自开通至今，持续维持最大的市场份额 在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类人民币产品的最大香港服务商 在离岸人民币CNH公募基金的领域 =>成为市场上首家服务商(2010年8月) =>目前亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资发行商的最大服务商之一 在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服务商之一 在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一 在“中港基金互认计划”领域 =>获得领先地位 在 “香港上海黄金交易所（SGE =>任命为香港唯一结算银行 其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是 唯一获颁行业奖项的中资托管行： 专业杂志 所获托管奖项 亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项： - 最佳跨境托管亚洲银行 （2012） 财资杂志(The Asset) Triple A托管专家系列奖项： - 最佳QFII托管行 (2013) - 最佳中国区托管专家 (2016) 财资杂志(The Asset) Triple A个人领袖奖项： Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014) 财资杂志（The Asset）Triple A 资产服务、机构投资者及保险机构系列奖项： - 最佳QDII托管行（2018）； 及 - 最佳QDII客户个案 (2018) 获债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构”(2018) 获債券通有限公司颁发“債券通優秀託管行”(2019) 截至2019年6月30日，中银香港(控股)的托管资产规模达12,072亿港元。 二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 （一）主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先生直接领导。针对国 内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成员，职级均为经理或以上，分别主理结 算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、次托管网络管理 及合规等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本地 托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队，以 提供同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公 司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可的 信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投 资监督人员达50多名，人员平均具备10年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外， 其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。 关键人员简历 黄晚仪女士 托管业务主管 黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特许银行公 会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年，大部分时间专职于托管业务，服务企业及机构性 客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 - 渣打及中银 香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。目前黄女士专职于 领导中银香港的全球托管及基金服务发展，并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财 业务之所需，且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动 行业发展，包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」 行政委员会之董事一职；自09年9月 至2015年6月期间, 获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员；另外，黄女士目前亦是香港 证监会产品咨询委员会的委员之一。 郑丽华女士 托管运作及产品开发主管 郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员及香港会计师公会之会员，并持有伦敦大学专业 会计硕士学位。郑女士从事金融与银行业务超过二十年，其中十多年专职于托管业务，服务企业及 机构性客户。曾经工作的机构包括全球最大之金融集团 – 美国摩根大通银行与汇丰银行及本地银 行 - 恒生银行，对托管业务操作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉。 阮美莲女士 财务主管 阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，管理工作包括投资估值、基金核算、投资 合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职， 以及于汇丰人寿任职会计经理，负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公 认会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。 （二）安全保管资产条件 在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以托管人身 份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产交收。 除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托管人或 当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。 至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等另有要求，否 则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。 先进的系统是安全保管资产的重要条件。 中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称CSS，是中银香港聘用 一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管系统上重新 组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台上，以IBM P5系列AIX运行。系统需使用两台服务器， 主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安 装NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与AIX服务器沟通。 新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，不单符合 SWIFT-15022之要求，兼容file transfer 等不同的数据传输，亦拥有庞大的容量 (原有的零售托管系 统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过1.5小时)。 至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的FAMEX系统进行处理，系统可相 容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金的需要。系统优 势包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的核 算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与客 户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market)；成本法；成本或 市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及 其它根据证券类别的例外估值等。 三、托管业务的主要管理制度 作为一家本地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，作为本地上市的 金融机构，中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。 中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程，所有重要环节均采用双人复核，减少人工 操作风险；并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监控，避免人为失误 或道德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。 对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务水平监控 等制度及要求，以确保服务质量。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险， 并在托管合约中清楚订明。 中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。应变计划每年均会进行测试 及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检讨及评估，以确保在突发情形下仍能 提供服务。系统方面，灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据库服务器，随时取代生产服 务器运作。 托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如: 员工守则, 了解你 的客户政策 、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如 : 信息安全管理 办法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应有关条例、指引或政策之修订而适 时调整，以确保乎合对外、对内的监控要求。 有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》（Custody - Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算程序、公司行动程序、资产 核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等。以及《托管系统进入控制规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、职责定义、增 加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等。 中银香港设有独立的稽核委员会，直接向董事会负责，对各部门进行定期及不定期之稽核。至 于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)会计师事务所进行。在核心托管团队中，特有一名合规人 员，专注负责托管业务的风险控制，确保实施全银行的合规标准。 中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开, 并设严密的防火墙, 以确保客户资料高度保 密。 四、重大处罚 中银香港托管业务自成立至今已超过十二年，从未受到监管机构的重大处罚，亦没有重大事项 正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 十八、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：教姣 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） 大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 邮编：518040 二．代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 联系人：王永民 客服电话：95566 电话：010-66594896 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 联系人：洪渊 联系电话：010-66105799 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 联系人:石立平 电话：010-63639180 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com （7）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 客服电话：021-962999、400-696-2999 电话：021-61899999 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.shrcb.com （8）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659056 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com （9）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 法人代表 李伏安 客服电话：95541 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：http://www.cbhb.com.cn （10）西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路60号 办公地址：西安市高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992475 客服电话：全国400-86-96779、陕西96779 网址：www.xacbank.com （11）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413号 办公地址：常州市和平中路413号 法人代表： 陆向阳 公告联系人：李仙 联系电话：0519-89995939 公告传真：0519-89995170 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn （12）郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人：王天宇 客服电话：967585(河南地区）、 4000-967585（全国） 网址：www.zzbank.cn （13）江西银行股份有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人： 陈晓明 联系人：陈云波 电话：0791-86796029 传真：0791-86771100 客服电话：400-789-6266 网站：www.jx-bank.com （14）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人：蔡国华 联系人：蒋悦 电话：021-20501975 传真：012-20501978 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn （15）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 法定代表人：章伟东 客服电话：40088-96596 联系人：朱江良 电话：0575-81103096 传真：0575-84788167 网址：http://www.borf.cn （16）泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 客服电话：400-88-96312 联系人：董培姗 电话：0595-22551071 传真：059522572612 网址：http://www.qzccbank.com （17）晋城银行股份有限公司 注册地址：山西省晋城市文昌西街1669号 办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人：贾沁林 联系人：朱丹 联系电话：18734835708 客服电话：95105757 网址：www.jccbank.com.cn （18）中原银行股份有限公司 注册地址： 中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系电话：（86）0371-85517898 传真：（86）0371-85517555 客服电话：95186 网址：http://www.zybank.com.cn （19）九江银行股份有限公司 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 法定代表人：刘羡庭 办公地址：江西省九江市长虹大道619号 客服热线：95316 公司网址：www.jjccb.com （20）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （21）徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路258号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真：0551-62862801 客服电话：4008878707 网址：http://www.hsqh.net （22）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线: 95521、 4008888666 （23）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （24）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：李颖 电话：0755-82133066 传真：0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn （25）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （26）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （27）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （28）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn （29）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （30）申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或4008895523 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （31）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （32）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （33）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （34）西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：余维佳 客服电话：4008096096 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 网址：www.swsc.com.cn （35）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 邮编：410004 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com （36）万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （37）民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 法定代表人：余政 客服电话：4006198888 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 联系传真：010-85127917 公司网址：www.mszq.com （38）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：WWW.EWWW.COM.CN （39）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn （40）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ （41）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：4008008899 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com （42）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （43）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com （44）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：-83515567 客户服务热线：400-666-6888 网址：www.cgws.com （45）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话： 95525 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （46）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （47）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn （48）南京证券股份有限公司 办公地址：南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：步国旬 客服电话：95386 联系人：石健 电话：025-83367888 传真：025-83364032 网址：www.njzq.com.cn （49）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518、4008918918 联系人：许曼华 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com （50）平安证券股份有限公司 办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客户服务热线：95511-8 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-58991896 网址：http://stock.pingan.com （51）财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线：0731－84403333 、400-88-35316 联系人：郭磊 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com （52）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn （53）中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 联系人：程月艳、李盼盼、党静 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址：www.ccnew.com （54）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （55）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （56）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305；13803512671 传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com （57）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （58）中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn （59）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金 中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 客服电话：0755-83199599 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （60）第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F 法人代表：刘学民 电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （61）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表：王宜四 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com （62）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-96326 联系人：张宗锐 电话：0591-87383600 传真：0591-87841150 网址：www.gfhfzq.com.cn （63）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：韩鹏 联系人：杨晓天 联系电话：0931-8784509 传真：0931-4890619 甘肃省客服电话：96668 网址：www.hlzqgs.com （64）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 网址：www.ciccs.com.cn （65）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999、029-68918888、4001099918 （66）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （67）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn （68）中山证券有限责任公司 公司名称：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com （69）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 法定代表人：张智河 联系电话：95385、400-660-9839 网址：www.grzq.com （70）粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （71）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-85863726 客服热线：956007 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn （72）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法人代表人：魏先锋 电话：010-57672000 传真：010-57672296 统一客服电话：95305 （73）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 客服电话：4006600109 联系人：刘婧漪 电话： 028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （74）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 联系人：刘闻川 电话：021-68778075 传真：021-68868117 网址：www.cnhbstock.com （75）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：钱华 客服电话：4001-962-502 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （76）天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（027）87618882、(028) 86711410 传真：（027）87618863 网址：www.tfzq.com （77）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39673219 客户服务热线：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （78）宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法人代表人：吴玉明 客服电话：4008366366 联系人：刘文涛 电话：02886199765 传真：02886199533 网址：http://www.hx818.com （79）联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话： 010-86499427 13051859661 传真：0755-23947482 客服电话：400-620-6868 网址：http://www.lczq.com/ （80）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 联系电话： 021-68595698 传真：021-68595766 客服电话：52303 网址：http://www.huaruisales.com （81）玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 联系电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn （82）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客服热线：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com/ （83）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 法定代表人：林柏均 联系人：胡明哲 联系电话：010-56203275 传真：010-68091380 客服电话：400-106-0101 网址：www.jhjfund.com （84）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：尹伶 传真：010-66045527 网址：www.txsec.com （85）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 联系人：张燕 联系电话：010-58325388*1588 网站：www.new-rand.cn 客服电话：400-166-1188 （86）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com （87）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （88）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法人代表：张旭阳 公告联系人：杨琳 公告电话：010-61952702 公告传真：010-61951007 客服电话：95055-9 网址：www.baiyingfund.com （89）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （90）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 （91）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64383798 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （92）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com （93）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法人代表：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （94）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：4008202899 联系人：邱燕芳 电话：021-20691931 传真：021-20691861 网址：www.erichfund.com （95）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818-8580 传真：0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址 www.5ifund.com （96）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层 法定代表人：李兴春 传真：021-50583633 电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （97）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 电话： 010-65215588 传真： 010-85712195 联系人： 李雯 联系人邮箱： liwen@harvestwm.cn 客服电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （98）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：https://www.snjijin.com/ （99）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com （100）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话：010-58170823 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：http://fund.shengshiview.com （101）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 联系电话： 010-58982465 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：http://www.fund.sina.com.cn （102）上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 黄祎 联系人： 徐亚丹 联系电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址： www.520fund.com.cn （103）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 联系电话： 010-58160084 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 网址：http://www.fengfd.com/ （104）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址： www.66zichan.com （105）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （106）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （107）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址：www.vstonewealth.com （108）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法定代表人：黄欣 公司电话：021-3376 8132 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zhongzhengfund.com （109）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 传真： 010-65951887 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （110）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23 层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话：027-87006003/87006009 网站：www.buyfunds.cn 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 （111）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （112）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 （113）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ （114）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （115）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电 话：个人业务：95118 、400 098 8511 企业业务：400 088 8816 传 真：010-8919566 网址：fund.jd.com （116）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：https://www.jfz.com/ （117）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com （118）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层 客服热线：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：沈娜、冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：陈薇瑶 经办注册会计师：张振波、陈薇瑶 十九、基金合同内容摘要 一、基金合同当事人及权利义务 （一）基金管理人 1．基金管理人的权利 （1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法规和基金合同运用基金资产； （3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金资产； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基 金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以 及法律法规规定的其它费用； （5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行 必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同 当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措 施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机 构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其 它证券所产生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）依照有关规定行使因基金资产投资于证券所产生的权利； （16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 有关费率； （17）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、 赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； （18）选择、更换基金投资顾问，委托境外投资顾问协助投资管理等业务； （19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务； （20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。 2．基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； （3）办理基金备案手续； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金资产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金资产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进行 证券投资； （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （7）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产； （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （9）依法接受基金托管人的监督，并配合基金托管人收集与本基金有关的基金资产投 资所在国家及地区法律的相关规定及限制； （10）编制季报、中期报告和年度报告； （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合基 金合同等法律文件的规定； （12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价； （13）严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （16）保存基金资产管理业务活动的记录、帐册、报表、代表基金签订的重大合同和其 他相关资料； （17）依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （19）组织并参加基金资产清算组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金资产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； （22）基金管理人对其委托的投资顾问及其他第三方机构的行为承担责任； （23）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定； （24）中国证监会规定的其他职责。 （二）基金托管人 1．基金托管人的权利 （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金资产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）选择、更换境外资产托管人并与之签署有关协议； （7）法律法规、基金合同规定的其它权利。 2．基金托管人的义务 （1）安全保管基金资产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所 有应得收入； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金资产境内托管事宜； （3）按规定开设基金资产的资金帐户和证券帐户； （4）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何 第三人谋取利益； （5）对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产的完整和独立； （6）保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大 合同及有关凭证； （7）保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料； （8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （11）对基金财务会计报告、定期报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作 是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合 同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价格； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会； （17）按照规定监督基金管理人的投资运作； （18）因过错违反基金合同导致基金资产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而 免除； （19）基金管理人因违反基金合同造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿； （20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任； （21）按法律法规规定向中国证监会和国家外管局报告基金管理人境外投资情况，并按 相关规定进行国际收支申报； （22）办理基金管理人的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务； （23）保存基金管理人的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交 记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年； （21）法律法规和相关监督管理机构规定的其他职责。 （三）基金份额持有人 1．基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有 人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权 益。 2．基金份额持有人的权利 （1）分享基金资产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金资产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）法律法规、基金合同规定的其它权利。 3．基金份额持有人的义务 （1）遵守法律法规、基金合同； （2）缴纳基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动； （5）执行基金份额持有人大会的决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易 及业务规则； （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。 （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 1、终止基金合同； 2、转换基金运作方式，但基金合同另有约定的除外； 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标 准的除外； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、变更基金类别； 6、变更基金投资目标、范围或策略； 7、变更基金份额持有人大会程序； 8、本基金与其它基金合并； 9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基 金合同等其他事项； 10、法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。 （三）以下情况不需召开基金份额持有人大会： 1、调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用； 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 6、在不损害持有人利益的前提下，基金份额在交易所交易； 7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。 （四）召集方式： 1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会 的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不 召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管 人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额 持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应 当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （五）通知 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30日在至少一种指定媒介上公告。 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明 以下内容： 1、会议召开的时间、地点、方式； 2、会议拟审议的主要事项； 3、投票委托书送达时间和地点； 4、会务常设联系人姓名、电话； 5、权益登记日； 6、如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系 人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。 （六）开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持 有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代 表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影响表决效力；通讯方式开会指 按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决 定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和提前终止基金合同事宜必须以 现场开会方式召开基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定； 2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证 所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1、召集人按基金合同规定公告会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告； 2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）； 4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同 时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权 委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应 在25个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 （七）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的 事项。 （2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人可以在大会 召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 （3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 1）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不 符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程 序进行审议。 （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人提交基金份 额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表 决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会 审议，其时间间隔不少于六个月。法律法规另有规定的除外。 （5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中 公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部 有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。 （八）表决 1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。 （2）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上（含百分 之五十）通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应当以特别决 议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 3、采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意 见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 （九）计票 1、现场开会 （1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理 人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基 金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管 理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管 人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召 集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推 举三名基金份额持有人担任监票人。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如 果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对 会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持 人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 （4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人 或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代 表共同担任监票人进行计票。 如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决 意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 （十）生效与公告 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过 之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依 法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内，由基 金份额持有人大会召集人在指定媒介公告。 4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 （十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 三、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同的约定应经基金份额持有人大会决议通过 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者 基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意 修改后公告，并报中国证监会备案。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承 接的； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的 权利。 （三）基金资产的清算 1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关法律法规规定对基 金资产进行清算。 2、基金资产清算组 （1）自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金资产清算 组，在基金资产清算组接管基金资产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管 协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 （2）基金资产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金资产清算组可以聘用必要的工作人 员。 （3）基金资产清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金资产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）基金合同终止情形发生后，由基金资产清算组统一接管基金资产； （2）基金资产清算组根据基金资产的情况确定清算期限； （3）基金资产清算组对基金资产进行清理和确认； （4）对基金资产进行评估和变现； （5）制作清算报告； （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （7）将清算报告报中国证监会备案并公告； （8）对基金资产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金资产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金资产清算组优先从基金资产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金资产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金资产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 6、基金资产清算的公告 基金资产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 7、基金资产清算账册及文件由基金托管人保存二十年以上。 四、争议的处理 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首先 通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起60日内未能以协商方式 解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 五、基金合同的效力 （一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基金托管人的 法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项 时成立，于基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。 （二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金资产清算结果报中国证监会批准并 公告之日止。 （三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 （四）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、基金托管 人各持二份，每份具有同等的法律效力。 （五）基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资者查阅，基 金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 二十、基金托管协议内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：吴庆斌 成立日期：1999年4月12日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】10号 经营范围：基金管理业务、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际应当监控事项的约定， 建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库等各投资 品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的 具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资 进行监督； 2、对基金投融资比例进行监督。基金托管人根据有关法律法规及基金合同中有关投资 限制的约定，对基金的投资进行监督； 3、对基金投资禁止行为进行监督。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同中 有关禁止行为的约定，对本托管协议第十六条基金投资禁止行为进行监督。基金托管人对基 金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督， 基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利 害关系的公司名单，基金托管人和基金管理人均有责任保证所提供名单的真实、准确和完整 性，并及时将更新后的名单发送给对方； 4、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理 人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失。基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品 种的交易对手库，交易对手库由信用等级符合《通知》要求的交易对手组成。基金托管人只 对进行金融衍生品、证券借贷、回购交易之交易对手作出监督。监督范围并不包括一般证券 买卖之券商。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并 通知基金托管人。基金管理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时，交易对手应符合交 易对手库的范围。基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督； 5、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先 确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投 资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； 6、对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的其他方面进 行监督。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 （三）基金托管人发现基金管理人或其投资顾问的违规行为，应及时以电话提醒或书面 提示等方式通知基金管理人，由基金管理人或由基金管理人责成投资顾问限期纠正；基金管 理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复 查，如基金管理人未予纠正或基金管理人未责成投资顾问纠正的，基金托管人应报告中国证 监会。 （四）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定 时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。 （五）基金托管人对投资管理人对基金资产的投资运作于估值日结束且相关数据齐备 后，进行交易后的投资监控和报告。 （六）基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人或其投资顾问及 其他中介机构提供的数据和信息，基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何 担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。 （七）基金托管人对基金管理人或其投资顾问的投资行为（包括但不限于其投资策略及 决定）及其投资回报不承担任何责任。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金资产、开设基金资产的资金账 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人或其委托的境外托管人擅自挪用基金资产、未对基金 资产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资 信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以电话或书面形式通知基 金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回 函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人或境外托管人改 正。基金托管人或境外托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理 人应报告中国证监会。上述情况中属于境外托管人存在违规事项的，基金托管人有义务负责 规范境外托管人的相关行为，否则基金托管人应对境外托管人的行为造成的后果承担责任。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托 管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经 基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正，就基 金管理人的疑义进行解释或举证。基金管理人对基金托管人的信息的准确性和完整性不作任 何担保、暗示或表示，并对基金托管人的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。 四、基金资产的保管 （一）基金资产保管的原则 1、基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金资产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金资产的所有资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产的完整与独立。 5、基金托管人可将基金资产安全保管和办理与基金资产过户有关的手续等职责委托给 第三方机构履行。 6、托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例，支付现金、办 理证券登记等托管业务。 7、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金托管 人将不保证其或其境外托管人所接收基金资产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是 否以良好形式转让）。 8、托管人或其境外托管人在因依法解散、撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清 算时，不得将基金资产归入其清算财产，但投资运作地法律法规或行业惯例另有规定的除外； （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专 户”。该账户由基金管理人以基金管理人的名义开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合基金合同及其他有关规定后，基金管理人应在规定时间内，聘请具有从事证 券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2 名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于基金资产的 全部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资确认 金额相一致。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同及其他有关规定的生效条件，由基金管理 人按规定办理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 3、本基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人、基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动。 4、基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的有关规定。 （四）基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外资产托管人处，按照 该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。 （五）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和 基金合同的规定，由基金托管人或境外资产托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。 2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办理。 （六）基金资产投资的有关有价凭证等的保管 基金资产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。 （七）与基金资产有关的重大合同的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应及时将一份正本的原件提交给基金托 管人。除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金资产有关的 重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正 本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少20年。 五、基金资产净值计算和会计核算 基金资产的净值计算和会计核算按照相关的法律法规进行。 （一）资产定价 基金托管人、境外托管人负责按基金管理人和基金托管人约定的定价原则对基金资产进 行定价。在进行资产定价时，基金托管人、境外托管人有权本着诚意原则，依赖本协议所约 定的经纪人、定价服务机构或其他机构的定价信息，但在不存在过错的前提下，基金托管人、 境外托管人对上述机构提供的信息的准确性和完整性不作任何担保，并对这些机构的信息的 准确性和完整性所引起的基金管理人或基金资产损失不负任何责任。 基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除 以基金份额总数后的价值。 2、复核程序 基金管理人每个估值日对基金进行估值，估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金 会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理 人负责计算，基金托管人复核。每个开放日14：30之前，基金管理人将前一开放日的基金 估值结果以书面形式报送基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行 复核，并在当日18：00之前盖章或签字后以传真方式将复核结果传送给基金管理人，由基 金管理人定期对外公布。基金月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金资产公允价值时， 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠 正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位（含第三位）内发生差错时，视 为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并 采取合理的措施防止损失进一步扩大；当估值错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管理 人应当公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规 定处理。 6、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在偏差并且偏差在合理的范 围内，基金份额净值以基金管理人的计算结果为准，基金管理费和基金托管费也应以基金管 理人的净值计算结果计提。 7、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金资产或基金份额持 有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金 托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承 担未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金资产或基金份额持有人的不当得 利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之 主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金 额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 8、 由于证券交易所及其登记结算公司及其他中介机构发送的数据错误，或由于其他不 可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但 是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔 偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响，基金管 理人应履行追偿义务。 9、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能 达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可 以将相关情况报中国证监会备案。 （二）基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核 对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人 的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双 方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。月度报表的编制，应于每月终了后 5个工作日内完成。 《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束 之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成 基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告，中期报告或者年度 报告。 基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在 收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人机构在季度报告完 成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基 金托管人复核，基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基 金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人 应在收到后15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基 金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一 份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金 管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 六、基金份额持有人名册的的登记与保管 （一）基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 （二）基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后 5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。 （三）基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托 管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、基金合同和本协议另有 规定外，基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方 披露，基金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息限制在为履行基金合同和本协议之 目的而需要了解该等信息的人员范围之内。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，但若自一方书面提出协 商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲 裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基 金份额持有人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 八、托管协议的修改、终止与基金资产的清算 （一）托管协议的修改程序 本协议经双方当事人经协商一致，可以书面形式对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 （二）基金托管协议终止出现的情形 发生以下情况，本托管协议终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金资产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算。 二十一、对基金份额持有人的服务 对于基金份额持有人和潜在投资者，基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务，并 将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）客服中心电话服务 投资者拨打基金管理人客服热线400-888-5558（国内免长途 话费）可享有如下服务： A、自助语音服务：提供7×24小时电话自助语音的服务，可进 行账户查询、基金净值、基金产品等自助查询服务。 B、人工坐席服务：提供每周五天,每 天不少于8小时的人工坐席服务（法定节假日除外）。投资者可以通过该热线获得业务咨询、 基金账户查询、交易情况查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。 （二）综合对账单服务 大成基金按季度和年度为基金份额持有人提供综合对账单服 务，服务形式包括网站自助查询、电子邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账 单邮寄等。其中，纸质对账单邮寄仅限70岁以上持有人、或确有需要并已订制纸质对账单 的持有人。 （三）财经汇资讯服务 大成财经汇是专为大成旗下持有人提供的资讯服务平台，财经 汇提供专业、独家、一手的理财资讯。投资者可登录基金管理人网站（www.dcfund.com.cn） 财经汇平台免费使用。 （四）网站自助服务 基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）为投资者提供基金账户 及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供理财刊物 查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时，网站还设有电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和网上在线答疑服务。 （五）网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过 基金管理人网站www.dcfund.com.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定 投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业 务。其中，基金定投、转换等业务的开通时间，已另行公告为准。 （六）财富俱乐部 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的 服务体系，将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务。 （七）投资理财中心 大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜 台式服务工作。 （八）客户投诉建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理 财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受理 的投诉或建议，基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的，在约定的最晚 主动联系客户时间内告知客户。 二十二、其他应披露的事项 （一）本金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。 （二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任 何处罚。 （三）2019年9月24日至2021年3月30日发布的公告。 1. 2019年10月23日《大成标普500等权重指数证券投资基金2019年三季度报告》。 2. 2019年10月28日《大成标普500等权重指数证券投资基金恢复大额申购（含定期 定额申购）业务的公告》。 3. 2019年11月8日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加玄元保险代理有 限公司为销售机构的公告》。 4. 2019年11月14日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加泉州银行股份有 限公司为销售机构的公告》。 5. 2019年11月26日《大成标普500等权重指数证券投资基金境外主要市场节假日暂 停申购、赎回及定投业务的公告》。 6. 2019年12月17日《大成标普500等权重指数证券投资基金招募说明书更新》、《大 成标普500等权重指数证券投资基金招募说明书摘要更新》、《大成标普500等权重指数证券 投资基金基金合同更新》、《大成标普500等权重指数证券投资基金托管协议更新》。 7. 2019年12月21日《大成标普500等权重指数证券投资基金暂停申购、赎回及定投 业务的公告》。 8. 2019年12月31日《大成基金关于网上直销系统开展平安银行支付渠道费率优惠活 动的公告》。 9. 2020年1月4日《大成标普500等权重指数证券投资基金2020年境外主要市场节 假日暂停申购赎回安排的公告》。 10. 2020年1月9日《大成标普500等权重指数证券投资基金暂停大额申购（含定期 定额申购）业务的公告》。 11. 2020年1月15日《大成标普500等权重指数证券投资基金2019年度第1次分红 的公告》。 12. 2020年1月17日《大成标普500等权重指数证券投资基金2019年四季度报告》。 13. 2020年1月30日《大成基金管理有限公司关于2020年春节假期延长期间调整公 司公募基金开放时间等相关事宜的公告》。 14. 2020年2月11日《大成标普500等权重指数证券投资基金调整大额申购（含定期 定额申购）业务的公告》。 15. 2020年2月18日《大成标普500等权重指数证券投资基金调整大额申购（含定期 定额申购）业务的公告》、《大成关于公司旗下部分基金估值调整的公告》。 16. 2020年2月26日《大成基金关于APP交易平台汇款交易费率优惠的公告》。 17. 2020年2月29日《大成基金管理有限公司关于注销青岛分公司的公告》 18. 2020年3月11日《大成标普500等权重指数证券投资基金调整大额申购（含定期 定额申购）业务的公告》。 19. 2020年3月21日《大成基金管理有限公司关于注销南京分公司的公告》。 20. 2020年4月29日《大成标普500等权重指数QDII基金2019年年度报告》。 21. 2020年7月21日《大成标普500等权重指数QDII基金2020年第2季度报告》. 22. 2020年8月28日《大成标普500等权重指数证券投资基金2020年中期报告》。 23. 2020年10月28日《大成标普500等权重指数证券投资基金2020年第3季度报告》。 24. 2020年12月31日《大成标普500等权重指数证券投资基金2021年境外主要市场 节假日暂停申购赎回安排的公告》。 25. 2021年1月14日《大成基金管理有限公司关于大成标普500等权重指数证券投资 基金2020年度第一次分红的公告》。 26. 2021年1月22日《大成标普500等权重指数证券投资基金2020年第4季度报告》。 27. 2021年3月11日《关于大成标普500等权重指数证券投资基金恢复大额申购（含 定期定额申购）业务的公告》。 28. 2021年3月30日《大成基金管理有限公司关于公司旗下指数基金根据《公开募集 证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》修改基金合同部分条款的公告》。 （四）招募说明书或以前的更新的招募说明书与本次更新的招募说明书内容若有不一致 之处，以本次更新的招募说明书为准。 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 （一）招募说明书的存放地点 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所， 并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。 （二）招募说明书的查阅方式 投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。 二十四、备查文件 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在 办公时间内可供免费查阅。 （一）中国证监会核准大成标普500等权重指数证券投资基金募集的文件 （二）《大成标普500等权重指数证券投资基金基金合同》 （三）《大成标普500等权重指数证券投资基金注册登记业务规则》 （四）《大成标普500等权重指数证券投资基金托管协议》 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件和营业执照 （七）基金托管人业务资格批件和营业执照 （八）中国证监会要求的其他文件 大成基金管理有限公司 2021年3月30日