富国优化增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会2009年4月10日证监许可 【2009】296号文批准发起设立。 本基金的基金合同于2009年6月10日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分 考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投 资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2015年6月10日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2015年3月31日（财 务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2015年6月10日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律 法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户 投资部、固定收益研究部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办 公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计 划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公 司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益 类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责 一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类 公募产品的债券部分的研究管理等；量化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投 资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养 老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究 部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：履行公司章 程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部） 宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售 业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销 中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客 户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责 基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与 产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平 台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信 息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与 管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资 产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2015年6月10日，公司有员工279人，其中61%以上具有硕士以上学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。 历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经 理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司 研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基 金经理。 麦陈婉芬女士（Constance:Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。 现任BMO金融集团亚洲业务 总经理（General:Manager,:Asia,:International,:BMO: Financial: Group），中加贸易理事会董事和加拿大中 文电视台顾问团的成员。 历任St.:Margaret’ s:College教师，加拿大毕马威 (KPMG):会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电 子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行 (深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员 会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经 理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar:Normund: Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。 现任BMO金融集团国际业务全球总裁 （SVP: &: Managing: Director, : International, : BMO: Financial: Group）。 1980年至1984年在Coopers: &: Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。 现任山东省国际信托有限公司自营业务部副总经理。 历任山东正源和 信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部 业务经理，山东省国际信托有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总经理。历任福建兴业银行厦门分行 电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经 理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 戴国强先生，独立董事，研究生学历。 现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。 历任上海财经大学助教、讲 师、副教授、教授，金融学院副院长、金融学院常务副院长、金融学院院长；上海财经大学教授、博士生导师,: 金融学 院党委书记,:教授委员会主任。 伍时焯 (Cary: S.: Ng):先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca: College)工 商系会计及财务金融科教授。 1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne: Riddell公司担任审计工作，有 30余年财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo: Materials: Technologies: Inc. : 前身AMR: Technologies: Inc.,: MLJ: Global: Business: Developments: Inc.,: UniLink: Tele.com: Inc.: 等国际性公司为首 席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。 现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 历任吉林大学法学院教 师。 2、监事会成员 岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托有限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济 南市经济发展总公司会计，山东正源和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信 投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总部总经理助理及公司律师。历任上海 市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。 现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师；荷兰银行 上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总经理。历任中国工商银行上海分行杨 浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。 现任富国基金管理有限公司IT副总监。 历任杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券 有限公司职员，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研 究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。历任职于郏县政府办公室职 员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电子商务总监助理。历任汇添富基金任 电子商务经理，富国基金管理有限公司资深电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。 中共党员，硕士研究生。 曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局 主任科员、副处长。 2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。 中共党员，大学本科，工商管理硕士。 曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门 证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。 2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，副总经理。 中共党员，硕士研究生。 曾在中国工商银行上海市分行历任分支行职员、经理。 曾在华 安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、 市场部总经理、公司副营销总裁。 2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13:年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金 经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra:公司（MSCIBARRA)BARRA:股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal: Investors): 大中华主动股票投资总监、高级基 金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资 部总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，16:年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任富 国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经 理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理： 张钫先生，硕士，曾任华富基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、基金经理；自2014年3月至2014年7月 在富国基金管理有限公司人力资源部工作， 自2014年7月起在富国基金管理有限公司固定收益投资部工作， 并自 2014年7月起任富国天盈债券型证券投资基金（LOF）、富国产业债债券型证券投资基金、富国优化增强债券型证 券投资基金基金经理，自2014年10月起任富国信用增强债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基 金基金经理，2014年11月起任富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理： 本基金第一任基金经理为钟智伦先生，任职时间为2009年6月至2012年12月。本基金第一任基金经理为陈曙亮 先生，任职时间为2012年12月至2014年7月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与 海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 第一章 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759: 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。 中国建 设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代 码601939)。 于2014年末，中国建设银行市值约为2,079亿美元，居全球上市银行第四位。 于2014年末，本集团资产总额167,441.30亿元，较上年增长8.99%；客户贷款和垫款总额94,745.23亿元，增长 10.30%；客户存款总额128,986.75亿元，增长5.53%。 营业收入5,704.70亿元，较上年增长12.16%；其中，利息净收入 增长12.28%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入占营业收入比重为19.02%；成本收入比为28.85%。 利 润总额2,990.86亿元，较上年增长6.89%；净利润2,282.47亿元，增长6.10%。 资本充足率14.87%，不良贷款率1.19%， 拨备覆盖率222.33%。 客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万户和68万户，个人有效客 户新增1,188万户。网点“三综合” 覆盖面进一步扩大，综合性网点达到1.37万个，综合柜员占比达到80%，综合营销 团队1.75万个，网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。 深化网点柜面业务前后台分离，全行 超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高60%。 总分行之间、总分行与子 公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销3,989.83亿元，承销额连续四年同业排名第一。 以“养颐” 为主品牌的养老金融产品体 系进一步丰富， 养老金受托资产规模、 账户管理规模分别新增188.32亿元和62.34万户。 投资托管业务规模增幅 38.06%，新增证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。 跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46万亿元。 信 用卡累计发卡量6,593万张，消费交易额16,580.81亿元，多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量 增长14.18%，金融资产增长18.21%。 2014年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的100余项重要奖 项。 在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名” 中，以一级资本总额位列全球第2；在英国《金融时报》全 球500强排名第29位，新兴市场500强排名第3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第 2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位。 此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司 治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工220余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常 规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室 工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营 部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行 业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信 贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团 客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供 高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括 证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托 管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年6月末，中国建设银行已托管514只证券投资基金。中国建设银行专 业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂 志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行 检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有 独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保 证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实 行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综 合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所 提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等 异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监 督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独 立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告 中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1．直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表：王洪章 联系电话:（010）66275654 传真电话：010－66275654 联系人员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表：姜建清 联系电话:（010）95588 传真电话：（010）95588 联系人员：杨先生 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法人代表：蒋超良 联系电话:（010）85108227 传真电话：（010）85109219 联系人员：曾艳 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表：田国立 联系电话:（010）66594946 传真电话：（010）66594946 联系人员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法人代表：牛锡明 联系电话:（021）58781234 传真电话：（021）58408483 联系人员：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法人代表：李建红 联系电话:（0755）83198888 传真电话：（0755）83195109 联系人员：曾里南 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表：常振明 联系电话:（010）65550827 传真电话：（010）65550827 联系人员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法人代表：吉晓辉 联系电话:（021）61618888 传真电话：（021）63604199 联系人员：唐小姐 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法人代表：唐双宁 联系电话：010-63636153 传真电话：010-63639709 联系人员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法人代表：李国华 联系电话:（010）68858057 传真电话：（010）68858057 联系人员：王硕 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法人代表：闫冰竹 联系电话：010-66223587 传真电话：010-66226045 联系人员：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （12）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法人代表：吴建 联系电话：010-85238667 传真电话：010-85238680 联系人员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （13）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法人代表：范一飞 联系电话:（021）68475888 传真电话：（021）68476111 联系人员：龚厚红 客服电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （14）深圳平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表：肖遂宁 联系电话:（0755）22197874 传真电话：（0755）22197874 联系人员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （15）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法人代表：陆华裕 联系电话：0574-89068340 传真电话：0574-87050024 联系人员：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网站：www.nbcb.com.cn （16）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法人代表：郭少泉 联系电话：0532-85709787 传真电话：0532-85709799 联系人员：滕克 客服电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网站：www.qdccb.com （17）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法人代表：廖玉林 联系电话：0769-22100193 传真电话：0769-22117730 联系人员：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （18）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法人代表：邢增福 联系电话:（0577）88990085 传真电话：（0577）88995217 联系人员：姜晟 客服电话：96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-966 公司网站：www.wzbank.com.cn （19）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法人代表：刘宝凤 联系电话：022-58316666 传真电话：022-58316259 联系人员：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （20）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法人代表：王建甫 联系电话:（0379）65921977 传真电话：（0379）65921977 联系人员：李亚洁 客服电话：96699 公司网站：www.bankofluoyang.com.cn （21）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法人代表：陈占维 联系电话:（0411）82356627 传真电话：（0411）82356590 联系人员：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （22）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进中路219号 办公地址：江苏省昆山市前进中路219号 法人代表：刘斌 联系电话:（0512）57379292 传真电话：（0512）55211330 联系人员：丁丽丽 客服电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （23）广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法人代表：王继康 联系电话：020-28019593 传真电话：020-22389014 联系人员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （24）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表：林义相 联系电话：010-66045529 传真电话：010-66045518 联系人员：尹伶 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法人代表：万建华 联系电话:（021）38670666 传真电话：（021）38670666 联系人员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （26）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法人代表：王常青 联系电话:（010）65183888 传真电话：（010）65182261 联系人员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （27）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表：何如 联系电话:（0755）82130833 传真电话：（0755）82133952 联系人员：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （28）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法人代表：宫少林 联系电话:（0755）82943666 传真电话：（0755）82943636 联系人员：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网站：www.newone.com.cn （29）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法人代表：孙树明 联系电话:（020）87555305 传真电话：（020）87555305 联系人员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （30）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人代表：王东明 联系电话:（010）84588888 传真电话：（010）84865560 联系人员：顾凌 客服电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （31）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表：陈有安 联系电话:（010）66568430 传真电话：（010）66568990 联系人员：田薇 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （32）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法人代表：王开国 联系电话:（021）23219000 传真电话：（021）23219000 联系人员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （33）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表：李梅 联系电话:（021）33389888 传真电话：（021）33388224 联系人员：黄莹 客服电话：95523或4008895523 公司网站：www.swhysc.com （34）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法人代表：兰荣 联系电话：0591-38281963 传真电话：0591-38281963 联系人员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （35）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表：杨泽柱 联系电话:（027）65799999 传真电话：027-85481900 联系人员：李良 客服电话：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （36）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表：牛冠兴 联系电话:（0755）82558305 传真电话：（0755）82558002 联系人员：陈剑虹 客服电话：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （37）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法人代表：沈强 联系电话：0571-85776114 传真电话：0571-85783771 联系人员：李珊 客服电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （38）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法人代表：林俊波 联系电话：021-68634510-8620 传真电话：（021）68865680 联系人员：赵小明 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （39）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法人代表：蔡咏 联系电话:（0551）62207935 传真电话：（0551）62207935 联系人员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （40）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法人代表：杜庆平 联系电话：022-28451991 传真电话：022-28451892 联系人员：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （41）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法人代表：吴万善 联系电话：0755-82569143 传真电话：0755-82492962 联系人员：孔晓君 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （42）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表：侯巍 联系电话：0351－8686659 传真电话：0351－8686659 联系人员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （43）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表：杨宝林 联系电话：0532-85022326 传真电话：0532-85022605 联系人员：吴忠超 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com （44）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表：张志刚 联系电话：010-63080985 传真电话：01063080978 联系人员：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （45）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表：潘鑫军 联系电话：021-63325888 传真电话：021-63326729 联系人员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （46）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表：黄耀华 联系电话:（0755）83516289 传真电话：（0755）83515567 联系人员：刘阳 客服电话：（0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳 公司网站：www.cgws.com （47）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法人代表：薛峰 联系电话：021-22169999 传真电话：021-22169134 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （48）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法人代表：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真电话：0431-85096517 联系人员：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （49）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表：龚德雄 联系电话:（021）53519888 传真电话：（021）53519888 联系人员：张瑾 客服电话：（021）962518 公司网站：www.962518.com （50）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表：董祥 联系电话：0351-4130322 传真电话：0351-4130322 联系人员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （51）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法人代表：姚志勇 联系电话：0510-82830162 传真电话：0510-82830162 联系人员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （52）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表：杨宇翔 联系电话：95511-8 传真电话：95511-8 联系人员：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （53）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327 法人代表：李工 联系电话：0551-65161666 传真电话：0551-65161600 联系人员：甘霖 客服电话：96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网站：www.hazq.com （54）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表：张雅锋 联系电话:（0755）83709350 传真电话：（0755）83704850 联系人员：牛孟宇 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （55）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法人代表：蔡一兵 联系电话:（0731）4403319 传真电话：（0731）4403439 联系人员：郭磊 客服电话：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （56）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法人代表：菅明军 联系电话：0371—69099882 传真电话：0371--65585899 联系人员：程月艳 客服电话：0371-967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （57）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表：刘化军 联系电话：021-20333910 传真电话：021-50498825 联系人员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （58）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法人代表：许刚 联系电话：021-20328309 传真电话：021-50372474 联系人员：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com （59）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表：庞介民 联系电话：010-88088188 传真电话：010-88088188 联系人员：王旭华 客服电话：（0471）4972343 公司网站：www.cnht.com.cn （60）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法人代表：杨炯洋 联系电话：010-52723273 传真电话：028-86157275 联系人员：张曼 客服电话：95584 公司网站：www.hx168.com.cn （61）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法人代表：许建平 联系电话：010-88085858 传真电话：010-88085858 联系人员：李巍 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （62）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法人代表：李玮 联系电话：0531－68889155 传真电话：0531－68889185 联系人员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （63）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法人代表：陆涛 联系电话：0755-83025022 传真电话：0755-83025625 联系人员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （64）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法人代表：姚文平 联系电话：021-68761616 传真电话：021-68767880 联系人员：朱磊 客服电话：400: 8888: 128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （65）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表：黄金琳 联系电话：0591-87383600 传真电话：0591-87383610 联系人员：张宗锐 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （66）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表：李晓安 联系电话：0931-4890208 传真电话：（0931）4890628 联系人员：李昕田 客服电话：（0931）96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （67）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表：李剑阁 联系电话：010-65051166 传真电话：010-65051166 联系人员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （68）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表：杨锐敏 联系电话：021-38784818 传真电话：021-68775878 联系人员：倪丹 客服电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （69）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法人代表：程宜荪 联系电话:（010）58328888 传真电话：(010)58328112 联系人员：牟冲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （70）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法人代表：龙增来 联系电话:（0755）82023442 传真电话：（0755）82026539 联系人员：刘毅 客服电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （71）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 联系电话：0451-85863719 传真电话：0451-82287211 联系人员：刘爽 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （72）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表：吴骏 联系电话：0755-83007159 传真电话：0755-83007034 联系人员：吴尔晖 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn （73）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法人代表：张智河 联系电话：0411-39673202 传真电话：0411-39673219 联系人员：谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网站：www.datong.com.cn （74）江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法人代表：费晓燕 联系电话：0510-82758877 传真电话：0510-88555898 联系人员：袁丽萍 客服电话：0510-9688988 公司网站：www.jsjbl.com （75）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法人代表：王莉 联系电话：400-920-0022 传真电话：021-20835879 联系人员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （76）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表：汪静波 联系电话：021-3860-0672 传真电话：021-3860-2300 联系人员：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （77）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表：薛峰 联系电话：0755-33227950 传真电话：0755-82080798 联系人员：汤素娅 客服电话：4006-788-887 公司网站：众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.c （78）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系电话：021-54509998 传真电话：021-64385308 联系人员：潘世友 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （79）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表：杨文斌 联系电话:（021）58870011 传真电话：（021）68596916 联系人员：张茹 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （80）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表：陈柏青 联系电话：021-: 60897840 传真电话：0571-26697013 联系人员：张裕 客服电话：4000766123 公司网站：www.fund123.cn （81）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表：张跃伟 联系电话：021-58788678:-8201，13585790204 传真电话：021—58787698 联系人员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （82）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表：闫振杰 联系电话:（010）62020088 传真电话：（010）62020088 联系人员：宋丽冉 客服电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com （83）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法人代表：路瑶 联系电话：010-59539718 传真电话：010-59539701 联系人员：侯英建 客服电话：95162，4008888160 公司网站：www.cifcofund.com （84）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表：赵学军 联系电话：021-20289890 传真电话：021-20280110 联系人员：张倩 客服电话：400-021-8850 公司网站：www.harvestwm.cn （85）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表：梁蓉 联系电话:（010）66154828 传真电话：（010）88067526 联系人员：张旭 客服电话：400-6262-818 公司网站：www.5irich.com （86）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法人代表：沈伟桦 联系电话：010-52855713 传真电话：010-85894285 联系人员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com__ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吴军娥 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国优化增强债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为持有 人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、货币市场工具、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资于债券等固定收益类资产(含 含权债券)的比例不低于基金资产的80%；投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的20%，其中，权 证投资的比例不超过基金资产净值的3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范 围。 八、基金的投资策略 本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。 本基金在债券投资过程中 突出主动性的投资管理，在对宏观经济以及债券市场中长期发展趋势进行客观判断的基础上，通过合理配置收益率 相对较高的企业债、公司债、资产支持证券，以及风险收益特征优异的可转换债、可分离债券、可交换债券等债券品 种，加以对国家债券、金融债券、中央银行票据以及回购等高流动性品种的投资，灵活运用组合久期调整、收益率曲 线调整、信用利差和相对价值等策略，在保证基金流动性的前提下，积极把握固定收益证券市场中投资机会，获取各 类债券的超额投资收益。 1、资产配置策略 （1）整体资产配置策略 本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金 供求情况，以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、 短期收益率的变化情况，进而在固定收益类资产、权益类资产以及货币资产之间进行动态配置，确定资产的最优配 置比例和相应的风险水平。 (2)类属资产配置策略 不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，有必要将债券资产配置于不同类型的债券品种以及 在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。在整体资产配置策略的指导下，本 基金根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券(含国债、金 融债、央行票据、企业债、短期融资券等)、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等)、资产证券化产品、金融创新 (各类金融衍生工具等)四个子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属 资产的最优权数。 (3)明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据 个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比，对照基金的收益要求 决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间)，决定投资总量。 2、固定收益类产品投资策略 （1）普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用 久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等 管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 ①久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整 体资产风险。 ②期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构， 包括采用集中策 略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 ③信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其 信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。 ④跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券债组合，提高投资收益，实现跨市 场套利。 ⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券， 减持相对高估、价格将下降的债券。 （2）附权债券投资策略 附权债券指对债券发行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从而使债券发行体或投资者有了某种 灵活的选择余地，从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性，也增强对各类投资者的吸引力。 当前附权债 券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。 ①可转换公司债券投资策略 可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券，其投资人具有在一定条件下转股和回售的权利，因此其理论价 值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券 产品，具有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。 可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票上涨时的巨大收益。 可以充分运用可转换 公司债券在风险和收益上的非对称性分布，买入低转换溢价率的债券，并持有的投资策略，只要在可转换公司债券 的存续期内，发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。 可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票， 因此在日常交易过程中可能会出现可转换公司债 券市场与股票市场之间的套利机会。 本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票。 基金管理人在日常交易过程 中，会密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。 ②其它附权债券投资策略 本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型，计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差(OAS)，作 为此类债券投资估值的主要依据。 分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后 分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。 本基金因认购分离交易可转换 公司债券所获得的认股权证自可交易之日起30个交易日内全部卖出。 分离交易可转换公司债券上市后分离出的公 司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。 （3）资产证券化产品投资策略 证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资产中的风险与收益进行分 离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的过程。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将 在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率 风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资 于资产证券化产品。 （4）回购套利策略 基金管理人在发现债券市场明显投资机会的情况下，或债券市场存在套利机会时，通过回购等融资融券手段， 应用适量的杠杆获取超额收益。 3、股票投资策略 （1）一级市场新股申购策略 本基金将深入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，挖掘公司的内在价值，根据当时股票市 场整体投资环境及定价水平，发行折价水平及一、二级市场间资金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的 新股认购策略。 对通过新股申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。 （2）二级市场股票投资策略 当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时，本基金可以直接参与股票二级市场投资，努力获取超 额收益。 在二级市场投资过程中，本基金主要采取自下而上的投资策略，借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集 团（BMO?Financial: Group）的投资管理经验及技能，结合国内市场的特征，利用数量化投资技术与基本面研究 相结合的研究方法，对以下三类上市公司进行投资： ①现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好的现金分红纪录或现金分红潜力的优质上市公司； ②投资价值明显被市场低估的上市公司； ③未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。 4、权证投资策略 在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下，本基金可适度进行谨慎的权证投资。基金对权证投资的目 标首先是控制并降低组合风险，其次是令基金资产增值。 本基金的权证投资策略包括： （1）采用市场认可的多种期权定价模型并根据研究人员对公司基本面等因素的分析，形成合理的对权证的定 价； （2）对标的股票进行价值判断，结合权证市场发展的具体情况，决策权证的买入、持有或沽出操作； （3）本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、获利保护策略、买入跨式投资策略 等。 5.投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，向集中交易室下达投资指令。集中 交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及 时向基金经理反馈，并可提出基于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与 公司旗下其他基金之间的公平交易控制。 6.投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内，制定具体的投资组合方案并执行。 集 中交易室负责执行投资指令。 (1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、投资风格拟定投资策略报告。 (2)投资策略报告提交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合 基准久期、回购比例等重要事项。 (3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。 (4)对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率*90%+沪深300指数收益率*10%。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合 型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 222,781,693.51 16.06 其中：股票 222,781,693.51 16.06 2 固定收益投资 907,008,997.24 65.40 其中：债券 907,008,997.24 65.40 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中： 买断式回购的买入返售 金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 20,470,207.11 1.48 7 其他资产 236,642,978.38 17.06 8 合计 1,386,903,876.24 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 77,887,806.14 6.92 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,382,972.00 0.48 E 建筑业 － － F 批发和零售业 10,689,912.72 0.95 G 交通运输、仓储和邮政业 11,350,000.00 1.01 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,561,600.00 0.32 J 金融业 95,427,332.65 8.48 K 房地产业 14,079,000.00 1.25 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 9,640.00 － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 4,393,430.00 0.39 S 综合 － － 合计 222,781,693.51 19.79 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 代 码 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 601336 新华保险 560,000 29,685,600.00 2.64 2 601318 中国平安 300,000 23,472,000.00 2.09 3 600019 宝钢股份 3,100,000 22,072,000.00 1.96 4 600276 恒瑞医药 400,000 18,440,000.00 1.64 5 600048 保利地产 1,000,000 11,490,000.00 1.02 6 600026 中海发展 1,250,000 11,350,000.00 1.01 7 601166 兴业银行 600,000 11,016,000.00 0.98 8 600993 马应龙 364,968 10,689,912.72 0.95 9 000712 锦龙股份 250,000 9,895,000.00 0.88 10 600079 人福医药 267,200 9,584,464.00 0.85 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 500,000.00 0.04 2 央行票据 － － 3 金融债券 135,968,133.60 12.08 其中：政策性金融债 135,968,133.60 12.08 4 企业债券 561,457,788.60 49.88 5 企业短期融资券 60,484,000.00 5.37 6 中期票据 － － 7 可转债 148,599,075.04 13.20 8 其他 － － 9 合计 907,008,997.24 80.58 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 018001 国开1301 936,940 95,980,133.60 8.53 2 110023 民生转债 365,000 50,103,550.00 4.45 3 041455020 14鲁高速CP001 400,000 40,344,000.00 3.58 4 132001 14宝钢EB 212,070 36,047,658.60 3.20 5 122864 11外滩债 350,000 35,644,000.00 3.17 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情况。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 193,366.55 2 应收证券清算款 27,314,829.27 3 应收股利 － 4 应收利息 17,838,021.85 5 应收申购款 191,296,760.71 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 236,642,978.38 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 110023 民生转债 50,103,550.00 4.45 2 128007 通鼎转债 11,440,681.60 1.02 3 113007 吉视转债 7,428,500.00 0.66 4 125089 深机转债 6,479.44 0.00 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证 最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。 1、富国优化增强债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 （1）A/B级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2009.6.10-2009.12.31 0.20% 0.30% 2.20% 0.20% -2.00% 0.10% 2010.1.1-2010.12.31 14.65% 0.39% 0.77% 0.17% 13.88% 0.22% 2011.1.1-2011.12.31 -10.07% 0.47% 2.00% 0.15% -12.07% 0.32% 2012.1.1-2012.12.31 5.45% 0.32% 4.18% 0.13% 1.27% 0.19% 2013.1.1-2013.12.31 4.78% 0.63% -1.00% 0.16% 5.78% 0.47% 2014.1.1-2014.12.31 23.35% 0.31% 14.09% 0.16% 9.26% 0.15% 2009.6.10-2014.12.31 40.79% 0.43% 23.60% 0.16% 17.19% 0.27% 2015.1.1-2015.3.31 6.56% 0.53% 2.14% 0.20% 4.42% 0.33% 2009.6.10-2015.3.31 50.03% 0.43% 26.25% 0.16% 23.78% 0.27% （2）C级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2009.6.10-2009.12.31 0.00% 0.30% 2.20% 0.20% -2.20% 0.10% 2010.1.1-2010.12.31 14.07% 0.39% 0.77% 0.17% 13.30% 0.22% 2011.1.1-2011.12.31 -10.43% 0.46% 2.00% 0.15% -12.43% 0.31% 2012.1.1-2012.12.31 4.99% 0.32% 4.18% 0.13% 0.81% 0.19% 2013.1.1-2013.12.31 4.46% 0.63% -1.00% 0.16% 5.46% 0.47% 2014.1.1-2014.12.31 22.75% 0.31% 14.09% 0.16% 8.66% 0.15% 2009.6.10-2014.12.31 37.55% 0.43% 23.60% 0.16% 13.95% 0.27% 2015.1.1-2015.3.31 6.41% 0.52% 2.14% 0.20% 4.27% 0.32% 2009.6.10-2015.3.31 46.36% 0.43% 26.25% 0.16% 20.11% 0.27% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （1）自基金合同生效以来富国优化增强债券A/B级基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 （2）自基金合同生效以来富国优化增强债券C级基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 注：截止日期为2015年3月31日。 本基金于2009年6月10日成立，建仓期6个月，从2009年6月10日至2009年12月9日建仓期结束时各项资产配置 比例均符合基金合同约定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 （4）基金财产拨划支付的银行费用； （5）基金合同生效后的基金信息披露费用； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （8）基金的证券交易费用； （9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后 于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后 于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）销售服务费 本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。 本基金销售服务费 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项 说明。 在通常情况下，销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于 次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。 （4）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按 费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基金运 作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费 用不从基金财产中支付。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率和基金销售服务费率。 降 低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的 费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费 用。 （1）投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减。 投资者在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。 本基金A类基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实 施差别的申购费率。 具体如下： A、申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率 100万元以下 0.8% 100万元（含）—500万元 0.5% 500万元（含）以上 1000元/笔 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他A类基金份额的投资者。 B、特定申购费率 申购金额（含申购费） 特定申购费率 100万元以下 0.24% 100万元（含）—500万元 0.15% 500万元（含）以上 1000元/笔 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户，包括基本养老基金 与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以 投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将 其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 （2）投资者在申购B类基金份额时需交纳后端申购费，费率按持有时间递减，具体如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1.0% 1年—3年（含） 0.6% 3年—5年（含） 0.4% 5年以上 0 （3）投资者在申购C类基金份额时不需要交纳申购费用。 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 2、赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 本基金对A类、B类及C类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收取。 A类、B类及C类基金份额适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时间递减，具体费率如下： 持有年限 A类、B类基金份额 赎回费率 C类基金份额 赎回费率 30天以下 0.1% 0.1% 30天（含）—1年（含） 0.1% 0 1年—2年（含） 0.05% 0 2年以上 0 0 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定，在履行相应程序后调整申购费率和调低赎回费率，最新的申 购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3、转换费 （1）前端转前端 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成， 具体收取情况视每次转换时 两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费 用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于前端转前端模式，转出基 金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 基金转换的计算公式如下： 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费 净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率） 申购补差费＝转入金额－净转入金额 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。 如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额 应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 （2）后端转后端 后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按 照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金 转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购 费率，申购补差费率为零。 1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的 计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率） 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。 如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额 应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同 一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定申购费率之间的价差进行补差，如 转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013年2月7日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告》。 (三)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售 管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主 要更新内容如下： 1、“重要提示” 部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。 2、“三、基金管理人” 部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。 3、“四、基金托管人” 部分对基金托管人基本情况、基金托管业务经营情况等内容进行了更新。 4、“五、相关服务机构” 部分对直销机构、代销机构部分信息进行了更新。 5、“八、基金份额的申购与赎回” 部分对本基金代销机构名单，完善了可与本基金转换的基金名单。 6、“九、基金的投资” 部分对投资组合报告更新至2015年3月31日。 7、“十、基金的业绩” 部分对基金业绩更新至2015年3月31日，并更新了历史走势对比图。 8、“十七、风险揭示” 部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。 9、“二十二、其他应披露事项” 部分对本报告期内的应披露事项予以更新。 富国基金管理有限公司 二〇一五年七月二十四日