鹏华产业债债券型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 2020年02月 重要提示 本基金经2012年11月19日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华产业债债券 型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]1545号文）核准，进行募集。根据相关法律 法规，本基金基金合同已于2013年2月6日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金 财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基 金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担 基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性 风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金 表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资 人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资人在投资本基 金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。 本基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始 执行。 本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载 内容截止日为2020年01月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年09月30日(未 经审计)。 目 录 一、绪 言 二、释 义 三、基金管理人 四、基金托管人 五、相关服务机构 六、基金的募集与基金合同的生效 七、基金份额的申购与赎回 八、基金的投资 九、基金的业绩 十、基金的财产 十一、基金资产的估值 十二、基金的收益分配 十三、基金的费用与税收 十四、基金的会计与审计 十五、基金的信息披露 十六、风险揭示 十七、基金的终止与清算 十八、基金合同的内容摘要 十九、基金托管协议的内容摘要 二十、对基金份额持有人的服务 二十一、其他应披露事项 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 二十三、备查文件 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》） 等有关法律法规的规定，以及《鹏华产业债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。 本招募说明书阐述了鹏华产业债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指鹏华产业债债券型证券投资基金 2.基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《鹏华产业债债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合 同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华产业债债券型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《鹏华产业债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 7.基金份额发售公告：指《鹏华产业债债券型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19.合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者 20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份 额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23.销售机构：指直销机构和代销机构 24.直销机构：指鹏华基金管理有限公司 25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金管理有 限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金 的基金份额变动及结余情况的账户 31.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个 月 34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 37.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40.《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为 43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑 换为现金的行为 44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 基金份额的行为 45.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销 售机构的操作 46.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 47.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一开放日基金总份额的10% 48.元：指人民币元 49.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 50.摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 51.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和 53.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 56.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基 金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合 同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没 收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂 停或停止交易 58、基金产品资料概要：指《鹏华产业债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 3、设立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总 会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助 理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、 党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学 管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公 司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总 裁。 杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券 营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理 总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股 份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。 周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技 术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券 服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理等 职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。 Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总 监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行 委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案 部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理 股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 Andrea Vismara先生,董事,法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务 所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教 授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济 法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委 研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规 部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限 责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公 司监事长兼党委副书记。 高臻女士,独立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款 管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公 司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作， 曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士,监事,本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上 海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任 会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资金财务 总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、 税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业 部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公 司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾 问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司， 现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公司法 律事务部律师；2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经理，现 任监察稽核部高级合规官。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总 会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助 理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、 党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学 管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公 司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总 裁。 高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历 任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益 部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有 限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员， 中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资 部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，现任 鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察 稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察 长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生,副总裁,管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、 投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技 术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华 基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,纪委书记，督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干 部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处 长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员，全 国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部 总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。 4、本基金基金经理 祝松先生，国籍中国，经济学硕士，14年证券基金从业经验。曾任职于中国工商银行深 圳市分行资金营运部，从事债券投资及理财产品组合投资管理；招商银行总行金融市场部，担 任代客理财投资经理，从事人民币理财产品组合的投资管理工作。2014年1月加盟鹏华基金 管理有限公司，从事债券投资管理工作；现担任公募债券投资部副总经理、基金经理。2014 年02月至2019年09月担任鹏华丰润债券（LOF）基金基金经理，2014年02月至2018年04 月担任鹏华普天债券基金基金经理，2014年03月担任鹏华产业债基金基金经理，2015年03 月至2018年03月担任鹏华双债加利债券基金基金经理，2015年12月至2018年04月担任鹏 华丰华债券基金基金经理，2016年02月至2018年04月担任鹏华弘泰混合基金基金经理， 2016年06月至2018年04月担任鹏华金城保本混合基金基金经理，2016年06月至2019年 11月担任鹏华丰茂债券基金基金经理，2016年12月至2019年11月担任鹏华丰惠债券基金基 金经理，2016年12月至2018年07月担任鹏华丰盈债券基金基金经理，2016年12月担任鹏 华永盛定期开放债券基金基金经理，2017年03月担任鹏华永安定期开放债券基金基金经理， 2017年05月担任鹏华永泰定期开放债券基金基金经理，2018年01月至2019年09月担任鹏 华永泽定期开放债券基金基金经理，2018年02月至2019年11月担任鹏华丰达债券基金基金 经理，2019年06月担任鹏华尊晟定期开放发起式债券基金基金经理，2019年08月担任鹏华 金利债券基金基金经理，2019年08月担任鹏华尊信 3 个月定开发起式债券基金基金经理， 2019年09月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金基金经理，2019年10月担任鹏华尊享定期开放发 起式债券基金基金经理。祝松先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况： 2014年02月至2019年09月担任鹏华丰润债券（LOF）基金基金经理 2014年02月至2018年04月担任鹏华普天债券基金基金经理 2015年03月至2018年03月担任鹏华双债加利债券基金基金经理 2015年12月至2018年04月担任鹏华丰华债券基金基金经理 2016年02月至2018年04月担任鹏华弘泰混合基金基金经理 2016年06月至2018年04月担任鹏华金城保本混合基金基金经理 2016年06月至2019年11月担任鹏华丰茂债券基金基金经理 2016年12月至2019年11月担任鹏华丰惠债券基金基金经理 2016年12月至2018年07月担任鹏华丰盈债券基金基金经理 2016年12月担任鹏华永盛定期开放债券基金基金经理 2017年03月担任鹏华永安定期开放债券基金基金经理 2017年05月担任鹏华永泰定期开放债券基金基金经理 2018年01月至2019年09月担任鹏华永泽定期开放债券基金基金经理 2018年02月至2019年11月担任鹏华丰达债券基金基金经理 2019年06月担任鹏华尊晟定期开放发起式债券基金基金经理 2019年08月担任鹏华金利债券基金基金经理 2019年08月担任鹏华尊信 3 个月定开发起式债券基金基金经理 2019年09月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金基金经理 2019年10月担任鹏华尊享定期开放发起式债券基金基金经理 本基金历任的基金经理： 2013年02月至2014年03月 刘建岩先生 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理/董事总经理（MD）/基金经理，鹏华新兴 产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究驱动混合、鹏华研究智选混合、 鹏华价值驱动混合基金、鹏华科技创新混合基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制 度上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营 战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3、内部控制体系 （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制 政策、协调突发重大风险等事项。 （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导 基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。 （3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类风 险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范 和控制措施。 （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业务 部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提 出整改建议。 （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。 （6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一 线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把业 务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争从 源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司合法 权益。 （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使 风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。 （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组织 架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制 度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。 （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包 括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程 上进行风险控制。 （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成 了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位 职责和风险管理责任。 （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序，并 经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公 司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控 制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。 （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控 系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进行 电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。 （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决策 机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同 时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护，所有 股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵守基金 合同的情况进行评估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利 润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13% 和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银 行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠 金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志 “2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业 银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托 管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运 营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连 续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期 从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银 行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得 《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行 家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控 合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务 管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管 理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号502室 电话：（010）88082426 传真：（010）88082018 联系人：张圆圆 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东花园石桥路33号花旗大厦801B 电话：（021）68876878 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室 电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 电话：（020）38927993 传真：（020）38927990 联系人：周樱 2、其他销售机构 （1）银行销售机构 1）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 办公地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 2）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn 3）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：黄钰雯 客户服务电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com 4）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 5）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市东风东路713号 办公地址：北京市东城区东长安街甲2号 法定代表人：杨明生 联系人：陈泾渭 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 6）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 7）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：叶卓伟 客户服务电话：4008896588 网址：www.hsbank.com.cn 8）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孟明 客户服务电话：400-889-6666 网址：www.jlbank.com.cn 9）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 联系人：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 10）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路26号 办公地址：南京市秦淮区中华路26号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 11）江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省张家港市人民中路66号 办公地址：江苏省张家港市人民中路66号 法定代表人：季颖 联系人：朱芳 客户服务电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 12）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 联系人：王菁 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 13）晋城银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区高新街15号 办公地址：山西省太原市小店区高新街15号 法定代表人：贾沁林 客户服务电话：0356-96517 网址：www.jccbank.com.cn 14）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 15）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 16）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 17）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼 办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼 法定代表人：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 网址：www.webank.com 18）西安银行股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表人：郭军 客户服务电话：40086-96779 网址：www.xacbank.com 19）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 20）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 法定代表人：俞俊海 客户服务电话：4008896596 网址：www.borf.cn 21）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京复兴门内大街55号 办公地址：北京复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 22）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 23）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 24）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 25）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com 26）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 客户服务电话：400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756） 网址：www.crbank.com.cn （2）证券公司销售机构 1）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：王冠昌 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 2）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517或4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 4）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 客户服务电话：河北省内：95363 、河北省外：0311-95363 网址：www.s10000.com 5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 客户服务电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 6）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn 7）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 8）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 9）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 10）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 11）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 12）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 13）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-8888-666/95521 网址：www.gtja.com 15）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 17）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 18）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 19）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 20）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 21）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话：95325/400-860-8866 网址：www.kysec.cn 22）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 客户服务电话：4006206868 网址：www.lczq.com 23）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com 24）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 客户服务电话：4000-188-288 网址：stock.pingan.com 25）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com 26）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 27）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 客户服务电话：4006200620 网址：www.sczq.com.cn 28）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 29）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn 30）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦 办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com 31）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn 32）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 客户服务电话：4008096096/95355 网址：www.swsc.com.cn 33）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 34）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 35）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 联系人：杨涵宇 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 36）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 37）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 客户服务电话：95532 网址：www.ciccwm.com 38）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com 39）中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人：DING QIWEN（丁奇文） 联系人：吉亚利 客户服务电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （3）期货公司销售机构 1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人：王广学 联系人：刘芸 客户服务电话：4008877780 网址：www.cfc108.com （4）第三方销售机构 1）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层 办公地址：北京市海淀区上地十街10号 法定代表人：梁志祥 联系人：王笑宇 客户服务电话：95055 网址：www.baiyingfund.com 2）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：马浩 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 3）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 4）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtfund.com 5）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 6）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：王晓晓 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 7）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：fund.jd.com 8）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com/Index 9）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 10）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com 11）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：张喆 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 12）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号 法定代表人：赵壁 联系人：徐莉 客户服务电话：028-87326832 网址：www.huayihengxin.com/ 13）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：王清臣 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 14）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 15）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 联系人：董亚芳 客户服务电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com 16）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 17）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富大厦1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 客户服务电话： 952303 网址：www.huaruisales.com 18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 19）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 20）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 21）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 22）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 23）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 24）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 25）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 26）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：钱诗雯 客户服务电话：440-8202-819 网址：www.chinapnr.com 27）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 28）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 客户服务电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 29）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 30）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之广 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 31）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 32）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人：吕柳霞 联系人：曾芸 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 34）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 客户服务电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 36）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：邓爱萍 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 37）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 法定代表人：刘明军 联系人：郑骏锋 客户服务电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 38）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.jjm.com.cn/ 39）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 联系人：王超 客户服务电话：95510 网址：fund.sinosig.com 40）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 41）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一号1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 42）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 客户服务电话：4008773772 网址：www.5ifund.com 43）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 客户服务电话：400-8888-160 网址：www.cifcofund.com 44）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 45）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基 金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。 （二） 注册登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层 法定代表人：何如 办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层 联系电话：（0755）82021877 传真：（0755）82021165 负责人：范伟强 （三）律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201 法定代表人：闵齐双 办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201 联系电话：（0755）33391280 传真：0755-33033086 联系人：闵齐双 经办律师：闵齐双、崔卫群 （四） 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人：李丹 办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办会计师：许康玮、陈熹 六、基金的募集与基金合同的生效 （一）基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经中国 证监会2012年11月19日证监许可[2012]1545号文核准募集。募集期间有效认购份额2， 191，240，656.27份，利息结转份额1，061，887.84份，合计2，192，302，544.11份 ， 募集户数为11,651户。 本基金为契约型开放式债券型基金，存续期间为不定期。 （二）基金合同的生效 本基金的基金合同已于2013年2月6日正式生效。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不 到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当向中国证监会说 明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 七、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 1、本基金管理人设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心； 2、中国建设银行的指定网点以及基金管理人指定的其他代销机构营业网点； 3、本基金管理人的基金网上交易系统（具体业务规则与说明参见相关公告）。 具体销售网点由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金管理 人可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购与赎回的场所，并在基金管理人网站公 示。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1.开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合 同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行 公告。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2. 申购、赎回、转换和定期定额投资业务的开始时间 本基金自2013年4月8日起开始办理日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； 2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (四)申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请 时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交 的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。因投资人怠于 履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构 不承担由此造成的损失或不利后果。 3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成 功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资 人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （五）申购和赎回的金额 1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。 2、投资人通过代销机构申购本基金，单笔最低申购金额为1元(含申购费)。通过基金管 理人直销中心申购本基金，首次最低申购金额为100万元，追加申购单笔最低金额为1万元 （通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）。各销售机 构可根据业务情况设置高于或等于本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务规 则规定的最低单笔申购金额高于1元人民币，以销售机构的规定为准。投资者办理相关业务 时，请遵循销售机构的具体业务规定。 3、投资人赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；账户最低余 额为0.01份基金份额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 0.01份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则，剩余部分的基金份额将被强制 赎回。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 5.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎 回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告 2、申购份额的计算及余额的处理方式 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补 充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计 划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外 的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用于特定申购费率，其他 投资人申购本基金基金份额适用于一般申购费率，具体费率见下表： 申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率 M 0.8% 0.32% 100万≤M 0.4% 0.12% 500万≤M 每笔1000元 每笔1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记 等各项费用。 本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结 果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例如：某投资人（非养老金客户）投资5万元申购本基金份额，对应费率为0.8%，假设 申购当日基金份额净值为1.050元,则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17元 申购费用＝50,000－49,603.17＝396.83元 申购份额＝49,603.17/1.050＝47,241.11份 即：投资人（非养老金客户）投资5 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值 为1.050元，则其可得到47,241.11份基金份额。 3、赎回金额的计算及处理方式 本基金的赎回费率如下表所示： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.5% 7日≤Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2年 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期 不少于7日的投资者，收取的赎回费总额的25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。 本基金的赎回金额的计算： 本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中， 赎回总金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 赎回金额单位为元，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例如：某投资人赎回本基金1万份基金份额,持有时间为六个月，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.068 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.068=10,680 元 赎回费用=10,680×0.5%=53.40 元 净赎回金额=10,680-53.40=10,626.60 元 即：投资人赎回本基金1 万份基金份额,持有期限为六个月，假设赎回当日本基金份额净 值是1.068元，则其可得到的净赎回金额为10,626.60元。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (七)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 时。 5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产 生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到 或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 7.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接 受基金申购申请。 8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的，基金管 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分 拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢 复申购业务的办理。 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日 报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将 可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付， 并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额 赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事 先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复 赎回业务的办理并予以公告。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放 日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分延期赎回。 (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序 执行。 (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于 当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在 提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停 接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作 日，并应当在指定媒介上进行公告。 （4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。 对其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当日根据 前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回申请的范 围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申请进行延期 办理。对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，当日未获受理的 赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3.巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定 的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介 上刊登公告。 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停 公告。 2. 上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日的 基金份额净值。 3. 基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最 迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公 告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 (十一)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管 理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时 根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 (十二)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易 过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受 划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份 额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司 法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非 交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 (十三)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以 按照规定的标准收取转托管费。 (十四)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告 或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每 期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计 划最低申购金额。 (十五)基金的冻结和解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记 机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 八、基金的投资 （一）投资目标 在追求基金资产稳定增值、有效控制风险的基础上，通过对产业债积极主动的投资管理， 力求取得超越基金业绩比较基准的收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、地方债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易可转 债）、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款等。本基金不直接从二 级市场买入股票、权证等权益类金融工具，也不参与一级市场新股申购、股票增发，因所持可 转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不 超过10个交易日的时间内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80％； 对产业债的投资比例不低于固定收益类资产的80％；现金或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 本基金所指产业债是指金融债（不含政策性金融债）、公司债、企业债、短期融资券、可 转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券等除国债、政策性金融债、中央银行票据等 之外的非国家信用固定收益类金融工具。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资理念 超额收益来自于适度承担信用风险，并对其进行分析和管理。 （四）投资策略 1、资产配置策略 在资产配置方面，本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋势和 信用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期收益 率，在基金规定的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种及债券类资产与现金类资产之 间进行动态调整。 2、债券投资策略 本基金在债券投资中以产业债投资为主，一般情况下，在债券类投资产品中，产业债的收 益率要高于国债、央行票据等其他债券的收益率。投资产业债是通过主动承担适度的信用风险 来获取较高的收益，所以在个券的选择当中特别重视信用风险的评估和防范。 本基金将主要采取信用策略，同时辅之以久期策略、收益率曲线策略、收益率利差策略、 息差策略、债券选择策略等积极投资策略，在适度控制风险的基础上，通过严格的信用分析和 对信用利差变动趋势的判断，力争获取信用溢价，以最大程度上取得超越基金业绩比较基准的 收益。 （1）信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注信用债收益率受信用利差 曲线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地采用以下两种投资策略： 1）信用利差曲线变化策略：首先分析经济周期和相关市场变化情况，其次分析标的债券 市场容量、结构、流动性等变化趋势，最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定本 基金信用债分行业投资比例。 2）信用变化策略：信用债信用等级发生变化后，本基金将采用最新信用级别所对应的信 用利差曲线对债券进行重新定价。 本基金将根据内、外部信用评级结果，结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利 差走势的判断，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 （2）久期策略 本基金将通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风险的有效控制。基金管 理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下 降，本基金将增加组合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率 上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。 （3）收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一，本基金将据此调整组合长、中、 短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形策略 构造组合，并进行动态调整。 （4）骑乘策略 本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析，在 可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情 况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑，从而获 得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边 际。 （5）息差策略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债券， 利用杠杆放大债券投资的收益。 （6）债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、选 择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 （7）中小企业私募债券 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公 司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信 及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商紧密合作，合理合规合格地进行中小企业私募 债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，力求规避 可能存在的债券违约，并获取超额收益。 本基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流 程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流 动性风险等各种风险。 （五）投资决策依据及程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政 策； （3）固定收益市场发展及各类属间利差情况； （4）各行业发展状况、市场波动和风险特征； （5）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势； （6）证券市场走势。 2、投资决策程序 （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开 会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。 （2）基金经理（或管理小组）：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的 基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的 投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （3）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指令 后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。 （4）绩效与风险评估小组：对基金投资组合进行评估，向基金经理（或管理小组）提出 调整建议。 （5）监察稽核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 （六）业绩比较基准 中债总指数收益率。 中债总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公 开发布，具有较强的权威性和市场影响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能 较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，为 此，本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托管 人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有 人大会。 （七）风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市 场基金，为证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。 （八）投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财 产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： (1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； (2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (3) 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80％；对产业债的投资比例 不低于固定收益类资产的80％； (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； (5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券 规模的10％； (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过 其各类资产支持证券合计规模的10％； (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予 以全部卖出； (9)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (10)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管 人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应 制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风 险； （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%； （15）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的30%； （16）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 除上述第（8）、（9）、（12）、（13）条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； (9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。 （九）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利 益； 2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3.有利于基金财产的安全与增值； 4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当 利益。 （十）基金的融资融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 （十一）基金的投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月24日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年7月1日起至2019年9月30日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,736,944,971.40 93.37 其中：债券 1,656,944,971.40 89.07 资产支持证券 80,000,000.00 4.30 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 75,231,350.31 4.04 8 其他资产 48,134,189.22 2.59 9 合计 1,860,310,510.93 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 5,999,400.00 0.41 2 央行票据 - - 3 金融债券 70,232,000.00 4.81 其中：政策性金融债 70,232,000.00 4.81 4 企业债券 747,914,990.00 51.21 5 企业短期融资券 85,767,000.00 5.87 6 中期票据 547,219,000.00 37.47 7 可转债（可交换债） 199,812,581.40 13.68 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,656,944,971.40 113.44 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 155346 19安租01 500,000 51,405,000.00 3.52 2 155974 18中电Y1 500,000 50,815,000.00 3.48 3 190302 19进出02 500,000 49,980,000.00 3.42 4 101801026 18武金控MTN002 400,000 41,056,000.00 2.81 5 155377 19朝纾01 400,000 40,832,000.00 2.80 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（人民 币元） 占基金资产净值比例（%） 1 156167 18信易2 200,000 20,000,000.00 1.37 2 156599 19信易01 200,000 20,000,000.00 1.37 3 156728 启程01优 200,000 20,000,000.00 1.37 4 LSX01A 锦绣01A 200,000 20,000,000.00 1.37 注：截至本报告披露日，本基金持有的锦绣01A尚未有正式证券代码，本报告披露的证券代 码为管理人自编证券代码。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：无。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 10、投资组合报告附注 （1） 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2） 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 53,798.88 2 应收证券清算款 15,519,038.50 3 应收股利 - 4 应收利息 29,041,222.26 5 应收申购款 3,520,129.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 48,134,189.22 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 （人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 132005 15国资EB 19,890,000.00 1.36 2 128048 张行转债 16,783,107.36 1.15 3 113019 玲珑转债 14,443,030.00 0.99 4 123009 星源转债 14,213,512.32 0.97 5 110046 圆通转债 10,542,235.20 0.72 6 110054 通威转债 10,392,100.00 0.71 7 128020 水晶转债 10,297,794.00 0.71 8 113515 高能转债 9,353,477.70 0.64 9 113517 曙光转债 8,736,676.20 0.60 10 110048 福能转债 8,726,250.00 0.60 11 123022 长信转债 8,172,780.00 0.56 12 110049 海尔转债 7,952,187.60 0.54 13 113516 苏农转债 6,411,262.20 0.44 14 110042 航电转债 4,867,800.00 0.33 15 128034 江银转债 3,992,390.64 0.27 16 128045 机电转债 1,680,566.40 0.12 17 113020 桐昆转债 1,676,169.30 0.11 18 127005 长证转债 1,510,860.00 0.10 19 128019 久立转2 1,216,719.00 0.08 20 113509 新泉转债 1,064,924.00 0.07 21 113011 光大转债 681,120.00 0.05 22 128027 崇达转债 624,700.00 0.04 23 132012 17巨化EB 26,093.60 0.00 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示： 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4 2013年02月06日(基金合同生效日)至2013年12月31日 -1.36% 0.09% -2.65% 0.11% 1.29% -0.02% 2014年01月01日至2014年12月31日 18.65% 0.33% 11.23% 0.15% 7.42% 0.18% 2015年01月01日至2015年12月31日 10.32% 0.26% 8.03% 0.11% 2.29% 0.15% 2016年01月01日至2016年12月31日 0.79% 0.13% 1.30% 0.12% -0.51% 0.01% 2017年01月01日至2017年12月31日 2.98% 0.14% -1.19% 0.09% 4.17% 0.05% 2018年01月01日至2018年12月31日 7.77% 0.15% 9.63% 0.11% -1.86% 0.04% 2019年01月01日至2019年09月30日 7.39% 0.18% 2.89% 0.09% 4.50% 0.09% 自基金合同生效日至2019年09月30日 55.09% 0.20% 32.08% 0.12% 23.01% 0.08% 十、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资 产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的 结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立 银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册 登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金 财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同 约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同 基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任， 其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财 产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 十一、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非营业日。 (二)估值方法 1.证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定 公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市 的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。 3.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公 允价值。 4.同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5.中小企业私募债券可以采用中国债券信息网提供的私募债券价格进行估值。如市场上有 其他渠道可以提供私募债券价格，则采用最能反映其公允价值的价格进行估值。如市场上无法 获取私募债券的价格或相关价格难以准确计量私募债券的公允价值，则采用按成本法进行估 值。如相关法律法规以及监管部门有最新规定的，从其规定。 6. 当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 的公平性。 7.如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据 具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 8.相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定 估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律 法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方 协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金 的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平 等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对 外予以公布。 (三)估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月 末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1.差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错 遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统 故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预 见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力 原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应 负有返还不当得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更 正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给 当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并 且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责 任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有 关直接当事人负责，不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对 差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利 益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对 获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还 的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管 人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理 人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损 失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列 入基金费用，从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或 其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理 人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接 损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任 方； (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构 进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： (1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并 采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先 行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益， 已决定延迟估值； 4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基 金估值； 5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予 以公布。 (八)特殊情况的处理 1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不作为基金资 产估值错误处理。 2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政 策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十二、基金的收益分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余 额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰 低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权； 2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利 小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金 红利按除权后的单位净值自动转为基金份额； 3.本基金合同生效满6个月后，若基金在每季最后一个交易日收盘后每10份基金份额可 供分配利润高于0.05元（含），则基金须进行收益分配，本基金收益每年最多分配12次，每 次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的50%； 4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； 5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现 金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收 益分配方式是现金分红； 6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15个工作日； 7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额 净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告； 2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管 人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金财产拨划支付的银行费用； 4.基金合同生效后的基金信息披露费用； 5.基金份额持有人大会费用； 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7.基金的证券交易费用； 8.基金的开户费用、账户维护费用； 9.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提 方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法 规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月 初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月 初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系托管人协商解决。 3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息 披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、基金的会计与审计 (一)基金的会计政策 1.基金管理人为本基金的会计责任方； 2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日； 3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4.会计制度执行国家有关的会计制度； 5.本基金独立建账、独立核算； 6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金 会计报表； 7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本 基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基 金托管人相互独立。 2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基金 管理人)同意。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 十五、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他 有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保 证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份 额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证 监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和 易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证 监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2.对证券投资业绩进行预测； 3.违规承诺收益或者承担损失； 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6.中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括： (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日 前，将基金招募说明书登载在指定媒介上。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人 不再更新基金招募说明书。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理 人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 （三）基金产品资料概要 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管 理人不再更新基金产品资料概要。 (四)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 (五)基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生效公告。基金合同生效 公告中将说明基金募集情况。 (六)基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在 指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)基金份额申购、赎回价格公告 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息资料。 (八) 基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在 指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载 在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告 登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年 度报告。 基金管理人应当在中期报告和年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投 资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披 露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风 险。 (九)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站 上： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变 动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人 专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (十)澄清公告 在本基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义 务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 (十一)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十二）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出 清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 (十三)中国证监会规定的其他信息 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信 用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债券后 两个交易日内，基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数 量、期限、收益率等信息，并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 （十四）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格 式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息 的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒 介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自 主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当 制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 (十五)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （十六）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 十六、风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险及其他风险等。 （一）系统性风险 本基金投资于证券市场，系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格 产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。 1.政策风险 政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，引起 债券价格的波动，从而给投资带来的风险。 2.经济周期风险 经济运行具有周期性的特点，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生 影响，从而影响证券的价格而产生风险。 3.利率风险 利率风险是指由市场利率变化给投资人带来收益损失的可能性。债券是一种法定的契约， 大多数债券的票面利率是固定不变的，当市场利率上升时，会吸引一部分资金流向银行储蓄等 其他金融资产，减少对债券的需求，债券价格将下跌；当市场利率下降时，一部分资金流回债 券市场，增加对债券的需求，债券价格将上涨。一般而言，投资购买的债券离到期日越长，则 利率变动对债券价格的影响越大，其利率风险也相对越大。 4.购买力风险 基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金的购买力可能因为通货膨胀的影响而下 降，从而使基金的实际投资收益下降。 5.再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升带来的价格 风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大。当利率上升时， 债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。 （二）非系统性风险 非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括上市公司经营风险、信用风险等。 1.公司经营风险 公司的经营受多种因素影响。基金所投资债券对应的公司经营不善，能够用于分配的利润 减少，公司无法偿还债券利息的风险。虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险， 但并不能完全消除该种风险。 2.信用风险 债券发行人无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表现 在公司债券中，公司如果因为某种原因不能完全履约支付本金和利息，则债券投资就会承受较 大的亏损。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括市场信用利差扩大及企业信用评级 下降的风险。 （三）管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息 的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平 与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此基金可能因为基金管理人 的因素而影响基金收益水平。 （四）流动性风险 基金可能面临基金资产不能迅速、低成本地转变成现金，或者不能应付可能出现的投资人 大额赎回的风险。前者是指金融资产不能及时变现或无法按照正常的市场价格交易而引起损失 的可能性。为应付投资人的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有 些损失，影响基金投资目标的实现。后者是指在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回 的情形，巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金单位净 值。 （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、地方债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易可转 债）、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款等，同时本基金基于分 散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金拟投 资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对可控。 （2）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 开放式基金要随时应对投资人的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现 金时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时， 如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险。 基金管理人经与基金托管人协商，将根据法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动 性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的 辅助措施，包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收 取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理人实施 前述备用流动性风险管理工具时，投资者可能面临无法及时赎回、无法全部赎回、或赎回成本 相对较高的风险。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的事前监测、事 中管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时，基金管理人需要根据实际情况进行流动性评估， 确认是否可以接受所有赎回申请。当发现现金类资产不足以支付赎回款项时，需充分评估基金 组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上，审慎接受、确认赎回申 请，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当 时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，如本基金单个基金份额持 有人在单个开放日申请赎回基金份额超过上一开放日基金总份额10%以上的，基金管理人可对 其采取延期办理赎回申请的措施。 （五）本基金特定风险 本基金对债券类固定收益品种的投资比例不低于基金资产的80％，其中产业债的投资比 例不低于固定收益类资产的80%。因此，本基金需要承担如果债券市场出现整体下跌，本基金 将无法完全避免债券市场系统性风险，以及承担个别债券特别是产业债违约所形成的信用风 险。 此外，本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股形成 的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过10个交易日的时 间内卖出。因此，本基金需要承担上述股票、权证无法在10个交易日的时间内卖出从而增加 净值波动的风险。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取 非公开方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能 会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用 风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材料(包括募集说 明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 （六）其他风险 1.因技术因素而产生的风险，如电脑系统出现故障产生的风险； 2.战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风 险； 3.其他意外导致的风险。 二、声明 投资者基金投资遵循“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅 读本基金的招募说明书和基金合同。 十七、基金的终止与清算 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有 人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除 外）； (4)变更基金份额持有人大会程序； (5)更换基金管理人、基金托管人； (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准 的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变 更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或者调低赎回 费率； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证 监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在指定媒介公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 1.基金份额持有人大会决定终止的； 2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月 内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月 内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 4.中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算组 (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行 基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可 以依法进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产 清算程序主要包括： (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； (6)聘请律师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产清算结果报告中国证监会； (8)参加与基金财产有关的民事诉讼； (9)公布基金财产清算结果； (10)对基金剩余财产进行分配。 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 5.基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组 公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师 事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 十八、基金合同的内容摘要 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 基金份额持有人的权利、义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 1.分享基金财产收益； 2.参与分配清算后的剩余基金财产； 3.依法申请赎回其持有的基金份额； 4.按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决 权； 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7.监督基金管理人的投资运作； 8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 9.法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 5.执行生效的基金份额持有人大会决议； 6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管 人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 基金管理人的权利、义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产； 2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 3.发售基金份额； 4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易 过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高 托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关 法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国 证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的 代理行为进行必要的监督和检查； 10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行 必要的监督和检查； 11.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构； 12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 13.依法召集基金份额持有人大会； 14.法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12. 编制季度报告、中期报告和年度报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管 人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财 产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 基金托管人的权利、义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 2.监督基金管理人对本基金的投资运作； 3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法 律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 6.依法召集基金份额持有人大会； 7.按规定取得基金份额持有人名册资料； 8.法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 1.安全保管基金财产； 2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管 业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人托管基金财产； 5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息 公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各 重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的 行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价 格； 13.按照规定监督基金管理人的投资运作； 14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有 人大会； 17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免 除； 18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管 理机构，并通知基金管理人； 21.执行生效的基金份额持有人大会决议； 22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 23.建立并保存基金份额持有人名册； 24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有 同等的投票权。 召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以 上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议 时，应当召开基金份额持有人大会： (1)终止基金合同； (2)转换基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除 外）； (5)变更基金份额持有人大会程序； (6)更换基金管理人、基金托管人； (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除 外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基 金份额持有人大会： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎回费 率； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 召集人和召集方式 1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管 理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金 管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金 托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出 具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额 持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提 议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而 基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集 基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配 合，不得阻碍、干扰。 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方 式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时间、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议形式； (4)议事程序； (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期 限等)、送达时间和地点； (7)表决方式； (8)会务常设联系人姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； (10)召集人需要通知的其他事项。 2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在 会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方 式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决 意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 基金份额持有人出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监 会允许的其他方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会 时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席 的，不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 (4) 在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用 网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表 决。 (5)会议的召开方式由召集人确定。 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占 权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)； 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有 基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合 同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告； 2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有 人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力； 4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份 额占权益登记日基金总份额的50%以上； 5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有 基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登 记机构记录相符。 议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金 份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法 律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述 要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会 表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程 序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审 议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有 人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间 隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保 证至少与公告日期有30日的间隔期。 2.议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确 定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后 形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况 下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则 由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作 为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身 份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期 后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督 人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。 3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 决议形成的条件、表决方式、程序 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有 效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三 分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基 金合同必须以特别决议通过方为有效。 3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。 4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法 规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主 持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人 代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基 金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推 举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但 如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有 人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持 人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异 议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清 点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的 授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到 场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公 证。 基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中 国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异 议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会 决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由 的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决 议。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。 法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 （三）基金合同变更和终止的事由、程序 1.《基金合同》的变更 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人 大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除 外）； (4)变更基金份额持有人大会程序； (5)更换基金管理人、基金托管人； (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准 的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变 更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或者调低赎回 费率； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监 会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在指定媒介公告。 2.《基金合同》的终止 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： （1）基金份额持有人大会决定终止的； （2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； （3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； （4）中国证监会规定的其他情况。 （四）争议解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应 尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉 方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合 同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 （五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构 办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 十九、基金托管协议的内容摘要 （一）基金托管协议当事人 1.基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 邮政编码：518048 法定代表人：何如 成立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 2.基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑 与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要 求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金 合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、地方债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易可转 债）、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款等。本基金不直接从二 级市场买入股票、权证等权益类金融工具，也不参与一级市场新股申购、股票增发，因所持可 转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不 超过10个交易日的时间内卖出。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80％； 对产业债的投资比例不低于固定收益类资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 本基金所指产业债是指金融债（不含政策性金融债）、公司债、企业债、短期融资券、可 转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券等除国债、政策性金融债、中央银行票据等 之外的非国家信用固定收益类金融工具。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 2.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监 督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： (1)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (2)本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80％；对产业债的投资比例不 低于固定收益类资产的80％； (3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； (4)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； (5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券 规模的10％； (6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予 以全部卖出； (7)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (8)本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的20%；本基 金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%； (9)本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10％； (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述 所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (12)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； (13)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 除上述第(6)、(7)、(10)、(11)条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 3.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款 基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和 关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管 人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有 关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确 性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事 的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基 金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对 于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后 结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 4.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券 市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准 的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的 交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管 理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情 况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在 与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责 解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任 及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其 他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基 金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管 理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 5.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通受限证 券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风 险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投 资额度和比例等的情况进行监督。 (1) 本基金投资的受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，须为经中国证监 会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交 易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限 责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和 协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造 成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金安全 的责任及损失，由基金管理人承担。 本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。 (2)基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风 险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困 难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受 限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措 施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动 等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并 承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如 因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔 偿基金托管人由此遭受的损失。 (3)本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调 整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于： 1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责 任公司签订的证券登记及服务协议。 4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 (4)基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒体 披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，基 金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 (5)基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。 3）有关比例限制的执行情况。 4）信息披露情况。 (6)相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。 6.基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如 因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿 基金托管人由此遭受的损失。 7.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份 额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 8.基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金 合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基 金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工 作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有 权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 9.基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就 基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要 求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。 10.若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管 理人承担。 11.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或 经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 1.基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基 金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或 无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本 协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后 应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期 限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管 人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基 金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托 管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据 本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金 管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 （四）基金财产的保管 1.基金财产保管的原则 （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （2）基金托管人应安全保管基金财产。 （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 （5）基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行 协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产 （不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结 算费和账户维护费等费用）。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理 人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金 财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 （7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 2.基金募集期间及募集资金的验资 （1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金 募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务 资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上 中国注册会计师签字方为有效。 （3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退 款等事宜。 3.基金银行账户的开立和管理 （1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人 合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 （2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务以外的活动。 （3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 （4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 4.基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 （4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金 管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登 记结算有限责任公司的规定执行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户 开立、使用的规定执行。 5.债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定， 在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行 银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券 回购主协议。 6.其他账户的开立和管理 （1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金 托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 （2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 7.基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金 托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证 的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实 际有效控制的资产不承担保管责任。 8.与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定 外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托 管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同 传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基 金合同终止后15年。 （五）基金资产净值的计算和会计核算 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公 告。 2.复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基 金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在 平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果 对外予以公布。 （六）基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有 人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责 任。 （七）争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有 约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 （八）托管协议的变更与终止 1.托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。 2.基金托管协议终止出现的情形 （1）基金合同终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 二十、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理人在正 常情况下向投资者提供，基金管理人可根据实际业务情况以及基金份额持有人的需要和市场的 变化，不断完善并增加和修改服务项目。 一、营销创新及网上交易服务 为丰富投资者的交易方式和渠道，基金管理人为投资者提供多种形式的交易服务。 在营销渠道创新方面，本基金管理人大力发展基金电子商务，并已开通基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理人的网站（www.phfund.com），更加方便、快捷地办理基金交易 及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后，还可实现账户查询功 能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多 样化的交易方式和手段。 二、信息定制服务 投资者可以通过基金管理人网站（www.phfund.com）、短信平台、呼叫中心（400-6788- 999；0755-82353668）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后，基金管理人将 通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质 对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等； 邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实 际情况，适时调整发送的定制信息内容。 三、在线咨询服务 投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内 有专人在线提供咨询服务。 四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 呼叫中心（400-6788-999、0755-82353668）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户 余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。 呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），投资 者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。 五、客户投诉受理服务 投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热 线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。 电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉 电话（0755-82353668）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销 售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。 二十一、其他应披露事项 本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告。 公告内容 报纸 日期 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月9日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月9日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月9日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月9日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月10日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月10日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月10日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月10日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月12日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月12日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月12日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月12日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月13日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月13日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月13日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月13日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月14日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身 《中国证券报》 2019年8月14日 份信息以免影响业务办理的公告 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月14日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月14日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月15日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月15日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月15日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月15日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月16日 鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年8月16日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月16日 鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年8月16日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月16日 鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年8月16日 鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月16日 鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年8月16日 关于鹏华产业债债券型证券投资基金调整大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告 《上海证券报》 2019年8月19日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司工银理财节“创新产品周”申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年8月19日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司工银理财节“创新产品周”申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年8月19日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司工银理财节“创新产品周”申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年8月19日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司工银理财节“创新产品 《证券时报》 2019年8月19日 周”申购费率优惠活动的公告 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与德邦证券股份有限公司申购(含定期定额申购)费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年8月20日 鹏华基金管理有限公司关于增加德邦证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年8月20日 鹏华基金管理有限公司关于增加奕丰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年8月20日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与德邦证券股份有限公司申购(含定期定额申购)费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年8月20日 鹏华基金管理有限公司关于增加德邦证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年8月20日 鹏华基金管理有限公司关于增加奕丰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年8月20日 鹏华基金管理有限公司关于增加奕丰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年8月20日 鹏华基金管理有限公司关于增加德邦证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年8月20日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与德邦证券股份有限公司申购(含定期定额申购)费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年8月20日 关于鹏华产业债债券型证券投资基金调整大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告 《上海证券报》 2019年8月23日 2019年半年度报告摘要 《上海证券报》 2019年8月23日 鹏华基金管理有限公司关于增加华龙证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年8月29日 鹏华基金管理有限公司关于增加华龙证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年8月29日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年8月31日 鹏华基金管理有限公司关于增加万联证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年8月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年8月31日 鹏华基金管理有限公司关于增加万联证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年8月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年8月31日 鹏华基金管理有限公司关于增加万联证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年8月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年8月31日 鹏华基金管理有限公司关于增加万联证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年8月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与华龙证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年9月16日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与西藏东方财富证券股份有限公司申购费率优惠活动 《上海证券报》 2019年9月16日 的公告 鹏华基金管理有限公司关于增加联储证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年9月16日 鹏华基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年9月16日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与西藏东方财富证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年9月16日 鹏华基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年9月16日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与西藏东方财富证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年9月16日 鹏华基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年9月16日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与西藏东方财富证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年9月16日 鹏华基金管理有限公司关于增加联储证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年9月16日 鹏华基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年9月16日 鹏华产业债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 《上海证券报》 2019年9月17日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活 《上海证券报》 2019年9月28日 动的公告 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年9月28日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年9月28日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年9月28日 鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年9月30日 鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年9月30日 鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年9月30日 鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年9月30日 鹏华基金管理有限公司关于鹏华产业债债券型证券投资基金2019年第4次分红公告 《上海证券报》 2019年10月11日 鹏华基金关于旗下部分基金在A加钱包开展申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年10月22日 鹏华基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年10月24日 鹏华基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有 《中国证券报》 2019年10月24日 限公司为旗下部分基金销售机构的公告 鹏华基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年10月24日 鹏华基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年10月24日 鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《上海证券报》 2019年10月25日 鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《中国证券报》 2019年10月25日 鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《证券日报》 2019年10月25日 鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《证券时报》 2019年10月25日 关于鹏华直销客户通过A加钱包份额余额定期定额申购旗下部分基金费率优惠的公告 《上海证券报》 2019年11月22日 鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年11月29日 鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年11月29日 鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年11月29日 鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年11月29日 鹏华产业债债券型证券投资基金调整大额申购、 《上海证券报》 2019年11月30日 转换转入和定期定额投资业务的公告 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月9日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月9日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年12月9日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月9日 鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年12月11日 鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年12月11日 鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年12月11日 鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年12月11日 鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年12月18日 鹏华基金管理有限公司关于增加上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年12月20日 鹏华基金管理有限公司关于增加上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年12月20日 鹏华基金管理有限公司关于增加上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年12月20日 鹏华基金管理有限公司关于增加上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年12月20日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司融e行个人手机银行AI投服务基金申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司融e行个人手机银行AI投服务基金申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司融e行个人手机银行AI投服务基金申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日 鹏华基金管理有限公司关于增加爱建证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2020年1月3日 鹏华基金管理有限公司关于增加爱建证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2020年1月3日 鹏华基金管理有限公司关于鹏华产业债债券型证券投资基金2020年第1次分红公告 《上海证券报》 2020年1月4日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国农业银行股份有限公司基金申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年1月4日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国农业银行股份有限公司基金申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年1月4日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国农业银行股份有限公司基金申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年1月4日 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国农业银行股份有限公司基金申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年1月4日 鹏华产业债债券型证券投资基金调整大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告 《上海证券报》 2020年1月7日 鹏华基金管理有限公司关于增加国泰君安证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2020年1月8日 鹏华基金管理有限公司修改旗下15只基金基金合同的公告 《上海证券报》 2020年1月14日 鹏华基金管理有限公司修改旗下15只基金基金合同的公告 《中国证券报》 2020年1月14日 鹏华基金管理有限公司修改旗下15只基金基金合同的公告 《证券时报》 2020年1月14日 上述披露事项的披露期间自2019年08月06日至2020年01月15日止。 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所，投资人 可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印 件，但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。 基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 二十三、备查文件 （一）备查文件包括： 1.中国证监会核准鹏华产业债债券型证券投资基金募集的文件 2.《鹏华产业债债券型证券投资基金基金合同》 3.《鹏华产业债债券型证券投资基金托管协议》 4.法律意见书 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 1.存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查 文件存放在基金管理人处。 2.查阅方式: 投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 鹏华基金管理有限公司 2020年02月