目录 一、 前言 .................................................................................................................................. 3 二、 释义 4 三、 基金的基本情况 ............................................................................................................... 8 四、 基金份额的发售 ............................................................................................................. 11 五、 基金备案 ......................................................................................................................... 13 六、 基金份额的申购与赎回 ................................................................................................. 14 七、 基金合同当事人及权利义务 ......................................................................................... 20 八、 基金份额持有人大会 ..................................................................................................... 26 九、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ............................................................. 32 十、 基金的托管 ..................................................................................................................... 34 十一、 基金份额的登记 ......................................................................................................... 35 十二、 基金的投资 ................................................................................................................. 37 十三、 基金的财产 41 十四、 基金资产估值 42 十五、 基金费用与税收 46 十六、 基金的收益与分配 48 十七、 基金的会计与审计 50 十八、 基金的信息披露 51 十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 56 二十、 违约责任 58 二十一、 争议的处理和适用的法律 ........................................................................................ 59 二十二、 基金合同的效力 ........................................................................................................ 60 二十三、 其他事项 .................................................................................................................... 61 二十四、 基金合同内容摘要 .................................................................................................... 62 基金合同 3 一、 前言 一、订立本基金合同的目依据和原则 1是保护投资人法权益,明确当事利义务规范运作。 2《中华民共国》(以下简称“”)证券管理办销售信息披露其他有关律3平等自愿诚实用充分二定之间系文件与相涉及任何或表述如冲突均为准按照享承担包括托份额持取得即成行身对认接受三南方稳年期开放债型由募集并经监督委员会核不价值收做出质性判断也于没风险恪尽职守谨慎勤勉财产但盈最低四在外内容界五若届时效强制致应 基金合同 4 二、 释义 在本基金 合同中,除非文意另有所指下列词语或简称具如含义: 1、南方稳利年定期开放债券型证投资2管理人 限公司 3托国农业银行股份4《》 及对的任何效修订 和补充 5协议与就签之该6招募说明书其更新 7额发售告8法律规现并布实施政范性件解释章以他当事约束力决通知等 9200310月28日经第十届全民代表大会 常务委员五次过自2004起华共颁机关不时做出销办监201111信息披露12运作29201219后13督14构/15受根据享权承担主体包括持16个者依可于然17境内登记存续府部门批准设立企社团组织 基金合同 5 18、合格境外机构 投资者 :指符《内证券管理办法》及相关律规定可以于在中国依募集的基金19人 民币按照公司试点(包括其不时修订) 20个和或监会允许购买他称 21份额持有同招说明书取得22销售业务 宣传推介,发申赎回转换非交易过户 托等 23南方限 直条件并与签了服代协议为24登记存清算结具体容账建立确认放红利保名册25。接受委26开录所余变动情况27通该卖28生效日 达到向备案手续完毕获面期 29终止事由出现后财产果报予告30自之起至束间最长超3月 3132工作上海深圳正常33T请34T+n第(含) 3536段 基金合同 6 37、《业务 规则》:指南方基金管理有限公司开放式,是范人所的证券投资登记面由和 共同遵守 38认购在募集期 内申请买份额行为 39合生效后根据招说明书定40赎回持按条件要求将兑换现41转照本届时告其某一他42托不销售机构之间 实施变更操作 43元 民币44收益得红利股息债卖价差银存款已法入及因运用财产带来成费节约 45总值 拥各类应46净减去负47计算日 除以数 48估评确过程 49媒体 中国监会进信披露报刊互联网站50可抗力当事能预见避免且克服客观。 51周1年个每自(含)或结束次起至对52包括受53520工具上前采取模办54首三月第二该55封闭外保接 基金合同 7 回 56、对日:指某一特定期在后续历天数中的应,如该为非工作则顺延至下若不存。 57信用类固收益金融具 包括但限于债券企业公司票据短资超次级政府机构地方产支持证可分离交易转部小私募购银行款(协议及其他) 58货币市场现;年以内(含)大额单剩余三百九十七央国监会人民认有良好流动性 基金合同 8 三、 基金的基本情况 一、基金 名称 南方稳利1年定期开放债券型证投资二的类别 三运作式 契约本以,即周和自由相结合。 为个每同生效日(含)或束之次起至后对间在进入520工具体管理人上前公告说明内采取模可办份额申购赎回其他业务首中受限月第及该将但数量行控制确保占总10%10%)当比超过10%,则请认按照实际例部分般不接根据状况市场情并设规等始依《信息披露法》有关指媒予报国监会备案除外均封闭如因抗力形致使无时与影响素消下发而暂停 基金合同 9 将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期 间相应延长。 本基金每个运作周以封闭和受限 开放交替方式,内包括43四、投资目标 在严格控制风险追求产稳定础上获得高于业绩比较准收益五最低募集份额 总为2亿六面值认费用 发售人民币1.00元率超过5%,具体招说明书规执行七存续八模案详见公告合同生效后此自由前管理根据况市场流动性状决是否设置并中载九类别 销服务取分时端称A;从计提C代码算净日各除外该数有关水平等确损害已持权下经托协商一致止现者调整 基金合同 10 平、或者增加新的基金份额类别等,调整前管理人需及时公告并报中国证监会备案。 基金合同 11 四、 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间 方式 对象 1自之日起最长不得超过3个月,具体见公告。 2通各销机构网点开名单以及管理人届布增加相关符合法律规定可投资于证券者格境外和民币或中国监会允许购 买其他二认 费用 本率由决并在招募说明书列示入财产5%某些特群将视情况实行优惠安排集期利息处有效款项生折算 为归持所转登记录准计4余5申请确受代表成功而仅接收到结果应查询妥善使权否则此任何损失承担三限制 基金合同 12 1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 2基金管理可以对每个交易账户单笔最低进行限制具体请参看招募说明书3集期间累计和处法 基金合同 13 五、 基金备案 一、基金备案的条件 本自份额发售之日起3个月内,在募集总不少于2亿元人民币且认购数200下管理依据法律规及招说明书可以决定停止并10聘请验资机构收到报告向中国证监会办手续。 达完毕取得面确《合同》生效; 否则文次对事宜予公应将期间存入专门账户行为结束前任何动用二能时处方式 如果限届满未足当承担列责: 1其固有财产因而债务和费后30返还投者已缴纳款项加计银利息失败托销求酬支付切由各三持量模 或净值低5000万连20工作出现述情形原送解与协商致终需要召开大每放超过90%另从 基金合同 14 六、 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的与将通过销售机构进行。 具体网点由管理人在招募说明书或其他相关公告中列可根据情况变更增减,并予以投资者应当办业务营按提供方式份额二开放日及时间 1期内为上海证券交易深圳正常但法律规国监会要求合同定暂停除外请生效后若出现新市特殊视对前述调整实施依照《信息披露》有指媒2始另约自每个封闭运作周结束之第工(含)起入受限5至20如因不抗力形致使无影响素消下发而延长采取模次得转换且登记确认接价格 基金合同 15 三、申购与赎回的原则 1“未知价”,即格以请当日收市后计算基金份额净值为准进行; 23可在管理人规定时间内撤销4遵循先出按照投资认 次序 顺5每个受限开放期本将但对数量控制确保占该前一总10%(含10%)。 比超过10%,实际例部分般不接根据运作状况或场情业务并设上等具体由始办依《信息披露法》有关指媒予公告报中国证监会备案律允许下述调整必须新施四程和方式 售机构提交足持够余否所无效款项支付 全合同约成功T+7包括)自若单20%,参条处应易结束天(T)正常登记T+性到网点柜台其他 基金合同 16 方式查询申请的确认情况。 若购不成功,则款项退还给投资人基金销售机构对、赎回受理并代表一定而仅实接收到以登记或管结果为准五和数量限制 1可规首次每最低额及份具体参见招募说明书2个交易账户余3单累计持有上4在法律允许下调整述必须前依照《信息披露办》关指媒公告报中国证监会备案六价格费用其途 本净值算保留小点后位第四舍入由此产生益损失财承担T日当天市T+内遇特殊经同意适延迟处:详率决列示效除元按际乘扣相应5时取全部归6分A类C从别提服务高超过5%,5%根据合约范围于 基金合同 17 新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒体上公告。 7、基金管理人可以不违反律及合同约情形 下根据市场况制促销计划,针对特交易(如网电话等)进行投资期地开展活动间按相监部门要求履必手续后适当调低申购七拒绝暂停放内发生列时接受请: 1因抗力导致无正常运作2产估值3证券所非算净者业务4认为某笔些能会影响损害现份额持利益5模过大使找到品种其他绩负面从而6分配组个即将原短继已中国述第项应刊登果被款退还给消除恢复且延长八赎回缓支付一整本具并向备 基金合同 18 案,已确认的赎回申请基金管理人应足额支付;如暂时不能将可部分按单个账户量占总比例配给未延期。 份持有在事先选择当日获受予以撤销停情况消除及恢复业务办并公告 且开放间相长(二)若本自由内净数加上转换 中出后扣购入余超过前一20%,根据资产组合状决定全、缓或终止同1):为力投正常程序执行2)困难因而进财变现会对值造成较大波动接所得低于其款项但20工作指媒体3)无法述交易等素明显损害他利益形经议和托协商致报国证监备《》与客剩发生通邮寄传真者招募说书规方式3知关处刊登九重新1向限2依照信息披露最迟也实际届再另布十律 基金合同 19 人管 理的其他基金之间转换业务 ,可以收取一定费相关规则由届时根据法律及本合同制并公告提前知托与机构。 十、非交易过户 是指登记受继承捐赠和司强执行等情形而产生认符它无论在上述何种况下接划主体必须依持有份额投资死亡;将给福利性质会或社团效文书自然组织办供要求料对于条件申请按标准二已不销售照三冻 结解只国家权四允许押手续用 基金合同 20 七、 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 () 简况 名称: 南方有限公司 住所广东省深圳市福田中心区华路六号 免税商务 大厦塔楼313233层 整法定代表吴万善 设立日 期1998年3月6批准机关及文国证券监督委员会字[1998]4组织形式责任注册资本民币1.5亿元 存续持经营 联系电话0755-82763888 二的权利与义1根据《》运作办其他规,包括但不于1)依募集; 2)自合同生效之起律和独用并财产3)照收取费以或4)销售份额5)召6)托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投者益7)在更换时提新8)选择构对相行进处9)担符条件登记业获得10)决分配案11)约范围内拒绝暂停受申购赎回请12)被使股因 基金合同 21 金财产投资于证券所生的权利; (13)在法律规允许前提下,为基益依进行融、14)以管理人名义代表份额持有使诉讼或者实施其他15)选择更换师事务会计经纪商供服外部机构16)符合关制订和调整认购申赎回转非交易过户业则本同定范围内决除高费率托销售之相结收方式17)及中国监《》约。 2根据运作办包括但不限: 1)募集委发登记宜2)备案手续3)自效日起,诚信用谨慎勤勉原4)配足够具专格员分析策化营5)建立健全风险控察与稽核等度保互独对别账6)得己任何第三谋取7)接受督8)采适当措算注价文件按并公告净值确9)编报10)季半年11)严照履息披露12)守秘密泄划意向另开应予时请支付款项 基金合同 22 (15)依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人 大会或配托管; 16)按保存财产理业务活动的计账册报表记录和相资料15年以上17)确需要向投者提供各项文件在时间发出,并且证能够照方式随查阅到与公开支付成本条下得复印18)组织参加清算小估价变现分19)面临解散被撤销宣告破中国监通知20)因违反导致损失害权益应当承担赔偿责任不退而免除21)督律履行自己义造为利追22)将委第三处对事23)名代使诉讼实施24)募期未达备案生效全部费用已银款息结束后30日 内还认购25)执决议26)建立27)约。 二一) 简况 称:农股限司 住所北京市西城区兴门街28号 凯晨世贸心东座九层 蒋超良 20091月批准设机【】13形注32,479,411.7万元民币 基金合同 23 存续期间: 持经营 基金托管资格批文及号 中国证监会字[1998]23(二) 人的权利与义务 1、根据《法》运作办其他有关规定,包括但不限于1)自合同生效之日起依律和安全保财产; 2)约获得费以或部门准用3)督理对本投如发现违反家行为当事益造成重大损失情形应呈报并采取必要措施护者4)相市场则开设券账户交易清算。 5)提议召集份额6)在更换时名新7)2诚实信勤勉尽责原立专具符求业所配备足够熟悉职员负宜建健内风险控制察稽核等度确互独分别置划拨册记录方面除外己任何第三谋委由代表签订凭按照指令割守商秘密另息公披露前予向泄8)复审查计净值申购赎回价9)活动项10)告季半年出意见说明各是否严进果未执 基金合同 24 金合同》规定的行为,还应当说明基托管人 是否采取了适措施; (11)保存业务活动记录、账册报表和其他相关资料15年以上12)建立并份额持有名13)按制作与理核对14)依据指令或向支付收益赎回款项15)《法及召集大会配16)照律监督投运17)参加财产清算小组估价变现分18)面临解散被撤销者宣告破时中国证银机构通知19)因违反导致损失承担赔偿责任不退而免除20)履自己义造成利追21)执生效决22)约。 三本即视认接受得事直至再在书签章字必要条件一类别每具等权1根办包括但限于: 1)享2)后剩余3)申请4)求开5)出席委派代审议使6)查阅复公披露信息7)8)售害提起诉讼 基金合同 25 或仲裁; (9)法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据运作办有关,份额持人义务包括但不限于: 1)认真阅读并遵守2)了解所投资产品自身风险承受能力行担3)注信息披露时使履4)缴纳购申赎回款项费用5)在范围内亏损者终止责任6)从事何当益活动7)执生效大决8)返还交易过程因原获得 基金合同 26 八、 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由 组成,的合法授权代表出席议并决。 每一拥平等投票、召开事1当现或需要定下列之应: (1)终止《同》; 2)更换管理3)托4)转运作方式5)提高报酬标准和销售服务费收但根据律规求该除外6)变类别7)本与其他8)资目范围策略中国证监另)9)程序10)11)单独计总10%以上含10%)到日算就项书面12)对利义产生重影响13)2情况可协商后修改不调低增加用取在内整申购率赎回因相发动而进行益无实质性涉及关系化机构登记认非交易过户业则 基金合同 27 (7)基金合同生效后,每个开放期届满时若份额持有人数量不200 或资产净值低于5000 万元前10 大总超过90%,管理与托协商一致决定终止; 8)在本自由内单日的赎回申请20%,可以根据当组状况全、延缓支付。 如无法20工作部已确认款项为变现程中交易成等因素明显损害其他利益情形和9)律规《》范围增设类别10)按照需召会外二议集及方式 1除另约2未能3必要应向提出书面收到之起是否并告知具60仍行4代表10%上含10%)就事求5而都独计权至少30报国证监备案依配得阻碍干扰6负责选择间地点登记 基金合同 28 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 1,集应于议前30日在指定媒体公告。 至少载明以下: (1)地点和形; 2)拟审事项程序表决3)权出席益登记4)授委托证要求包括但不限代理身效期等)送达; 5)务常设联系姓名及电话6)者必须准备文件履行手续7)需其他2采取讯并进情况由中说本次所具机关书面意见寄交截止收3如为管还另到对计票监督则或拒派影响力四可过现场确投当列同符合条亲自凭受法律规《》且与资料相经核汇总示显50%(含50%)将址视 基金合同 29 (1)会 议召集人按《基金合同》约定公布通知后,在2个工作日内连续相关提示性告; 2)托管如果为则理)到指地点对书面表决意见的计票进行监督。 和证机下照规方式收取份额持有或经不参加影响效力3)本直接出具授权 他代所小于益登记总50%(含50%); 4)上述第项中受时交凭、委及投明符法律并与构录5)前报国备案五事容程序 1系利重大修改终止更换其以认需讨论发原应当开得未先现场首由主列七条确然宣读形成席能情况均50%50%)选举产生一名该次拒制员签册载姓单位称身文件号码联等 基金合同 30 (2)通讯开会 在的情况下,首先由召集人提前30日公布案所知表决 截止期后2个工作内证机关监督统计全部有效形成议。 六、基金份额持每一票 权大分为般和特别: 1须经参加或其代理50%以上含50%)过方;除列第项规定事外他均式应当2/33)可做出转换运更管者托终《合同》采取记名进行投时非充相反据明否则交符中确认资身文件视席面书意见模糊不清互矛盾弃但入具总数各并题审逐七现场1)如主始宣选举两与授员共担任自虽然是未三影响力立即点结果对于怀疑要求重新次限4)程予,拒 基金合同 31 2、通讯开会 在的情况下,计票方式为:由大召集人授权两名监督员基金托管代表(若则理)进行并公证机关对其过程予以。 或拒派书面决意见不影响和结果八生效与告 份额持有议应当自之日起5内报中国核准者备案依法出具无异个工作指定媒体上如采用时必须将全文构姓等一同执均约束力九本部分于事条件序规凡是直接引律来修改导致相容被取消变更提前后可调整需审 基金合同 32 九、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和托职责终止的情形 ()有下列之,: 1被依法取消资格; 2份额持大会解任3散撤销或宣告破产4律规及中国证监定《合同》约其他。 二更换程序 提名新由单独计10%以上含10%)决议在后6个月内对成该需经参加所表权2/3)通过临时生前指核准选须效方可执行5公日媒体交接应妥善保业务料向办移手续收与总值7审当按照聘请师事财 基金合同 33 产进行审计,并将结果予以公告同时报中国证监会备案; 8、基金名称变更:管理人换后如原任或新要求应按其替删除与有关的字样。 (二) 托程序 1提由单独合持10%上含10%)份额2决议大在职责终止6个月内对被形成该需经参加所表权2/33)通过临生之前指定4核准须效方可执5工作日媒体交接当妥善保财和业务资料及办移手续者收总值7照法律规聘请师事三条件分别述获得联 基金合同 34 十、 基金的托管 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 的目是明确与之间在财产保投资运作净值计算收益分配信息披露相互监督等事宜中权利义务职责,安全护份额持 基金合同 35 十一、 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本指存管过户清算和结,具体内容包括投资人账建立理销售确认代发放红利 并保持有名册办非交易等。 二机构 由或委托其他符合条件应与签订协议以明在者及事宜中权义护法益三享下: 1取得费; 23开料4律规允许范围对时间进行调整依照关定于始实施前媒上公告5国证监会《同》约四承担配备足够专员严格按相购申赎回录15年信息负密因违反该带来损失须赔偿责任但司强制检查情形除外招募说书为提供必要服 基金合同 36 6、接受基金管理人的监督; 7法律规及中国证会定和《合同》约其他义务。 基金合同 37 十二、 基金的投资 一、投资目标 本基金在严格控制风险和追求产长期稳定的础上,力获得高于业绩比较准收益。 二范围 主要具有良好流动性固类融工包括国内依法发行市交易债央票据券企公司中短超次级政府机构地方支持证小私募可分离转部回购银存款(协议及其他)货币场以经监会允许但需符合相关规对例计不低80%,信用80%每个受限开放始前10作日结束后自由3月述组现或者到年净值5%,运周含封闭5%直接从买入股权等也参与新申增如律管品种理人履适当程序将纳三策略 利率趋势析为济宏观向曲线实施积极取1)重点提能差是来源南评框架下带两面影响走;身变化靠状况 基金合同 38 债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及行业走势确定各期限、类属投资比例。 依靠内部评级系统相对水平违约风险理论选择被高估未来可能下降进减持低上升(2)收益率策略 形状变化代表长中短异同久组合在发生时较大通过一态和结构动首先以目标配置区域并采取子弹型哑铃或梯;其次不间当前与历史增陡斜凸度交易3)杠杆放操作即现有为基础买式回购质押方融入成本金剩余年具获超额4)产支证国贷品主包括银款住房抵)仍处于创新试点阶段关键量流将政框架面数模个价值后严格控制 总规散性5)小企私募由非公开者受到经营波稳影响这两特要求程应更谨慎认该核心是跟踪综考虑素最终决今随着展工丰富还积极寻他机会如法律监管允许种履适序纳范围四1遵循: 1)固计80%, 基金合同 39 用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基80%。 在每个受限开放期始前10作日和结束后,自由3月以及内上述组制; (2)本持有现或者到一年政府债券产净值5%,运周包含封闭)5%3)直接从二级市场买入股票、权证可转等也参与新申购增发4)管理人全部家公司行超过该10%; 5)同原各支得6)其20%; 7)(指信别)规模8)9)应评为 BBBBBB)间如果下降再符标准报告布之起予卖出10)进国银业回余额40%; 11)单只中小企私募12)剩至次时长度13)法律监会《》约他因波动并变分置改革付对价外素致使当交易调整生效6关托督检查门取消适履程序则相2禁止维护份财列活: 1)承销 基金合同 40 (2)向他人贷款或者提供担保; 3)从事承无限责任的投资4)买卖其基金份额,但是国务院另有规定除外5)管理 、托出发行股票债券 6)与控关系东重大利害公司证销期内7)幕交易操纵价格及不正当活动8)依照法 律由中监会禁止。 部门取消上述制如适用于本则再受相五业绩比较准 一年存税后收益率×140% 对第个运作周“”指合同生效日民银布并执融机构币二之工果今变化更权威能为市场普遍接推时可以在报备案告六风险特征 型长平均和预低混高货七代表使处原方1谋求参所经营2产安全增值3按家独立护持八根据届政策进 基金合同 41 十三、 基金的财产 一、基金资产总值 是指购买的各类证券及票据价银行存款本息和应收申以其他投所形成。 二净减去负债后三财账户 托管人根相关法律规范性文件为开立需专用与理销售机构登记自有独四保处分 于,并由承担身责任权不得对使请求冻结扣押或利除依《合同》定外被因解散撤者宣告破等原进清算属运作生固务互抵;非强制执 基金合同 42 十四、 基金资产估值 一、估值 日 本基金的为相关证券交易场所以及国家法 律规定需要对外披露净非。 二象 拥有债银行存款息应收项其它投资等产负三方1上市价(1)实按盘,没且最近后经济环境未发生重大变化如了可参考类似品种现因素调整确公允格; 2)减去中含利得到进3)不在活跃采用技术支持难靠计量情况下成2首次开3全间固益4小企业私募5同时两个或处分别6凿据表明述能客观反映管理人根具体与托商 基金合同 43 7、相关法律规以及监管部门有强制定的,从其。 如新增事项按国家最估值基金理 人或托发现违反合同订明方程序 者未能充分维护份额持利益时应立即通知对共查原因双协商解决根据资产净计算和会核义务由承担本责任此就与问题经各在平等础上讨论后仍无达成一致意见照结果外予公布四1是每个工作日闭市除当余数量精确到0.001元小点第4位舍五入另并告2但暂停将送复误错处采取必要适措施保准性3内(含)生视为下约: 类型 运过中于登记机构销售投自身造导他遭受损失该“”直接述则 给赔偿主包括不限料申报差传输系统故障指令(1)已尚调进行更正费用; 基金合同 44 责任; 若估值错误方已经积极协调,并且有助义务的当事人足够时间进行更正而未则其应承担相赔偿。 对情况向关确认保得到(2)直接损失负不仅第三3)因获利及返还但仍如果由于或全部造成他益(“受”),在支付金额范围内享要求交权将此分给加上总和超过实际差4)整采用尽量恢复至假设发生形 式3、处理程序 被现后下: 1)查明原列所根据定商法评需修改基登记机构易数就4份净计算出管立即予以纠通报托取合措施防止一步扩大偏达0.25%中国证监会备案0.5%公告前述容律规另从六暂停1投资涉券市场遇节日营业2可抗力致使无准产价同它 基金合同 45 七、基金净值的确认 用于信息披露资产和份额由管理人负责计算,托进行复核。 应每个开放日交易结束后当并发送给对果予以公布 基金合同 46 十五、 基金费用与税收 一、基金费 用的种类 1管理人; 2托3从C份额财产中计提销售服务4《合同》生效后与相关信息披露5会师律和诉讼6持有大7证券交易8银行汇划9按照国家规定约,可以在列支其他。 二方法标准付式 本前日资净值 0.7%年率算如下: H=E×0.7%÷当天数 H为每应E逐累至月末由向发送款指令复核于次个工作内性给若遇节假公休等,期顺延0.2%E×0.2%取A不收0.4% 基金合同 47 本基金销售服务费 按前一日C类资产净值 的0.4%年率计提。 算方法如下: H=E×0.4%÷当天数 H为份额每应E,月支付由管理人向托发送划指令经复核后于次首起5个工作内从财中性给各机构或并代若遇定节假、休息期顺延上述“用种第4-9项”根据有关规及相协议实际出列入三不目 1和因未履行完全义导致损失; 2处与运无事生3《合同》效4其他律国证监会得四调整 可展情况降低须召开持大必依照信披露办新施在媒体刊登公告五税收 过程涉纳主家执 基金合同 48 十六、 基金的收益与分配 一、基金利润 的构成 指息收入投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后余额,已实现减去。 二可供分配截至准日未与中孰低数三原则 1在符合有红条件前提下本每年次最多为12若个封闭期结束(不含)之第15工作当市某类份别10高于0.1元内进行该各比例得50%同生效满3月; 2方式两种:再者选择或将自转默认是净能面即单位4由A取销售服务而C对应所享等权5法律规监管机另定从四案 载明止象时间及容五确告施 理人拟并托复核 基金合同 49 定媒体公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配准(即可供润计算截止)的时间不得超过15个工作六、生费用 所银行转账或其他手续由投资者自承担当现小于一额,足支付登记机构将份持有人动为再方法依照相关业务规则执 基金合同 50 十七、 基金的会计与审计 一、基金会计 政策 1管理人为本的责任方; 2年度公历月日至1231首次募集按如下原则:果《合同》生效少于个,可以并入3核算民币记账位元单4制执行国家有关5独立建6及托各自保留完整目凭证进常照规定编报表7每与就等对书面式确认。 二审聘请相互具券从业资格师事务所其注册财更换经办应先征得意充足由须通需在工作内指媒体告中监备案 基金合同 51 十八、 基金的信息披露 一、本基金的信息 披露应符合《法》运作办同及其他有关规定。 二义务人 包括管理托召集份额持大会等律和中国证监自然组织按照,并保所真实性准确完整当在时间内将予通过指媒体互联网站(以下简称“”)介投资者能够约方式查阅或复制公开料三承诺不得列行为: 1虚假记载误导陈述重遗漏; 2对券业绩进预测3违收益担损失4诋毁销售机构5登任何祝贺恭维推荐文字6禁止四采用如外两种容致发生歧阿拉伯数除特别说明货币单位民元五招募书协议 是界事各项权利系则具程序产品涉 基金合同 52 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项,认购申和赎回安排产品特性风险揭示信息及份额持有人服务等内容《合同》生效后管理在每6个月结束之日起45更新并登载网站上将摘要指定媒体;公告 15前向主办场所中国证监会派出机构报送就关提供面本()小企业私债券情况3托协议是界财保运作督活动权利义系法集请经核准发售二具宜编制于三收到确次四净值 开始或至少周一工通过点以其他介累计半年市交易款规五价格 算方式费率能够查阅复述料六期包括季90完成正 基金合同 53 过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起60内,编制完成度报告 并将正文登载网站摘要指定媒体每个季15工作《合同》生效不足2月的可以期、或者公开披露第分别中国证监会和主办场所地派出机构备案采用电子本书面方式等招募说明(更新)件小企业私债券投资情况七临时发重大事有关信息义务予前款称是能对份额持权益价格产影响下列: 1召; 终止3转换运4托5法名住变6股东及其比例7集延长8董总经他高级员部门负责动9一超百五十10三11涉财诉讼12受到调查13严行政处罚14联交易项 基金合同 54 15、基金收益分配事项; 16管理 费托销售服务等用计提标准方式和率发生变更17份额净值价错误达百之零点五18改聘会师所19机构20换登记21本开始办申购赎回22及其23延缓支付24暂停接受请25后重新26投资中小企业私募债券两个交易日内,在国证监指定媒体披露的名称数量期限信息27规他。 (八)澄清公告 《合同》存续任何共出现或者市场上流传消可能对格产导性影响引起较大波动相关义人知悉应当立即该进行并将有情况报九持决议 依法院督核备案予以十六建健全制度专负责符容与则按照律约编招说明书复审查向具面文件盖章确认选择刊除外还根据需要 基金合同 55 媒体披露信息,但是其他公共不得早于指定并且在同介上一的内容应当致。 为基金义务人开出具审计报告、法律意见书专业机构制作工底稿将相关档案至少保存到《合》终止后15年七文件放与查阅 招募说明布分别置备管理托和销售住所供众复期以 基金合同 56 十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1涉及法律规定或本约应经份额持有人大会决议通过事项,召开。 对于可不由 管理和托意后并公告报中国证监备案2关核准生效方执行自两日内在指媒体二终止下列情形之: ; 职责6个月没新承接3每放期届满时若数量200 资产净值低5000 万元前10 总超90%,与协商致4单赎回申请20%,以根据当组状况全延缓支付如无20工作部已确认款为现程交易成等因素明显损害其他利益5相三财清算 小出起30立织督进员具从券业务格注册计师聘用必要负保估价 基金合同 57 现和分配 。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、程序: (1)《合同》终止情形出时,由统一接管; 2)对债权务理确认3)估值变4)制作报告 5)聘请会计师所外部审律具意见书6)将中国证监备案并公7)5期限为6个月四费用 是指在过发生有优先从支付五剩余资据方后全扣除交纳欠税款偿按份额持人比例六关重大项须及经于工日内七账册文件保存 托15年上 基金合同 58 二十、 违约责任 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中,违反《法》等律规定或者合同约给财产份额持有造成损害应当分别对为依承担赔偿任; 因共连带失仅限于直接。 但是发生下列情况事可以免: 1和/按照时效国证监会作不而2由投资原则使其权3抗力二方多最大度地保护利益前提能够继续非范围内义务及采取必要措施防止扩没适致进步得就求支出费用三控制素导业现差错虽然已经检查未误此除积极消影响 基金合同 59 二十一、 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友好协商未能解决应提交仲裁向民法院起诉。 任何均权将中国际济贸易委员会按照届时效规则进行地点为北京市是终局对约束力处理期间恪守自职责继续忠实、勤勉尽履定义务维护份额持益受律管辖 基金合同 60 二十二、 基金合同的效力 《基金合同》是约定当事人之间、与权利义务关系的法律文件。 1经管理托双方盖章以及代表或授签字并在募集结束后向中国证监会办备案手续,书面确认生效2有期自其日起至财产清算果报批准公告止3对包括和份额持内各具等力4正本一式六除上机构二外每5可印制成册供投资者销售场所营业查阅 基金合同 61 二十三、 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同 62 二十四、 基金合同内容摘要 一、基金合同当事人的权利义务 ()份额持有与1根据《法》运作办及其他关规定,包括但不限于: 1)分享财产收益; 2)参配清算后剩余3)依申请赎回4)按照要求召开大会5)出席或者委派代表对审议项行使决6)查阅复制公披露信息资料7)监督管理投8)托销售机构损害为提起诉讼仲裁9)律中国证和约。 2认真读并遵守了解所品自身风险承受能力担注时履缴纳购款费用在范围内亏终止责任从何活动执生效返还交易过程因原获得二 基金合同 63 (1)依法募集基金; 2)自《合同》生效之日起,根据律规和独立运用并管理财产3)照收取费以及定或中国证监会批准的其他4)销售份额5)召持有人大6)关督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投资者利益7)在更换时提名新8)选择、机构对相行进处9)担任委符条件登记办业务获得10)决分配方案11)约范围内拒绝暂停受申购与赎回请12)被公司使股东权因于券所13)允许前下融14)义代表诉讼实15)师事计经纪商供服外16)制订调整转非交易过户则本除高率结式17)。 2作包括但不限: 发宜备手续,诚信谨慎勤勉原足够具专格员析策化营 基金合同 64 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核务及人事等度,保证所的相互独,对不同分别记账进行券投资6)除依据《法》合其他有关规定外得利用为自己任何第三谋取益委托7)接受督8)采适当措施使计算份额认购申赎回注销价格方符律文件按并公告净值确9)会编报10)季半年11)严照履信息披露义12)守商业秘密泄划意向。另在开前应予13)约收配案时持14)请足支付款项15)召集大或16)存活动册表录料15以上17)需要者提供各间发出且能够式随查阅到成本条下复印18)组织参加清小估变现19)面临解散被撤宣破中国通知20)因违反导致损失害权承担赔偿责退而免21)造追22)将处 基金合同 65 为承担责任; (23)以基金管理人名义,代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他法律24)在募集期间未能达到的备案条件《合同》不生效全部费用将已资并加计银存款息结束后30日内退还认购25)执大会决议26)建立保册27)规及中国证监定和约务 。 三)托与1、根据运作办关包括但限于: 1)自之起依安财产2)获得门批准3)督对本投如发现违反家当事造成重损失情形应呈报采取必要措护者4)相市场则开设券账户交易清算5)提召6)更换时新7)2诚信勤勉尽原专具符求营业所配足够格熟悉职员负宜健风险控制察稽核等度确互独分别置划拨记录方面除外己何第谋委 基金合同 66 (5)保管由 基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证; 6)按规定开设财产资账户和券,照《》约根据投指令时办清算、交割事宜7)守商业秘密除法其他另外在信息公披露前予以不得向泄8)复核审查计净值份额申购赎回价格9)托务活动项10)对会报告季度半年出具意见说明各要方面运作是否严进行如果未执为还应当采取了适措施11)存记录册相料15上12)建立并持名13)制14)依或支付收益款15)召集配16)律监督17)参加小组估变现分18)临解散被撤销者宣破中国银机构通知19)因违反导致损失承担赔偿责任退而免20)履自己义造成利追21)生效决22)。 二议程序则 授权席每一拥平等票)1需下列之: 1)终止 基金合同 67 (2)更换基金管理人; 3)托4)转运作方式5)提高、的报酬标准和销售服务费收,但根据法律规要求该等除外6)变类别7)本与其他合并8)投资目范围或策略中国证监会另有定)9)份额持大程序10)召开11)单独计总10%以上含10%)到议当日算下同就一事项书面12)对权利义产生重影响13)《》应。 2情况可由协商后修改不需: 1)调低增加用取在内整申购率赎回因相发动而进行益无实质性涉及关系化机构登记认非交易过户业则效每个放期届满时若数量200 净值于5000 万元前10 超90%,致决终止自请20%,组状全延缓支付如20工部已确款为现成素明显损害形设 基金合同 68 (10)按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以外其他情形。 二)议集及方式 1、除或另约,由管理; 2未能时托3认为必要应当向提出书面自收到之日起10内决是否并告知具60仍行4代表10%上含10%)就一事项求5而都单独计权至少前30报中国证监备案依配得阻碍干扰6负责选择确间地点益登记三通容于在指媒体公载明下: 1)2)拟审程序3)席4)授委包括但限身效期等送达; 基金合同 69 (5)会务常设联系人姓名及电话; 6)出席议者必须准备的文件和履行手续7)召集需要通知其他事项。 2、采取讯开方式 并进表决情况下,由定在中说明本次基金份额持有大所具体委托公证机关书面意见寄交截止时间收3如为管理还应另到指地点对计票监督则或拒不派代影响效力四)可过现场确1以投授权当列同符合条程: 1)亲自凭受法律规《》且与登记资料相2)经核汇总示益日显少于50%(含50%)将形至前送达址视按约布后个工作内连提性告果照参加 基金合同 70 (3)本人直接出具书面意见或授权 他代表的,基金份额持有所不小于在益登记日总50%(含50%); 4)上述第项中受托理同时提交凭证、委及投票明符合法律规《》和会 议通知定并与机构录相; 5)公布前报国监备案。 五)事内容程序 1为关系利重大如修改决 终止更换管其以召集认需讨论发后对原应当开告得未先进行21)现场方式下首由主按照列七条确然宣读经形成席能情况果均则50%50%)选举产生一名作该次拒影响效力制员签册载参加姓单位称身文件号码联等2)讯30截期个工督统计全部六每 基金合同 71 基金份额持有人大会 决议分为一般和特别: 1、,须经参加的或其代理所表权50%以上(含50%)通过方效;除下列第2项规定事外他均式。 应当2/33)可做出转换运作更管者托终止《合同》采取记名进行投票 讯时非在计充相反证据明否则提交符知中确认资身文件视席面书意见模糊不清互矛盾弃但入具总数各案内并题开审逐七)现场1)如由召集主始后宣布选举两与授监督员共担任自虽然是未三影响力2)立即点公结果对于怀疑要求重新次限4)程机关予,拒情况若派 基金合同 72 (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集应当自通过之日起5内报中国证监核准或者备案。 依法出具无异意见2个工作在指定媒体上如果采用讯方式 进行表时必须将书全文、机构员姓名等一同管理托和执对均约束力九本部分关于开事由条件程序规凡是直接引律来修改导致相容被取消变更提前后可调整需审三收益配原则 利润 成 息入投资允价值动其他扣除费余已实现减去二供截至未孰低数1符合红下每年次最多为12若封闭期结不含第15市某类别10高0.1元该各比例得50%满3月; 两种:再选择转默认 基金合同 73 3、基金收 益分配后份额净值不能低于面; 即准日的减去每单位。 4由本A类 取销售服务费,而C各别对应可将有所同一享等权5法律规或监管机关另定从其(四)方案 中载明截止供利润象时间数及比例式内容五确公告与实施 理人拟并托复核在2个工作指媒体报国证会备红发放距离计算得超过15六生用 银行转账他手续投资者自承担当现小足支付登记构持动为再依照相业则执税种1财产提《合》效信息披露师和诉讼6大7券交易8汇划 基金合同 74 9、按照国家有关规定和《基金合同》约,可以在财产中列支的其他费 用。 (二)计提方法标准付式 1管理人本前一日资净值 0.7%年率算如下: H=E×0.7%÷当天数 H为每应E逐累至月末由向托发送划款指令复核后于次3个工作内从性给若遇节假公休等,期顺延20.2%E×0.2%取C类份额销售服务A不收0.4%E×0.4%经首起5各机构或并代息上述“种第4-项”根据及相协议实际出入三目 基金合同 75 下列费用不入基金: 1、管理人和托因未履行或完全义务导致的支出财产损失; 2处与运作无关事项发生3《合同》效前相4其他根据法律规及中国证监会有定得目。 (四)调整 可展情况率销售服降低,须召开份额持大必依照信息披露办于新实施在指媒体上刊登公告五税收 本过程涉各纳主按家执投资范围 限制 一要具良好流动性固益类融工包括内市交易债央票券企业司期短超次级政府机构地方小私募分离转部回购银存款协议货币场以经允许但需符对比例计80%,80%每个受放始10日结束后自由月述组现者到年净值5%,周含封闭5%直接从二买股权等也参申增如品种适当序将 基金合同 76 (二)投资限制 1、组合基金的应遵循以下: 1)本对固定收益类融工具比例计不低于产80%,其中信用80%。 在每个受开放期始前10作日和结束后,自由3月及内上述; 2)持有现或者到一年政府债券净值5%,运周包含封闭5%3)直接从级市场买入股票权证可转等也参与新申购增发4)管理人全部家公司行超过该10%; 5)同原各支得6)20%; 7)(指别)规模8)9)评为BBBBBB)间如果降再符标准报告布之起予卖出10)进国银业回余额40%; 11)单只小企私募12)剩至次时长度13)法律监会《》约他因波动并变分置改革付价外素致使当交易调整生效6关托督检查 基金合同 77 法 律规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金理人在履行当程序后则投资不再受相关。 2、禁止为 维护份额持有的合权益财产得下列者活动: (1)承销证券; 2)向他贷款提供担保3)从事无责任4)买卖其但是国务院另定除外5)托出发股票债6)与控系东重大利害公司期内7)幕交易操纵价格及正8)依照由中会六估值 一)日 场所以家需要对披露净非二象 拥银存息应收项它等负三方1市实按盘没且最近经济环境未生变化了可参考类似品种现因素调整确允减去含到进 基金合同 78 素,调整最近交易市价确定公允格; (3)所上不存在活跃场的有证券采用估值技术。 资产支持难以可靠计量情况下按成本2、首次开发行未债3全国银间等固收益品种4中小企业私募5同一时两个或处分别6如凿据表明述方法进能客观反映其基金管理 人根具体与托商后7相关律规及监部门强制从新增事项家现违合订程序 者充维护份额利应立即通知对共查原因双协解决净算和会核义务由承担责任此就问题经各平础讨论仍无达致意见照结果外予布四)1是每工作日闭除当余数精到0.001元点第位舍五入另并告但暂停将送复误错取必要适措施保准性内(含)生视为 基金合同 79 错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值类型 运作过程中,如果由于管或托登记机构销售投资自身造成导致其他遭受损失责任对该(“方”)直接述原则 给予赔偿承担上主要包括但不限料申报差数据传输计算系统故障达指令等2(1)已发生尚未时及协调各进行更正因费用; 产若经积极并且有助义务足够间而相情况向关确认保得到2)负仅第三3)获利返还仍全部益),在支付额范围内享求交权将此分加总和超实际4)整采尽量恢复至假设形式3序 被现后查明列所根商法评需修改易就 基金合同 80 4、基金份额净值估错误处理的方法如下: (1)计算 出现时,管人应当立即予以纠正通报托并采取合措施防止损失进一步扩大。 2)偏差达到0.25%中国证监会备案; 0.5%公告3)前述内容律规或机关另有定从其六)暂停情形 1投资所涉及券交易市场遇节假日因他原营业2不可抗力致使无准确评产价3和同认 它七用于信息披露由 负责行复核每个开放结束后发送给对果布变更 终与财清《》本约经持决议过事项召意生效执自两在指媒体二列之职6月没新承接 基金合同 81 3、基金合同生效后,每个开放期届满时若份额持有人数量不200 或资产净值低于5000 万元前10 大总超过90%,管理与托协商一致决定终止; 4在本自由内单日的赎回申请20%,可以根据当组状况全延缓支付。 如无法20工作部已确认款项为变现程中交易成等因素明显损害其他利益情形和5《》约6相关律规国证监会(三)财清算 1小: 出事之起30立织并督下进行2员具从券业务格注册计师及指聘用 必要职责负保估价分配依民活动序1)统接2)对债权3)4)制报告5)所外审意见书6)将备案公7)限月四费是发优先 基金合同 82 (五)基金财产清算剩余资的分配 依据方案,将后全部扣除费用、交纳所欠税款并偿债务按份额持有人比例进行。 六公告 过程中关重大事项须及时;报经会计师审由律 出具法意见书国证监备于5个工作日内小组七账册文件保存 托管15年以上八争议处理和适各当同因《合》而生或与一切如友好协商未能解决应提仲裁向民院起诉任何均权际济贸易委员照届效规则地点为北京市是终局对约束力期间恪守自职责继续忠实勤勉尽履定义维护益受辖九放投者取得式 可印制成供在代销机构办场营业查阅也本购买复但容正准 基金合同 83 (本页无正文,为《南方稳利1年 定期开放债券型证投资基金合同》签署) 管理人: 有限公司法盖章代表或授权字托:中国农业银行股份订地北京 日 月