基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2010年2月24日证监许可【2010】208号文核准募集。本基金基金合同于2010年4月29日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误差风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。本基金为跟踪美国纳斯达克100指数的指数基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，投资人在购买此类基金时应当充分了解其可能存在的投资风险。
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年4月29日，投资组合报告为2014年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日。
1	一、基金名称
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
1	二、基金类型
基金的类别：股票型基金。
基金的运作方式：契约型开放式。
1	三、投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，以低成本、低换手率实现本基金对纳斯达克100指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“标的指数”）的有效跟踪，追求跟踪误差最小化。
1	四、投资理念
本基金管理人坚持指数化投资理念，以跟踪目标指数为原则，实现与资本市场的同步成长。
2	五、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括Nasdaq-100指数成份股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的、以Nasdaq-100指数为投资标的的指数型公募基金（包括ETF）（以下简称“目标基金”）、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%(若法律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)；本基金至少80%的资产投资于Nasdaq-100指数的成份股和目标基金，其中，本基金持有的目标基金的市值合计不超过本基金资产净值的10%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
1	六、投资策略
本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无法及时获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差不超过0.5%，年跟踪误差不超过5%（注：以美元资产计价计算）。
开放式指数基金跟踪误差的来源主要包括现金拖累、成份股调整时的交易策略以及基金每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对这些因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。
另外，本基金基于流动性管理的需要，将投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以Nasdaq-100指数为投资标的的指数型公募基金（包括ETF）（以下简称“目标基金”）。同时，为更好地实现本基金的投资目标，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券借贷业务以及投资于股指期货等金融衍生品，以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目标是替代跟踪标的指数的成份股，使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。
未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
1	七、投资决策机制
本基金的投资决策实行公司投资决策委员会下属专业投决会——境外投资专业决策委员会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作，基金投资的重大事项需向境外投资专业决策委员会报告。
1	八、投资程序
严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行，避免重大风险的发生。
（一）研究：基金经理、研究人员依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
（二）投资决策：境外投资专业决策委员会依据研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据境外投资专业决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（三）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理构建组合。追求跟踪误差最小化并控制投资风险。
（四）交易执行：交易管理部负责具体执行交易，同时履行一线监控的职责。
（五）投资绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。稽核监察部对基金投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。
（六）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
（七）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，可根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。
1	九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
纳斯达克100指数（Nasdaq-100 Index）收益率（总收益指数收益率）
3	十、风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。
1	十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2014年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号	项目	金额(元)	占基金总资产的比例(%)	
1	权益投资	484,972,214.05	86.98	
	其中：普通股	484,972,214.05	86.98	
	存托凭证	-	-	
	优先股	-	-	
	房地产信托	-	-	
2	基金投资	12,944,510.57	2.32	
3	固定收益投资	-	-	
	其中：债券	-	-	
	资产支持证券	-	-	
4	金融衍生品投资	-	-	
	其中：远期	-	-	
	期货	-	-	
	期权	-	-	
	权证	-	-	
5	买入返售金融资产	-	-	
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-	
6	货币市场工具	-	-	
7	银行存款和结算备付金合计	55,794,826.00	10.01	
8	其他各项资产	3,841,829.69	0.69	
9	合计	557,553,380.31	100.00	
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）	公允价值(人民币元)	占基金资产净值比例（％）	
美国	484,972,214.05	90.57	
合计	484,972,214.05	90.57	
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（％）	
信息技术	279,970,512.38	52.29	
非必需消费品	94,975,168.24	17.74	
保健	69,332,225.63	12.95	
必需消费品	24,493,387.73	4.57	
工业	8,903,314.62	1.66	
电信服务	5,957,910.87	1.11	
材料	1,339,694.58	0.25	
合计	484,972,214.05	90.57	
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序号	公司名称（英文）	公司名称（中文）	证券代码	所在证券市场	所属国家（地区)	数量（股）	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（％）	
1	APPLE INC	苹果公司	AAPL US	纳斯达克	美国	17,446	57,608,055.47	10.76	
2	MICROSOFT CORP	微软公司	MSFT US	纳斯达克	美国	158,735	40,028,931.80	7.48	
3	GOOGLE INC-CL A	谷歌公司	GOOG US	纳斯达克	美国	5,411	37,100,937.99	6.93	
4	AMAZON.COM INC	亚马逊公司	AMZN US	纳斯达克	美国	8,922	18,462,750.66	3.45	
5	QUALCOMM INC	高通公司	QCOM US	纳斯达克	美国	32,937	15,979,537.26	2.98	
6	INTEL CORP	英特尔公司	INTC US	纳斯达克	美国	96,096	15,261,035.47	2.85	
7	FACEBOOK INC-A	脸书	FB US	纳斯达克	美国	39,300	14,564,678.41	2.72	
8	CISCO SYSTEMS INC	思科公司	CSCO US	纳斯达克	美国	103,246	14,237,553.35	2.66	
9	GILEAD SCIENCES INC	吉利德科学公司	GILD US	纳斯达克	美国	32,316	14,087,766.14	2.63	
10	COMCAST CORP-CLASS A	康卡斯特	CMCSA US	纳斯达克	美国	41,431	12,754,578.26	2.38	
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号	基金名称	基金类型	运作方式	管理人	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例(%)	
1	POWERSHARES QQQ NASDAQ 100	ETF基金	开放式	Invesco PowerShares Capital	12,944,510.57	2.42	
10、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他各项资产构成：
序号	名称	金额(元)	
1	存出保证金	-	
2	应收证券清算款	-	
3	应收股利	189,420.08	
4	应收利息	5,206.68	
5	应收申购款	3,601,007.43	
6	其他应收款	46,195.50	
7	其他	-	
8	合计	3,841,829.69	
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末投资股票中存在流通受限情况的说明
1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2013年12月31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①-③	②-④	
2010年4月29日至2010年12月31日	12.10%	0.58%	11.11%	1.35%	0.99%	-0.77%	
2011年度	-3.08%	1.46%	3.66%	1.57%	-6.74%	-0.11%	
2012年度	15.11%	0.89%	18.35%	0.98%	-3.24%	-0.09%	
2013年度	29.33%	0.72%	36.92%	0.78%	-7.59%	-0.06%	
2010年4月29日至2013年12月31日	61.74%	1.00%	86.64%	1.20%	-24.90%	-0.20%	
注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
十三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何晔
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
股东名称	股权比例	
中国建银投资有限责任公司	60%	
意大利忠利集团	30%	
中国电力财务有限公司	10%	
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2014年4月29日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及44只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会成员
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。
Nikhil Srinivasan，监事，硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工作，并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集团，担任首席投资官。2013年11月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
李志坚，硕士研究生，22年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗银行台北分行工作，任财务企划助理；1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工作，任债券交易总监；2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责投资业务；2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务；2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；2010年5月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；2013年1月起加入国泰基金管理有限公司，任全球投资总监，2013年6月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士，16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
崔涛，男，硕士研究生，10年证券基金从业经历。曾任职于Paloma Partners资产管理公司、富通银行（纽约）。2009年6月加入国泰基金管理有限公司，任高级经理（量化研究方向），从事量化及衍生品投资、指数基金和ETF的投资研究以及境外市场投资研究。2011年5月起任国泰纳斯达克100指数基金的基金经理，2011年5月起任国际业务部总监助理，2012年5月起兼任国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理，2013年4月起兼任纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
自2010年4月至2011年5月10日由刘翔担任本基金的基金经理，2011年5月11日至2011年5月30日由刘翔和崔涛共同担任本基金的基金经理，自2011年5月31日起至今由崔涛担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对收益投资(事业)部（筹）、权益投资(事业)部（筹）、量化投资（事业）部（筹）等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
李志坚先生：副总经理
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部（筹）总经理
乔巍先生：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部（筹）总经理
沙骎先生：量化投资（事业）部（筹）总经理。
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
十四、基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等）；
（8）外汇兑换交易的相关费用；
（9）基金的指数使用费；
（10）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（11）与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；
（12）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（3）基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人NASDAQ OMX Group,Inc.签署的指数使用许可协议的约定向NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。通常情况下，基金每日应支付的指数使用费在次日按每日基金资产净值的0.06%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.06%÷当年天数
H 为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费
E 为每日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始后次日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人发送基金指数使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
（4）除管理费、托管费和指数使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（二）基金销售费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“七、基金的募集”中“（十）认购费用”以及“（十二）基金份额初始面值、认购价格及认购份额的计算”中的相关规定。
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回费用”以及“（七）申购份额和赎回金额的计算方式”中的相关规定。
（三）基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
对于非代扣代缴的税收，基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
十五、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田  青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
十六、境外托管人
（一）境外托管人的基本情况
名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人：Joseph L. Hooley
成立时间：1891年4月13日
最近一个会计年度 (截止到2013年12月31日) 所有者权益（Shareholder’s Equity）: 203.8亿美元
（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务
道富银行的全球托管业务由美国道富集团公司全资拥有。道富银行始创于1891年并于1924年成为美国第一个共同基金的托管人。道富银行现已成为一家具有领导地位的国际托管银行。截至2013年12月31日，托管和管理资产总额已达到27.4万亿美元，一级资本比率为17.3%。道富银行长期存款信用评级为AA- (标准普尓) 及Aa3 (穆迪投资)。 
?????? 道富银行在全球29个国家或地区设有办事处，2013年12月31日道富拥有超过2万9千多名富有经验的员工为客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
（三）境外托管人的职责
1.安全保管受托财产；
2.计算境外受托资产的资产净值；
3.按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4.按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；
5.按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6.保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7.其他由基金托管人委托其履行的职责。
十七、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号	机 构 名 称	机 构 信 息		
1	国泰基金管理有限公司上海直销柜台	地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层		
		直销业务专用电话：021-31081759		
		客户服务专线：400-888-8688，021-31089000		
		传真：021-31081861	网址：www.gtfund.com	
2	国泰基金电子交易平台	网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面		
		电话：021-31081841	联系人：沈茜	
2、代销机构
（1）代销银行及券商
序号	机 构 名 称	机 构 信 息		
	中国工商银行股份有限公司	注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）		
		办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）		
		法定代表人：姜建清	电话：95588	
		网址：www.icbc.com.cn		
	中国农业银行股份有限公司	注册地址：北京市东城区建国门内大街69号		
		办公地址：北京市东城区建国门内大街69号		
		法定代表人：蒋超良	客户服务电话：95599	
		联系人：客户服务中心	传真：010-85109219	
		网址：www.95599.cn		
	中国银行股份有限公司	注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号		
		法定代表人：田国立	联系人：客户服务中心	
		客服电话：95566	网址：www.boc.cn	
	中国建设银行股份有限公司	注册地址：北京市西城区金融大街25号		
		办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼		
		法定代表人：王洪章	客服电话：95533	
		网址：www.ccb.com		
	交通银行股份有限公司	注册地址：上海市银城中路188号		
		法定代表人：牛锡明	客服电话：95559	
		联系人：曹榕	电话：021-58781234	
		网址：www.bankcomm.com		
	招商银行股份有限公司	注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦		
		法定代表人：傅育宁	联系人：邓炯鹏	
		电话：0755-83198888	传真：0755-83195109	
		客户服务热线：95555	网址：www.cmbchina.com	
	上海浦东发展银行股份有限公司	注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号		
		办公地址：上海市中山东一路12号		
		法定代表人：吉晓辉	电话：021-61618888	
		联系人：高天、虞谷云	客户服务热线：95528	
	华夏银行股份有限公司	注册地址：北京市东城区建国门内大街22号		
		办公地址：北京市东城区建国门内大街22号		
		法定代表人：吴建	客户服务热线：95577	
		网址：www.hxb.com.cn		
	中国民生银行股份有限公司	注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号		
		法定代表人：董文标	联系人：董云巍、吴海鹏	
		电话：010-58351666	传真：010-83914283	
		客服电话：95568	网址：www.cmbc.com.cn	
	杭州银行股份有限公司	注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦		
		法定代表人：吴太普	联系人：严峻	
		电话：0571-85163127	传真：0571-85179591	
		客服电话：400-888-8508	网址：www.hzbank.com.cn	
	东莞农村商业银行股份有限公司	注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号		
		法定代表：何沛良	联系人：何茂才	
		电话：0769-22866255	电话：0769-22866255	
		客服电话： 0769-961122	网址： www.drcbank.com	
	国泰君安证券股份有限公司	注册地址：上海市浦东新区商城路618号		
		法定代表人：万建华	联系人：芮敏祺	
		电话：021-38676161	传真：021-38670161	
		客服电话：400-888-8666	网址：www.gtja.com	
	中信建投证券股份有限公司	注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼		
		法定代表人：王常青	联系人：魏明	
		电话：010-85130588	传真：010-65182261	
		客服电话：400-888-8108	网址：www.csc108.com	
	国信证券股份有限公司	注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼		
		法定代表人：何如	联系人：齐晓燕	
		电话：0755-82130833	传真：0755-82133952	
		客服电话：95536	网址：www.guosen.com.cn	
	招商证券股份有限公司	注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层		
		法定代表人：宫少林	联系人：林生迎	
		电话：0755-82943666	传真：0755-82943636	
		网址：www.newone.com.cn		
		客服电话：400-888-8111/95565		
	中国银河证券股份有限公司	注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座		
		法定代表人：陈有安	联系人：田薇	
		电话：010-66568430	传真：010-66568990	
		客服电话：400-8888-888		
		网址：www.chinastock.com.cn		
	海通证券股份有限公司	注册地址：上海市淮海中路98号		
		法定代表人：王开国	联系人：李笑鸣	
		电话：021-23219000	传真：021-23219100	
		客服电话：400-888-8001（全国），021-95553		
		网址：www.htsec.com		
	申银万国证券股份有限公司	注册地址：上海市常熟路171号		
		法定代表人：丁国荣	联系人：邓寒冰	
		电话：021-54033888	传真：021-54038844	
		客服电话：021-962505	网址：www.sw2000.com.cn	
	兴业证券股份有限公司	注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦		
		法定代表人：兰荣	联系人：谢高得	
		电话：021-38565785	传真：021-38565783	
		客服电话：400-888-8123	网址：www.xyzq.com.cn	
	中信证券（浙江）有限责任公司	注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层		
		法定代表人：沈强	联系人：周妍	
		电话：0571-86078823	客服电话：0571-96598	
		网址：www.bigsun.com.cn		
	万联证券有限责任公司	注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层		
		法定代表人：张建军	联系人：罗创斌	
		电话：020-38286651	传真：020-22373718-1013	
		客服电话：400-888-8133	网址：www.wlzq.com.cn	
	民生证券股份有限公司	注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层		
		法定代表人：余政	联系人：赵明	
		电话：010-85127622	传真：010-85127917	
		客服电话：400-619-8888	网址：www.mszq.com	
	东吴证券股份有限公司	注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层		
		法定代表人：吴永敏	联系人：方晓丹	
		电话：0512-65581136	传真：0512-65588021	
		客服电话：0512-33396288	网址：www.dwzq.com.cn	
	东方证券股份有限公司	注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层		
		法定代表人：潘鑫军	联系人：吴宇	
		电话：021-63325888	传真：021-63326173	
		客服电话：95503	网址：www.dfzq.com.cn	
	上海证券有限责任公司	注册地址：上海市西藏中路336号		
		法定代表人：郁忠民	联系人：张瑾	
		电话：021-53519888	传真：021-53519888	
		客服电话：021-962518	网址：www.962518.com	
	国盛证券有限责任公司	注册地址：江西省南昌市永叔路15号		
		办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼		
		法定代表人：曾小普	联系人：徐美云	
		电话：0791-6285337	传真：0791-6288690	
		网址：www.gsstock.com		
	光大证券股份有限公司	注册地址：上海市静安区新闸路1508号		
		法定代表人：薛峰	联系人：刘晨	
		电话：021-22169999	传真：021-22169134	
		客服电话：95525、10108998、400-888-8788		
		网址：www.ebscn.com		
	宏源证券股份有限公司	注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号		
		法定代表人：冯戎	联系人：李巍	
		电话：010-88085858	传真：010-88085195	
		客服电话：400-800-0562	网址：www.hysec.com	
	广发证券股份有限公司	注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）		
		办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼		
		法定代表人：孙树明	联系人：黄岚	
		电话：020-87555888	传真：020-87555305	
		客服电话：95575	网址：www.gf.com.cn	
	中信证券股份有限公司	注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座		
		法定代表人：王东明	联系人：陈忠	
		电话：010-84588888	传真：010-84865560	
		网址：www.cs.ecitic.com		
	渤海证券股份有限公司	注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室		
		办公地址：天津市河西区宾水道8号		
		法定代表人：杜庆平	联系人：王兆权	
		电话：022-28451861	传真：022-28451892	
		客服电话：400-651-5988	网址：www.bhzq.com	
	中信万通证券有限责任公司	注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室		
		办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）		
		法定代表人：杨宝林	联系人：吴忠超	
		电话：0532-85022326	传真：0532-85022605	
		客服电话：0532-96577	网址：www.zxwt.com.cn	
	华泰证券有限责任公司	注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦		
		办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦		
		法定代表人：吴万善	联系人：张小波	
		电话：025-84457777	网址：www.htzq.com.cn	
		客服电话：95597		
	长江证券股份有限公司	注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦		
		法定代表人：胡运钊	联系人：李良	
		电话：027-65799999	传真：027-85481900	
		客服电话：95579	网址：www.95579.com	
	国海证券股份有限公司	注册地址：广西桂林市辅星路13号		
		法定代表人：张雅锋	联系人：牛孟宇	
		电话：0755-83709350	传真：0755-83704850	
		客服电话：95563	网址：www.ghzq.com.cn	
	中原证券股份有限公司	注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号		
		办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层		
		法定代表人：菅明军	联系人：程月艳、耿铭	
		电话：0371-65585670	传真：0371-65585665	
		客服电话：400-813-9666/0371-967218		
		网址：www.ccnew.com		
	齐鲁证券有限公司	注册地址：山东省济南市市中区经七路86号		
		办公地址：山东省济南市市中区经七路86号		
		法定代表人：李玮	联系人：吴阳	
		电话：0531-68889155	传真：0531-68889185	
		客服电话：95538	网址：www.qlzq.com.cn	
	安信证券股份有限公司	注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元		
		法定代表人：牛冠兴	联系人：陈剑虹	
		联系电话：0755-82825551	传真：0755-82558355	
		客服电话：400-800-1001		
		网址：www.essence.com.cn		
	恒泰证券股份有限公司	注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号		
		法定代表人：庞介民	联系人：王旭华	
		电话：0471-4972343	传真：0471-4961259	
		客服电话：0471-4961259	网址：www.cnht.com.cn	
	东莞证券有限责任公司	注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼		
		法定代表人：游锦辉	联系人：梁健伟	
		电话：0769-22119341	传真：0769-22116999	
		客服电话：0769-961130	网址：www.dgzq.com.cn	
	中国中投证券有限责任公司	注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元		
		法定代表人：龙增来	联系人：刘毅	
		电话：0755-82023442	传真：0755-82026539	
		网址：www.china-invs.cn		
		客服电话：400-600-8008、95532		
	厦门证券有限公司	注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼		
		法定代表人：傅毅辉	联系人：赵钦	
		电话：0592-5161642	传真：0592-5161140	
		客服电话：0592-5163588	网址：www.xmzq.cn	
	华宝证券有限责任公司	注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层		
		法定代表人：陈林	联系人：刘闻川	
		电话：021-68778081	传真021-68778117	
		客服电话：400-820-9898	网址：www.cnhbstock.com	
	英大证券有限责任公司	注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层		
		法定代表人：赵文安	联系人：王睿	
		电话：0755-83007069	传真：0755-83007167	
		客服电话：400-869-8698	网址：www.ydsc.com.cn	
	中国国际金融有限公司	注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层		
		法定代表人：李剑阁	联系人：罗文雯	
		电话：010-65051166	传真：010-65051156	
		网址：www.cicc.com.cn		
	华福证券有限责任公司	注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层		
		法定代表人：黄金琳	联系人：张腾	
		电话：0591-87278701	传真：0591-87841150	
		客服电话：0591-96326	网址：www.hfzq.com.cn	
	信达证券股份有限公司	注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼		
		法定代表人：高冠江	联系人：唐静	
		电话：010-88656100	传真：010-88656290	
		客服电话：400-800-8899	网址：www.cindasc.com	
	中国民族证券有限责任公司	注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层		
		法定代表人：赵大建	联系人：李微	
		电话：010-59355941	传真：010-66553791	
		客服电话：400-889-5618	网址：www.e5618.com	
	华龙证券有限责任公司	注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号		
		法定代表人：李晓安	联系人：李昕田	
		电话：0931-8888088	传真：0931-4890515	
		客服电话：0931-4890100、4890619、4890618		
		网址：www.hlzqgs.com		
	国元证券股份有限公司	注册地址：安徽省合肥市寿春路179号		
		法定代表人：凤良志	联系人：祝丽萍	
		电话：0551-2257012	传真：0551-2272100	
		客服电话：95578	网址：www.gyzq.com.cn	
	西部证券股份有限公司	注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼		
		法定代表人：刘建武	联系人：冯萍	
		电话：029-87406488	传真：029-87406387	
		客服电话：95582	网址：www.westsecu.com	
	德邦证券有限责任公司	注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼		
		法定代表人：姚文平	联系人：罗芳	
		电话：021-68761616	传真：021-68767981	
		客服电话：4008888128	网址：www.tebon.com.cn	
	中航证券有限公司	注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼		
		法定代表人：杜航	联系人：戴蕾	
		电话：0791-86768681	传真：0791-86770178	
		客服电话：400-8866-567	网址：www.avicsec.com	
	东海证券股份有限公司	注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层		
		法定代表人：刘化军	联系人：李涛	
		电话：0519-88157761	传真：0519-88157761	
		客服电话：400-888-8588	网址：www.longone.com.cn	
	方正证券股份有限公司	注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层		
		法定代表人：雷杰	联系人：郭瑞军	
		电话：0731-85832503	传真：0731-85832214	
		客服电话：95571	网址：www.foundersc.com	
	山西证券股份有限公司	注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼		
		法定代表人：侯巍	联系人：郭熠	
		电话：0351-8686659	传真：0351-8686619	
		客服电话：400-666-1618、95573		
		网址：www.i618.com.cn		
	湘财证券有限责任公司	注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼		
		法定代表人：林俊波	联系人：钟康莺	
		电话：021-68634518	传真：021-68865680	
		客服电话：400-888-1551	网址：www.xcsc.com	
	华融证券股份有限公司	注册地址：北京市西城区金融大街8号		
		法定代表人：宋德清	联系人：黄恒	
		电话：010-58568235	传真：010-58568062	
		客服电话：010-58568118	网址：www.hrsec.com.cn	
	日信证券有限责任公司	注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号		
		法定代表人：孔佑杰	联系人：陈韦杉	
		电话：010-66413306	传真：010-66412537	
		客服电话：010-88086830	网址：www.rxzq.com.cn	
	江海证券有限公司	注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号		
		法定代表人：孙名扬	联系人：张宇宏	
		电话：0451-82336863	传真：0451-82287211	
		客服电话：400-666-2288	网址：www.jhzq.com.cn	
	广州证券有限责任公司	注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼		
		法定代表人：刘东	联系人：林洁茹	
		电话：020-88836655	传真：020-88836654	
		客服电话：020-961303	网址：www.gzs.com.cn	
	天源证券经纪有限公司	注册地址：青海省西宁市长江路53号		
		法定代表人：林小明	联系人：王斌	
		电话：0755-33331188	传真：0755-33329815	
		客服电话：4006543218	网址：www.tyzq.com.cn	
	浙商证券股份有限公司	注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7		
		法定代表人：吴承根	联系人：毛亚莉	
		电话：021-64318893	传真：021-64713795	
		客服电话：967777	网址：www.stocke.com.cn	
	中银国际证券有限责任公司	注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层		
		法定代表人：许刚	联系人：王炜哲	
		电话：021-20328309	传真：021-50372474	
		客服电话：4006208888	网址： www.bocichina.com	
	新时代证券有限责任公司	注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层		
		法定代表人：马金声	联系人：孙恺	
		电话：010-83561149	传真：010-83561094	
		客服电话：4006989898	网址： www.xsdzq.cn	
	西南证券股份有限公司	注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号		
		法定代表人：余维佳	联系人：张煜	
		电话：023-63786141	传真：023-63786212	
		网址：http://www.swsc.com.cn		
	国都证券有限责任公司	注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层		
		法定代表人：常喆	联系人：黄静	
		电话：010-84183333	传真：010-84183311-3389	
		客服电话：4008188118	网址：www.guodu.com	
	开源证券有限责任公司	注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层		
		法定代表人：李刚	联系人：王姣	
		电话：029-68633210	客服电话：400-860-8866	
		网址：www.kysec.cn		
	晋商银行股份有限公司	注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座		
		法定代表：上官永清		
		客服电话：95105588	网址：??www.jshbank.com	
	宁波银行股份有限公司	注册地址：宁波市江东区中山东路294号		
		法定代表人：陆华裕		
		客服电话：96528（上海地区962528）		
		网址：www.nbcb.com.cn		
（2）第三方销售机构
序号	机 构 名 称	机 构 信 息		
1	诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司	注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室		
		法定代表人：汪静波	联系人：方成	
		电话：021-38602377	传真：021-38509777	
		客服电话：4008215399	网址：www.noah-fund.com	
2	上海好买基金销售有限公司	注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室		
		法定代表人：杨文斌	联系人：薛年	
		电话：021-20613999	传真：021-68596916	
		客服电话：400-700-9665	网址：www.ehowbuy.com	
3	上海长量基金销售投资顾问有限公司	注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室		
		法定代表人： 张跃伟	联系人：敖玲	
		电话：021-58788678-8201	传真：021—58787698	
		客服电话：400-089-1289	网址：www.erichfund.com	
4	深圳众禄基金销售有限公司	注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元		
		法定代表人：薛峰	联系人：童彩平	
		电话：0755-33227950	传真：0755-82080798	
		客服电话：4006-788-887		
		网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com		
5	北京展恒基金销售有限公司	注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号		
		法定代表人：闫振杰	联系人：焦琳	
		电话：010-62020088-8288	传真：010-62020088-8802	
		客服电话：4008886661		
		网址：www.myfund.com		
6	杭州数米基金销售有限公司	注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号		
		法定代表人： 陈柏青	联系人： 周嬿旻	
		电话：0571-28829790	传真：0571- 26698533	
		客服电话：4000-766-123	网址：www.fund123.cn	
7	上海天天基金销售有限公司	注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层		
		法定代表：其实	联系人：朱钰	
		电话：021-54509988-1071	传真：021-64383798	
		客服电话：4001818188	网址：www.1234567.com.cn	
8	万银财富（北京）基金销售有限公司	注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内		
		法定代表：李招弟	联系人：刘媛	
		电话：010-59393923	传真：010-59393074	
		客服电话：4008080069	网址：www.wy-fund.com	
9	上海利得基金销售有限公司	注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室		
		法定代表：盛大	联系人：叶志杰	
		电话：021-50583533	传真：021-50583633	
		客服电话：400-005-6355		
		网址：www.leadfund.com.cn		
10	嘉实财富管理有限公司	注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元		
		法定代表：赵学军	联系人：张倩	
		电话：021-20289890	客服电话：400-021-8850	
		传真： 021-20280110、010-85097308		
		网址：www.harvestwm.cn		
（二）注册登记机构
序号	机 构 名 称	机 构 信 息		
1	中国证券登记结算有限责任公司	办公地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场23层		
		法定代表人：陈耀先	传真：010-58598907	
		联系人：朱立元	电话：010-58598839	
（三）出具法律意见书的律师事务所
序号	机 构 名 称	机 构 信 息		
1	北京市天元律师事务所	住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层		
		负责人：王立华	联系人：吴冠雄 谭清	
		电话：010-88092188	传真：010-88092150	
		经办律师：王立华 吴冠雄 谭清		
（四）审计基金财产的会计师事务所
序号	机 构 名 称	机 构 信 息		
1	普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）	注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼		
		办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼		
		法人代表：杨绍信		
		联系人：魏佳亮	联系电话：021-61238888	
		经办注册会计师：汪棣、魏佳亮		
十八、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2013年12月12日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“四、基金的投资”中投资组合报告，更新至2014年3月31日；
3、更新了“五、基金的业绩” 中的相关内容，更新至2013年12月31日；
4、更新了“六、基金管理人”中的相关内容；
5、更新了“十七、基金托管人”的相关内容；
6、更新了“十八、境外托管人”中的相关内容；
7、更新了“十九、相关服务机构”中销售机构的相关信息及审计基金财产的会计师事务所经办注册会计师的信息；
8、更新了“二十一、托管协议内容摘要”中基金管理人的办公地址相关信息；
9、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”的相关内容；
10、更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
1	国泰基金管理有限公司
二〇一四年六月十二日
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