国泰区位优势混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2020 年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 2 重要提示 国泰区位优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2009 年 4 月 3 日中国 证券监督管理委员会证监许可[2009]279 号文核准募集，本基金的基金合同于 2009 年 5 月 27 日正式生效。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施 〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰区位优势股票型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本合同”）的约定，国泰区位优势混合型证 券投资基金（以下简称“本基金”）自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金，基 金合同部分条款相应修订。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金 产品资料概要。 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 3 本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新，更新内容 截止日为 2020 年 10 月 31 日。本招募说明书所载投资组合报告为 2020 年 3 季度报告，净值 表现数据截止日为 2020 年 6 月 30 日。 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 4 目 录 第一节 绪 言 ............................................................... 5 第二节 释 义 ............................................................... 5 第三节 基金管理人 ........................................................... 9 第四节 基金托管人 .......................................................... 19 第五节 相关服务机构 ........................................................ 20 第六节 基金的募集 .......................................................... 38 第七节 基金合同的生效 ...................................................... 39 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 .......................................... 39 第九节 基金的投资 .......................................................... 47 第十节 基金的业绩 .......................................................... 58 第十一节 基金的财产 ........................................................ 58 第十二节 基金资产的估值 .................................................... 60 第十三节 基金的收益与分配 .................................................. 63 第十四节 基金的费用与税收 .................................................. 64 第十五节 基金的会计与审计 .................................................. 66 第十六节 基金的信息披露 .................................................... 66 第十七节 风险揭示 .......................................................... 69 第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 74 第十九节 基金合同内容摘要 .................................................. 76 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ............................................ 86 第二十一节 对基金份额持有人的服务 .......................................... 93 第二十二节 其他应披露的事项 ................................................ 94 第二十三节 招募说明书的存放和查阅方式 ...................................... 95 第二十四节 备查文件 ........................................................ 95 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 5 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰区位 优势混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指国泰区位优势混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《国泰区位优势混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《国泰区位优势混合型证券投资基金招募说明书》及其更 新； 发售公告： 指《国泰区位优势股票型证券投资基金基金份额发售公告》； 托管协议： 指《国泰区位优势混合型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 6 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《运作办法》： 指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日 起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时作 出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的 修订； 《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交 易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 7 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求卖出本基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按本基金合同和基金管理人规定的条件， 申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理且由同一注册登记机构办理登记结算的其 他基金的基金份额的行为； 巨额赎回： 在单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购份额 总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日 基金总份额的 10%； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 8 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介； 指定网站： 包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息 披露 服务； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修 改和补充件； 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 9 不可抗力： 指任何不能预见、不能避免且不能克服的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等； 基金产品资料概要 指《国泰区位优势混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998 年 3 月 5 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、主要人员情况 二、主要人员情况 （一）董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 10 责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司，2016 年 11 月 至 2020 年 4 月任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董 事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年 至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 11 周向勇，董事，硕士研究生，24 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副 总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国际贸易和 金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员、 大连仲裁委员会仲裁员等职。2015 年 5 月起任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月 起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月 至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 12 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2020 年 8 月起兼任中国船舶重工集团海洋 防务与信息对抗股份有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 （二）监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月工作于中 国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年 7 月至 2012 年 8 月工作 于中国建银投资有限责任公司，其中，2007 年 4 月至 2008 年 2 月任中国投资咨询有限责任 公司财务总监。2012 年 9 月至 2014 年 8 月任建投投资有限责任公司副总经理。2014 年 9 月起先后任公司纪委书记、监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国泰民安养老目标日 期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投 资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事。 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 13 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，20 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，22 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，19 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 （四）本基金基金经理 1、现任基金经理 饶玉涵，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公 司，历任研究员和基金经理助理。2015 年 9 月起任国泰区位优势混合型证券投资基金的基 金经理，2016 年 1 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2016 年 7 月至 2020 年 10 月任国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 3 月起兼任国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2020 年 9 月起兼任国泰民裕进取灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 14 自本基金成立以来至 2015 年 9 月 8 日由邓时锋担任基金经理，自 2015 年 9 月 9 日至 2018 年 3 月 12 日由邓时锋、饶玉涵共同担任基金经理，自 2018 年 3 月 13 日起由饶玉涵担 任基金经理。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 邓时锋：投资总监（权益） 吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监 胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监 索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部负责人 孙蔚：研究部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 三、基金管理人的职责 基金管理人的职责 基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度报告、中期报告和年度报告； （七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会； 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 15 （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 基金管理人的承诺 基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 （二）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 16 （五）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理的承诺 基金经理的承诺 基金经理的承诺 （一）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制 体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各 个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和 业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和 权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； （4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳 固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； （5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和 操作性。 2、内部会计控制 司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度，实 现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算 和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 17 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 （1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资 格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进 行决策及监督； （2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等 机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之 间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织 结构、决策授权和风险控制体系； （3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强 职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； （4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司 内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 （1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 18 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 （2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 （3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 3、内部控制实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 19 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 4、内部控制实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 二、基金托管部门及主要人员情况 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 20 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金 三、证券投资基金托管情况 截至 2020 年 9 月 30 日，中国银行已托管 854 只证券投资基金，其中境内基金 808 只， QDII 基金 46 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 四、托管业务的内部控制制度 托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。 第五节 相关服务机构 一、基金份额销售 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 21 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国工商银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份 有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限 公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限 公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 8 上海浦东发展银行 股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 22 9 中国民生银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 10 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融街 3 号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 11 北京银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 华夏银行股份有限 公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 13 广发银行股份有限 公司 注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 14 宁波银行股份有限 公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 15 上海农村商业银行 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 16 青岛银行股份有限 公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 17 浙商银行股份有限 公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 18 杭州银行股份有限 公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 23 19 渤海银行股份有限 公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 20 江苏张家港农村商 业银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路 66 号 办公地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 21 深圳农村商业银行 股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 22 洛阳银行股份有限 公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：阳市新区开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 23 大连银行股份有限 公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 24 哈尔滨银行股份有 限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 25 东莞农村商业银行 股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 26 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：浙江省常州市和平中路 413 号 办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 27 包商银行股份有限 公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：www.bsb.com.cn 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 24 28 广州农村商业银行 股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 29 苏州银行股份有限 公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 30 杭州联合农村商业 银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表人：张晨 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 31 晋商银行股份有限 公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 32 山东寿光农村商业 银行股份有限公司 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 办公地址：山东寿光市银海路 19 号 法定代表人：颜廷军 客服电话：0536－96633 网址：www.sdnxs.com 33 浙江绍兴瑞丰农村 商业银行股份有限 公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人：俞俊海 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 34 天相投资顾问有限 公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 35 江苏金百临投资咨 询股份有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼 法定代表人：费晓燕 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 36 鼎信汇金（北京）投 资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 25 37 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 38 腾安基金销售（深 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 39 北京度小满基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：葛新 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 40 诺亚正行基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 41 深圳众禄基金销售 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 42 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 43 上海好买基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 44 蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 45 上海长量基金销售 有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 26 网址：www.erichfund.com 46 浙江同花顺基金销 售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 47 北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 48 上海利得基金销售 有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 49 嘉实财富管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 50 北京创金启富基金 销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 51 宜信普泽（北京）基 金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 52 南京苏宁基金销售 有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 53 北京格上富信基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 54 浦领基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 27 55 北京增财基金销售 有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 56 通华财富（上海）基 金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 57 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 58 北京汇成基金销售 有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 59 一路财富（北京）基 金销售股份有限公 司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 60 北京植信基金销售 有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 61 北京新浪仓石基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明 大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 62 上海万得基金销售 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 63 上海联泰基金销售 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 28 网址：www.66liantai.com 64 上海汇付基金销售 有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 65 北京微动利基金销 售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和 341 室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 66 上海凯石财富基金 销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 67 北京虹点基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座 裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 68 深圳富济基金销售 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中 洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中 洲大厦 3203A 单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 69 上海陆金所基金销 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 70 珠海盈米基金销售 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 71 和耕传承基金销售 有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁 街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁 街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 29 72 中证金牛（北京）投 资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 73 京东肯特瑞基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 74 北京蛋卷基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 75 万家财富基金销售 （天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海 浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 76 上海华夏财富投资 管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 77 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 78 国泰君安证券股份 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 博华大厦 21 楼 法定代表人：贺青 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 79 中信建投证券股份 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 30 80 国信证券股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六 层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六 层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 81 招商证券股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 82 广发证券股份有限 公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 83 中信证券股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 84 中国银河证券股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦