自开通至今，持续维持首五位的市场份额 在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类人民币产品 的最大香港服务商 在离岸人民币CNH公募基金的领域 =>成为市场上首家服务商 (2010年8月) =>目前亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资发行商的最大服务 商之一 在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服 务商之一 在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一 在“中港基金互认计划”领域 =>获得领先地位 在 “香港上海黄金交易所（SGE）” =>任命为香港唯一结算银 行 其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专 业全球托管银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行： 专业杂志 所获托管奖项 亚洲投资人杂志服务提供商奖项 Asian Investors Service Providers Awards 最佳跨境托管亚洲银行（2012） Best Asian Bank for Cross-Border Custody (2012) 财资杂志托管专家系列奖项 The Asset Triple A Awards 最佳QFII 托管行 (2013) Best QFII Custodian (2013) 黄晚仪, 香港区年度托管银行家 (2014) Fanny Wong, Custodian Banker of the Year, Hong Kong (2014) 最佳中国区托管专家 (2016) Best Custody Specialist, China (2016) 中国最佳QDII 托管行（2018） Best Custodian QDII, China (2018) 最佳QDII 客户个案(2018) Best QDII Mandate (2018) 中国最佳QDII 托管行 (2020) Best Custodian QDII, China (2020) 高度推荐 - 中国最佳海外托管行 (2020) Best Custodian, Highly Commended - Offshore, China (2020) 债券通有限公司Bond Connect Company Limited 债券通优秀托管机构(2018) Bond Connect Best Custodian (2018) 债券通优秀托管行 (2019) Bond Connect Best Custodian (2019) 债券通优秀托管行 (2020) Bond Connect Best Custodian (2020) 截至2020年末，中银香港(控股)的托管资产规模逾13,717.6亿港元。 （二）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 1、主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先生 直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成 员，职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账 (Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、次托管网络管理及合规等方面。 骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备20年以上的专业托管工作经验(包括本 地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业 托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由 中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为 「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平 的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达50多名， 人员平均具备10年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正 不断加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以 最高水平服务各机构性客户。 关键人员简历 黄晚仪女士 托管业务主管 黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理 硕士及英国特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年，大部分 时间专职于托管业务，服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之 金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香 港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。目前黄女士专职于 领导中银香港的全球托管及基金服务发展，并全力配合中国合格境内机构投资者 之境外投资及理财业务之所需，且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托 公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展，包括代表中银香港持续担任「香 港信托人公会」 行政委员会之董事一职、参与债券通智囊团的工作、出任港交 所托管评议会的联席主席等，并曾先后获港交所委任作为其结算咨询小组成员， 及担任香港证监会产品咨询委员会的委员。 郑丽华女士 托管运作及产品开发主管 郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员及香港会计师公会之会员，并 持有伦敦大学专业会计硕士学位。郑女士从事金融与银行业务超过二十年，其中 十多年专职于托管业务，服务企业及机构性客户。曾经工作的机构包括全球最大 之金融集团 – 美国摩根大通银行与汇丰银行及本地银行 - 恒生银行，对托管 业务操作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉。 阮美莲女士 财务主管 阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，管理工作包括投资估 值、基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于 百慕达银行任职退休金部门经理一职，以及于汇丰人寿任职会计经理，负责退休 金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会 员，并持有英国列斯特大学硕士学位。 2、安全保管资产条件 在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港 目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及 处理客户的股票、债券等资产交收。 除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管 人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构 内，以确保客户权益。 至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管 行等另有要求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留 于相关异地市场的风险。 先进的系统是安全保管资产的重要条件。 中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户 的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放 平台上，以IBM P5系列AIX运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取 及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安 装NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与AIX服务器沟通。 新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系 统优势，不单符合SWIFT-15022之要求，兼容file transfer 等不同的数据传 输，亦拥有庞大的容量(原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期 均运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过1.5小时)。 至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的FAMEX系统 进行处理，系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不 同机构客户及各类基金的需要。系统优势包括: 多种货币；多种分类；实时更新； 支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均 (Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户 商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明(Marking to Market)； 成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还 (Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值 等。 （三）托管业务的主要管理制度 作为一家本地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外， 作为本地上市的金融机构，中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要 求。 中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程，所有重要环节均采用双 人复核，减少人工操作风险；并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等 进行全面评核及监控，避免人为失误或道德风险。任何外判安排，除上述风险分 析外，还需寻求监管机构之批淮。 对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及 日常服务水平监控等制度及要求，以确保服务质量。对托管客户而言，中银香港 亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并在托管合约中清楚订明。 中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。应变计划 每年均会进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检 讨及评估，以确保在突发情形下仍能提供服务。系统方面，灾难应变措施中心亦 已预留独立应用软件及数据库服务器，随时取代生产服务器运作。 托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如: 员工守则, 了解你的客户政策、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身 制定的内控制度(如: 信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设 定等)缮制，并因应有关条例、指引或政策之修订而适时调整，以确保符合对外、 对内的监控要求。 有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》（Custody -Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户 账户管理、结算程序、公司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急 计划等等。以及《托管系统进入控制规程》（Custody -System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、 职责定义、增加、删除、修改程序、请求格式、系统控制与系统备份安排等。 中银香港设有独立的稽核委员会，直接向董事会负责，对各部门进行定期及 不定期之稽核。至于年度审计，则委任安永(Ernst & Young)会计师事务所进行。 在核心托管团队中，特设一名合规人员，专注负责托管业务的风险控制，确保实 施全银行的合规标准。 中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开, 并设严密的防火墙, 以 确保客户资料高度保密。 （四）重大处罚 中银香港托管业务自成立至今已超过十四年，从未受到监管机构的重大处 罚，亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 第二十二章 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金人民币份额销售机构： 1 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 法定代表人：刘元瑞 联系人：顾洵 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 1 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 联系人：林葛 电话：010-66060069 传真：010-68121816 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：陈实 电话：010-66105662 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 联系人：刘文霞 电话：010-66596325 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 7 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：吕家进 联系人：蒋怡 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 8 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 联系人：罗菲菲 电话：010-58560666 传真：010-58560666 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 9 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：林军 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客户服务电话：956023 网址：www.cqcbank.com 10 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 联系人：刘军祥 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn 11 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：李星 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com 12 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：95398，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 13 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 14 厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：林黎云 电话：0592-5365735 传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 15 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 16 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：王靖余 电话：021-23262712 传真：021-63586853 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 18 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：张巍 联系人：高峰 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com 19 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 20 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 21 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：王志琦 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 22 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话：0755-23838750 传真：0755-25831754 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 23 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客户服务电话：400 860 1555 网址： www.dwjq.com.cn 24 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 25 中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 26 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 27 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：马梦洁 电话：020-87555888转各营业网点 传真：020-87557985 客户服务电话：95575或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn 28 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：李弢 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 29 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 30 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 31 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-88250812 传真：0791-86281443 客户服务电话：956080 网址： www.gszq.com 32 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法人代表人：贺青 联系人：朱雅崴 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：95521/4008888666 网址：www.gtja.com 33 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 34 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：俞仕新 联系人：李飞 电话：05551-2615542 传真：0551-2634906 客户服务电话：95578；4008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn 35 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001或95553 网址：www.htsec.com 36 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券 法定代表人：章宏韬 联系人：汪燕 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com 37 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人：刘加海 联系人：刘闻川 电话：021-68777222 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 38 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368、4006898888 网址：www.hlzq.com 39 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：张伟 联系人：郭琳 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 40 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 联系人：高悦铭 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 41 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：丛中 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 42 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8 网址：www.stock.pingan.com 43 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 联系人：秦雨晴 电话：021-20315197 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 44 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：何伟 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008、021-53686200-7008 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com 45 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客户服务电话：95523；4008895523 网址：www.swhysc.com 46 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客户服务电话：95523；4008895523 网址：www.swhysc.com 47 天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48层 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 电话：18064091773 传真：027-87618863 客服电话：95391或400-800-5000 网址：www.tfzq.com 48 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182 传真：010-66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 49 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 电话：021-50295432 传真：021-68865680 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 50 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：张智河 联系人：叶密林 电话：010-83991719 传真：010-66412537 客户服务电话：95385 网址：www.grzq.com 51 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 52 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 53 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-80928123 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 54 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 55 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪成 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com 56 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548；400-889-5548 网址：www.citics.com 57 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：冯恩新 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ 58 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com.cn 59 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：鹿馨方 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 60 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786633 传真：023-67616310 客服热线：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 61 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 传真：4000-766-123 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 62 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 63 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 64 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 电话：021-20613988 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 65 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.hexun.com 66 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：余强萍 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com 67 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：才殿阳 联系人：程刚 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客户服务电话；400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 68 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 客户服务电话：952555 公司网站：www.5ifund.com 69 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话：021-34013996-3011 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 70 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼 法定代表人：陈祎彬 联系人： 宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 71 上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址： 上海长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-118-1188 网址： www.66zichan.com 72 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com 73 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 电话：021-80365020 传真：021-63332523 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com 74 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：18516109631 传真：86-021-61101630 客户服务电话：400-032-5885 网站：www.leadfund.com.cn 75 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 76 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcfunds.com 77 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 传真：0571-87818329 客户服务电话：95336,40086-96336 网站：www.ctsec.com 78 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客户服务电话：4008175666 网站：www.amcfortune.com 79 和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心 法定代表人：左荣林 联系人：张楠 电话：010-85256214 客户服务电话：4008195569 网站：www.hx-sales.com 80 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com 81 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人：张峰 联系人：王宫 电话：021-38789658 传真：021-68880023 客户服务电话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn 82 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：吴迪 电话：010-57319532 客户服务电话：400-1599-288 网站：www.danjuanfunds.com 83 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn 84 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-88447611 传真：029-88447611 客户服务电话：95325或400-860-8866 网站：www.kysec.cn 85 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 联系人：刘鸣 电话：0755-86013388-77386 客户服务电话：4000-890-555；95017（拨通后转1转8） 网站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com 86 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166（分机号转810） 传真：025-53086966 客户服务电话：025-66046166转849 网站：www.huilinbd.com 87 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客户服务电话：95323 网站：www.cfsc.com.cn 88 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄埔区北京东陆666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：林志枫 电话：15626219801 传真：021-50206001 客户服务电话：021-50206003 网站：www.msftec.com 89 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12层 法定代表人：于海峰 联系人：隋亚方 电话：13910181936 客户服务电话：400-080-3388 网站：www.puyifund.com 90 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 客服电话：95357 传真：021-23586860 公司网站：http://www.18.cn 91 上海万得基金销售有限公司 注册地址；中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦 法定代表人：黄祎 联系人：马烨莹 电话：021-50712782 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 92 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 93 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 电话：010-59313555 传真：010-56642623 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 94 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：冯鹏鹏 电话：18551604006 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 95 上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路497号1008-1室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人：许欣 联系人：张政 电话：18865518956 传真：02135073616 客户服务电话：400-700-9700 网址：www.zocaifu.com 96 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 电话：18201874972 客户服务电话：4000048821 网址：www.taixincf.com 97 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：曹梦媛 电话：025-58519529 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 1 3、场内销售机构 场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金美元份额销售机构： 1、场外代销机构 1 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 2 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 3 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：吕家进 联系人：蒋怡 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并在基金管理人网站公示。 二、与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息： 信息类型 人民币份额注册登记机构 美元份额注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址 北京市西城区太平桥大街17号 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址 北京市西城区太平桥大街17号 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 上海市浦东新区世纪大道100号50楼 法定代表人 周明 刘元瑞 廖海（负责人） 毛鞍宁 联系电话 010-59378856 021-61009999 021-51150298 021-22282551 传真 010-59378907 021-61009800 021-51150398 021-22280071 联系人 崔巍 孙红辉 廖海、刘佳 蒋燕华（蒋燕华、夏秉雯为经办注册会计师） 第二十三章 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：长信基金管理有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 法定代表人：刘元瑞 成立日期：2003年5月9日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63号 经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿陆仟伍佰万元人民币 存续期间：持续经营 2、基金管理人的权利 （1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法规和基金合同运用基金财产； （3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管 理基金财产； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方 式，获得基金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批 准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用； （5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管 人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人 履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合 同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中 国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当 事人的利益； （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对 基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行 融资； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使 因投资于其它证券所产生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构并确定有关费率； （17）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、 认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的 业务规则； （18）选择、增补、更换基金投资顾问，并对其行为进行必要的监督； （19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务； （20）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （21）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的 其它权利。 3、基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； （3）办理基金备案手续； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理、分别记账，进行证券投资； （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （9）依法接受基金托管人的监督，并向基金托管人提供与本基金有关的基 金资产投资所在国家及地区法律的相关规定及限制； （10）提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公 司名单； （11）编制季度报告、中期报告和年度报告； （12）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销 价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； （13）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； （14）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （15）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得 向他人泄露； （16）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重 大合同和其他相关资料； （18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （19）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （20）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权 益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （22）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； （23）基金管理人对其委托的投资顾问（如聘用，下同）及其他第三方机构 的行为承担责任； （24）中国证监会规定的其他职责。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 成立日期：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆 借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发 行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资 信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行 或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 2、基金托管人的权利 （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）选择、更换境外托管人并与之签署有关协议； （7）法律法规、基金合同规定的其它权利。 3、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金 及时收取所有应得收入； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产境内托管事宜； （3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益； （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； （6）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关 的重大合同及有关凭证； （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （8）按照有关法律法规、基金合同的约定，执行基金管理人的投资指令， 及时办理清算、交割事宜； （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （11）对基金财务会计报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未 执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份 额申购、赎回价格，确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法 进行计算； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会； （17）按照规定监督基金管理人的投资运作； （18）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不 因其退任而免除；除法律法规或中国证监会另有规定外，基金托管人不承担连带 责任； （19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管 理人追偿； （20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任； （21）保护投资者利益，按照规定对本基金日常投资行为和资金汇出入情况 实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、 国家外汇局报告； （22）确保本基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行 管理； （23）确保基金按照有关法律法规、基金合同的规定进行申购、认购、赎回 等日常交易； （24）确保基金根据有关法律法规、基金合同确定并实施收益分配方案； （25）按照有关法律法规、基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人 名义登记资产； （26）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告境内机构 投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报； （27） 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （三）基金份额持有人 1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当 事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。除 法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 2、基金份额持有人的权利 （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、销售机构损害其合法权益的行为依法提 起诉讼； （9）法律法规、基金合同规定的其它权利。 3、基金份额持有人的义务 （1）遵守法律法规、基金合同； （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任； （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动； （5）执行基金份额持有人大会的决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构 的相关交易及业务规则； （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。 （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 1、终止基金合同； 2、转换基金运作方式； 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、变更基金类别； 6、变更基金投资目标、范围或策略； 7、变更基金份额持有人大会程序； 8、本基金与其它基金合并； 9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大 会的变更基金合同等其他事项； 10、法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事 项。 （三）以下情况不需召开基金份额持有人大会： 1、调低基金管理费、基金托管费； 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率 或收费方式； 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 6、经中国证监会允许，基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规 规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规 则； 7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情 形。 （四）召集方式： 1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人 召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并 书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管 理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3、代表基金份额百分之十以上的基金份额（美元份额按收到提议当日汇率 折算为人民币等值基金份额后同人民币份额合并计算，下同）持有人认为有必要 召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召 开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出 具书面决定之日起六十日内召开。 4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百 分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备 案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基 金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （五）通知 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天在指定媒介上公 告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会 通知将至少载明以下内容： 1、会议召开的时间、地点、方式； 2、会议拟审议的主要事项； 3、投票委托书的内容（包括但不限于代理人身份、授权范围、授权的有效 期限等）送达时间和地点； 4、会务常设联系人姓名、电话； 5、权益登记日； 6、如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系 方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票 的送达地址等内容。 （六）开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由 基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人 和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的， 不影响表决效力；通讯方式开会指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 或召开通知认可的其他形式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址。会议的 召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金 运作方式和提前终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大 会。 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的 规定； 2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全 部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1、召集人按基金合同规定公告会议通知后，在两个工作日内连续公布相关 提示性公告； 2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）； 4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其 它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基 金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权 益登记日不变。 （七）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事 由范围内的事项。 （2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人 可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会 审议表决的提案。 （3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提 案进行审核： 1）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关 系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应 提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果 召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人 大会上进行解释和说明。 2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同 意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并 按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人 提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一 提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律法规另 有规定的除外。 （5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先 由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会 聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或 备案后生效。 （八）表决 1、基金份额持有人所持的同一类别每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。 （2）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十 以上（含百分之五十）通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应 当以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表 决。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 3、采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的 书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 （九）计票 1、现场开会 （1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会 由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召 集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任； 如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中 指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大 会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基 金份额持有人担任监票人。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重 新清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基 金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结 果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重 新清点仅限一次。 （4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中 基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举 三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。 如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行 监督。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：由大会召集人聘请的 公证机关的公证员对计票进行监督。 （十）生效与公告 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人 应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定 的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后按 规定，由基金份额持有人大会召集人在指定媒介公告。 4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须 将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 （十一）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户 内的同一类别每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内 容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。 （十二）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规 定。 三、基金受益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 本基金合同项下基金利润即为基金收益。基金利润指基金利息收入、投资收 益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基 金利润减去公允价值变动收益后的余额。 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （二）收益分配原则 基金收益分配是指按规定将基金的期末可供分配利润按基金份额进行比例 分配。 1、由于本基金各类基金份额分别以其认购/申购时的币种计价，各类基金份 额类别对应的可供分配利润将有所不同。基金同一类别的每份基金份额享有同等 分配权； 2、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行 选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金 红利； 3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记结算机构可将投资者的现金红利按分红权益再投资日（具体以届时的基金分红 公告为准）的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额； 4、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12 次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配 利润的10%；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配； 5、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； 6、基金收益分配后同一类别的每一基金份额净值不能低于面值，即基金收 益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额净值分配金额后不 能低于面值；对于外币申购的份额，由于汇率等因素影响，存在收益分配后外币 折算净值低于对应的基金份额面值的可能； 7、基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日） 的时间不得超过15个工作日。 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、 分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 （四）收益分配方案的确定与公告 在不影响投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情 调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于 变更实施日前在指定媒介公告。 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管 理人按法律法规的规定公告。 （五）收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金 注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日（具体以届时 的基金分红公告为准）自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。 （六）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费（如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）； 2、基金托管人的托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的 相应服务费）； 3、基金的证券交易费用、在境外市场的开户、交易、清算、登记等各项费 用； 4、基金合同生效以后的信息披露费用，但法律法规、中国证监会另有规定 的除外； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费、律师费和其他为基金利益而产生的中介 机构费用； 7、基金的资金汇划费用； 8、外汇兑换交易的相关费用； 9、代表基金投票的费用； 10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何 利息、罚金及费用）； 11、更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新 基金托管人所引起的费用； 12、经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金资产承担的与基金有关的诉 讼、追索费用； 13、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值1.10%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金的管理费 E为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内 从基金资产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。 3、上述“（一）基金费用的种类”中第3－13项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的 事项发生的费用等不列入基金费用。 （四）基金费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召 开基金份额持有人大会。 （五）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他费用详见招募说明书的规定或相关公告。 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定 履行纳税义务。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 本基金通过增强型指数化的投资来追求美国超大市值蓝筹股股票市场的中 长期资本增值，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段力争将基金净值 增长率和标普100等权重指数（本基金的标的指数）收益率之间的日均跟踪误差 控制在0.50%以内（相应的年化跟踪误差控制在7.94%以内）。在控制跟踪误差的 前提下通过有效的资产及行业组合和基本面研究，力求实现对标的指数的有效跟 踪并取得优于标的指数的收益率。 （二）基准货币 人民币 （三）投资范围 本基金主要投资于标普100等权重指数成份股，同时也可主动投资于下列金 融产品或工具：权益类品种(包括在美国证券市场挂牌交易的普通股、优先股、 美国存托凭证、交易型开放式指数基金等)；固定收益类品种（包括美国政府债 券、美国市场公开发行的公司债券及可转换债券等债券资产）；回购协议、美国 或中国短期政府债券、现金等价物、货币市场基金等货币市场工具；经中国证监 会认可的境外交易所（美国）挂牌交易的金融衍生品（包括期权期货）；以及法 律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金为股票指数增强型基金，对标普100等权重指数的成份股的投资比例 为基金资产净值的80%-95%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）、现金等价物及到期日在一年以内的美国或中国短期政府债券的比例为基 金资产净值的5%-20%；主动投资部分占基金资产净值的0%-15%，投资于在美国证 券市场公开发行或挂牌交易的权益类品种、固定收益类品种、金融衍生品以及有 关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 （四）投资理念 本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资理念，在最小化 和控制跟踪误差的基础上通过有效的资产及行业组合和基本面研究力求投资收 益能够有效跟踪并适度超越标的指数。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 标准普尔100等权重指数总收益率 本基金为增强型股票指数基金，不低于基金资产净值80%的部分将投资于标 准普尔100等权重指数成份股，不高于基金资产净值15%的增强型部分将主要投资 于在美国公开上市的权益类证券。因此，本基金设置标准普尔100等权重指数总 收益率作为本基金的业绩比较基准。 若未来出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国 证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金 合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决， 基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理 人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人 利益优先原则维持基金投资运作。 （六）风险收益特征 本基金是股票指数增强型基金，本基金的净值波动与美国大市值蓝筹股票市 场的整体波动高度相关，为较高预期收益和较高预期风险的基金品种。 （七）投资限制 1、为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动： (1) 承销证券； (2) 向他人贷款或提供担保； (3) 从事承担无限责任的投资； (4) 购买不动产； (5) 购买房地产抵押按揭； (6) 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； (7) 购买实物商品； (8) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； (9) 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； (10) 参与未持有基础资产的卖空交易； (11) 直接投资与实物商品相关的衍生品； (12) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人 发行的股票或债券； (13) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (14) 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； (15) 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其 他行为。 如法律法规或监管部门取消上述限制，在可适用于本基金的情况下，则本基 金投资不再受相关限制。 2、投资组合限制： (1) 对标普100等权重指数的成份股的投资不低于基金资产净值的80%。 (2) 基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。非流动性资产是 指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 (3) 为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净 值的10%。 (4) 基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托管 账户的存款可以不受上述限制。 (5) 单只基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区 以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 (6) 基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 (7) 基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。 (8) 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要 求：1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监 会认可的信用评级机构评级；2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估 值，并且本基金可在任何时候以公允价值终止交易；3）任一交易对手方的市值 计价敞口不得超过基金资产净值的20%。 (9) 本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金净值的10%，持有货币 市场基金可以不受该等限制。 （10）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的15%，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分不受此限制； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的30%，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部 分不受此限制。 （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资。 （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。 (13）本合同、中国法律法规及中国证监会规定的其他限制。 若基金超过上述（2）、（4）、（5）、（9）项规定的投资比例限制，应当 在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制的要 求。 3、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： (1)所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可 的信用评级机构评级。 (2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的102%。 (3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利 息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以 满足索赔需要。 (4)除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 1）现金； 2）存款证明； 3）商业票据； 4）政府债券； 5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金 融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 (5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限 内要求归还任一或所有已借出的证券。 (6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 4、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵 守下列规定： (1)所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监 会认可的信用评级机构信用评级。 (2)参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现 金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有 权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 (3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股 息、利息和分红。 (4)参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已 购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法 律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 (5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应责任。 5、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值 或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。 前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入基金总资产。 6、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法 规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程 序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 7、投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应 当在30个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所拥有的证券、银行存款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）估值方法 本基金的估值对象为本基金所拥有的证券和银行存款本息、应收款项和其它 投资等资产。 本基金的估值方式如下： 1、上市流通股票： 如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；估值日无市价，但最近交易 日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件 的，应采用最近交易市价确定公允价值。 如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值 的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调 整最近交易市价，确定公允价值。 当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产 净值的影响在0.25%以上的，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交 易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。 2、未上市股票： 送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日在交易所 挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 首次公开发行且未上市的股票，按成本价估值。 首次发行且有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市 的同一股票的市价估值。 3、金融衍生品： (1)上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交易日的收盘价估值。 (2)未上市衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值 技术确定公允价值。 (3)衍生品的估值，可以参照国际会计准则进行。 4、基金持有的债券、交易型开放式指数基金（ETF）等其他有价证券，上市 交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收 盘价估值；未上市交易的，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量的情况下，按成本估值；停止交易、但未行权的有价证券，采用估值技术确定 公允价值。 5、开放式基金以估值时点能够取得的最新基金份额净值进行估值。 6、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法： 对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可以根据具体 情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 7、估值中的汇率选取原则： 估值计算中涉及美元、港币对人民币汇率的，采用当日中国人民银行或其授 权机构公布的人民币汇率中间价。 8、在任何情况下，基金管理人如采用本项第1-7小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按 本项第1-7小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。 9、国家法律法规对此有新的规定的，按其新的规定进行估值。 （四）基金净值信息 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至 少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。如本基金投 资衍生品，应当在每个工作日计算并披露各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 后的2个工作日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的2个工作日， 在指定网 站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同第九部分第（二）点规定的对 基金合同当事人权利义务产生重大影响的事项应经基金份额持有人大会决议通 过。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案， 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的 情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而 经基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并报中国证监会备案。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基 金托管人承接的； 4、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表 决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的； 5、法律法规和基金合同规定的其他情形。 （三）基金财产的清算 1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关法律法 规规定对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 （1）自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基 金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人 应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期 货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 清算组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）制作清算报告； （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （7）将清算报告报中国证监会备案并公告； （8）对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额 持有人。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律 意见书后，报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存二十年以上。 八、争议解决方式 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的 争议应首先通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起 60日内未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的， 对仲裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 人继续履行。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资者查阅， 基金合同条款及内容应以基金合同正本为准；投资者也可按工本费购买基金合同 复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 第二十四章 基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：长信基金管理有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 法定代表人：刘元瑞 成立日期：2003年5月9日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】63号 经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务（涉 及许可经营的凭许可证经营） 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿陆仟伍佰万元人民币 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 成立日期：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆 借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发 行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资 信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行 或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相 关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票 库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的 变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。 基金托管人根据下述投资范围对基金的投资进行监督： 本基金主要投资于标普100等权重指数成份股，同时也可主动投资于下列金 融产品或工具：权益类品种(包括在美国证券市场挂牌交易的普通股、优先股、 美国存托凭证、交易型开放式指数基金等)；固定收益类品种（包括美国政府债 券、美国市场公开发行的公司债券及可转换债券等债券资产）；回购协议、美国 或中国短期政府债券、现金等价物、货币市场基金等货币市场工具；经中国证监 会认可的境外交易所（美国）挂牌交易的金融衍生品（包括期权期货）；以及法 律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 2、依照《基金合同》约定的投资限制比例对基金投融资比例进行监督： (1) 按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为： 本基金为股票指数增强型基金，对标普100等权重指数的成份股的投资比例 为基金资产净值的80%-95%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）、现金等价物及到期日在一年以内的美国或中国短期政府债券的比例为基 金资产净值的5%-20%；主动投资部分占基金资产净值的0%-15%，投资于在美国 证券市场公开发行或挂牌交易的权益类品种、固定收益类品种、金融衍生品以及 有关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 (2) 按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投 资限制： 1) 对标普100等权重指数的成份股的投资不低于基金资产净值的80%。 2) 基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。非流动性资产是 指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 3) 为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净 值的10%。 4) 基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托管 账户的存款可以不受上述限制。 5) 单只基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以 外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 6) 基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 7) 基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。 8) 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要 求：a）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监 会认可的信用评级机构评级；b）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估 值，并且本基金可在任何时候以公允价值终止交易；c）任一交易对手方的市值 计价敞口不得超过基金资产净值的20%。 9) 本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金净值的10%，持有货币 市场基金可以不受该等限制。 10）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的15%，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分不受此限制； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的30%，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部 分不受此限制。 11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资。 12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。 13) 基金合同、中国法律法规及中国证监会规定的其他限制。 若基金超过上述2）、4）、5）、9）项规定的投资比例限制，应当在超过比例 后30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制的要求。 14）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： A、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可 的信用评级机构评级。 B、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的102%。 C、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利 息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以 满足索赔需要。 D、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： a、现金； b、存款证明； c、商业票据； d、政府债券； e、 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金 融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 E、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限 内要求归还任一或所有已借出的证券。 F、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。 15）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵 守下列规定： A、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监 会认可的信用评级机构信用评级。 B、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现 金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律 有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 C、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、 利息和分红。 D、参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已 购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关 法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 E、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应责任。 16)基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值 或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。 前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、 现金不得计入基金总资产。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序 后，基金不受上述限制。除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和 检查自基金合同生效之日起开始。 3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督， 基金管理人和基金托管人应相互并在有变化的情况下及时提供与本机构有控股 关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单； 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列投资或活 动： (1) 承销证券； (2) 向他人贷款或提供担保； (3) 从事承担无限责任的投资； (4) 购买不动产； (5) 购买房地产抵押按揭； (6) 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； (7) 购买实物商品； (8) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； (9) 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； (10) 参与未持有基础资产的卖空交易； (11) 直接投资与实物商品相关的衍生品； (12) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人 发行的股票或债券； (13) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (14) 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； (15) 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其 他行为。 如法律法规或监管部门取消上述限制，在可适用于本基金的情况下，则本基 金投资不再受相关限制。 4、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的 交易对手库，交易对手库由信用等级符合《通知》要求的交易对手组成。基金管 理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金 托管人。基金管理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时，交易对手应符合 交易对手库的范围。基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督； 5、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》 的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人， 基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； 6、对法律法规规定及《基金合同》中基金投资的其他方面进行监督。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行业务复核。 （三）基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时通知基金管理人，由 基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限 期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正的，基金托 管人应报告中国证监会。 （四）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限 于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应 积极配合提供相关数据资料和制度等。 （五）基金托管人对基金管理人对基金财产的投资运作于估值日结束且相关 数据齐备后，进行交易后的投资监控和报告。 （六）基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人或其 他中介机构提供的数据和信息，基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性 不作任何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损 失不负任何责任。 （七）基金托管人对基金管理人的投资行为(包括但不限于其投资策略及决 定)及其投资回报不承担任何责任。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管 人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人 履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监 督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资 信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金 管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交 相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基 金管理人并改正。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规 定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法 律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任 何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整与独立。 5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等 职责委托给第三方机构履行。 6、现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有。 7、托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例，支 付现金、办理证券登记等托管业务。 8、除依据有关法律法规规定和本协议约定外，基金托管人及其境外托管人 不得利用基金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财 产，由此造成的直接损失由基金托管人承担，该等责任包括但不限于恢复基金财 产的原状、承担因此所引起的直接损失的赔偿责任； 9、基金托管人自身并确保境外托管人不得自行运用、处分、分配托管证券； 10、除非根据基金管理人书面同意，基金托管人自身并确保境外托管人不得 在任何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押等，但根据有关 适用法律的规定而产生的担保权利除外； 11、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产，应由基 金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资 产所产生的应收资产，并由基金托管人作为资产持有人，基金托管人应负责与有 关当事人确定到账日期并通知基金管理人。到账日没有到达托管账户的，基金托 管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的 “基金募集专户”。该账户由基金管理人以基金管理人的名义开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金合同》及其他有关规定后，基金管理人应在规定 时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 验资完成后，基金管理人应督促本基金的基金注册登记机构将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与 验资确认金额相一致。 3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》及其他有关规定的生效条 件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。本基金的银行预留 印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 3、本基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人、基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的 有关规定。 （四）基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外托管人处， 按照该交易所或登记结算机构的业务规则为基金开立证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责， 账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为， 基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法 性或真实性（包括是否以良好形式转让）。基金证券账户的开立和管理应符合账 户所在国或地区有关法律的规定。 （五）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区 法律法规和《基金合同》的规定，由基金托管人或境外托管人负责开立。新账户 按有关规则使用并管理。 2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理 另有规定的，从其规定办理。 （六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 （七）与基金财产有关的重大合同的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应及时将一份正 本的原件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金 财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托 管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自 保管至少20年。 （八）证券登记 1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场 惯例。 2、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金始终是以所有证券的实际受 益人的方式持有基金财产中的所有证券。 3、基金托管人应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，并 且(b)要求其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境外托管 人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无 记名方式实际持有，要求其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人 自有资产、任何其他人的资产分别独立存放，并且确保基金有实际的所有权，但 须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。 （九）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保 管 基金托管人对基金财产投资的有关实物证券应妥善保管。实物证券的购买和 转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对其以外机构实际 有效控制的有价凭证不承担责任。 五、基金资产净值计算与复核 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。本基金人民币份额的基 金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数，美元份额的基金 份额净值为估值日人民币基金份额净值按中国人民银行最新公布的人民币对美 元汇率中间价折算的美元金额。 2、净值计算 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行 复核。基金管理人每个工作日将计算的前一工作日的各类基金份额净值并发送给 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人。 人民币份额基金份额净值的计算精确到0.001人民币，小数点后第4位四舍 五入；美元份额基金份额净值的计算精确到0.001美元，小数点后第4位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。 3、复核程序 基金管理人（或其委托的第三方机构）每个估值日对基金进行估值，估值原 则应符合《基金合同》、《企业会计准则》及其他法律法规的规定。每个估值日 后一工作日12：30 之前，基金管理人将前一估值日的基金估值结果以书面形式 报送基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并 在当日18：00之前盖章或签字后以传真方式将复核结果传送给基金管理人，由基 金管理人定期对外公布。基金月末、季末、年中和年末估值复核与基金会计账目 的核对同时进行。 4、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产 公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映 公允价值的价格估值。 5、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双 方应及时进行协商和纠正。 6、当基金财产的估值导致任一类基金份额净值小数点后三位内发生差错时， 视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当 立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；基金份额净值计算差错 小于该类基金份额净值0.5%时，基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进 行更正调整，不做追溯处理；当计价错误达到或超过该类基金份额净值的0.5% 时，基金管理人应当公告，并同时报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对 前述内容另有规定的，按其规定处理。 7、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在偏差并且偏差 在合理的范围内，基金份额净值以基金管理人的计算结果为准，基金管理费和基 金托管费也应以基金管理人的净值计算结果计提。 8、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或 基金份额持有人的实际损失，由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形， 有权向其他当事人追偿。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该 损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持 有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管 理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金 管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还 金额进行分配。 9、由于交易机构或独立价格服务商发送的数据错误，或有关会计制度变化， 以及由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积 极采取必要的措施消除由此造成的影响。 10、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方 经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予 以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 11、本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值 并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。 （二）基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人或其委托的第三方机构和基金托管人在《基金合同》生效后，应 按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基 金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的 安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人或其委托的第三方机构和基金托管人应定期就会计数据和财务 指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制，应于每月终了后5个工作日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书的信 息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在 指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次； 基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更 新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每 年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上， 并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日 起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期 报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起15个工 作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告 提示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可 以不编制当期季度报告，中期报告或者年度报告。 基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖章后提供 给基金托管人复核；基金托管人在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通 知基金管理人。基金管理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日，将有关 报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核，并 将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人或其委托的第三方机构在中期报告 完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后10个工 作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人或其委托的第 三方机构在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应 在收到后10个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管 理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他 方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人或其委 托的第三方机构和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账 务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误 后，基金托管人在基金管理人或其委托的第三方机构提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各 自留存一份。如果基金管理人或其委托的第三方机构与基金托管人不能于应当发 布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发 布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有人名册的登记与保管 （一）基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的 基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： 1、《基金合同》生效日的基金份额持有人名册； 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 （二）基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每 半年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于《基金合同》生效日的 基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持 有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个 工作日内向基金托管人提供。 （三）基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存 持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额 持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、《基金合 同》和本协议另有规定外，基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任何 信息以任何方式向任何第三方披露，基金托管人应将基金份额持有人名册及其 中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员 范围之内。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，但若自一方 书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方 有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会 现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 争议处理期间，双方当事人应各自继续履行《基金合同》和本托管协议规定 的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的修改程序 本协议经双方当事人经协商一致，可以书面形式对协议进行修改。修改后的 新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报 中国证监会核准后生效。 （二）基金托管协议终止出现的情形 发生以下情况，本托管协议终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基 金的财产进行清算。 第二十五章 基金份额持有人服务 长信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”，或“基金管理人”，或“公 司”）将为基金份额持有人提供一系列的服务，并根据基金份额持有人的需要和 市场的变化，增加或变更服务项目。基金份额持有人可以通过销售网点、客户服 务中心、网站等渠道享受全方位、全过程的服务。以下是主要的服务方式和内容： 基金份额持有人服务内容 序号 类型 明细 内容详述 （一） 账户服务 对账单寄送服务 每次交易结束后，投资者可在T＋3个工作日后通过销售机构的网点查询和打印确认单； 每月结束后的5个工作日内，基金管理人根据投资者的对账单定制需求以书面或电子形式寄送交易对账单。 其他资料 基金管理人将按基金份额持有人的需求不定期向其邮寄相关公司介绍和产品介绍的资料。 （二） 查询服务 网络在线查询 客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金管理人网站“账户登录”栏目，可享有账户查询、短信/邮件信息定制、资料修改等多项在线服务。 交易信息查询 在一笔交易结束后，投资者可在T+3个工作日开始通过销售机构的网点或登录基金管理人网站“账户登录”栏目查询交易情况，包括客户购买总金额、基金购买份额、基金分红份额、历史交易信息等等。 客户账户信息的修改 基金份额持有人可以直接登录基金管理人网站修改账户的非重要信息，如联系地址、电话、电子邮箱等等。也可以亲自到直销网点或致电客户服务专线，由人工坐席提供相关服务。 为了维护投资者的利益，投资者重要信息的更改手续办理如下： 1、代销客户由代销渠道提交办理（具体提供材料请咨询代销机构）。以配号方式开立的开放式基金账户资料中的投资者名称、证件类型、证件号码的变更业务，在一个工作日内，对单个开放式基金账户只能够修改其中一项关键信息。 2、直销客户：非正常变更需要提供本人身份证复印件、公安机关证明原件、开放式基金账户业务申请表、开放式基金账户资料变更申请表；正常变更需要提供本人身份证复印件、开放式基金账户业务申请表、开放式基金账户资料变更申请表；银行柜台出具的新旧卡转换证明原件，邮寄到本公司。 （三） 基金投资的服务 网上交易 投资者除可通过销售机构和基金管理人的直销网点办理申购、赎回及信息查询外，还可通过基金管理人的网站（www.cxfund.com.cn）享受网上交易服务。具体业务规则详见本公司网站说明。 红利再投 本基金收益分配时，经投资者选择，基金管理人将为持有人提 资 供红利再投资服务。红利再投资免收申购费用。基金份额持有人可以随时（权益登记日申请设置的分红方式对当次分红无效）选择更改基金分红方式。 （四） 客户服务中心电话服务 客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。 每交易日客户服务中心人工坐席提供服务，投资者可以通过该专线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。 （五） 客户投诉受理服务 客户投诉处理流程 本公司客户投诉受理由客户服务中心统一管理，指定专人负责，设定专门的投诉管理工作流程，并由监察稽核部负责督促投诉的处理情况。 客户投诉方式 投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代销机构、公司网站（www.cxfund.com.cn）、电子邮件(service@cxfund.com.cn)、信件、传真(021-61009865） 、各销售机构网点柜台等多种形式对本公司所提供的服务以及公司的政策规定进行投诉。客户投诉都将被定期汇总登记并存档，通过拨打客户服务专线进行的投诉将被电话录音存档，本公司将采取适当措施，及时妥善处理客户投诉，总结相关问题，完善内控制度。 （六） 增值服务 信息定制服务 基金份额持有人可以在基金管理人网站或致电客户服务专线定制自己所需要的信息，包括产品净值、交易确认、公司新闻、基金信息等方面的内容。基金管理人按照要求，将以手机短信或者电子邮件的方式定期向投资者发送信息。 个性化理财服务 随着公司的发展，本公司将酌情为基金份额持有人提供个性化理财服务，如配备理财顾问为基金份额持有人提供理财建议以及相关的理财计划等形式。 组织投资者交流会 本公司将不定期地举行投资者交流会，为基金份额持有人提供基金、投资、理财等方面的讲座，使得本公司基金份额持有人能得到更多的理财信息和其他增值服务。另外，本公司基金经理也将通过多种方式不定期地与基金份额持有人交流，让基金份额持有人了解更多基金运作情况。 （七） 投资者教育服务 为了进一步做好投资者服务，让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益，本公司将开展普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等投资者教育活动。 （八） 公开信息披露服务 披露公司信息 为方便社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概况、组织结构、公司文化、经营理念、经营管理层、经营情况等公开信息，本公司开通了全国统一的客户服务专线400-700-5566（免长话费）和公司网站（www.cxfund.com.cn），以方便投资者查询。 披露基金信息 本公司将按规定在中国证监会指定的信息披露媒介上披露法定的文件、公告信息。 本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及相关基金 宣传资料来披露本基金相关信息，包括本基金的概况、投资理念、投资对象、风险收益特征、净值及其变化情况、基金经理介绍等多方面的信息。 其他信息的披露 本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息咨询外，还提供其他信息咨询，包括托管人的情况、基金知识、市场新闻和行情、产品信息等多方面内容。 （九） 客户服务联络方式 客户服务专线 4007005566（免长话费）、工作时间（8：30-12：00，13:00-17:00）内可转人工坐席。 传真 021-61009865 公司网址 https://www.cxfund.com.cn/ 电子信箱 service@cxfund.com.cn 第二十六章 其他应披露事项 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 长信基金管理有限责任公司关于增加华龙证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2021/12/2 2 长信基金管理有限责任公司关于增加上海万得基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2021/12/3 3 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2021/12/22 4 长信基金管理有限责任公司关于增加东莞证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2021/12/23 5 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金2022年开放日的提示性公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2021/12/30 6 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（2021年第【2】号）及基金产品资料概要（更新） 中国证监会电子披露网站、公司网站 2021/12/31 7 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/1/13 8 长信基金管理有限责任公司关于增加济安财富（北京）基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/1/13 9 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金2021年第4季度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/1/24 10 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2021年第四季度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/1/24 11 长信基金管理有限责任公司关于增加四川天府银行股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/1/26 12 长信基金管理有限责任公司关于增加第一创业证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/2/8 13 长信基金管理有限责任公司关于增加旗下部分开放式基金参加“长金通“网上直销平台及直销柜台基金转换业务的公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/2/16 14 长信基金管理有限责任公司关于在“长金通”网上直销平台开展基金“转换补差费率”优惠活动的公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/2/16 15 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/2/17 16 长信基金管理有限责任公司关于基金行业高级管理人员变更公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/2/23 17 长信基金管理有限责任公司关于在直销柜台开展个人投资者基金申购及货币市场基金转换“转换补差费率”优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/2/23 18 长信基金管理有限责任公司关于增加财通证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/3/3 19 长信基金管理有限责任公司关于增加北京中植基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/3/17 20 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金2021年年度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/3/31 21 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2021年年度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/3/31 22 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/4/13 23 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金2022年第1季度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/4/22 24 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2022年第一季度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/4/22 25 长信基金管理有限责任公司关于增加湘财证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/4/25 26 长信基金管理有限责任公司关于终止北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/5/7 27 长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/5/11 28 长信基金管理有限责任公司关于增加南京苏宁基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/5/25 29 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/5/26 30 长信基金管理有限责任公司关于增加深圳新华信通基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/5/26 的公告 31 长信基金管理有限责任公司关于增加北京创金启富基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/6/8 32 长信基金管理有限责任公司关于增加上海中欧财富基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/6/13 33 长信基金管理有限责任公司关于增加上海攀赢基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/6/15 34 长信基金管理有限责任公司关于增加泰信财富基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/6/15 35 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/6/16 36 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/6/30 37 长信基金管理有限责任公司关于增加南京证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/6/30 38 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金2022年第2季度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/7/21 39 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2022年第二季度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/7/21 40 长信基金管理有限责任公司关于暂停喜鹊财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/8/4 41 长信基金管理有限责任公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/8/17 42 长信基金管理有限责任公司关于增加山西证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/8/17 43 长信基金管理有限责任公司关于增加东兴证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/8/24 44 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金2022年中期报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/8/31 45 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2022年中期报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/8/31 46 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/9/1 47 长信基金管理有限责任公司关于增加兴业证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/9/2 48 长信基金管理有限责任公司关于长信基金APP终止运营及维护服务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/9/28 49 长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金2022年第3季度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/10/26 50 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2022年第三季度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/10/26 51 长信基金管理有限责任公司关于增加方正证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/11/8 52 长信基金管理有限责任公司关于长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资等业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2022/11/22 本信息披露事项截止时间为2022年11月30日 第二十七章 招募说明书存放及其查阅方式 本基金招募说明书存放于基金管理人的办公场所和基金托管人的住所、注册 登记机构、基金销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付 工本费后，可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获 得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一 致。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站(http://www.cxfund.com.cn)查 阅和下载招募说明书。 第二十八章 备查文件 一、本基金备查文件包括下列文件： 1、中国证监会核准长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金 募集的文件； 2、《长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金基金合同》； 3、《长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金托管协议》； 4、关于申请募集长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金之 法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式： 以上备查文件存放在基金管理人的办公场所和基金托管人的住所，投资者可 在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 长信基金管理有限责任公司 二〇二二年十二月三十日