一、基金的基本情况 　　基金名称：上投摩根内需动力股票型证券投资基金 　　基金的类别：股票型证券投资基金 　　基金的运作方式：契约型开放式 　　核准文号：中国证监会证监基金字［２００７］ ９１号 　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司 　　二、基金管理人的权利义务 　　（一）基金管理人的权利 　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 　　（１）依法募集基金； 　　（２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； 　　（３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 　　（４）销售基金份额； 　　（５）召集基金份额持有人大会； 　　（６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 　　（７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 　　（８）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理； 　　（９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用； 　　（１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 　　（１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 　　（１２）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决定和调整除托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； 　　（１３）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 　　（１４）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 　　（１５）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 　　（１６）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 　　（１７）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 　　（二）基金管理人的义务 　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 　　（１）依法募集基金，办理基金备案手续； 　　（２）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 　　（３）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 　　（４）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 　　（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 　　（６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 　　（７）依法接受基金托管人的监督； 　　（８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 　　（９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 　　（１０）编制半年度和年度基金报告； 　　（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 　　（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 　　（１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 　　（１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 　　（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 　　（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上； 　　（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 　　（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 　　（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 　　（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 　　（２１）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 　　（２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方过错导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 　　（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 　　（２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还投资者； 　　（２５）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 　　（２６）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册； 　　（２７） 法律法规及国务院证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义务。 　　三、基金托管人的权利义务 　　１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 　　（１）自本基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； 　　（２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 　　（３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 　　（４）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户； 　　（５）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； 　　（６）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算； 　　（７）提议召开基金份额持有人大会； 　　（８）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 　　（９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 　　２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 　　（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 　　（２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 　　（３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 　　（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 　　（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 　　（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 　　（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 　　（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 　　（９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 　　（１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 　　（１１）按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上； 　　（１２）建立并保存基金份额持有人名册； 　　（１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 　　（１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 　　（１５）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； 　　（１６）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 　　（１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 　　（１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人； 　　（１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 　　（２０）监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 　　（２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 　　（２２）法律法规及国务院证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义务。 　　四、基金份额持有人的权利义务 　　１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： 　　（１）分享基金财产收益； 　　（２）参与分配清算后的剩余基金财产； 　　（３）依法申请赎回其持有的基金份额； 　　（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 　　（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； 　　（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 　　（７）监督基金管理人的投资运作； 　　（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 　　（９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 　　２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： 　　（１）遵守《基金合同》； 　　（２）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 　　（３）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 　　（４）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 　　（５）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利； 　　（６） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； 　　（７）法律法规及国务院证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义务。 　　五、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 　　（一）召开事由 　　１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 　　（１）终止《基金合同》； 　　（２）更换基金管理人； 　　（３）更换基金托管人； 　　（４）转换基金运作方式； 　　（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 　　（６）变更基金类别； 　　（７）变更基金投资目标、范围或策略； 　　（８）变更基金份额持有人大会程序； 　　（９）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项； 　　（１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 　　（１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）书面要求召开基金份额持有人大会； 　　（１２）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 　　２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 　　（１）调低基金管理费、基金托管费； 　　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取； 　　（３）在《基金合同》规定的范围内降低本基金的申购费率、赎回费率； 　　（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 　　（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 　　（６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 　　（二）会议召集人及召集方式 　　１、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 　　２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 　　３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 　　４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。 　　５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 　　６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 　　（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 　　１、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前４０天，在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 　　（１）会议召开的时间、地点、方式； 　　（２）会议拟审议的事项、议事程序； 　　（３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 　　（４）代理投票授权委托书送达时间和地点； 　　（５）会务常设联系人姓名及联系电话。 　　２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 　　（四）议事内容与程序 　　１、议事内容及提案权 　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５天前提交召集人并由召集人公告。 　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日３０天前公告。 　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 　　召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日３０天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 　　（１）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 　　（２）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 　　单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。 　　２、议事程序 　　（１）现场开会 　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 　　（２）通讯开会 　　在通讯开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 　　（五）表决 　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 　　１、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 　　２、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 　　六、基金收益分配原则、执行方式 　　（一）基金收益分配原则 　　１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为４次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的４０％，若基金合同生效不满３个月可不进行收益分配； 　　２、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 　　３、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 　　４、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 　　５、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 　　６、每一基金份额享有同等分配权； 　　７、在符合上述基金收益分配原则的前提下，本基金收益每年至少分配一次。 　　８、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 　　（二）收益分配方案 　　基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 　　（三）收益分配方案的确定、公告与实施 　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，提前两日至少一家中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。 　　七、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 　　１、基金管理人的管理费 　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： 　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 　　Ｈ为每日应计提的基金管理费 　　Ｅ为前一日的基金资产净值 　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 　　２、基金托管人的托管费 　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的２．５％。的年费率计提。托管费的计算方法如下： 　　Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数 　　Ｈ为每日应计提的基金托管费 　　Ｅ为前一日的基金资产净值 　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 　　八、基金的投资方向和投资限制 　　（一）基金的投资方向 　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 　　本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的６０％－９５％，债券、现金及其它短期金融工具为０－４０％，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于中国证监会允许投资的创新金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是内需驱动行业中的优势企业，８０％以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。 　　如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。 　　（二）投资组合限制 　　１、禁止行为 　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 　　（１）承销证券； 　　（２）向他人贷款或提供担保； 　　（３）从事承担无限责任的投资； 　　（４）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； 　　（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券； 　　（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 　　（７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 　　（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。 　　２、投资组合限制 　　本基金的投资组合将遵循以下限制： 　　（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％； 　　（２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％； 　　（３）本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； 　　（４）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定； 　　（５）现金和到期日不超过１年的政府债券不低于基金资产净值的５％； 　　（６）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 　　（７）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制； 　　如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。 　　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 　　基金管理人应当自《基金合同》生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。 　　九、基金资产净值的计算方法和公告方式 　　基金份额净值的计算保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入。当基金估值出现影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；估值错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 　　关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 　　１、差错类型 　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 　　由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 　　２、差错处理原则 　　（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 　　（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 　　（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 　　（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 　　（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 　　（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 　　（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。 　　３、差错处理程序 　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 　　（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方； 　　（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 　　（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 　　（４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 　　（５）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 　　十、基金合同的终止事由、程序与基金资产的清算 　　（一）《基金合同》的变更 　　１、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过： 　　（１）更换基金管理人； 　　（２）更换基金托管人； 　　（３）转换基金运作方式； 　　（４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 　　（５）变更基金类别； 　　（６）变更基金投资目标、范围或策略； 　　（７）变更基金份额持有人大会程序； 　　（８）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。 　　２、如因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同另有规定的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意后修改，并报证监会核准或备案。 　　３、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行。 　　４、除依本《基金合同》和／或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更须基金份额持有人大会决议通过和／或须报中国证监会核准以外的情形，经基金管理人和基金托管人同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证监会备案。 　　（二）《基金合同》的终止 　　有下列情形之一的，基金合同应当终止： 　　１、基金份额持有人大会决定终止的； 　　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； 　　３、《基金合同》约定的其他情形； 　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 　　（三）基金财产的清算 　　１、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 　　２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 　　３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 　　４、基金财产清算程序： 　　（１）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 　　（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 　　（３）对基金财产进行估值和变现； 　　（４）制作清算报告； 　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 　　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。 　　（７）对基金财产进行分配； 　　５、基金财产清算的期限为６个月。 　　（四）清算费用 　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 　　（五）基金财产清算剩余资产的分配 　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 　　（六）基金财产清算的公告 　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 　　（七）基金财产清算账册及文件的保存 　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。 　　十一、争议解决方式 　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 　　本《基金合同》受中国法律管辖。 　　十二、基金合同的存放地及投资者取得方式 　　《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以本基金合同正本为准。