【重要提示】 博时精选股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]65号文批准公开发售。本基金的基金合同于2004年6月22日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日(T日)提交的申请,投资者应在T+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,投资者提交的申请经登记机构确认(或不被确认)的后果由投资者承担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中高风险品种。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本更新招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2013年12月22日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年9月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 1、 基金管理人概况 名 称: 博时基金管理有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人: 杨鶤 成立时间: 1998年7月13日 注册资本: 2.5亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人: 沈康 联系电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安股权投资有限公司,持有股份6%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;上海丰益股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十一个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域,以及电子商务部、客户服务中心。其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、郑州和成都处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。 截止到2013年9月30日,公司总人数为373人,其中研究员和基金经理超过92%拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 (二) 主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士,硕士,董事长,深圳市五届人大代表,中国红十字会第九届理事会常务理事。1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员;香港中银集团经济研究部副研究员;招商银行证券部总经理;深圳中大投资管理公司常务副总经理;长盛基金管理公司副总经理;中信基金管理公司总经理;招商银行独立董事;招商证券股份有限公司董事、总裁。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长。??现任公司董事长,兼博时基金(国际)有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长。兼招商证券股份有限公司董事。 桑自国先生,博士后,副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总经理。2011年5月进入中国长城资产管理公司,历任投资投行事业部副总经理、总经理。2011年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会副董事长。 吴姚东先生,博士,北京大学光华管理学院EMBA,董事。1990年至1996年曾任职于湖北省鄂城钢铁厂,历任团委干部、下属合资公司副总经理等职。2002年进入招商证券股份有限公司,历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部副总经理(主持工作)、招商证券(香港)公司副总经理(主持工作)兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理,公司总裁助理。2013年5月加入博时基金管理有限公司,任公司总经理。现任公司总经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事会副主席兼总裁(CEO)、博时资本管理有限公司副董事长兼总经理。 姚钢先生,独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 何迪先生,硕士,独立董事。1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008年1月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012年7月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 李南峰先生,学士,独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任;深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记;华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 郭健先生,学士,董事。1987年起曾就职于蛇口中华会计师事务所、香港招商局集团财务部、蛇口多利时装公司、深圳立诚会计师事务所和深圳中大投资管理公司。2004年3月进入招商证券股份有限公司,历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董事总经理、招商证券董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长等职,现任招商证券副总裁兼董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长。2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 王金宝先生,硕士,??董事。1988年起在上海同济大学数学系工作,任教师。1995年4月进入招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 杨林峰先生,硕士,董事。1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理,上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 彭毛字先生,学士,监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)。2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年3月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 林琦先生,硕士,监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 赵卫平先生,硕士,监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。2013年8月起,任博时基金管理有限公司监事会监事 3、公司高管人员 杨鶤女士,简历同上。 吴姚东先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事。 董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理,兼任社保股票基金经理。 李志惠先生,经济学博士,副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基金管理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书、机构业务董事总经理。现任公司副总经理,兼任董事会秘书。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理,兼任社保债券基金经理。 孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。 4、本基金基金经理 李权胜,硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理。现任股票投资部副总经理兼博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012年8月28日至今)、博时精选股票型证券投资基金的基金经理(2013年12月19日至今)。 历任基金经理:陈丰先生(2004年6月至2008年12月),余洋先生(2008年12月至2011年5月4日),马乐先生(2011年4月12日至2013年6月21日),孙占军,(2013年6月21日至2013年12月19日)。 5、投资决策委员会成员 委员:吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进。 吴姚东先生,简历同上。 董良泓先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 邓晓峰先生,工商管理硕士。1996年至1999年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。1999年至2001年在清华大学学习,获硕士学位。2001年至2005年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部。2005年4月加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部单独账户小组基金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票(LOF)基金经理。现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(LOF)基金基金经理、社保组合投资经理。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于2005年10月加入博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理,兼任高级投资经理、社保组合基金经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经理。 魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年8月正式加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总经理兼投资经理。 聂挺进先生,硕士。2004年至2006年在招商局国际有限公司从事研究工作。2006年9月加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究员兼任博时第三产业基金基金经理助理、投资经理、社保组合投资经理助理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经理兼股票投资部GARP组投资总监、博时卓越品牌股票基金基金经理。 。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币349,018,545,827元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (二)主要人员情况 截至2013年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工163人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年6月,中国工商银行共托管证券投资基金314只,其中封闭式3只,开放式311只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的40项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)直销机构 1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心名称:博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心地址: 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层电话:010-65187055传真: 010-65187032联系人:尚继源博时一线通:95105568(免长途话费)2、博时基金管理有限公司上海分公司名称:博时基金管理有限公司上海分公司地址: 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层电话:021-33024909传真: 021-63305180联系人:周明远3、博时基金管理有限公司总公司名称:博时基金管理有限公司总公司地址: 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层电话:0755-83169999传真: 0755-83199450联系人:陈晓君(二)代销机构 ??(1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系人:王均山传真:010-66107914客户服务电话:95588网址:http://www.icbc.com.cn/ ??(2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599网址:http://www.abchina.com ??(3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:田国立联系人:高越电话:010-66594973客户服务电话:95566网址:http://www.boc.cn/ ??(4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章联系人:张静传真:010-66275654客户服务电话:95533网址:http://www.ccb.com/ ??(5)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客户服务电话:95559网址:http://www.bankcomm.com/ ??(6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏电话:0755-83198888传真:0755-83195049客户服务电话:95555网址:http://www.cmbchina.com/ ??(7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖传真:010-65550828客户服务电话:95558网址:http://bank.ecitic.com/ ??(8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号办公地址:上海市北京东路689号法定代表人:吉晓辉联系人:于慧电话:021-61618888传真:021-63602431客户服务电话:95528网址:http://www.spdb.com.cn ??(9)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心法定代表人:唐双宁联系人:朱红电话:010-63636153 传真:010-63636157客户服务电话:95595网址:http://www.cebbank.com ??(10)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍电话:010-58560666传真:010-57092611客户服务电话:95568网址:http://www.cmbc.com.cn/ ??(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华联系人:陈春林传真:010-68858117客户服务电话:95580网址:http://www.psbc.com ??(12)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045客户服务电话:95526网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/ ??(13)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:郑鹏电话:010-85238667传真:010-85238680客户服务电话:95577网址:http://www.hxb.com.cn/ ??(14)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区农林下路83号办公地址:广州市越秀区农林下路83号法定代表人:董建岳联系人:李静筠电话:020-38321739传真:020-87311780客户服务电话:4008308003网址:http://www.cgbchina.com.cn/ ??(15)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号办公地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:孙建一联系人:张莉电话:021-38637673传真:021-50979507客户服务电话:95511-3网址:http://bank.pingan.com ??(16)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋电话:0574-89068340传真:0574-87050024客户服务电话:96528(上海、北京地区962528)网址:http://www.nbcb.com.cn ??(17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼办公地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人:胡平西联系人:吴海平电话:021-38576666传真:021-50105124客户服务电话:021-962999;400962999网址:http://www.srcb.com/ ??(18)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞联系人:王薇娜电话:010-63229475传真:010-63229478客户服务电话:96198网址:http://www.bjrcb.com ??(19)青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路68号办公地址:青岛市市南区香港中路68号法定代表人:郭少泉联系人:谭长臻电话:0532-85709732传真:0532-85709725客户服务电话:96588(青岛) 400-66-96588(全国)网址:http://www.qdccb.com ??(20)徽商银行股份有限公司 注册地址:合肥市安庆路79号办公地址:合肥市安庆路79号法定代表人:王晓昕联系人:叶卓伟电话:0551-2667635传真:0551-2667857客户服务电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:http://www.hsbank.com.cn ??(21)浙商银行股份有限公司 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??(52)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人:杨文斌联系人:蒋章电话:021-58870011客户服务电话:400-700-9665网址:http://www.ehowbuy.com ??(53)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人:陈柏青联系人:周嬿旻电话:0571-28829790,021-60897869传真:0571-26698533客户服务电话:4000-766-123网址:http://www.fund123.cn ??(54)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人:张跃伟联系人:敖玲电话:021-58788678-8201传真:021—58787698客户服务电话:400-089-1289网址:http://www.erichfund.com ??(55)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人:凌顺平联系人:杨翼电话:0571-88911818传真:0571-86800423客户服务电话:0571-88920897、4008-773-776网址:http://www.5ifund.com ??(56)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层法定代表人:闫振杰联系人:焦琳电话:010--62020088-8288传真:010—62020088-8802客户服务电话:4008886661网址:http://www.myfund.com ??(57)中期时代基金销售有限公司 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国贸大厦2座28层法定代表人:李剑阁联系人:王雪筠电话:010-65051166传真:010-65051156客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196网址:http://www.cicc.com.cn/ ??(117)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市解放路111号办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室法定代表人:沈继宁联系人:董卿电话:0571-87822359传真:0571-87925100客户服务电话:96336(上海地区962336)网址:http://www.ctsec.com ??(118)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼法定代表人:张永衡联系人:赖君伟电话:0755-23902400传真:0755-82545500客户服务电话:4001840028网址:http://www.wkzq.com.cn ??(119)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元法定代表人:洪家新 联系人:陈敏电话:021-64316642传真:021-64333051客户服务电话:021-32109999,029-68918888网址:http://www.cfsc.com.cn ??(120)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:程宜荪联系人:牟冲电话:010-5832 8112传真:010-5832 8748客户服务电话:4008878827网址:http://www.ubssecurities.com ??(121)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客户服务电话:4006008008网址:http://www.cjis.cn/ ??(122)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴泳良联系人:李珍电话:0755-82943755传真:0755-82940511客户服务电话:4001022011网址:http://www.zszq.com.cn ??(123)日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉电话:010-88086830传真:010-66412537客户服务电话:010-66413306网址:http://www.rxzq.com.cn ??(124)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务电话:4006662288网址:http://www.jhzq.com.cn ??(125)天源证券有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址:深圳市民田路新华保险大厦18楼法定代表人:裴东平联系人:关键电话:0755-33331188传真:0755-33329815客户服务电话:4006543218网址:http://www.tyzq.com.cn ??(126)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街95号办公地址:四川省成都市东城根上街95号法定代表人:冉云联系人:刘一宏电话:028-86690070传真:028-86690126客户服务电话:4006-600109网址:http://www.gjzq.com.cn ??(127)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座办公地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613法定代表人:赵大建联系人:李微电话:010-59355941传真:010-66553791客户服务电话:400-889-5618网址:http://www.e5618.com ??(128)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼法定代表人:陈林联系人:汪明丽电话:021-68777222 传真:021-68777822客户服务电话:4008209898;021-38929908网址:http://www.cnhbstock.com ??(129)厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文电话:0592-5161816传真:0592-5161102客户服务电话:0592-5163588网址:http://www.xmzq.cn ??(130)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人:郭林联系人:陈敏电话:021-32229888传真:021- 68728703客户服务电话:021-63340678网址:http://www.ajzq.com ??(131)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:吴骏联系人:吴尔晖电话:0755-83007159传真:0755-83007034客户服务电话:0755-26982993网址:http://www.ydsc.com.cn ??(132)财达证券有限责任公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人:翟建强联系人:刘亚静电话:0311-66006393传真:0311-66006249客户服务电话:4006128888网址:http://www.S10000.com ??(133)大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人:于宏民联系人:谢立军电话:0411-39673202传真:0411-39673219客户服务电话:4008169169网址:http://www.daton.com.cn (三)登记机构 博时基金管理有限公司(同上) (四)律师事务所 名称: 国浩律师集团(北京)事务所 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 负责人: 王卫东 电话: (010)65171188 传真: (021)65176800 联系人: 黄伟民 经办律师: 黄伟民、陈周 (五)会计师事务所 名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人: 杨绍信 电话: 021-23238888 传真: 021-23238800 联系人: 沈兆杰 经办注册会计师: 薛竞、陈熹 四、基金名称 博时精选股票证券投资基金。 五、基金类型 契约型、开放式。 六、基金的投资目标 本基金将继续坚持并不断深化价值投资的基本理念,充分发挥专业研究与管理能力,自下而上精选个股,适度主动配置资产,系统有效控制风险,与产业资本共成长,分享中国经济与资本市场的高速成长,谋求实现基金资产的长期稳定增长。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于经过严格品质过滤和价值精选的上市公司股票,这些公司具有产业前景良好、经营管理优秀、财务基础稳固的特征。 八、基金的投资策略 本基金在投资策略上将第一层次的资产配置的战略问题分解成战术问题,即通过对个别证券的精选和适度分散策略确定大类资产的配置。在投资决策中,本基金将通过对所精选的各类证券的风险收益特征的比较确定基金资产在各类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化及时调整股票资产与债权资产的比例。 1、 股票组合的构建 1)选股标准 本基金致力于以产业资本经营企业的标准精选上市公司的权益类证券,上市公司中品质和成长性合适,同时这种品质和成长性所决定的价值低于市场价格的股票,是本基金的买入目标。 2)精选股票池成份股的确定 分以下二个层次进行: 第一层次,品质过滤:从质地和价格上追求基本的安全性。 品质评估是建立在投资资金(IC)、息税后经营性利润(NOPAT)、投资资金回报率(ROIC)即投入单位资金所能获得的收益、每股息税后经营性利润(OEPS)等表征主营业务健康状况的系列财务指标基础上的财务评估体系。其目的是筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。在品质指标的基础上,运用安全边际指标(以市场指数的基本面指标来确定组合价值的安全边际方法),来筛选出在价格上相对安全的公司。 运用品质评估模型(品质指标和安全边际),对所有上市公司进行品质过滤,初步筛选出具有基本财务及管理品质和价值相对被低估的公司,构成本基金初选股票池。 第二层次,价值精选:在明确的价值评估基础上选择最被低估的投资标的。 a) 在第一层次品质过滤的基础上,综合考虑竞争能力、相对价值和市场趋势等因素,进一步建立基于上市公司整体素质基础上的价值评估体系,作为第二层次的“价值精选”方法,来确定本基金精选股票池成份股。 b) 具体方法是,先依据公开信息评估初选股票池成份股票会计信息质量和财务基础稳固程度;再通过行业研究和公司调研等进行定性评估,确定公司是否具有明确的成长驱动力和竞争力;最后运用价值评估模型对公司价值进行精确定价。通过与实际交易价格的比较,确定真正低于公司真实价值的股票。经过两个层次的精选,建立本基金精选股票池。 c) 行业评价与行业配置调整 d) 本基金采用品质过滤和价值评估精选出来的股票组合,完全是以自下而上方式构建而成的。这样的组合可能在单一行业集中度较高,造成组合的非系统风险较高。因此,本基金将运用博时行业投资价值评估系统对主要宏观经济数据、产业环境、产业政策和竞争格局加以分析和预测,确定主要宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分布加以适当调整。 e) 在限定行业权重偏离度的情况下,本基金使用Markowitz均值——方差模型,利用基金管理人自主开发的模型对股票组合中的行业权重进行优化。基本原则是,通过对行业历史收益率和预期收益的分析,在行业间进行配置,使投资组合在控制风险的情况下,达到收益的最大化。 2、债券组合的构建 在债券投资方面,本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。 本基金在债券投资中将采取增强被动型投资策略,在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险、流动性风险并关注投资者结构,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票内在价值的判断,捕捉其套利机会。 本基金债券投资政策奉行增强型被动式的方法,本组合的极大部分资产在一段时间内将避免频繁操作,主要采用持有的策略;鉴于固定收益市场品种选择较少,因此投资策略的主动性主要来源于根据利率期限结构的变化所进行的品种选择,以及依据对个别债券资产价格的定价分析,积极选择被低估的债券品种。 具体增强方法包括:战术资产配置和债券选择。 1)战术性资产配置 战术性资产配置主要解决在同一个资产类型中采取的主动式操作方法的问题。由于国债投资理论上占到债券资产的大部分,该资产类型的战术性资产配置主要采用久期驱动的配置方法,也就是根据利率期限结构变动的预期,设计久期配置策略。 具体的方法包括:利率变动趋势的预测;投资券种类型的综合定性分析;理论定价与市场价格变动关系的分析等。 2)债券选择 债券选择是债券投资策略实施的最具体的环节,经过以上投资政策的分析,可投资对象的特征更加具体,拟投资对象的类型、规模、时机等相关问题基本得到解决。因此,债券选择的主要任务有两个,一是防范个别券种的风险,尤其是在债券发行人存在巨大的信用风险时;二是捕捉显著的市场错误定价机会,有效获得超额收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩评价基准为:75%×富时中国A600指数 + 20%×富时中国国债指数 + 5%×现金收益率。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只主动型的股票基金,本基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。 十一、基金投资组合报告 博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 5,566,492,628.12 79.55 其中:股票 5,566,492,628.12 79.55 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,425,624,483.62 20.37 6 其他各项资产 5,005,087.03 0.07 7 合计 6,997,122,198.77 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 89,699,150.84 1.29 B 采矿业 - - C 制造业 2,728,312,644.44 39.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 486,764,543.13 6.98 F 批发和零售业 309,756,733.44 4.44 G 交通运输、仓储和邮政业 181,554,311.12 2.60 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 699,448,108.59 10.03 K 房地产业 355,177,905.04 5.09 L 租赁和商务服务业 422,674,822.08 6.06 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 293,104,409.44 4.20 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,566,492,628.12 79.84 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601888 中国国旅 10,199,682 422,674,822.08 6.06 2 600837 海通证券 33,499,609 419,080,108.59 6.01 3 000513 丽珠集团 8,748,287 377,313,618.31 5.41 4 600372 中航电子 21,526,792 374,996,716.64 5.38 5 000858 五 粮 液 19,880,002 357,840,036.00 5.13 6 600383 金地集团 58,999,652 355,177,905.04 5.09 7 600261 阳光照明 29,167,123 344,463,722.63 4.94 8 002140 东华科技 15,799,523 311,408,598.33 4.47 9 601933 永辉超市 21,999,768 309,756,733.44 4.44 10 002672 东江环保 7,913,186 293,104,409.44 4.20 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持仓股指期货。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,541,628.11 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 285,688.85 5 应收申购款 1,177,770.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,005,087.03 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效当年开始所有完整会计年度的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较。 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2004.06.22~2004.12.31 0.24% 0.76% -8.49% 1.02% 8.73% -0.26% 2005.01.01~2005.12.31 -1.27% 0.87% -7.52% 1.03% 6.25% -0.16% 2006.01.01~2006.12.31 113.92% 1.21% 90.66% 1.05% 23.26% 0.16% 2007.01.01~2007.12.31 149.93% 1.73% 116.28% 1.72% 33.65% 0.01% 2008.01.01~2008.12.31 -51.66% 2.01% -53.04% 2.28% 1.38% -0.27% 2009.01.01~2009.12.31 61.38% 1.77% 66.34% 1.53% -4.96% 0.24% 2010.01.01~2010.12.31 -7.42% 1.31% -5.08% 1.17% -2.34% 0.14% 2011.01.01~2011.12.31 -21.27% 1.16% -20.65% 0.99% -0.62% 0.17% 2012.01.01~2012.12.31 7.15% 1.29% 5.00% 0.98% 2.15% 0.31% 2013.01.01~2013.06.30 -5.71% 1.18% -8.26% 1.09% 2.55% 0.09% 2004.06.22~2013.06.30 203.98% 1.43% 77.20% 1.39% 126.78% 0.04% 十三、基金的费用与税收 (一) 与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、证券交易费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 6、法定信息披露费等按照国家有关规定可以列入的其他费用。 (二) 基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下: H=E×2.5‰/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、其他费用 本章第(一)条中所述费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定,按费用实际支出金额,列入当期基金费用。 (三) 与基金销售有关的费用 1、申购、赎回费率表 申购金额区间 申购费率 小于50万元 1.5% 大于等于50万元小于500万元 1.2% 大于等于500万元 0.6% 大于等于1000万元 收取固定费用1000元 持有基金份额期限 赎回费率 小于两年 0.5% 大于等于两年小于三年 0.25% 大于等于三年 0% (1)上表费率自本招募说明书公告之日起3个工作日后开始执行。 (2)本基金的申购费用由投资者承担,不列入基金资产,申购费用于本基金的市场推广和销售。 (3)赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费的25%归基金资产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (4)基金管理人可以根据情况调低申购费率和赎回费率,调低申购赎回费率不须召开份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 3、转换费用 基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担,扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归登记机构所有。 4、费率调整 基金管理人可以根据情况调低申购费率和赎回费率,调低申购赎回费率不须召开份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 (四) 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (五) 基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。 (六) 基金税收 基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律、法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2013年8月6日刊登的本基金原招募说明书(《博时精选股票证券投资基金更新招募说明书2013年第2号》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下: 1、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新; 2、 在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新; 3、 在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容;各新增代销机构均在指定媒体上公告列示; 4、 在“八、基金的投资”中,更新了“(八)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2013年9月30日; 5、 在“九、基金的业绩”中,更新了列表数据内容,数据内容截止时间为2013年6月30日; 6、 在“二十一、其它应披露的事项”中,根据本基金的披露事项进行了更新; (一)2013年7月2日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》; (二)2013年7月16日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金增加万银财富(北京)基金销售有限公司为代销机构的公告》; (三)2013年7月18日,我公司在三大证券报上公告了《博时精选股票证券投资基金2013年第2季度报告》; (四)2013年7月19日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金增加和讯信息科技有限公司为代销机构的公告》、《关于博时旗下部分基金参加和讯信息科技有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》; (五)2013年7月22日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加宜信普泽投资顾问(北京)有限公司为代销机构的公告》; (六)2013年8月1日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金参加深圳农村商业银行股份有限公司自助渠道申购及定投费率优惠活动的公告》; (七)2013年8月5日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告》; (八)2013年8月19日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金参加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》; (九)2013年8月23日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金增加江南农村商业银行为代销机构的公告》; (十)2013年8月29日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加万银财富(北京)基金销售有限公司非现场方式申购及定投费率优惠活动的公告》、《博时精选股票证券投资基金2013年半年度报告(摘要)》; (十一)2013年8月30日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金参加河北银行股份有限公司电子渠道申购和定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》、《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加宜信普泽投资顾问(北京)有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》; (十二)2013年9月6日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金增加上海证券有限责任公司为代销机构的公告》; (十三)2013年9月27日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金增加北京增财基金销售有限公司为代销机构的公告》; (十四)2013年10月18日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金参加北京增财基金销售有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》; (十五)2013年10月23日,我公司在三大证券报上公告了《博时精选股票证券投资基金2013年第3季度报告》; (十六)2013年11月14日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金增加威海市商业银行股份有限公司为代销机构的公告》; (十七)2013年11月26日,我公司在三大证券报上公告了《关于博时旗下部分基金参加张家港农商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》; (十八)2013年12月21日,我公司在三大证券报上公告了《博时基金管理有限公司关于博时精选股票证券投资基金基金经理变更的公告》; 博时基金管理有限公司 2014年1月30日