财通多策略福鑫定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 (2021 年 6 月 26 日公告) 基金管理人:财通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 重要提示 本基金经2017年5月16日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]727 号文准予注册募集。本基金基金合同于2017年10月23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金可以投资 科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。 本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金 产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高预期收益 的基金产品。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市 场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的 发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能 力,造成基金资产损失。基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小 企业私募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证,面临存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险、与存托凭证发行机制相关的风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证 最低收益。 本基金本次更新招募说明书系为2021年度定期更新,同时根据基金合同 修改侧袋机制进行了更新。 本招募说明书所载内容截止日为2021年6月23日,有关财务数据截止日 为2021年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 目 录 一、绪 言 ...................................................... 1 二、释 义 ...................................................... 2 三、基金管理人 .................................................. 9 四、基金托管人 ................................................. 18 五、相关服务机构 ............................................... 24 六、基金的募集 ................................................. 65 七、基金合同的生效 ............................................. 67 八、基金份额的上市交易 ......................................... 68 九、基金份额的申购与赎回 ....................................... 70 十、基金的投资 ................................................. 83 十一、基金的业绩 ............................................... 99 十二、基金的财产 .............................................. 101 十三、基金资产估值 ............................................ 102 十四、基金的收益与分配 ........................................ 108 十五、基金费用与税收 .......................................... 110 十六、基金的会计与审计 ........................................ 112 十七、基金的信息披露 .......................................... 113 十八、侧袋机制 ................................................ 121 十九、风险揭示 ................................................ 124 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 131 二十一、基金合同的内容摘要 .................................... 134 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ 153 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ 170 二十四、其他应披露事项 ........................................ 173 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................ 176 二十六、备查文件 .............................................. 177 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 1 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 等相关法律法规和《财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投 资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。 本招募说明书阐述了财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证 券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部 必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的 承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基 金合同》。 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 2 二、释 义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式 证券投资基金 2、基金管理人:指财通基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》:指《财通多策略福鑫定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策 略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管 协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要:指《财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告:指《财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代 表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 3 11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理 委员会 17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 4 份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构:指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的注册登记结算机构为 中国证券登记结算有限责任公司,基金管理人也可以自行或委托其他机构担 任登记结算机构 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会 书面确认的日期 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基 金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长不得超过 3 个月 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易 所的正常交易日 34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 5 35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、 财通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则 39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 40、申购:指基金合同生效后的开放期,投资人根据基金合同和招募说 明书的规定申请购买基金份额的行为 41、赎回:指基金合同生效后的开放期,基金份额持有人按基金合同和 招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、场内:通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海 证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的 场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场 内申购、场内赎回 44、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或 者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场 所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外 申购和场外赎回 45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 46、转指定:指基金份额持有人对登记在证券登记结算系统的本基金份 额变更办理基金份额上市交易或场内赎回业务的会员单位所进行的转指定 的行为 47、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 6 登记系统 48、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 证券登记结算系统 49、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额 50、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额 51、巨额赎回:指本基金在开放期内的单个开放日,基金净赎回申请(赎 回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20% 52、元:指人民币元 53、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 58、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站)等媒介 60、封闭期:本基金首个封闭期为自基金合同生效日起(包括基金合同财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 7 生效日)至第一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,之后的封闭期为 每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务 61、开放期:指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金每个开放 期时长为 5 至 20 个工作日,具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。每个开放期的结束之日为上 一个封闭期开始之日的 18 个月对日。即本基金任一个封闭期加上其后一个 开放期构成的周期总时长原则上为 18 个月 62、18 个月对日:指某一特定日期在 18 个月期满后的对应日期,若该 日为非工作日,则为该日之后的第一个工作日,若 18 个月期满后不存在对 应日期的,则顺延至该月最后一日的下一工作日 63、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 64、发起式基金:指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、 募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限 不少于三年的开放式基金 65、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、 基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人 员工中依法具有基金经理资格者,包括但可能不限于本基金的基金经理,下 同)等人员的资金 66、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购 的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管 理人高级管理人员或基金经理等人员 67、中国:指中华人民共和国。就基金合同而言,不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区 68、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个 专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公 平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋 账户,专门账户称为侧袋账户 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 8 69、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资 产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值 存在重大不确定性的资产 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 9 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:财通基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼 设立日期:2011年6月21日 法定代表人:夏理芬 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币贰亿元 联系人:何亚玲 联系电话:021-2053 7888 股权结构: 股 东 出资额 (万元人民币) 出资比例 (%) 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 (二)主要人员情况 1、董事会成员: 夏理芬先生,董事长,工商管理硕士。历任浙江省国际信托投资公司义 乌证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理,金通证券股份有限公司总 裁办公室主任、运营管理部总经理,中信金通证券有限责任公司运营管理部 总经理、总经理助理、合规总监,中信证券(浙江)公司合规总监、执行总财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 10 经理兼江西分公司总经理,中信证券股份有限公司江西分公司总经理,财通 证券股份有限公司首席风险官、总经理助理兼首席风险官。现任财通证券股 份有限公司党委委员、副总经理,财通基金管理有限公司党委书记、董事长。 浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会风险管理委 员会委员。 王家俊先生,董事,总经理,工商管理硕士(EMBA)。历任东方证券遵 义路营业部市场部经理,汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方 分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理,财通基金管理有限 公司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、党委副 书记、董事,上海财通资产管理有限公司董事长。 陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控 股有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助 理、副部长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),现任杭州 市实业投资集团有限公司风险管理部(法律事务部)部长兼任集团职工监事、 杭华油墨股份有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。 唐静波女士,董事,工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚(中国)财富管 理中心市场总监,上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理,青岛易 邦生物工程有限公司董事,上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁;现任浙 江瀚叶股份有限公司董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经 理,德清瀚叶科创文化园产业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司 董事、财通基金管理有限公司董事。 王开国先生,独立董事,经济学博士,高级经济师。历任国家国有资产 管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长; 海通证券有限公司副总经理,党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经 理,党委书记、董事长兼总经理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资 产管理有限公司董事长,兼任财通基金管理有限公司独立董事,上海大众公 用事业(集团)股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独 立董事、安信信托股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立董事。 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 11 朱洪超先生,独立董事,法学硕士。现任上海市联合律师事务所高级合 伙人,上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际 仲裁中心仲裁员。财通基金管理有限公司独立董事,海通证券股份有限公司 独立董事、上海海希工业通讯股份有限公司独立董事、上海建科集团股份有 限公司董事、上海易居(中国)企业控股有限公司独立董事、钜派投资有限公 司独立董事。 朱颖女士,独立董事,会计专业硕士,正高级会计师。中国注册会计师 协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会计师事务所 高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师,财通基金管理 有限公司独立董事。 2、职工监事: 殷平先生,职工监事,产品战略部总监,产业经济学硕士。历任中国建 设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产 品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3、经营管理层人员: 王家俊先生,总经理(简历同上); 汪海先生,副总经理,上海大学双学士、新加坡管理大学财富管理硕士。 历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理、 经理;建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理; 财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司党委委员、 副总经理、上海财通资产管理有限公司董事。 刘为臻先生,首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大 学计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总 部系统开发与维护员,国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部 总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运 营总监,分管信息技术部和基金清算部。 4、督察长: 武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 12 南省财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科 员,中国证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部 综合处主任科员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限 公司督察长。现任财通基金管理有限公司纪委书记、督察长、上海财通资产 管理有限公司董事。 5、基金经理 现任基金经理: 金梓才先生,上海交通大学工学硕士。历任华泰资产管理有限公司投资 经理助理,信诚基金管理有限公司TMT行业高级研究员。2014年8月加入财 通基金管理有限公司,现任基金投资部总监、基金经理。 梁辰先生,复旦大学金融学硕士、金融学学士。历任嘉实基金研究员, 天治基金研究员、基金经理。2019年8月加入财通基金管理有限公司,现任 基金投资部基金经理。 历任基金经理: 2017年10月23日至2019年7月11日: 姚思劼先生,复旦大学理学学士、管理学硕士。2011年7月至2019年7 月就职于财通基金管理有限公司。 6、投资决策委员会成员: 王家俊先生,总经理; 林洪钧先生,固定收益投资总监兼固定收益部总监; 金梓才先生,基金投资部总监; 金立先生,研究部副总监(主持工作); 马慧祎女士,集中交易部总监。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 13 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。 4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额 持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、按照规定召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》 和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违 反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发 生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的 内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。 (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 14 (1)越权或违规经营; (2)违反《基金合同》或《托管协议》; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (五)基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有 关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制的原则 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 15 (1)健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各 级岗位,并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序, 维护内控制度的有效执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立, 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互 制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 (1)控制环境 公司建立健全的法人治理结构,充分发挥独立董事和监事的监督职能, 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益 和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范意 识,建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控 文化,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯 穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,确保公司各项决 策、决议的执行中,“执行—复核”机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授 权分工、工作职责和业务流程,通过重要凭据传递及信息沟通制度,实现相 关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制。通过法律法规 培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等,确保公司人员了解与从 业有关的法规与监管部门规定,熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流 程,具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 (2)风险评估 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 16 公司建立科学严密的风险评估体系,对公司的业务风险、人员风险、法 律风险和财务风险等进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。通过科 学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。 通过收集与投资组合相关的会计和市场数据,建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息技术平台。由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会 和投资决策委员会提交风险测评报告。 (3)内控机制 公司全部的经营管理决策,均按照明确成文的决策程序与规定进行,防 止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上,公司依据自身经营特点,以各岗位目标责任制为基础形成 第一道内控防线,以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控 防线,以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、 各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线,并建立 内部违规违章行为的处罚机制。同时,按照分级管理、规范操作、有限授权、 业务跟踪的原则,制定公司授权管理制度,并严格区分业务授权与管理授权。 (4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的 信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的 信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。 (5)监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行 内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监 督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风 险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员 具有相对的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。 (6)风险管理 风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节,以风险控制委员会为平 台,从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 17 通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行 访谈的方式,不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识; 事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪,以及实现业务人员风险控 制、业务操作规范化、精细化来进行;事后风险管理则主要通过风险事件的 分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风 险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估,对公司层 面的风险进行详细的梳理,对发现的问题和风险,及时进行解决。在投资风 险环节,针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析,超过阀 值由风险管理部门及时提醒业务部门,并根据风险管理制度的规定,报告相 关责任人;在业务风险环节,协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产 品的风险和结构进行规划和分析,对发现的问题及时与业务部门进行沟通和 了解,切实解决实际业务中所遇到的困难和问题;在操作风险环节,对公司 层面的制度、流程、系统和项目等方面,建立并完善风险控制机制,发现和 解决后台运行中存在的问题,加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。 风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展, 在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由 风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发,能保证报告独立性与客 观公正。 3、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管 理层的责任。 (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。 (3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 18 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人: 陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2020 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 214 人,平均年 龄 34 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 19 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2020 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1160 只。自 2003 年以来,本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托 管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务 拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和 控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十四次顺利通过评估组织内 部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及 有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制 能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全 完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 20 核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政 策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门 负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的 直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管 要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆 盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录; 按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相 关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证 基金资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要 适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的 例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人 员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独 立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立 了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规 范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 21 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策 和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情 况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提 出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立 “以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核 心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使 员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种 业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源 利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务 部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员 工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最 初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托 管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想, 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从 上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 22 效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和 业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人 制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组 织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯 坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程 中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括: 岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门 和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起 就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作 为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况 不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视 风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托 管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议 或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回 函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 23 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正。 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 24 五、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 名称:财通基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 法定代表人:夏理芬 电话:021-2053 7888 传真:021-2053 7999 联系人:何亚玲 客户服务电话:4008 209 888 公司网址:www.ctfund.com 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn (2) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 25 客服电话:95595 公司网址: www.cebbank.com (3) 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市宁南南路 700 号 办公地址:中国浙江宁波市宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 客服电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (4) 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人:王滨 联系人:秦泽伟 电话:010-63631539 传真:010-66222276 客服电话:95519 公司网址:www.e-chinalife.com (5)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 传真:010-85230049 客服电话:95558 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 26 公司网址:www.citicbank.com (6)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:任德奇 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东一路 12 号 办公地址:上海市黄浦区中山东一路 12 号 法定代表人:郑杨 客服电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (8)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 电话:021-68475888 客服电话:95594 公司网址:www.bosc.cn (9)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 27 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人:顾敏 联系人:蓝智 电话:(0755) 8995 9999 客服电话:95384 公司网址:https://www.webank.com/ (10)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李峰 联系人:秦雨晴 电话:021-20315197 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (11)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人:张巍 联系人:梁浩 电话:0755-83530715 传真:0755-83515567 客服电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (12)德邦证券股份有限公司 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 28 注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人:武晓春 联系人: 刘熠 电话:021-68761616-8076 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (13)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 办公地址:上海市宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人: 杨莉娟 电话: 021-54967552 客服电话: 95323 公司网址: www.cfsc.com.cn (14)华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话: 021-20655183 客服电话:95547 公司网址:www.gfhfzq.com.cn (15)国信证券股份有限公司 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 29 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法定代表人:张纳沙 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (16)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:祝健 联系人:庄丽珍 电话:021-32229888-33366 客服电话:4001-962-502 公司网址:www.ajzq.com (17)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:杨玉成 联系人:殷星 电话:021- 33388230 客服电话:95523 公司网址:www.swhysc.com (18)国都证券股份有限公司 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 30 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:翁振杰联系人: 司琪 电话: 010-84183204 客服电话: 4008188118 公司网址: www.guodu.com (19)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:祝瑞敏 联系人: 张晓辰 电话: 010-83252184 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (20)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人:何之江 联系人: 王超 电话: 021-38632136 客服电话:95511 公司网址:stock.pingan.com (21)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行大 厦办公楼 14-18 楼 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 31 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行大 厦办公楼 14-18 楼 法定代表人:庞介民 联系人: 熊丽 电话: 0471-4972675 客服电话:400-196-6188 公司网址:www.cnht.com.cn (22)东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人: 付静雅 电话: 0431-82006251 客服电话:95360 公司网址: www.nesc.cn (23)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 法定代表人:冉云 联系人:杜晶 电话: 028-86690057 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (24)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 32 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:张伟 联系人:胡子豪 电话:021-50351281 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (25)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 客服电话:95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (26) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:马梦洁 电话:020-87555888-6932 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (27)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 33 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代销人:李刚 联系人:袁伟涛 联系电话:029-63387256 客服电话:95325 公司网址:www.kysec.cn (28)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人:俞仕新 联系人:米硕 联系电话:0551-62257039 客服电话:95578 公司网址:www.gyzq.com.cn (29)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 法定代表人:王怡里 联系人:郭兴 电话:0351-8686659 客服电话:95573 公司网址:www.i618.com.cn (30)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦 7 层、8 层 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 34 法定代表人:吴小静 联系人: 罗艺琳 电话:0755-82943755 客服电话:95329 公司网址:www.zszq.com (31)九州证券股份有限公司 注册地址:西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:张思思 联系电话:010-57672272 客服电话:95305 公司网址:www.jzsec.com (32)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:86-755-82960167 传真:86-755-83734343 客服电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (33)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 35 906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (34)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号阿里 Z 空间小邮局 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (35)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:吴强 联系人:董一锋 联系电话:0571-88911818-8653 传真:0571-88911818-8001 客服电话:952555 公司网站:www.ijijin.cn (36) 深圳众禄基金销售股份有限公司 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 36 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一 期四层 12-13 室 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn (37)上海长量基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:吴艳秋 电话:021-2069-1831 传真:021-2069-1861 客服电话:4008202899 公司网站:www.erichfund.com (38)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:王超 电话:021-54509977 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 37 (39)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:王利刚 联系人:李超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人: 文雯 电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188 传真:010-83363072 公司网址:www.new-rand.cn (41)一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层北京市西城区阜成 门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 电话: (010)88312877-8005 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 38 传真: (010)88312877 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (42)北京虹点基金销售有限公司 注册住所:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 9 层 法定代表人:何静 联系人:姜颖 电话:010- 85643600 客服电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com (43) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-118-1188 公司网址:www.66zichan.com (44) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:陈祎彬 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 39 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客服电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (45)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:蔡小威 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:400-643-3389 公司网址:www.vstonewealth.com (46) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (47)北京恒天明泽基金销售有限公司 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 40 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 传真:010-53509643 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (48)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期 27 层 2716 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 5312-15 单元 法定代表人:张峰 联系人:于永健 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn (49)上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话: 86-021-50583533 传真: 86-021-50583633 客服电话:400-032-5885 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 41 公司网址:www.leadfund.com.cn (50)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人:汪静波 联系人:邱佳捷 电话:021-80358749 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (51)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336544 传真:010-59336500 客服电话:4008909998 公司网址:www.jnlc.com (52)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法人代表:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 42 电话:0755-8946 0507 传真:0755-2167 4453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (53)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 法人代表:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 客服电话:400-6533-789 公司网址:www.xds.com.cn (54)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法人代表:梁蓉 联系人:李慧慧 电话:010-66154828-8047 传真:010-63583991 客服电话:010-66154828 公司网址:corp.5irich.com (55)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法人代表:齐剑辉 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 43 联系人:姜英华 电话:010-57298634 传真:010-82055860 客服电话:400-616-7531 公司网址:www.niuiniufund.com (56)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法人代表:张冠宇 联系人:王国壮 电话:400-819-9868 传真:010-85932880 客服电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com/ (57) 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系人:宋志强 电话:010-58170932 传真:010-58170800 客服电话:010-58170761 公司网址:www.shengshiview.com (58)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 44 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 客服电话:021-20292031 公司网址: www.wg.com.cn (59)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法人代表:赵芯蕊 联系人:李唯 电话:010-62675657 传真:010- 62676582 客服电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (60)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人代表:陶捷 联系人:陆锋 电话:027-83863742 传真:027-83862682 客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 45 (61)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 9 层公寓 1008 法定代表人:才殿阳 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-85800047 客服电话:400-6099200 公司网址:www.yixinfund.com (62)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路 238 号 1 幢 405 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法人代表:陈刚 联系人:张丽琼 电话:0571-85262700 传真:0571-85269200 客服电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com (63)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话:4008-205-369 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 46 网址: www.jiyufund.com.cn (64)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO,T3A 座 19 层 法定代表人:钟斐