南方中国新兴经济9个月持有期混合型证 券投资基金(QDII)招募说明书（更新) 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 截止日：2022年06月16日 目录 §1 绪言............................................................................................................................................. 5 §2 释义............................................................................................................................................. 6 §3 基金管理人 ............................................................................................................................... 11 §4 基金托管人 ............................................................................................................................... 21 §5 境外托管人 ............................................................................................................................... 25 §6 相关服务机构 ........................................................................................................................... 27 §7 基金的募集 ............................................................................................................................... 66 §8 基金合同的生效 ....................................................................................................................... 67 §9 基金份额的申购和赎回 ........................................................................................................... 68 §10 基金的投资 ............................................................................................................................. 78 §11 基金的财产 ............................................................................................................................. 96 §12 基金资产估值 ......................................................................................................................... 98 §13 基金的收益与分配 ............................................................................................................... 105 §14 基金的费用与税收 ............................................................................................................... 107 §15 基金的会计与审计 ............................................................................................................... 110 §16 基金的信息披露 ................................................................................................................... 111 §17 侧袋机制 ............................................................................................................................... 117 §18 风险揭示 ............................................................................................................................... 120 §19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ....................................................................... 129 §20 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 131 §21 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 155 §22 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 170 §23 其他应披露事项 ................................................................................................................... 172 §24 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 173 §25 备查文件 ............................................................................................................................... 174 重要提示 本基金经中国证监会2021年5月17日证监许可〔2021〕1707号文注册募集。本基金 的基金合同已于2021年8月10日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金主要运作方式设置为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设定9个月锁 定期，锁定期内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。 本基金投资于境内外证券市场，基金净值会因为境内外证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。本基金可投资境外市场，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外，还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特 别投资风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。本基金的 特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。 本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带 来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于 市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本 基金净值的波动性。 本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。 本基金投资范围包括存托凭证,存在存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、 与存托凭证发行机制相关的风险等。 《基金合同》生效后，连续30个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于1亿元情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。投资者可能 面临基金合同提前终止的风险。 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市场基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或 存款类金融机构。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说 明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自 主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年6月16 日,有关财务数据和净值表现截止日为2022年3月31日（未经审计）。 §1 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称 “《试行办法》”）、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问 题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》以及《南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 §2 释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII) 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指上海银行股份有限公司 4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 5、境外投资顾问（如有）：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的 合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构 6、基金合同：指《南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方中国新兴经济9个月 持有期混合型证券投资基金(QDII)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 8、招募说明书或本招募说明书：指《南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资 基金(QDII)招募说明书》及其更新 9、基金产品资料概要：指《南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII) 基金产品资料概要》及其更新 10、基金份额发售公告：指《南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金 (QDII)基金份额发售公告》 11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部 法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《证券法》：指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次 会议通过，经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于 修改＜中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经2005年10月27日第十届全国人 民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经2013年6月29日第十二届全国人民 代表大会常务委员会第三次会议《关于修改＜中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的 决定》第二次修正，经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会 议《关于修改＜中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经2019年12 月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和 国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的， 并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 16、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 17、《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施 的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订 18、《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《关 于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》及颁布机关对其 不时做出的修订 19、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 20、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 21、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 22、外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构 23、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 24、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 25、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 26、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者 27、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 28、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 29、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 30、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金 销售业务的机构 31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为 南方基金管理股份有限公司 33、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数 42、锁定期：对于每份基金份额，锁定期从基金合同生效日（对认购份额而言，下同） 或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申 请日9个月（指日历月，下同）后的月度对日的前一日 43、月度对日：指某一日期在后续日历月中的对应日期，若该对应日为非工作日或该 日历月实际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日 44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。通常情况下， 本基金在开放日接受投资人的申购申请，但对于每份基金份额，可在该份额锁定期届满后 的下一个工作日（含）起赎回 45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 46、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 52、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 53、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 54、元：指人民币元 55、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 60、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 61、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 62、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，但不从本类别 基金资产净值中计提销售服务费的基金份额 63、C类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取认购/申购 费用的基金份额 64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 65、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 66、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所 分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港 投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与 香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港 股票市场交易互联互通机制（“深港通”） 67、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所在香港地区设立 的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上 市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 68、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行 处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管 理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 69、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本 基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：周易 注册资本：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人 民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。 2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民 币。 2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元。目前公司股权结构为华泰证券股 份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴 业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、 厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理 局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技 股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党 委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委 委员，南方基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。 现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董 事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华 泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理， 南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展 部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有 限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东 海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、 南方基金管理股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现 任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有 限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事, 深圳大剧院运营管理有限责任公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建设发 展有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。 胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行 营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材 料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区 制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司 投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有 限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司督察长。 现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。 曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创 新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常 务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事， 汇丰银行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管 理股份有限公司独立董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师事务所 律师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙人，中国证监会第 四~六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市 场业务负责人、证券业务内核负责人，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商 务股份有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新能源 集团有限公司等公司的独立董事。 林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学 院会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副 会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广 东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大 学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电 子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与 防务装备股份有限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理 股份有限公司独立董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北 京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监 会第九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委 员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长， 北京注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基 金管理股份有限公司独立董事。 徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南 京环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任 复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯 创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方 基金管理股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融 控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。 陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部 副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金 管理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理， 兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪 业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券 财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公 司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公 司监察稽核部专员、副总裁、高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监 察稽核部董事、监察稽核部负责人。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执 行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室 董事。 陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 于东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系 部高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中 心总经理。 3.2.3 公司高级管理人员 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾 任职德勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司 督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 3.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：黄亮先生，管理时间为2021年8月10日至今；王士聪先生， 管理时间为2021年8月10日至今。 黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限 公司、天华投资有限责任公司，2005年加入南方基金国际业务部，现任国际业务部总经理、 国际投资决策委员会委员；2011年9月26日至2015年5月13日，任南方中国中小盘基金 经理；2015年5月13日至2017年11月9日，任南方香港优选基金经理；2017年4月26 日至2019年4月22日，任国企精明基金经理；2010年12月9日至2020年9月18日，任 南方金砖基金经理；2019年4月3日至2021年9月29日，任南方香港成长基金经理； 2016年6月15日至2021年11月19日，任南方原油基金经理；2017年10月26日至2021 年11月19日，任美国REIT基金经理；2009年6月25日至今，任南方全球基金经理； 2020年12月25日至今，任南方沪港深优势基金经理；2021年4月2日至今，兼任投资经 理；2021年8月10日至今，任南方中国新兴经济9个月持有期混合（QDII）基金经理。 王士聪先生，美国布兰迪斯大学国际经济与金融学硕士，注册金融分析师（CFA），具 有基金从业资格。2016年7月加入南方基金，任国际业务部研究员。2018年11月30日至 2020年5月15日，任南方全球基金经理助理；2019年4月10日至2020年5月15日，任 南方香港成长基金经理助理；2020年5月15日至今，任南方香港成长基金经理；2021年8 月10日至今，任南方中国新兴经济9个月持有期混合（QDII）基金经理。 3.2.5 投资决策委员会成员 首席产品官吴增涛先生，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国际业务部总经 理黄亮先生，国际业务部高级副总裁苏炫纲先生。 3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （6）编制季度报告、中期报告和年度报告； （7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （12）选择、更换境外投资顾问； （13）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事下列行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 3.6 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密 的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目 标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措 施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等 程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险 控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分 的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以 及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应 当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会 定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽 核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 §4 基金托管人 一、基本情况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 成立时间：1995年12月29日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币142.065287亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814号 托管部门联系人：周直毅 电话：021－68475608 传真：021－68476936 上海银行成立于1995年12月29日，总部位于上海，是上海证券交易所主板上市公司， 股票代码601229。 上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观，近 年来通过推进专业化经营和精细化管理，服务能级不断增强，普惠金融、供应链金融、科 创金融、绿色金融、民生金融、投资银行、交易银行、跨境银行、金融市场、消费金融、 养老金融、在线金融等特色逐步显现。近年来，上海银行把握金融科技趋势，以更智慧、 更专业的服务，不断满足企业和个人客户日趋多样化的金融服务需求。 上海银行主动对接国家战略和上海“三大任务、一大平台”，发挥协同作用，提升区 域服务能级；深化服务实体经济，加大小微信贷投放力度，搭建普惠金融线上模式，形成 了以“上行e链”为核心的供应链金融体系；将零售业务作为“重中之重”，从客户经营、 基础支撑、生态建设等方面打造零售经营体系；开展数字化转型，以端到端的思维、全旅 程的理念、颠覆式创新思维，推进科技与业务深度融合；稳健经营，规范管理，着力提升 风险经营管理能力。 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、 绍兴、南通、常州、盐城、温州等城市设立分支机构，形成长三角、京津冀、粤港澳大湾 区和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上海 尚诚消费金融股份有限公司，设立境外子公司上海银行（香港）有限公司，并通过其设立了 境外投行机构上银国际有限公司。 上海银行自成立以来市场影响力不断提升，截至2021年末，上海银行总资产26531.99 亿元，较上年末增长7.76%；实现营业收入562.30亿元，同比增长10.81%；归属于母公司 股东的净利润220.42亿元，同比增长5.54%。在英国《银行家》杂志2021年公布的全球银 行1000强榜单中，按一级资本位列第67位，较去年上升6位。 2、主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产品部、 托管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%员工拥有大学本科及以 上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 上海银行于2009年8月18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托 管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号。 近年来，上海银行顺应市场发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把握市场热点， 积极拓展公募基金、银行理财、保险、资产证券化四大重点细分市场，大力提升同业托管 竞争力，保险托管规模突破1200亿元，公募基金托管规模突破2100亿元。同时，上海银 行持续探索并积极推进托管产品创新，为包括基金公司、证券公司、信托公司、商业银行、 保险公司、期货公司和私募投资机构等各类机构提供资产托管服务，形成了托管产品及服 务多元化发展的格局，资产托管规模超过2.4万亿元，其中同业机构托管规模超过1.5万 亿元。 截至2022年3月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达118只，产品类型涵盖了 股票型、债券型、货币型、指数型、ETF、QDII等，基金资产净值规模合计约2177亿元。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和上海银行有关规定，守法经营、规范运 作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、 准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职人员负责托管 业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部控制的原则 （1）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资 产托管部所有的部室、岗位和人员。 （2）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立性和权威性， 负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保证托管资产 的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务 时，做到先期完成相关制度建设。 （5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标， 内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进 行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束 的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。 4、内部控制制度及措施 （1）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范 等一系列规章制度。 （2）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。 （3）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制 措施。 （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。 （5）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。 （6）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业务连续不中 断。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分 配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通 知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发 出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金 管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监 会报告。 §5 境外托管人 （一）境外资产托管人基本情况 名称: 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦 办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼 成立日期：1865年 管理层: 联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲 联系人: 钟咏苓 电话: +86 21 3888 2381 Email: sophiachung@hsbc.com.cn 公司网址: www.hsbc.com 2021年12月31日公司股本：1,723.35亿港元 2021年12月31日托管资产规模：10万亿美元 信用等级：标准普尔AA- 汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过三大环球业务：财富管理及个 人银行、工商金融、环球银行及资本市场，为超过4,000万名客户提供服务。我们的业务 网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美，覆盖全球64个国家和地区。 汇丰旨在把握市场增长机会，致力建立联系以协助客户开拓商机，推动企业茁壮成长 及各地经济繁荣发展，而最终目标是让客户实现理想。 汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，股东约 194,000名，遍布全球 130个国家和地区。 （二）境外托管人的职责 对基金的境外财产，基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人 职责，包括但不限于： 1、仅在依基金托管人指示之情形下，依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外 资产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资； 2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值，提供与受托资产业务活动有 关的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。 境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定 之责任与义务，但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责之情况下， 境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰當地 履行境外资产托管协议，或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导致托 管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。 境外托管人在履行职责过程中，因本身欺诈、疏忽、故意失责而导致托管资产遭受之 损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的，基金托管人应当承 担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外 托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。 §6 相关服务机构 6.1 销售机构 6.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 6.1.2 代销机构 南方中国新兴经济9个月持有期混合(QDII)A代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 2 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 3 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 4 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 联系人：朱瑛 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 5 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 6 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 7 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 8 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街6号 办公地址：重庆市江北区永平门街6号 法定代表人：林军 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 9 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 10 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 11 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人：魏学坤 联系人：吴舒钰 电话：0416-4516095 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 12 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：徐诺金 联系人：田力源 电话：0371-61910219 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 南方中国新兴经济9个月持有期混合(QDII)A代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 联系人：张雪雪 电话：0531-68881051 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 联系电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn 9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 11 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 12 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 13 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com 14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 15 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 17 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：冯恩新 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 18 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 19 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 20 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 21 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 22 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼 法定代表人：李强 联系人：徐玲娟 联系电话：0755-83199599-9135 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 23 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 24 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 25 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 26 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:陈士锐 联系电话：0769-22112151 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 27 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 28 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣 超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 29 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 30 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 31 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn 32 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 33 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 34 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 35 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 36 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：吴小静 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 37 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 法定代表人：吴坚 联系人：魏馨怡 联系电话：023-67663104 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 38 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中 航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 联系人：马琳瑶 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 39 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 40 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 41 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 42 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668 传真：029-87406117 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 43 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 44 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：王达 联系人:丁思 联系电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 45 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 46 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 47 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：祁建邦 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 48 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 49 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 联系人：赵晓棋 电话：0755-23375447 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 50 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 51 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：020-81007761 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 52 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 53 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000或95391 网址：www.tfzq.com 54 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 55 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 56 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：黄欣文 电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 57 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 58 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 59 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张月蓝 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 60 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 61 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 62 宜信普泽（北京）基金销售 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层 有限公司 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 联系人： 魏晨 电话：13260309352 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 63 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人：张峰 联系人：李雯 电话：010-65215588 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 64 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层 法定代表人：陈政 联系人：孙博文 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 65 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 66 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 67 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 68 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 69 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 70 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 71 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院 2号楼17层19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 72 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 73 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：武安广 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/ 74 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 75 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 76 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：庄洁茹 电话：021-60810768 传真：021-60810695 客服电话：4001019301/95193 网址：https://www.tonghuafund.com 77 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 78 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：盛超 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人：林天赐 联系人电话：010-59403028 联系人传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com 79 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn 80 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 南方中国新兴经济9个月持有期混合(QDII)C代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 2 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 3 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 4 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 联系人：朱瑛 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 5 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 6 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 7 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 8 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街6号 办公地址：重庆市江北区永平门街6号 法定代表人：林军 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 9 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 10 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 11 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人：魏学坤 联系人：吴舒钰 电话：0416-4516095 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 12 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：徐诺金 联系人：田力源 电话：0371-61910219 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 南方中国新兴经济9个月持有期混合(QDII)C代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 联系人：张雪雪 电话：0531-68881051 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 联系电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn 9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 11 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 12 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 13 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com 14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 15 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 17 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：冯恩新 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 18 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 19 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 20 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 21 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 22 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼 法定代表人：李强 联系人：徐玲娟 联系电话：0755-83199599-9135 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 23 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 24 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 25 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 26 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:陈士锐 联系电话：0769-22112151 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 27 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 28 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 29 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 30 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 31 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn 32 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 33 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 34 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 35 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 36 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：吴小静 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 37 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 法定代表人：吴坚 联系人：魏馨怡 联系电话：023-67663104 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 38 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 联系人：马琳瑶 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 39 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 40 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山 西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 41 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 42 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668 传真：029-87406117 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 43 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 44 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：王达 联系人:丁思 联系电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 45 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 46 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 47 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：祁建邦 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 48 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 49 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 联系人：赵晓棋 电话：0755-23375447 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 50 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 51 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：020-81007761 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 52 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 53 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000或95391 网址：www.tfzq.com 54 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 55 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 56 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：黄欣文 电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 57 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 58 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 59 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张月蓝 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 60 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 61 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 62 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 联系人： 魏晨 电话：13260309352 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 63 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人：张峰 联系人：李雯 电话：010-65215588 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 64 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层 法定代表人：陈政 联系人：孙博文 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 65 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 66 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 67 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 68 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 69 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 70 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 71 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 72 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 73 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼 15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：武安广 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/ 74 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 75 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 76 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：庄洁茹 电话：021-60810768 传真：021-60810695 客服电话：4001019301/95193 网址：https://www.tonghuafund.com 77 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 78 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：盛超 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人：林天赐 联系人电话：010-59403028 联系人传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com 79 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn 80 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 6.2 登记机构 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：周易 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763868 联系人：古和鹏 6.3 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 联系人：丁媛 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师：黎明、丁媛 6.4 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：张振波、曹阳 §7 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经中国证监会2021年5月17日证监许可〔2021〕1707号文注册募集。 本基金为契约型开放式基金，基金管理人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份 基金份额，仅可在该基金份额锁定期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。基金存 续期限为不定期。 募集期自2021年7月26日至2021年8月6日止，共募集452,094,637.00份基金份 额，募集户数为6,664户。 §8 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募 集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基 金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机 构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国 证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募 集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同的生效 本基金合同于2021年8月10日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式 开始管理本基金。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续30个工作 日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的，基金合同终 止，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 §9 基金份额的申购和赎回 9.1 申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在基金管 理人网站或相关文件中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资 人可以通过上述方式进行申购与赎回。 9.2 申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金管理人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额 锁定期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。本基金的开放日为上海证券交易所、 深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市场同时交易的工作日（若本基金参与港股通交易 且该工作日为非港股通交易日时，则本基金可以不开放申购和赎回等业务，具体以届时公 告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。本基金目前的境外主要投资市场为香港、纽约。若本基金投资的主要市 场发生变更，将在招募说明书（更新）中进行列示。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金份额锁定期届满后的下一个工作日起，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎 回申请。基金管理人自基金合同生效之日或基金份额申购申请日9个月后的月度对日起开 始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。投资人 在锁定期内提出的赎回申请，视为无效申请。 9.3 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、登记机构只在锁定期届满后的下一个工作日起办理对应的到期份额赎回。若提交赎 回申请的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将确认为失败； 5、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 9.4 申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款 项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投 资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基 金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人应在T+3日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 9.5 申购和赎回的数量限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投 资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时 不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回 申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 2、基金管理人可以规定本基金的总规模限额、当日申购金额限制，具体见基金管理人 相关公告； 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与 风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告； 4、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 5、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求 另有规定的除外； 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 9.6 申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金的申购费： 对于申购本基金A类份额的投资人，本基金的申购费率最高不高于1.50%，且随申购金 额的增加而递减，如下表所示： A类份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜500万 0.90% 500万≤M＜1000万 0.30% M≥1000万 每笔1000元 本基金C类基金份额的申购费率为零。 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、本基金设有9个月的锁定期，投资人需至少持有本基金份额满9个月，在9个月锁 定期内不能提出赎回申请。本基金在锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请，不 收取赎回费。红利再投资份额的锁定期视作与原份额相同。 3、基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定、 不影响基金份额持有人利益的情况的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的 相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理 人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。 9.7 申购份额与赎回金额的计算 1、基金申购份额的计算方法如下： 本基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为： （1）适用于比例费率 净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率) 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 （2）适用于固定费用 净申购金额＝申购金额-固定申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 例：某投资人投资10万元申购本基金A类份额，对应申购费率为1.5%，假设申购当日 A类基金份额净值为1.0170元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17元 申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29份 C类基金份额的申购费率为0，申购份额的计算公式为： 申购份额 = 申购金额/申购当日C类基金份额净值 例：某投资人投资10万元申购本基金C类份额，假设申购当日C类基金份额净值为 1.0170元。则其可得到的申购份额为： 申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42份 2、基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额的计算公式为： 赎回费用＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回费用 例：某投资人持有2年后赎回10万份本基金A类份额，赎回费率为0，假设赎回当日 基金份额净值是1.0170元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用=0 赎回金额=100,000×1.0170-0＝101,700.00元 3、基金份额净值的计算 本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在T+1日内计算，并在T+2日 内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来，若市场情况发 生变化，或实际情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时 间或频率并提前公告。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值 为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后2位，小数点后2位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应 的费用，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 9.8 申购和赎回的登记 投资人申购基金成功后，基金登记机构在T＋2日内为投资人登记权益并办理登记手续， 投资人自T＋3日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资人赎回基金成功后，基金登记机构在T＋2日内为投资人办理扣除权益的登记手续。 登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质 影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 9.9 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。 3、本基金进行交易的主要证券/期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，或本基 金参与港股通交易且港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理人无法 计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行时。 9、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总 规模上限时；或使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日申购金额上限时；或该 投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额 超过单个投资者当日申购金额上限时。 10、因外汇额度、港股通每日额度等原因需要控制基金申购规模。 11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接 受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当 发生上述第7、9项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进 行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申 购业务的办理。 9.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、本基金进行交易的主要证券/期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，或本基 金参与港股通交易且港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理人无法 计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应 及时报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支 付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分 可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 9.11 巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期 办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 （3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的 基金总份额的30%时，本基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基 金总份额30%以上部分的赎回申请延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。对于其不超过基金总份额30%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以 根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与 其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期 赎回处理。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超 过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在3个交易日内通知基 金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。 9.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂 停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定， 最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在 暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 9.13 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金 管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相 关机构。 9.14 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基 金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于 符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收 费。 9.15 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 可以按照规定的标准收取转托管费。 9.16 定投计划 基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在 办理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公 告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。 9.17 基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、 监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。 9.18 基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证 监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据 基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 9.19 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规定或相关公告。 9.20 其他业务 在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押 等业务，并收取一定的手续费用。 §10 基金的投资 10.1 投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，重点投资于中国新兴经济主题股票， 追求超越业绩比较基准的投资回报。 10.2 投资范围 本基金投资于境内境外市场。 针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监 管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型开放式指数基 金ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的 普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、 可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发 行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短 期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易 的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的 物挂钩的结构性投资产品。 针对境内投资，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、 创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股 票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股 通股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府 支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市 场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金在投资香港市场时，可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与 香港股票市场交易互联互通机制进行投资。 本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交 易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含普通股、优先股、港股通股票、存 托凭证等）投资占基金资产的比例为45-95%，其中投资于本基金定义的“中国新兴经济” 范畴内的证券不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴 纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 10.3 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场 当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析 评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范 围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将 持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台，在中国新兴经济领域，努力挖掘质地优秀、 具备长期价值增长潜力的上市公司。本基金在个股的选择上着重于“自下而上”的基本面 选股，采用定量和定性分析相结合的策略。 （1）中国新兴经济主题的界定 本基金所指的新兴经济主题投资范围包括以创新的视角和维度在消费、科技、医疗、 互联网、新能源、前沿材料、高端制造等行业中，发掘出的以新兴技术、新兴模式、新兴 业态等特征为代表驱动价值增长的企业以及在金融、地产、能源等行业中具备技术创新升 级、模式创新转型和业态创新融合潜力的企业。具体包括： A、新兴技术，指受益于新的技术形态的相关产业。新兴技术在推动经济、社会发展的 同时往往同时具有市场需求前景广阔、产业带动效应强、未来商业价值高等特点。从科技 创新和产业发展方向来看，绿色环保、高端装备制造、信息技术、互联网、生物医药、新 材料、新能源等均属于创新技术相关的范畴。 B、新兴模式，指受益于商业模式创新相关产业。商业模式创新代表了创新型的商业思 维和商业逻辑，往往伴随新技术、新制度而产生，同时又推动了技术创新和制度创新。例 如：互联网渗透率的提升和共享理念的普及加速了商业模式的创新步伐，商业模式的转变 改变了传统的业态，也带来了投资机遇。本基金将在跟踪研究商业模式创新的基础上，挖 掘出受益于此具有广阔发展空间的行业以及潜力公司。 C、新兴业态，指受益于制度创新或者经济结构转型的相关产业，尤其是消费领域不断 涌现的新品牌、新渠道、新业态，以及线上线下融合过程中的平台公司、实体公司和第三 方软件服务商。本基金将密切关注影响国计民生的重大制度创新、政策创新以及中国经济 结构转型对于相关行业和产业的影响。在新的时代里，“信息化、SaaS化、移动化、AI化” 会迅速推进，重塑社会中的各个行业，带来更大幅的社会进步和更广阔的投资机遇。 与新兴经济主题相关的产业识别是一个动态的过程，随着经济和技术的持续发展，可 能会出现新的符合新兴经济特征的产业，届时本基金将其纳入投资体系之中，剔除不再符 合新兴经济特征的产业。 本基金投资主题中，“中国新兴经济”范畴内的证券，是指业务和关系主要在中国内 地及港澳台地区，或中国市场（含港澳台地区）对公司的业务经营造成重大影响，或其主要 办公场所位于中国内地及港澳台地区的企业发行的普通股、优先股、债券、存托凭证、期 权、互换合约，或以上述企业为主体的股指期货、基金、ETF等符合“新兴经济”定义的 投资品种。 （2）定性分析 从选股标准的角度，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A、持续高景气度的行业 高景气度行业的特点：行业商业模式逐步趋于完善和成熟、行业竞争格局逐步清晰、 行业具有广阔的成长空间。 B、在行业内具备相对竞争优势，公司“护城河”足够宽 新经济往往跟研发成果息息相关，因此要重点关注研发投入高、研发能力强、产品布 局超前、专利数量多的公司。 C、公司治理 公司治理的水平直接关系到公司长期发展的天花板的高低，要多维度对公司治理进行 评级，从中选择公司治理水平优秀的公司。主要标准有：治理结构合理性、管理团队稳定 性、是否有管理层激励机制等。 D、公司创造价值的能力 本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法。主 要的分析指标：企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法 （EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF，FCFE）等。通过估值水平分析，基金管理人 力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。 （3）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行 定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等； B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润 总额等； C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值； D、成长竞争力指标：公司市占率、研发费用绝对额以及占收入比例、研发人员数量、 专利数量等。 （4）组合股票的投资吸引力评估分析 本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国 际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际 公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模 型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力争选择最具有 投资吸引力的股票构建投资组合。 （5）投资组合构建与优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平 下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合 理价值时适时卖出证券。 （6）存托凭证的投资策略 本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关 信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结 合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。 3、债券投资策略 在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断 未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期； 其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述 基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作 中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，力争获取超额的投资收 益。 4、可转换债券及可交换债券投资策略 本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策 略、条款价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。 其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定整体仓位水平、偏股型 和偏债型占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘机会，选择基本面景气向上、估值不 贵的偏股型品种作为获取超额收益的品种。条款价值策略，即深入分析修正转股价条款、 回售条款和赎回条款等对个券价值的影响，挖掘各条款对应的投资机会。行权套利策略， 可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利，本基金将综合分析正股的基本面和估 值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票 稀释和抛售压力等因素，确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利，以及转股的时机 和转股后标的股票的持有时间。 5、金融衍生品投资策略 为更好的实现投资目标，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国 证监会允许的衍生金融产品，本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活 跃的衍生品合约进行交易。 （1）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本，以达到降低投资组合整体风险的目的。 （2）国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合 国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期 保值等策略进行套期保值操作。 （3）股票期权投资策略 本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管理的原则，充分考虑股票 期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略 适度参与股票期权投资。 本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投资前 述衍生工具，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。本基 金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定，制定与本基金投资目标相适应的投资策略 和估值政策，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资，以降低流动性风险。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻 求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 10.4 投资限制 （一）组合限制 1、本基金境内外投资均应遵循以下限制： （1）本基金投资组合中股票（含普通股、优先股、港股通股票、存托凭证等）投资占 基金资产的比例为45-95%，其中投资于本基金定义的“中国新兴经济”范畴内的证券不低 于非现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的5%； （3）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 2、本基金境内投资应遵循以下限制： （1）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和境外同时上市的证券合并 计算），其市值不超过基金资产净值的10％； （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和境 外同时上市的证券合并计算），不超过该证券的10％； （3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； （6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （10）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比 例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%。 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%； （14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%； 2）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值 的30%； 3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债 期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易 日基金资产净值的30%； （15）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制： 1）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%； 2）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； 3）未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数计算； （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行； 3、本基金境外投资应遵循以下限制： （1）投资比例限制 1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以 不受上述限制； 2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券（同一家机构在境内 和境外同时上市的证券合并计算）市值不得超过基金资产净值的 10%； 3）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%； 4）本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的 证券发行 总量； 前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一 并计算全 球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权 证行使转换； 5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前项非流动性资产是指法律 或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 6）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%， 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准； 7）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%。持有货币市场基金 可以不受上述限制； 8）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的 20%； （2）金融衍生品投资 基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同 时应当严格遵守下列规定： 1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%； 2）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%； 3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求： ①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用 评级机构评级； ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价 值终止交易； ③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%； 4）基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生 品头寸及风险分析年度报告； 5）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品； （3）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级 机构评级； 2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%； 3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：①现金；②存款证 明；③商业票据；④政府债券；⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机 构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证； 5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还 任一或所有已借出的证券； 6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任； （4）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规 定： 1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信 用评级机构信用评级； 2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已 售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分 红； 4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 责任； （5）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%； 前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 针对上述第1、2部分，除上述第1部分中的第（2）项和第2部分中的第（7）、（11）、 （12）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易 日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。针对上述第3部分，若基金超过投资 比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓，以符合投资比例限 制要求。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。 （二）禁止行为 1、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 2、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）购买不动产； （5）购买房地产抵押按揭； （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； （7）购买实物商品； （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的10%； （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； （10）参与未持有基础资产的卖空交易； （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； （12）直接投资与实物商品相关的衍生品； （13）向其基金管理人、基金托管人出资； （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 10.5 业绩比较基准 经人民币汇率调整的MSCI中国指数收益率×50%+经人民币汇率调整的恒生指数收益率 ×35%+人民币同期活期存款利率×15% 本基金是以股票投资为主的混合型基金，可以参与港股投资，以“经人民币汇率调整 的MSCI中国指数收益率×50%+经人民币汇率调整的恒生指数收益率×35%+人民币同期活期 存款利率×15%”作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益 特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金 托管人协商一致的情况下，按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有 人合法权益的原则，变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果 本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以在与基金托管人协 商一致的情况下，按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权 益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份 额持有人大会。 10.6 风险收益特征 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市场基金。本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投 资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金可投资于境外 证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基 金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 10.7 基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额 持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 10.8 港股通标的股票投资的代理投票 本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限责任公司在香港中央结算 有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限责任公司以自己的名义，通过香港中央 结算有限公司行使对该股票发行人的权利。中国证券登记结算有限责任公司行使对该股票 发行人的权利，将通过证券公司事先征求包括基金管理人在内的内地投资者的意见，并按 照其意见办理。法律法规另有规定的，从其规定。 10.9 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有 人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以 依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 10.10 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2022年3月31日（未经审计）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 263,499,172.76 81.41 其中：普通股 263,499,172.76 81.41 存托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 57,306,885.21 17.70 8 其他资产 2,875,216.93 0.89 9 合计 323,681,274.90 100.00 无。 2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 212,226,148.63 66.95 中国内地 51,273,024.13 16.17 合计 263,499,172.76 83.12 3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 1,963,455.21 0.62 材料 - - 工业 12,178,177.71 3.84 非必需消费品 70,291,482.83 22.17 必需消费品 51,653,716.25 16.29 医疗保健 29,864,571.47 9.42 金融 - - 科技 6,536,000.00 2.06 通讯 31,243,722.31 9.86 公用事业 1,581,469.50 0.50 房地产 58,186,577.48 18.35 政府 - - 合计 263,499,172.76 83.12 本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。 4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在证券市场 所属国家（地区） 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 Li Ning Co. Ltd. 李宁有限公司 2331 HK 中国香港联合交易所 中国香港 284,000 15,570,094.38 4.91 2 Pop Mart International Group Limited 泡泡玛特国际集团有限公司 9992 HK 中国香港联合交易所 中国香港 464,800 12,967,336.21 4.09 3 Kuaishou Technology 快手科技 1024 HK 中国香港联合交易所 中国香港 212,800 12,805,653.26 4.04 4 Inner Mongolia Yili Industri 内蒙古伊利实业集团股份有 600887 SH 上海证券交易所 中国 330,000 12,173,700.00 3.84 al Group Co.,Ltd. 限公司 5 Meituan 美团 3690 HK 中国香港联合交易所 中国香港 92,000 11,609,770.35 3.66 6 China Resources Mixc Lifestyle Services Limited 华润万象生活有限公司 1209 HK 中国香港联合交易所 中国香港 340,000 10,685,056.75 3.37 7 China Overseas Property Holdings Limited 中海物业集团有限公司 2669 HK 中国香港联合交易所 中国香港 1,405,000 10,619,851.55 3.35 8 ANTA Sports Products Limited 安踏体育用品有限公司 2020 HK 中国香港联合交易所 中国香港 120,600 9,624,288.11 3.04 9 China Mengniu Dairy Co. Ltd. 中国蒙牛乳业有限公司 2319 HK 中国香港联合交易所 中国香港 265,000 9,069,524.83 2.86 10 Wuxi Apptec Co.,Ltd. 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2359 HK 中国香港联合交易所 中国香港 89,000 8,986,396.31 2.83 注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。 5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资 明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 10 投资组合报告附注 10.1 报告期内基金投资的前十名证券除泡泡玛特（证券代码9992 HK）、美团-W（证券代码 3690 HK）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形。 1、泡泡玛特（证券代码9992 HK） 本期未被监管部门立案调查。在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如下： 2021年12月7日，因虚假宣传被北京市朝阳区市场监管局罚款20万元。 2、美团-W（证券代码3690 HK） 本期未被监管部门立案调查。在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如下： 2021年7月7日因违反了《中华人民共和国反垄断法》被市场监管总局罚款50万元；10月 8日，国家市场监管总局依法对美团涉嫌垄断作出行政处罚决定，责令美团停止违法行为， 并处以其2020年中国境内销售收入3%的罚款，共计34.42亿元。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 59,987.75 2 应收证券清算款 2,809,439.39 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 5,789.79 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,875,216.93 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 10.11 基金业绩 （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS是一套确保公司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算； 3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说 明其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。 （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方中国新兴经济9个月持有期混合(QDII)A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2021.8.10-2021.12.31 -12.91% 1.04% -12.18% 1.05% -0.73% -0.01% 2022.1.1-2022.3.31 -20.48% 2.55% -9.51% 2.28% -10.97% 0.27% 自基金合同生效起至今 -30.75% 1.76% -20.53% 1.62% -10.22% 0.14% 南方中国新兴经济9个月持有期混合(QDII)C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2021.8.10-2021.12.31 -13.32% 1.04% -12.18% 1.05% -1.14% -0.01% 2022.1.1-2022.3.31 -20.72% 2.55% -9.51% 2.28% -11.21% 0.27% 自基金合同生效起至今 -31.28% 1.76% -20.53% 1.62% -10.75% 0.14% §11 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人及其委托的境外托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立人民 币和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金 管理人、基金托管人、境外托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其 他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产，并 由基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基 金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金 财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产 所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执 行。 境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券/期货交易所规则、市场惯例及其与基 金托管人签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要 求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、 基金合同及托管协议的要求保管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的 损失不承担责任。在符合基金合同和《托管协议》有关资产保管的要求下，对境外托管人的 破产而产生的损失，基金托管人应根据基金管理人的指令采取合理措施进行追偿，基金管 理人配合基金托管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、 疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人或境外托管人 所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）及其他效 力瑕疵。基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券/期货交易所规 则、市场惯例的作为或不作为承担责任。 基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、 现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管，但境外托管人持有 的与境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。 §12 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非 交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、银行存款本息、应收款项、资产支持证券、金融衍生品、 存托凭证和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、 监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允 价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础， 并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管 理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可 观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下， 才可以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公 允价值。 四、估值方法 1、有价证券估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。 2、存托凭证估值方法 公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。 3、债券估值方法 境内债券估值方法： （1）对于上市流通的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价 估值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最 近交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得 到的净价估值。具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定； （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值； （3）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值； （4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格； （5）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场 利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值； （6）境内同一债券同时在两个或者两个以上的交易场所交易，按债券所处的市场分别 估值。 境外债券估值方法 （1）对于上市流通的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价 估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最 近交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得 到的净价估值。具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商一致后确定； （2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代 表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存 在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值。 4、基金估值方法 非上市基金的估值： （1）非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值； （2）非上市货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的 万份收益计提估值日基金收益。 上市基金的估值： （1）投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。 （2）上市开放式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。 （3）上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。 （4）上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 5、衍生品估值方法 （1）上市流通的衍生工具，对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的 报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当 对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情 况下，应当采用估值技术确定其公允价值。 （2）未上市的衍生工具采用估值基准服务机构提供的相应品种对应的估值报价估值， 估值基准服务机构未提供估值价格的，采用估值技术确定公允价值。具体估值机构由基金 管理人与托管人协商一致后确定。 6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 7、汇率 （1）本基金外币资产价值计算中，涉及港币、美元、英镑、欧元、日元等主要货币对 人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为 准； （2）涉及到其它币种与人民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美 元折算率采用套算的方法进行折算。 若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本 基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估 值汇率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。 若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇 市场交易价格为准。 8、税收 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与 估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息 的计算结果对外予以公布。 五、估值程序 1、某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别 当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人 可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值及各类基金份额 的基金份额净值，并按规定披露。 2、基金管理人应每个估值日后一工作日内对该估值日的基金资产估值。但基金管理人 根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值 后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予 赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术 水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方 未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担 赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得 利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并 在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如 果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错 误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场、外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。 九、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记机构等第三方机构发送的数据错误， 或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基 金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成 的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管 人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 3、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行 估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。 4、全球投资涉及不同市场及时区，由于时差、通讯或其他非可控的客观原因，在本基 金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的 影响，不作为基金资产估值错误处理。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账 户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 §13 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收 益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为同一类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法规另有规定或《基金合同》另有约 定外，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前 提下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基 金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒 介公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在规定媒介 公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为同一类别基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规定。 §14 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费，含境外投资顾问的投资顾问费（如有）； 2、基金托管人的托管费（含境外托管人的托管费）； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货/期权交易费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发 生的费用； 8、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用； 9、基金相关账户的开户及维护费用； 10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关 税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）； 11、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 12、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等； 13、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 14、更换基金管理人、更换基金托管人、更换境外托管人及基金资产由原基金托管人、 境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人、 境外托管人自身原因导致被更换的情形除外； 15、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，由基金托管人与基 金管理人核对一致后，基金托管人根据与管理人协商一致的方式于次月首日起前三个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使 无法按时支付的，支付日期顺延。 本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理 费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议 中进行约定。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，由基金托管人与基 金管理人核对一致后，基金托管人根据与管理人协商一致的方式于次月首日起前三个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付 的，支付日期顺延。 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分 作境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取基金销售服务费，C类基金份额的基金销售服务费年费率为 1.2%。销售服务费计提的计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托 管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销 售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4－15项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照中国或所投资市场所在国家或地区的法律 法规的规定履行纳税。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或 者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规定。 §15 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规定的会计 师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需在2日内在规定媒介公告。 §16 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动 性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、 披露内容、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中 国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符 合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的 互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募 说明书。 本基金在招募说明书（更新）等文件中披露股指期货、国债期货和股票期权交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货、国债期货和股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品 资料概要的正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险 揭示与重要提示等中国证监会规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有 实质性差异。基金管理人将按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的 基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登 载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说 明书的当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在T+2日内（T日为开放日）， 通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的两个工作日内，在规定网站披露半 年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登 载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告 登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或 者年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在 规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问（如有）、基金份额登 记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚；基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚；境外投资顾问（如有）主要负责人员变动，基金管理人认为该事 件有可能对基金投资产生重大影响； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费 率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、调整基金份额类别设置； 24、基金合同生效后，连续10、20、25个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于人民币1亿元的情形时； 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相 关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证 监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）基金投资境内股指期货、国债期货的信息披露 本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露股指期货、国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并 充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和 投资目标等。 （十一）基金投资境内股票期权的信息披露 本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并 充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和投资目标。 （十二）基金投资港股通的信息披露 本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露参与港股通交易的相关情况。 （十三）基金投资境内资产支持证券的信息披露 本基金在中期报告、年度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本基金在季度报告中披露其持 有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 （十四）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出 清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在规定报刊上。 （十五）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说 明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 （十六）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理 人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金 托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息 的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露 同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟相关信息披露的情形： 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券/期货交易市场、外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 3、发生暂停估值的情形； 4、法律法规、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。 §17 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施程序 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有 人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以 依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理 人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。 侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计 师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的设立 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基 金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。 基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使 用独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧 袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作 为后缀。 侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况 为基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。 侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 1、本基金实施侧袋机制的，基金管理人将在基金合同和招募说明书约定的开放日办理 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 2、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎 回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。 3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户 的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。 4、侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和转换。 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作 指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露 主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规定的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。 七、实施侧袋账户期间的基金费用 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。 基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定 变现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人 都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止 侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧 袋账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特 殊标识。 九、侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还 应披露会计师事务所出具的专项审计意见。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持 有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处 置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式 和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息； （二）侧袋账户的初始资产、初始负债； （三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息； （四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的 承诺。 十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容 被取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 §18 风险揭示 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市场基金。本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投 资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金可投资于境外 证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基 金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 一、本基金的特有风险 1、国家风险及全球证券市场风险 由于本基金投资于境内外证券市场，本基金受到各个国家或地区宏观经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险 等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使本基金资产面临潜在风险。此外，本 基金所投资的国家或地区也存在采取某些管制措施的可能，如资本或外汇管制、对公司或 行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影 响。此外，由于各个国家或地区适用不同法律、法规的原因，可能导致本基金的某些投资 行为在部分国家或地区受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能 性。 本基金将在内部及外部研究机构的支持下，密切关注各国家或地区的政治、经济和产 业政策的变化，适时调整投资策略以应对国家或地区风险的变化。 2、本基金为混合型证券投资基金，本基金投资组合中股票（含普通股、优先股、港股 通股票、存托凭证等）投资占基金资产的比例为45-95%。因此，境内外标的股票市场和债 券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。 3、本基金对每份基金份额设定9个月锁定期，对投资者存在流动性风险。本基金主要 运作方式设置为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定9个月锁定期，锁定期内基金 份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。即投资者要考虑在锁定期资金不能赎回的风 险。 4、投资港股通股票的风险 本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境 内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港 市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不 限于： （1）汇率风险 在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留 港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股 买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风 险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖每日结算中所采用 的报价汇率可能存在报价差异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损 失；同时根据港股通的规则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻 结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而 带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。 （2）香港市场风险 与内地 A 股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资 时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港市场结 构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在，港股股价受到意外事件影响可能表 现出比A 股更为剧烈的股价波动。 （3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险 香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，在“内地与香港股票市场交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： ①港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出）， 同时对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空间相对较大； ②只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日； ③香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港联合交易所 将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所 证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停 提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 ④交收制度带来的基金流动性风险 由于香港市场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交 收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当 日之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在 T+3 日才能回 到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临 卖出港股后资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流 动性风险，同时也存在不能及时调整基金资产组合中港股投资比例，造成比例超标的风险。 ⑤香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联合交易所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采 取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市场的停牌制度，香港联合交易所对停牌的具体时长 并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与 A 股市场对存在退市 可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如，ST 及*ST 等标记）以 警示投资者风险的做法不同，在香港联合交易所市场没有风险警示板，香港联合交易所采 用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得香港联合交易 所上市公司的退市情形较 A 股市场相对复杂。 因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基 金带来损失的风险。 （4）港股通制度限制或调整带来的风险 ①港股通额度限制 现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场 每日额度不足，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将面临失败的风险；在香 港联合交易所持续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将面临不能通过港股通进 行买入交易的风险。 ②港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据 范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能 买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能再进行调出港股的买入交易风 险及股价波动风险。 ③港股通交易日设定的风险 根据现行的港股通规则，只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才 为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日 开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。 ④港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被 收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联合交易所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的香港 联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易 所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则， 利益得不到最大化甚至受损的风险。 ⑤代理投票 由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集期比香港中央 结算有限公司的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算 基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。 （5）法律和政治风险 由于香港市场适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或 合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。此外，香港市场可能会不时采 取某些管制措施，如资本或外汇管制、没收资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以 及基金资产带来不利影响。 （6）会计制度风险 香港市场对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定 可能与境内存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。 （7）税务风险 香港市场在税务方面的法律法规可能与境内存在一定差异，可能会要求基金就股息、 利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，该行为会使基金收益受到一定影响。此 外，香港市场的税收规定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修订，从而导致基金向该 市场所在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。 5、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期 货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限 于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加 本基金净值的波动性。 6、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金 流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。 （2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，即资产 支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。 （3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。 （4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。 （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的 风险。 （6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多， 而存在的法律风险和履约风险。 7、基金合同终止的风险 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续30个工作 日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的，基金合同终 止，无需召开基金份额持有人大会。 8、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括境内外依法发行上市的存托凭证，将面临存托凭证价格大幅波 动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人 与基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭 证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束 存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持 有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；基础证券发行人，在持续信息披露监管方 面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 二、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市场价格波动而产生风险； 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影 响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响； 4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、 市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避； 5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降； 6、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可 能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中； 7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动 有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在； 8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。 9、汇率风险：本基金投资的海外市场金融品种以外币计价，由于本基金净值计算与汇 率挂钩，汇率大幅波动也可能加大净值波动的幅度。 三、开放式基金共有的风险 1、管理风险。在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造 成管理风险。 2、流动性风险。基金投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险，使证券交 易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，本基金属开放式基金，在锁定期届 满后的下一个工作日起管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现巨额赎回的情形，可能 造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。 为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避 免此类风险。 3、其他风险 （1）因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； （2）因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险； （3）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； （4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； （5）因业务竞争压力可能产生的风险； （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； （7）其他意外导致的风险； （8）金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身 直接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 四、 运作风险 1、操作风险：在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故 障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种操作风险可能来 自基金管理公司、基金登记机构、销售机构、交易对手、托管行、证券交易所、证券登记 结算机构等等。 2、会计核算风险：会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的 风险或错误，通常是指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相 关业务处理中，由于客观原因与非主观故意所造成的行为过失，从而对基金收益造成影响 的风险。 3、法律及税务风险：基金所投资市场在法律法规、税务政策可能与国内不同，海外市 场可能要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，使基金收益受 到一定影响。此外，基金所投资市场的法律及税收规定可能发生变化，有可能对基金造成 不利影响。 4、交易结算风险：境外的证券交易佣金可能比国内高。境外证券交易所、货币市场、 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和制度与国内不同。证券交易交割时间、资金清 算时间有可能比国内需要更长时间。此外，在基金的投资交易中，因交易的对手方无法履 行对一位或多位的交易对手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 5、证券借贷/正回购/逆回购风险：证券借贷的风险表现为，作为证券借出方，如果交 易对手方（即证券借入方）违约，则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券 无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中， 交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值 造成不利影响。 五、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特 征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行 风险评价，不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价 与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可 能存在不同，销售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行定期或不定期 的调整，但销售机构向投资人推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得 低于基金管理人作出的风险等级评价结果。投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 六、流动性风险评估 （1）本基金的申购、赎回安排 本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满9个月， 在9个月锁定期内不能提出赎回申请。对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对 认购份额而言）或基金份额申购申请日（对申购份额而言）起，至基金合同生效日或基金份 额申购申请日9个月后的月度对日的前一日（不含对日）。在锁定期内基金份额持有人不能 提出赎回申请，锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请。 （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金为混合型证券投资基金，本基金投资于境内境外市场，投资组合中股票（含普通 股、优先股、港股通股票、存托凭证等）投资占基金资产的比例为45-95%。根据《流动性 风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的基 金总份额的30%时，本基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金 总份额30%以上部分的赎回申请延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。对于其不超过基金总份额30%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根 据前述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基 金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能 未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流 动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实 施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施， 包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值、摆动定价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。同时 基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人 的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款 项。 七、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险 本基金业绩比较基准仅作为考察基金业绩的参考，业绩比较基准的表现并不代表基金 实际的收益情况。本基金实际运作中投资的对象及其权重与基准指数的成份券及其权重并 非完全一致，可能出现投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险。 八、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在 启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应 特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定 期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和 承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋 账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 §19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效 后2日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金财产清算小组认为有对基金份额持有人更 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额 持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办 理。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公 告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载 在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。 §20 基金合同的内容摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 转托管、非交易过户和定投等的业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和 调整基金相关费率结构和收费方式； （17）选择、增加、更换或撤销境外投资顾问； （18）自行或委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务； （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少 于法律法规规定的最低年限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束 后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）选择、更换或撤销境外托管人，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责； （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、 法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法律法规规定 的最低年限； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。 境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其 与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托 管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应 当承担相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人 与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯例决定； （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告； （24）基金托管人或境外托管人将境外公司行为信息及时通知基金管理人，按照当地市 场规则和市场惯例收取应得收入； （25）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情 况，并按相关规定进行国际收支申报； （26）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人 民币资金结算业务； （27）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于法律法规规定的最 低年限； （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或《基金合同》另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不 限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不 限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规 定的，以届时有效的法律法规为准。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、 中国证监会另有规定的除外： （1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式； （3）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，基 金推出新业务或服务； （4）增加或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额的发售及对基金份额分类办法、 规则进行调整； （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （7）在不违反法律法规规定且在不影响现有基金份额持有人利益的前提下，开通或终 止人民币以外的其他币种的申购、赎回及相应业务规则调整； （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金 托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应 当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表 和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基 金管理人，基金管理人应当配合。 5、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合， 不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表 决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理 人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以 进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非 现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的 非现场方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效 力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授 权他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议 通知的规定，并与基金登记机构记录相符； 3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的， 授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管 理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持 大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生 一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 除法律法规另有规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人所持每份基金份额有 同等表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议 通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定 的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽 然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效 力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点 以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份 额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大 会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表 决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月 以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一 致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审 议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收 益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为同一类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法规另有规定或《基金合同》另有约 定外，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前 提下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基 金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒 介公告。 （二）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在规定媒介 公告。 四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费，含境外投资顾问的投资顾问费（如有）； 2、基金托管人的托管费（含境外托管人的托管费）； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货/期权交易费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发 生的费用； 8、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用； 9、基金相关账户的开户及维护费用； 10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关 税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）； 11、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 12、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等； 13、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 14、更换基金管理人、更换基金托管人、更换境外托管人及基金资产由原基金托管人、 境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人、 境外托管人自身原因导致被更换的情形除外； 15、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，由基金托管人与基 金管理人核对一致后，基金托管人根据与管理人协商一致的方式于次月首日起前三个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使 无法按时支付的，支付日期顺延。 本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理 费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议 中进行约定。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，由基金托管人与基 金管理人核对一致后，基金托管人根据与管理人协商一致的方式于次月首日起前三个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付 的，支付日期顺延。 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分 作境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取基金销售服务费，C类基金份额的基金销售服务费年费率为 1.2%。销售服务费计提的计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托 管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销 售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资范围 本基金投资于境内境外市场。 针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监 管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型开放式指数基 金ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的 普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、 可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发 行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短 期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易 的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的 物挂钩的结构性投资产品。 针对境内投资，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、 创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股 票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股 通股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府 支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市 场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金在投资香港市场时，可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与 香港股票市场交易互联互通机制进行投资。 本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交 易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含普通股、优先股、港股通股票、存 托凭证等）投资占基金资产的比例为45-95%，其中投资于本基金定义的“中国新兴经济” 范畴内的证券不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴 纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 （二）投资限制 一）组合限制 1、本基金境内外投资均应遵循以下限制： （1）本基金投资组合中股票（含普通股、优先股、港股通股票、存托凭证等）投资占 基金资产的比例为45-95%，其中投资于本基金定义的“中国新兴经济”范畴内的证券不低 于非现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的5%； （3）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 2、本基金境内投资应遵循以下限制： （1）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和境外同时上市的证券合并 计算），其市值不超过基金资产净值的10％； （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和境 外同时上市的证券合并计算），不超过该证券的10％； （3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； （6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （10）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比 例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%。 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%； （14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%； 2）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值 的30%； 3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债 期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易 日基金资产净值的30%； （15）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制： 1）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%； 2）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； 3）未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数计算； （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行； 3、本基金境外投资应遵循以下限制： （1）投资比例限制 1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以 不受上述限制； 2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券（同一家机构在境内 和境外同时上市的证券合并计算）市值不得超过基金资产净值的 10%； 3）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%； 4）本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的 证券发行 总量； 前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一 并计算全 球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权 证行使转换； 5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前项非流动性资产是指法律 或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 6）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%， 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准； 7）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%。持有货币市场基金 可以不受上述限制； 8）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的 20%； （2）金融衍生品投资 基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同 时应当严格遵守下列规定： 1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%； 2）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%； 3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求： ①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用 评级机构评级； ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价 值终止交易； ③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%； 4）基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生 品头寸及风险分析年度报告； 5）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品； （3）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级 机构评级； 2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%； 3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：①现金；②存款证 明；③商业票据；④政府债券；⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机 构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证； 5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还 任一或所有已借出的证券； 6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任； （4）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规 定： 1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信 用评级机构信用评级； 2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已 售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分 红； 4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 责任； （5）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%； 前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 针对上述第1、2部分，除上述第1部分中的第（2）项和第2部分中的第（7）、（11）、 （12）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易 日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。针对上述第3部分，若基金超过投资 比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓，以符合投资比例限 制要求。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。 二）禁止行为 1、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 2、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）购买不动产； （5）购买房地产抵押按揭； （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； （7）购买实物商品； （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的10%； （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； （10）参与未持有基础资产的卖空交易； （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； （12）直接投资与实物商品相关的衍生品； （13）向其基金管理人、基金托管人出资； （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 1、某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别 当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人 可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值及各类基金份额 的基金份额净值，并按规定披露。 2、基金管理人应每个估值日后一工作日内对该估值日的基金资产估值。但基金管理人 根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估 值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后， 由基金管理人对外公布。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效 后2日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金财产清算小组认为有对基金份额持有人更 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额 持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办 理。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公 告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载 在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按 照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 §21 基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：南方基金管理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：周易 邮政编码：518017 成立日期：1998年3月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币3.6172亿元 存续期限：持续经营 电话：0755-82763888 （二）基金托管人 名称：上海银行股份有限公司(简称：上海银行) 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 邮政编码：200120 法定代表人：金煜 成立日期：1995年12月29日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行 银复[1995]469号《关于上海城市合作 银行开业的批复》，中国人民银行 银复[1998]215号《关于上海城市合作银行更改行名的 批复》 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币142.065287亿元 存续期间：持续经营 经营范围：人民币存贷款等 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应 按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金 实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行 核查。 本基金投资于境内境外市场。 针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监 管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型开放式指数基 金ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的 普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、 可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发 行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短 期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易 的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的 物挂钩的结构性投资产品。 针对境内投资，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、 创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股 票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股 通股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府 支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市 场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金在投资香港市场时，可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与 香港股票市场交易互联互通机制进行投资。 本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交 易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含普通股、优先股、港股通股票、存 托凭证等）投资占基金资产的比例为45-95%，其中投资于本基金定义的“新兴经济”范畴 内的证券不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的 交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1、本基金境内外投资均应遵循以下限制： （1）本基金投资组合中股票（含普通股、优先股、港股通股票、存托凭证等）投资占 基金资产的比例为45-95%，其中投资于本基金定义的“新兴经济”范畴内的证券不低于非 现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的5%； （3）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 2、本基金境内投资应遵循以下限制： （1）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和境外同时上市的证券合并 计算），其市值不超过基金资产净值的10％； （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和境 外同时上市的证券合并计算），不超过该证券的10％； （3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； （6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （10）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比 例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%。 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%； （14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%； 2）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值 的30%； 3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债 期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易 日基金资产净值的30%； （15）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制： 1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%； 2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数计算； （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行； 3、本基金境外投资应遵循以下限制： （1）投资比例限制 1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以 不受上述限制； 2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券（同一家机构在境内 和境外同时上市的证券合并计算）市值不得超过基金资产净值的 10%； 3）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%； 4）本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的 证券发行 总量； 前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一 并计算全 球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权 证行使转换； 3）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前项非流动性资产是指法律 或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 4）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%， 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准； 5）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%。持有货币市场基金 可以不受上述限制； 6）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的 20%； （2）金融衍生品投资 基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同 时应当严格遵守下列规定： 1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%； 2）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%； 3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求： ①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用 评级机构评级； ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价 值终止交易； ③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%； 4）基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生 品头寸及风险分析年度报告； 5）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品； （3）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级 机构评级； 2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%； 3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：①现金；②存款证 明；③商业票据；④政府债券；⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机 构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证； 5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还 任一或所有已借出的证券； 6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任； （4）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规 定： 1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信 用评级机构信用评级； 2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已 售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分 红； 4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 责任； （5）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%； 前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 针对上述第1、2部分，除上述第1部分中的第（2）项和第2部分中的第（7）、（11）、 （12）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易 日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。针对上述第3部分，若基金超过投资 比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓，以符合投资比例限 制要求。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十 五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提 供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并确 保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、 全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交易违反法 律法规规定时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的 发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国 证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交 易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律 法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定 各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间 债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交 易对手名单进行非券款兑付（非DVP）交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易 对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市 场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何 法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担 违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相 关交易对手追偿，基金托管人应提供必要的协助与配合。基金托管人则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定 的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承 担由此造成的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如果管理人未经托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则 托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。 （六）基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问的上述事项及投资指令或实际 投资运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示 等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回 函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定 期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 人应报告中国证监会。 （七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答 复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基 金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极 配合提供相关数据资料和制度等。 （八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以双方认可的其他方式 通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 （九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻 挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人 进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证 监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理 人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信 息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托 管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期 限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项 进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但 不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答 复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻 挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行 有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产，但不对处于基金托管人实际控制之外的账户或财 产承担责任。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户。境 外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人 签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账 户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另 行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交 收、两金调整、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。境外托管人根据基金 财产所在地法律法规、证券/期货交易所规则、市场惯例及其与基金托管人签订的主次托管 协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨慎、尽职的原则选择、 委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、基金合同及托管协议的要求 保管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担责任。在符合基 金合同和托管协议有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而产生的损失，基金托管 人应根据基金管理人的指令采取合理措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿。 除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基 金管理人、基金托管人将不保证基金托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有 权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）及其他效力瑕疵。基金管理人、基金托管 人不对境外托管人依据当地法律法规、证券/期货交易所规则、市场惯例的作为或不作为承 担责任。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人 追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任，但应提供必要的协助和配合。 7.基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分 配托管证券。 8.除非根据基金管理人书面同意，基金托管人自身，并应尽商业上的合理努力确保境 外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等， 但根据基金财产所在地法律法规的规定而产生的担保权利除外。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开立的“基 金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时在规定时间内，聘请符合《证券法》规 定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以 上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理 退款等事宜，基金托管人应提供必要的协助或配合。 （三）资产保管内容和约定事项 基金管理人同意，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或 其境外托管人的银行身份持有。 除非基金管理人按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人 应在收到基金管理人的指令后，按下述方式收付现金、或收付证券：(a)按照交易发生的司 法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等 有关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。 基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清 算时，不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身，并尽商业上的合理努力确保 其境外托管人建立安全的数据管理机制，安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业 务数据和信息。 （四）基金托管账户的开立和管理 1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的托管账户，并根据基金管理 人合法合规的指令办理资金收付。 2.基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务以外的活动。 3.基金托管账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 （五）基金资金账户的开立和管理 1.基金托管人应以基金或者基金托管人与基金联名的形式在其营业机构或其境外托管 人处开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账 户的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。 2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人、基金管 理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业 务以外的活动。 3.基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。 （六）基金证券账户的开立和管理 1.基金托管人按照投资地法律法规要求或行业惯例需要，在基金所投资市场或证券交 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金名义或基金托管人名义或境外托管人名义或 境外托管人的代理人名义，或以上任何一方与本基金联名名义的证券账户。由基金托管人 或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续，基金管理人提供所有必要协助。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4.基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种时，基 金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定，开立进行基金的 投资活动所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资 格。 5.基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。 （七）其他账户的开立和管理 1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和 基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立，基金管理人应提供所有必要协 助。 2.投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办理。 （八）证券登记 1.境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例。 2.基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是以所有证券的 实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。 3.基金托管人应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，并且(b)要求 和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境外 托管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名 方式实际持有，要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、 其境外托管人自有资产分别独立存放。 4.除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金托管 人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是 否以良好形式转让）。 5.基金托管人及其境外托管人应指示存放在证券系统的证券为基金的实益所有人持有， 但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。 6.由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系统 持有的证券除外)应按本协议约定登记，投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例另有规 定的除外。 7.基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证券登记方式 的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托 管人及其境外托管人应就此予以充分配合。 （九）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机 构。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人（或其授权的境外投资顾问）的 指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管 期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由过错方承担。基金托管人对基金托管人及其境外 托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 （十）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署 的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另 有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金 管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以 加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为《基金合同》终止后不少于法律法规规定的最低年限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件，并在 复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。某一类别基金份额净值是按照 每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的余额数量计算，精确 到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度 应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值及各类基金份额 的基金份额净值，并按规定披露。 2. 基金管理人应每个估值日后一工作日内对该估值日的基金资产估值。但基金管理人 根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估 值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理 人按约定对外公布。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额 持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人应保管基金份 额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的最低年限，法律法规或监管机构另有规定的 除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金 托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。除非法律、法 规、规章另有规定，有权机关另有要求外，基金管理人不得将所保管的基金份额持有人名 册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不 能解决的，可采用以下方式： 任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁 院届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。胜诉 方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、律师费、差旅费等均由败诉方承担。在仲裁期 间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律法规（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政 区及台湾地区法律法规）管辖，并按其解释。 八、托管协议的变更和终止 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1.《基金合同》终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2.在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》 和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 4.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5.基金财产清算程序： (1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作清算报告； (5)聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务 所对清算报告出具法律意见书； (6)将清算报告报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分配。 6.基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 7.基金管理人与基金托管人协商一致或基金财产清算小组认为有对基金份额持有人更 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额 持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办 理。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公 告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载 在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。 （八）本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 §22 基金份额持有人服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。 对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金 管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权 在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。 若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额，则该H类份额持有人享有的服 务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。 一、网上开户及交易服务 机构投资者可通过基金管理人网站（www.nffund.com），个人投资者可通过基金管理人 网站、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF4008898899”）或APP客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网 站相关公告和业务规则。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或 APP客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息 等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有 份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新 动态等各类资料。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金管理人通过电子邮件形式向定制的个人投资者（本基金是否向个人投资者销售， 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送场外交易电子邮件对账单（包括 基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详的除外。 2、基金管理人将通过微信公众号向关注并绑定账户的个人投资者定期发送场外交易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易（本基金是否支持场内交易， 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务，投资人可到交易网点打印或 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 （二）资讯服务 投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要 公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅南方 基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基 金管理人客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、人工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）。投 资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等 专项服务。 （二）在线服务 投资人通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。 2、人工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）。投 资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 五、投诉及建议受理服务 投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或 提出建议。 §23 其他应披露事项 标题 公告日期 南方基金关于旗下部分基金增加利得基金为销售机构及开通相关业务的公告 2022-05-24 关于南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)2022年境外主要市场节假日申购赎回安排的公告 2022-05-05 南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)开放赎回业务的公告 2022-05-05 南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)2022年第1季度报告 2022-04-22 南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)2021年年度报告 2022-03-31 南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)2021年第4季度报告 2022-01-24 关于南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)2022年境外主要市场节假日申购安排的公告 2022-01-05 注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 §24 招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投资人可在 办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 §25 备查文件 1、中国证监会准予本基金注册的文件； 2、《南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)基金合同》； 3、《南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》； 8、中国证监会要求的其他文件。 南方基金管理股份有限公司 2022年6 月 24日