注册地址：广西桂林市辅星路13号 　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号 　　法定代表人：何春梅 　　联系人：牛孟宇 　　联系电话：0755-83709350 　　客户服务电话：95563 　　传真：0755-83704850 　　网址：http://www.ghzq.com.cn/ 　　60) 五矿证券有限公司 　　注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 法定代表人：赵立功联系电话：0755-83219494传真：0755-82545500联系人：王鹏宇 客户服务电话：4001840028网址：www.wkzq.com.cn 　　61) 西南证券股份有限公司 　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 　　法定代表人：吴坚 　　联系人：张煜 　　联系电话：023-63786141 　　客户服务电话：4008096096 　　传真：023-63786212 　　网址：www.swsc.com.cn 　　62) 新时代证券股份有限公司 　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 　　法定代表人：田德军 　　联系人：田芳芳 　　联系电话：010-83561146 　　客户服务电话：95399 　　传真：010-83561001 　　网址： http://www.xsdzq.com.cn/ 　　63) 华鑫证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 　　办公地址：上海市肇嘉浜路750号 　　法定代表人：俞洋 　　联系人：陈敏 　　电话：021-64339000 　　传真：021-54668802 　　客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918 　　网址：www.cfsc.com.cn 　　64) 联讯证券股份有限公司 　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广电大楼三、四层 　　办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园6号楼二层 　　法定代表人：徐刚 　　联系人：张悦 　　电话：010-64408820 　　传真：010-64408834 　　客户服务电话:95564 　　网址：www.lxzq.com.cn 　　65）天风证券股份有限公司 　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 　　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 　　法定代表人：余磊 　　联系人：崔成 　　电话：027-87610052 　　传真：027-87618863 　　客户服务电话:4008005000 　　网址：http://www.tfzq.com 　　66）中国国际金融股份有限公司 　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 　　法定代表人：丁学东 　　电话：010-65051166 　　传真：010-85679203 　　联系人：杨涵宇 　　客户服务电话：400-910-1166 　　网址：www.cicc.com.cn 　　67）开源证券股份有限公司 　　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 　　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 　　法定代表人：李刚 　　客户服务电话：400-860-8866 　　联系电话：029-63387256 　　联系人：黄芳 　　网址：www.kysec.cn 　　68）中国民族证券有限责任公司 　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 　　法定代表人：赵大建 　　联系人：齐冬妮 　　联系电话：010-59355807 　　传真：010-56437013 　　网址：http://www.e5618.com/ 　　69）华融证券股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街8号 　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 　　法定代表人：祝献忠 　　联系人：李慧灵 　　联系电话：010-85556100 　　传真：010-85556088 　　网址：www.hrsec.com.cn 　　（3）期货公司销售机构 　　1）中信建投期货有限公司 　　注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 　　办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 　　法定代表人：彭文德 　　客户服务电话：400-8877-780 　　联系电话：023-86769742 　　联系人：谭忻 　　网址： www.cfc108.com 2）中信期货有限公司 　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 　　法定代表人：张皓 　　客服电话：400-990-8826 　　联系人： 洪诚 　　联系电话：0755-23953913 　　公司网站：www.citicsf.com 　　（4）第三方销售机构 　　1) 北京恒天明泽基金销售有限公司 　　住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 　　办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 　　法定代表人：黄永伟 　　联系人：侯仁凤 　　联系电话：010-57756068 　　客服电话：400－786－8868 　　网址： www.chtfund.com 　　2）北京增财基金销售有限公司 　　住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 　　法定代表人：王昌庆 　　联系人：罗细安 　　联系电话：010-67000988 　　客服电话：400-001-8811 　　网址：www.zcvc.com.cn 　　3）北京展恒基金销售有限公司 　　办公地址： 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 　　法定代表人：闫振杰 　　联系人：马林 　　传真：010-62020355 　　 客服电话：4008188000 　　网址：www.myfund.com 　　4）杭州数米基金销售有限公司 　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 　　法定代表人：陈柏青 　　客服电话：4000-766-123 　　传真：0571-26698533 　　联系人：周嬿旻 　　网址：www.fund123.cn 　　5) 和讯信息科技有限公司 　　住所： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 　　法定代表人： 王莉 　　联系人：于扬 　　联系电话：021-20835888 　　客服电话：400-920-0022 　　网址：licaike.hexun.com 　　6）上海好买基金销售有限公司 　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 　　住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 　　法定代表人：杨文斌 　　客服电话：400-700-9665 　　传真：021-50325989 　　联系人：陶怡 　　网址：www.ehowbuy.com 　　7）上海陆金所资产管理有限公司 　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 　　法定代表人：郭坚 　　联系人：何雪 　　联系电话：021-20662010 　　客服电话：4008219031 　　网址： www.lu.com 　　8）上海天天基金销售有限公司 　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 　　法定代表人：其实 　　联系人：高莉莉 　　联系电话：020-87599527 　　客服电话：4001818188 　　网址：www.1234567.com.cn 　　9）上海长量基金销售投资顾问有限公司 　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 　　法定代表人：张跃伟 　　客服电话：400-089-1289 　　传真：021-58787698 　　联系人：刘琼 　　电话：021-58788678-8201 　　传真：021—58787698 　　客服电话：400-089-1289 　　公司网站： www.erichfund.com 　　10）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 　　住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 　　办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 　　法定代表人： 马令海 　　联系人：邓洁 　　联系电话：010-58321388-1105 　　客服电话：010-58325327 　　网址：jrj.xinlande.com.cn 　　11）深圳众禄基金销售有限公司 　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 　　法定代表人：薛峰 　　客服电话：4006-788-887 　　传真：0755-82080798 　　联系人：邓爱萍 　　网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 　　12）天相投资顾问有限公司 　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 　　法定代表人：林义相 　　客服电话：010-66045678 　　传真：010-66045527 　　联系人：林爽 　　网址：www.txsec.com 　　13）珠海盈米财富管理有限公司 　　住所： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 　　法定代表人： 肖雯 　　联系人：黄敏嫦 　　联系电话：020-89629099 　　客服电话：020-89629066 　　网址：www.yingmi.cn 　　14)北京蛋卷基金销售有限公司 　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO，T2，B座2507 　　法定代表人：钟斐斐 　　联系人：翟相彬 　　联系电话：010-61840688 　　客服电话：4000-618-518 　　网址：http://danjuanapp.com 　　15）北京汇成基金销售有限公司 　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 　　办公地址：京市海淀区中关村大街11号11层1108 　　法定代表人：王伟刚 　　联系人：丁向坤 　　联系电话：010-56282140 　　客服电话：4006199059 　　网址：www.fundzone.cn 　　　（三）场内代销机构 　　具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购、赎回业务。具体详见基金管理人于2006年8月11日发布的《鹏华价值优势证券投资基金（LOF）关于开放场内、场外申购业务的公告》，于2006年9月13日发布的《鹏华价值优势证券投资基金（LOF）关于开放场内、场外赎回业务的公告》。 　　（四）注册登记机构 　　名称：中国证券登记结算有限责任公司 　　注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 　　法定代表人：周明 　　联系人：崔巍 　　联系电话：010-59378856 　　传真：010-59378907 　　　（五）律师事务所 　　名称：北京市德恒律师事务所 　　注册（办公）地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 　　负责人：王丽 　　联系电话：010-65232180 65269781 　　传真：010-65232181 　　联系人：苏文静 　　经办律师：陈静茹、苏文静 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：单峰、陈熹 　　　四、基金的名称 本基金名称：鹏华价值优势混合型证券投资基金（LOF） 五、基金的运作方式及类型 （一）本基金运作方式 上市契约型开放式 （二）本基金类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 　　本基金依托严格的研究流程和投资纪律，强调运用相对估值分析方法，发掘我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势的中国企业，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许本基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 　　正常市场状况下，股票投资比例为60%～95%，债券投资比例为0%～35%，权证的投资比例为0～3%，现金或到期日在1年以内的政府债券投资比例不低于5%。 八、基金的投资策略 　　　（一）投资策略 　　本基金依托严格的研究流程和投资纪律，强调运用相对估值分析方法，通过广泛的估值比较，重点投资我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势并兼具良好成长性的中国企业。具体而言，本基金首先按照既有的研究流程和投资纪律进行行业配置和个股选择，再运用相对估值分析方法，进行广泛的估值比较，分析行业、个股的合理估值区间，深入发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会，以此作为基金经理的投资线索以及权重调整的重要依据。 　　　（二）投资方法及标准 　　1、股票投资 　　基金对于股票投资分为以下三个步骤： 　　　第一步 按照既有的研究流程进行行业景气周期分析并建立股票投资备选库。 　　　第二步 运用P/E、P/B、PEG、EV/EBITDA等相对估值分析方法，选择具有可比性的时段和市场，通过广泛的估值比较，分析行业、个股的合理估值区间，深入发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会。 　　　第三步 基金经理将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依据，对于个股还要结合行业研究员基于实地调研、财务分析等对公司盈利的持续性、稳定性、增长性以及资本回报率方面的研究成果，在股票备选库的基础上选择兼具价值优势与良好成长性的股票建立投资组合。 　　2、债券投资 　　在债券投资中，通过降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，采取积极主动的投资策略，谋取超额收益。 　　　（三）投资决策依据及程序 1、决策依据 （1）国家有关法律法规和基金合同的规定； （2）宏观经济环境、国家政策和市场周期分析； （3）上市公司的估值优势、盈利能力和资产质量。 　　 2、投资决策程序 （1）投资决策委员会首先确定基金投资阶段性的资产配置比例； （2）行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等途径，自下而上地筛选出具有可持续增长前景的上市公司股票加入本基金股票投资备选库； （3）行业研究小组所有的行业分析以及重点上市公司研究报告，必须应用相对估值分析方法进行估值比较，负责定期提供主要国际市场的当前估值数据，同时根据行业研究员的要求寻找和提供特定时期的历史估值数据作为研究的基础； （4）基金经理负责将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依据，选择兼具价值优势与良好成长性的股票建立投资组合； （5）固定收益小组与基金经理在投资决策委员会确定的资产配置比例范围内，根据久期决策、收益率曲线配置、类属配置、个券选择等原则构建债券组合； （6）基金经理负责根据市场的变化，选择适当时机进行投资操作； （7）金融工程师负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估； （8）基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员均认为具有较大风险的投资品种必须在规定的时间内进行调整； （9）监察稽核部对投资交易的合法合规性进行监控。 九、基金的业绩比较基准 　　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30% 　　沪深300指数选样科学客观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 　　本基金为混合型基金，为证券投资基金中的中高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票基金。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 　　本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2017年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 　　本报告中所列财务数据截至2016年12月31日（未经审计）。 　　1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,672,813,257.43 86.46 其中：股票 1,672,813,257.43 86.46 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 260,289,470.11 13.45 8 其他资产 1,718,995.08 0.09 9 合计 1,934,821,722.62 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,012,475,497.64 54.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 37,917.66 0.00 E 建筑业 84,462,324.68 4.55 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 26,055,384.20 1.40 J 金融业 137,507,053.36 7.41 K 房地产业 56,882,113.98 3.07 L 租赁和商务服务业 106,846,048.46 5.76 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 16,924,902.24 0.91 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 50,422,976.00 2.72 R 文化、体育和娱乐业 181,189,580.53 9.77 S 综合 - - 合计 1,672,813,257.43 90.19 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000651 格力电器 5,479,734 134,911,051.08 7.27 2 002343 慈文传媒 2,663,075 120,291,097.75 6.49 3 002400 省广股份 8,353,874 106,846,048.46 5.76 4 600885 宏发股份 2,470,093 78,919,471.35 4.26 5 002050 三花智控 5,931,194 65,480,381.76 3.53 6 300156 神雾环保 2,456,489 61,436,789.89 3.31 7 300144 宋城演艺 2,908,237 60,898,482.78 3.28 8 000333 美的集团 2,069,395 58,294,857.15 3.14 9 601328 交通银行 10,064,000 58,069,280.00 3.13 10 001979 招商蛇口 3,197,002 52,398,862.78 2.83 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 　注：无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 　注：无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 　注：无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 　注：无。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 　　本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 　　本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1）本期国债期货投资政策 　　本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 　　本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 　　本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 投资组合报告附注 　　（1）本基金投资的前十名证券之慈文传媒股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月16日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（本公告中称“浙江证监局”）作出的《关于对慈文传媒股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2016〕36号，以下简称“《决定书》”）。现将《决定书》主要内容公告如下： 　　“你公司合并范围内控股子公司于2016年4月20日就其投资摄制的电视剧与湖南广播电视台卫视频道签订了《电视剧中国大陆独家首轮播映权转让协议》，合同总金额为2.58亿元，占你公司上年度经审计总收入的30.14%，但是你公司未披露该重大经营合同。 　　你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十一条和第三十三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现责令你公司作出如下整改： 　　一、立即披露公司签订的上述重大经营合同。 　　二、加强相关法律法规学习，做好信息披露工作。 　　此外，你公司应及时披露本决定书，并于完成整改工作后15个工作日内向我局提交书面整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。” 　　公司董事会对《决定书》提出的问题高度重视，将针对上述问题认真进行核查、分析和整改，按照《决定书》要求在规定时间内提交整改报告，并根据相关规定及时履行信息披露义务。 　　 　　对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，从监管措施公告中知悉，相关问题对于公司经营并不构成重大实质性影响。对公司的财务状况及经营成果并不产生重大实质性影响。本次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 　　 　本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 　 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 730,644.92 2 应收证券清算款 885,621.86 3 应收股利 - 4 应收利息 56,660.59 5 应收申购款 46,067.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,718,995.08 　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 　　　注：无。 　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002400 省广股份 106,846,048.46 5.76 重大事项 　　　 　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 　　　由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 　　 十二、基金的业绩（未经审计） 　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 　　本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）： 成立时间 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4 2006年7月18日（基金合同生效日）至2006年12月31日 49.93% 0.89% 24.09% 0.93% 25.84% -0.04% 2007年1月1日至2007年12月31日 131.64% 1.92% 102.06% 1.59% 29.58% 0.33% 2008年1月1日至2008年12月31日 -52.53% 2.41% -47.68% 2.12% -4.85% 0.29% 2009年1月1日至2009年12月31日 80.78% 1.61% 68.25% 1.42% 12.53% 0.19% 2010年1月1日至2010年12月31日 -13.43% 1.27% -1.01% 1.10% -12.42% 0.17% 2011年1月1日至2011年12月31日 -9.93% 1.12% -19.28% 0.94% 9.35% 0.18% 2012年1月1日至2012年12月31日 9.37% 0.94% 5.27% 0.93% 4.10% 0.01% 2013年1月1日至2013年12月31日 1.96% 1.08% 2.68% 0.94% -0.72% 0.14% 2014年1月1日至2014年12月31日 46.15% 1.07% 34.46% 0.78% 11.69% 0.29% 2015年1月1日至2015年12月31日 19.24% 2.56% 17.03% 1.76% 2.21% 0.80% 2016年1月1日至2016年12月31日 -7.23% 1.56% -6.98% 0.98% -0.25% 0.58% 自基金合同生效日至2016年12月31日 318.96% 1.63% 179.01% 1.32% 139.95% 0.31% 　　 　　 　　　十三、基金的费用 　　（一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用的种类 　　（1）基金管理人的管理费； 　　（2）基金托管人的托管费； 　　（3）基金财产拨划支付的银行费用； 　　（4）基金合同生效后的信息披露费用； 　　（5）基金份额持有人大会费用； 　　（6）基金合同生效后的会计师费和律师费； 　　（7）基金的证券交易费用； 　　（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金托管人根据有关法规和本基金合同、招募说明书等法律文件的规定，按费用的实际支出金额支付，列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）本条第1款第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规、中国证监会的规章及相关协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 　　（二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。 本基金采取金额申购的方式，场外、场内的申购费率相同。 　　本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 　　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 　　通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表： 申购金额M（元） 特定申购费率 M<50万 0.60％ 50万≤M <250万 0.60％ 250万≤M <500万 0.60％ 500万≤M <1000万 0.50％ M≥1000万 每笔1000元 　　其他投资者申购本基金基金份额的申购费率费率如下表： 申购金额M（元） 申购费率 M<50万 1.50％ 50万≤M <250万 1.20％ 250万≤M <500万 0.75％ 500万≤M <1000万 0.50％ M≥1000万 每笔1000元 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 场外、场内申购相关计算公式： 　　净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 　　申购费用＝申购金额－净申购金额 　　申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 　　场内申购份额保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。 2、转换费 　　　具体转换费率、计算公式及转换业务规则等相关规定请查看基金管理人的相关公告。 3、赎回费 本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下： 持有年限（Y） 场外赎回费率 Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2年 0 本基金的场内赎回费率为固定值0.5%。 场外、场内赎回相关计算公式： 　　赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合同约定的前提下调整上述费率及/或收取方式，并应最迟于新的费率实施前3个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。 　　（三）其他费用 　　按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 　　（四）不列入基金费用的项目 　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。募集期间发生的律师费、会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。 　　（五）费用调整 　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上刊登公告。 　　（六）税收 　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 　　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 　　1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和净值表现的截止日期。 　　2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。 　　3、对“五、相关服务机构” 部分内容进行了更新。 　　4、更新了“十一、基金的投资” 投资组合报告内容，披露截止至2016年12月31日的数据。 　　5、对“十二、基金的业绩” 中的相关内容做了更新。 　　6、对“二十四、其他应披露事项” 中的相关内容做了更新。 　　 鹏华基金管理有限公司 2017年2月