基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一九年三月 重要提示 本基金根据 2006 年 7 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二 号混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]150 号）和 2006 年 8 月 4 日《关 于易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2006]186 号）的核准，进行募集。基金合同于 2006 年 8 月 16 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 易方达策略成长证券投资基金以及本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示 本基金的未来表现。 基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运 用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。 本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或相似 的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略，但本基金与易方达策略成长证券投资基金 是两只相互独立的基金，在投资运作上完全独立，在投资组合上可能不同，从而造成两只 基金业绩的差异。请投资者注意区分对待，谨慎投资。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非 另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 2 月 16 日，有关财务数据截止日为 2018 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。（本报告中财务数据未经审 计） I 目录 一、绪言............................................................1 二、释义............................................................2 三、基金管理人......................................................5 （一）基金管理人基本情况.............................................................................................5 （二）主要人员情况.........................................................................................................5 （三）基金管理人的职责...............................................................................................10 （四）基金管理人的承诺...............................................................................................10 （五）基金管理人的内部控制制度...............................................................................11 四、基金托管人.....................................................15 （一）基本情况...............................................................................................................15 （二）基金托管部门及主要人员情况...........................................................................15 （三）证券投资基金托管情况.......................................................................................15 （四）托管业务的内部控制制度...................................................................................16 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序...........................................16 五、相关服务机构...................................................17 （一）基金份额销售机构...............................................................................................17 （二）基金注册登记机构...............................................................................................73 （三）律师事务所和经办律师.......................................................................................73 （四）会计师事务所和经办注册会计师.......................................................................73 六、基金的募集.....................................................74 七、基金合同的生效.................................................75 （一）基金合同的生效...................................................................................................75 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额...............................................75 八、基金份额的申购、赎回和转换.....................................76 （一）基金投资者范围...................................................................................................76 （二）申购与赎回的场所...............................................................................................76 （三）申购与赎回办理的开放日及时间.......................................................................76 （四）申购与赎回的原则...............................................................................................76 （五）申购与赎回的程序...............................................................................................77 （六）申购与赎回的数额限制.......................................................................................77 II （七）申购与赎回的费率...............................................................................................78 （八）申购份额、赎回金额的计算方式.......................................................................79 （九）申购、赎回的注册登记.......................................................................................81 （十）巨额赎回的认定及处理方式...............................................................................81 （十一）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式.......................................82 （十二）基金转换...........................................................................................................83 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押...........................89 十、基金的投资.....................................................91 （一）投资目标...............................................................................................................91 （二）投资范围...............................................................................................................91 （三）投资理念...............................................................................................................91 （四）投资策略...............................................................................................................91 （五）业绩比较基准.......................................................................................................93 （六）风险收益特征.......................................................................................................93 （七）投资程序...............................................................................................................93 （八）投资禁止行为与限制...........................................................................................94 （九）投资组合比例调整...............................................................................................95 （十）基金的融资、融券...............................................................................................95 （十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法...........95 （十二）基金投资组合报告（未经审计）...................................................................95 十一、基金的业绩..................................................100 十二、基金的财产..................................................101 （一）基金资产总值.....................................................................................................101 （二）基金资产净值.....................................................................................................101 （三）基金财产的账户.................................................................................................101 （四）基金财产的保管与处分.....................................................................................101 十三、基金资产的估值..............................................102 （一）估值目的.............................................................................................................102 （二）估值日.................................................................................................................102 （三）估值对象.............................................................................................................102 （四）估值方法.............................................................................................................102 III （五）估值程序.............................................................................................................103 （六）暂停估值的情形.................................................................................................104 （七）基金份额净值的确认.........................................................................................104 （八）估值错误的处理.................................................................................................104 （九）特殊情形的处理.................................................................................................104 十四、基金的收益分配..............................................106 （一）收益的构成.........................................................................................................106 （二）收益分配原则.....................................................................................................106 （三）收益分配方案.....................................................................................................106 （四）收益分配方案的确定与公告.............................................................................106 （五）收益分配中发生的费用.....................................................................................107 十五、基金的费用与税收............................................108 （一）与基金运作有关的费用.....................................................................................108 （二）与基金销售有关的费用.....................................................................................109 （三）基金的税收.........................................................................................................111 十六、基金的会计与审计............................................112 （一）基金会计政策.....................................................................................................112 （二）基金的审计.........................................................................................................112 十七、基金的信息披露..............................................113 （一）信息披露的形式.................................................................................................113 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式.........................................................113 （三）信息披露文件的存放与查阅.............................................................................115 十八、风险揭示....................................................116 （一）市场风险.............................................................................................................116 （二）本基金特有的风险.............................................................................................116 （三）流动性风险.........................................................................................................117 （四）管理风险.............................................................................................................118 （五）其他风险.............................................................................................................118 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................119 （一）基金合同的变更.................................................................................................119 （二）基金合同的终止.................................................................................................119 IV （三）基金财产的清算.................................................................................................119 二十、基金合同的内容摘要..........................................121 （一）基金管理人的权利和义务.................................................................................121 （二）基金托管人的权利和义务.................................................................................123 （三）基金份额持有人的权利和义务.........................................................................124 （四）基金份额持有人大会.........................................................................................124 （五）基金合同的终止.................................................................................................129 （六）争议的处理.........................................................................................................129 （七）基金合同的效力.................................................................................................130 二十一、基金托管协议的内容摘要....................................131 （一）托管协议当事人.................................................................................................131 （二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查.........................................132 （三）基金财产的保管.................................................................................................133 （四）基金资产净值计算与复核.................................................................................135 （五）基金份额持有人名册的保管.............................................................................136 （六）适用法律与争议解决方式.................................................................................137 （七）托管协议的变更与终止.....................................................................................137 二十二、对基金份额持有人的服务....................................138 （一）基金份额持有人投资交易确认服务.................................................................138 （二）基金份额持有人交易记录查询服务.................................................................138 （三）基金份额持有人对帐单服务.............................................................................138 （四）定期定额投资计划.............................................................................................138 （五）资讯服务.............................................................................................................138 二十三、其他应披露事项............................................140 二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................142 二十五、备查文件..................................................143 1 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《易方达策略成长二 号混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》： 指《易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金合同》 及对该合同的任何修订和补充 《托管协议》 指《易方达策略成长二号混合型证券投资基金托管协议》 及对该协议的任何修订和补充 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》： 《管理规定》： 指《证券投资基金运作管理办法》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元： 指人民币元 基金或本基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达策略成长二号混合型 证券投资基金 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司 基金托管人： 指中国银行股份有限公司 非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构； 基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册 与过户登记业务的机构 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以 投资于证券投资基金的自然人投资人 机构投资者： 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部门 批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业 法人、事业法人、社会团体或其它组织 3 合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立 的证券投资基金的中国境外的机构投资人 募集期： 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合 同生效日止的时间段，最长不超过 3 个月 基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生 效的日期 存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日： 指申购、赎回或其他交易的申请日 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购 买本基金基金份额的行为 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基 金基金份额的行为 转换： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将 其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的 另一只基金的基金份额的行为 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请 卖出本基金基金份额的行为 更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书 进行的内容更新 基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 销售机构： 指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机 构，包括基金管理人和非直销销售机构； 直销机构： 指易方达基金管理有限公司； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网点； 指定媒体： 流动性受限资产： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网 站 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易 日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前 支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 4 让或交易的债券等 5 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 设立日期：2001 年 4 月 17 日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：4008818088 联系人：李红枫 注册资本：12,000 万元人民币 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持 工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理 （主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资 部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国 际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。 6 现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事 长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执 行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、广发证券资产管理（广东）有 限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分 所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾 问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长； 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、 党委书记；广东粤财信托有限公司总经理。现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资 者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资 产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛 山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星 光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主 任；广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任 广东东方昆仑律师事务所合伙人、律师。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 7 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员，广 州市税务局对外分局工作科长、副局长，广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、 总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理，广州市广永经贸公司总经理，广 州银行股份有限公司副董事长，广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资 产经营有限公司董事长、党总支书记，兼任广州赛马娱乐总公司董事，广州银行股份有限 公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董 事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助 理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。 现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助 理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投 资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者 （RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资 产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 8 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经 理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资 基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业 务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务 官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江 养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金 管理有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员， 易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部 总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营 官、公司董事会秘书，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事； 易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公 司风险投资部投资经理助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处 长，中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理 （主持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类 资产配置官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理介绍 梁裕宁先生，管理学硕士、经济学硕士。曾任普华永道会计师事务所高级审计师，中 9 山华通五金制品有限公司总裁助理，QQ Distinction Pty Ltd 董事、财务负责人，易方达基 金管理有限公司研究部行业研究员、投资经理兼行业研究员、易方达瑞享灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 23 日至 2017 年 12 月 29 日）。现任易方达基金管 理有限公司易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 17 日起任 职）、易方达策略成长证券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 17 日起任职）。 本基金历任基金经理情况：肖坚先生，管理时间为 2006 年 8 月 16 日至 2007 年 12 月 31 日；刘志奇先生，管理时间为 2007 年 7 月 12 日至 2009 年 12 月 31 日；伍卫先生，管 理时间为 2010 年 1 月 1 日至 2011 年 9 月 29 日；蔡海洪先生，管理时间为 2011 年 9 月 30 日至 2015 年 7 月 8 日；廖振华先生，管理时间为 2015 年 1 月 14 日至 2016 年 5 月 30 日； 王勇先生，管理时间为 2015 年 7 月 9 日至 2017 年 2 月 16 日。 3、权益投资决策委员会成员 本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先 生、孙松先生、付浩先生。 吴欣荣先生，同上。 冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展 部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业 研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先 企业混合型证券投资基金基金经理、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理。 陈皓先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理 助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经 理、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理、易方达供给改革灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、投资经理、易方达平 稳增长证券投资基金基金经理、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理、易方达新经济 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理、 易方达科讯混合型证券投资基金基金经理、易方达科融混合型证券投资基金基金经理。 张坤先生，理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研 究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘混合型证券投资基金基金经 理、易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金经理、易方达新丝路灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、易方达蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理。 孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集 中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构 理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部 总经理。现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配 10 置混合型证券投资基金基金经理。 付浩先生，经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深圳和君 创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金管 理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金 与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、投资经理、易方达 策略成长证券投资基金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投 资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、易方达 3 年封闭 运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法 律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 11 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； 12 （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权 力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应 的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制 13 订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相 违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风 险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审 核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反 馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 14 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察与合规管理 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作 的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制 度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报 告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作，并保证监察与合规管理总部 的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格制订 了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察与合规管理总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 15 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内基金 662 只，QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型 16 的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严 密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 17 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话：010-63213377 传真：4008818099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话：021-50476668 传真：4008818099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2、非直销销售机构（以下排序不分先后） (1) 中国银行 18 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (2) 渤海银行 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 客户服务电话：95541 传真：022-58316569 网址：www.cbhb.com.cn (3) 广发银行 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (4) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 联系人：王者凡 客户服务电话：95577 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (5) 交通银行 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 19 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (6) 平安银行 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客户服务电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com (7) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：高天 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn (8) 招商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (9) 浙商银行 注册地址：浙江杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 联系电话：0571- 88261822 客户服务电话：95527 20 传真：0571-87659954 网址：www.czbank.com (10) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (11) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦（中国光大中心） 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (12) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (13) 中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (14) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 21 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 客户服务电话：95599 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (15) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真：010-68858057 网址：www.psbc.com (16) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 客户服务电话：95558 传真：010-85230049 网址：bank.ecitic.com (17) 包商银行 注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系电话：0472-5189165 客户服务电话：95352 传真：010-84596546 网址：www.bsb.com.cn (18) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 22 法定代表人：张东宁 联系人：韩裕 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (19) 长安银行 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号朗臣大厦 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 客户服务电话：400-05-96669；（029）96669 传真：029-88609566 网址：http://www.ccabchina.com/ (20) 大连银行 注册地址：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：崔磊 联系人：朱珠 联系电话：0411-82356695 客户服务电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com (21) 东莞农村商业银行 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com (22) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 联系人：林柳阳 联系电话：0769-22110291 23 客户服务电话：96228（广东省内）、40011-96228（全国） 网址：www.dongguanbank.cn (23) 佛山农商银行 注册地址：佛山市禅城区华远东路 5 号 办公地址：佛山市禅城区华远东路 5 号 法定代表人：李川 联系人：谭伟湛 客户服务电话：0757-96138 网址：www.foshanbank.cn (24) 福建海峡银行 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 8 楼 法定代表人：俞敏 联系人：黄钰雯 联系电话：0591-87332762 客户服务电话：400-893-9999 传真：0591-87330926 网址：www.fjhxbank.com (25) 富阳农商银行 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 联系电话：0571-63280253 客户服务电话：96596、4008896596 网址：www.fyrcbk.com (26) 广东华兴银行 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层 办公地址：广州市天河区天河路 533 号 法定代表人：周泽荣 联系人：许悦 联系人电话：020-38173552 客户服务电话：4008308001 传真：020-38173857 24 网址：www.ghbank.com.cn (27) 广东南粤银行 注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号 办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号 法定代表人：韩春剑 联系人：陈静 电话：020-28099040 客户服务电话：4000-961818 网址：www.gdnybank.com (28) 广州农商银行 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 联系电话：020-22389067 客户服务电话：95313 传真：020-22389031 网址：www.grcbank.com (29) 广州银行 注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号 办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦 法定代表人：黄子励 联系人：唐荟 客户服务电话：96699（广东）400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (30) 哈尔滨银行 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号 法定代表人：郭志文 联系人：何岩岩 电话：0451-87792450 客户服务电话：95537 传真：0451-87792682 网址：www.hrbb.com.cn 25 (31) 杭州联合银行 注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表人：张海林 联系人：胡莹 联系电话：0571-87923324 客户服务电话：96596 传真：0571-87923214 网址：www.urcb.com (32) 杭州银行 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：陈振峰 联系电话：0571-85872972 客户服务电话：95398 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (33) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王丽辉 联系电话：0311-67807030 客户服务电话：400-612-9999 传真：0311-67806407 网址：www.hebbank.com (34) 华融湘江银行 注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋 法定代表人：张永宏 联系人：曾玉姣 联系电话：0731-89828592 客户服务电话：0731-96599 26 传真：0731-89828806 网址：www.hrxjbank.com.cn (35) 吉林银行 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 联系电话：0431-84999627 客户服务电话：400-88-96666 传真：0431-84992649 网址：www.jlbank.com.cn (36) 嘉兴银行 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 法定代表人：夏林生 联系人：余舟 联系电话：0573-82080201 客户服务电话：0573-96528 网址：http://www.bojx.com (37) 江南农村商业银行 注册地址：常州市和平中路 413 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 电话：0519-80585939 客户服务电话：0519-96005 传真：0519-89995170 网址：http://www.jnbank.com.cn (38) 江苏银行 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话：025-58587036 27 客户服务电话：95319 传真：025-58587820 网址：www.jsbchina.cn (39) 江西银行 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 联系电话：0791-86796029 客户服务电话：0791-96266（江西省内）、400-78-96266（国内） 传真：0791-86790795 网址：www.jx-bank.com (40) 金华银行 注册地址：浙江省金华市丹溪路 1388 号 办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号 法定代表人：徐雅清 联系人：何赛丽、陈霞 联系电话：0579-82178270 客户服务电话：400-711-6668 传真：0579-82178321 网址：www.jhccb.com.cn (41) 锦州银行 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 客户服务电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com (42) 九台农商银行 注册地址：吉林省长春市九台区新华大街 504 号 办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路 2559 号 法定代表人：高兵 联系人：曲凌 客户服务电话：0431-96888-0-2 28 网址：http://www.jtnsh.com (43) 昆仑银行 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 B 座 法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华 电话：010-89026813 客户服务电话：95379 传真：010-89025421 网址：www.klb.cn (44) 昆山农村商业银行 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 客户服务电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.com (45) 乐清农商银行 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 联系电话：0577-61566028 客户服务电话：4008896596 传真：0577-61566063 网址：www.yqbank.com (46) 龙江银行 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 联系电话：0451-85706107 客户服务电话：400-645-8888 传真：0451-85706036 29 网址：http://www.lj-bank.com (47) 龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 联系电话：0577-86923223 客户服务电话：4008296596 传真：0577-86921250 网址：www.lwrcb.com (48) 鹿城农商银行 注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 法定代表人：陈宏强 联系人：董雷 联系电话：0577-88077675 客户服务电话：96526 网址：http://www.lcrcbank.com/ (49) 洛阳银行 注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 联系电话：0379-65921977 客户服务电话：0379-96699 传真：0379-65938595 网址：www.bankofluoyang.com.cn/ (50) 宁波银行 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 30 (51) 齐商银行 注册地址：淄博市张店区中心路 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 联系电话：0533-2178888-9907 客户服务电话：400-86-96588 传真：0533-2180303 网址：www.qsbank.cc (52) 泉州银行 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话：0595-22551071 客户服务电话：4008896312 传真：0595-22578871 网址：www.qzccbank.com (53) 日照银行 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 联系电话：0633-8081590 客户服务电话：400-68-96588（全国）、0633-96588（日照） 传真：0633-8081276 网址：http://www.bankofrizhao.com.cn/ (54) 瑞安农商银行 注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号 办公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号 法定代表人：王光领 联系人：吴清萍 联系电话：0577-66816501 客户服务电话：4008057702 31 网址：https://www.rarcbank.com/ (55) 瑞丰银行 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号 法定代表人：俞俊海 联系人：孟建潮 联系电话：0575-81105323 客户服务电话：400-88-96596 传真：0575-84788134 网址：www.borf.cn (56) 上海农村商业银行 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客户服务电话：021-962999、4006962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com (57) 上海银行 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 联系电话：021-68475732 客户服务电话：95594 网址：http://www.bosc.cn/ (58) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹、区敏欣 联系电话：0757-22385879 客户服务电话：0757-22223388 32 传真：0757-22388235 网址：www.sdebank.com (59) 苏州银行 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：葛晓亮 联系电话：0512-69868519 客户服务电话：96067 传真：0512-69868373 网址：www.suzhoubank.com (60) 天津银行 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 联系电话：022-28405684 客户服务电话：4006960296 传真：022-28405631 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn (61) 威海市商业银行 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦 法定代表人：谭先国 联系人：冯十卉 联系电话：0531-68978175 客户服务电话：山东省内 96636、中国境内 40000-96636 传真：0531-68978176 网址：www.whccb.com，www.whccb.com.cn (62) 潍坊银行 注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 办公地址：潍坊市胜利东街 5139 号 法定代表人：郭虎英 联系人：陈菲 33 联系电话：0536-8051901 客户服务电话：400-61-96588 传真：0536-8051916 网址：www.wfccb.com (63) 萧山农商银行 注册地址：萧山区人民路 258 号 办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路 258 号 法定代表人：王云龙 联系人：冯亮 联系电话：0571-82739513 客户服务电话：96596 网址：http://www.zjxsbank.com/ (64) 烟台银行 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：吴明理 联系人：张卓智 联系电话：0535-6699671 客户服务电话：4008-311-777 传真：0535-6699884 网址：www.yantaibank.net (65) 余杭农村商业银行 注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 联系电话：0571-86209980 客户服务电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com (66) 云南红塔银行 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法定代表人：李光林 联系人：马杰 34 联系电话：0871-65236624 客户服务电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com (67) 浙江稠州商业银行 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：杭州市上城区望潮路 158 号稠银大厦 法定代表人：金子军 联系人：谢圆圆 联系电话：0571-87117661/13777805250 客户服务电话：0571-96527 传真：0571-87117607 网址：http://www.czcb.com.cn/ (68) 浙江泰隆商业银行 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 联系电话：0571-87219677 客户服务电话：95347 网址：www.zjtlcb.com (69) 中原银行 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：张星强 联系电话：0371-85517713 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn (70) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区金沙门路 36 号 办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮 联系电话：023-61110146 客户服务电话：95389 35 传真：023-61110146 网址：www.cqrcb.com (71) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 联系电话：4008800338 客户服务电话：96588（广东省外请加拨 0756），400-8800-338 网址：www.crbank.com.cn (72) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (73) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn (74) 财达证券 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 36 联系电话：0311-66006342 客户服务电话：95363（河北省内）;0311-95363（河北省外） 传真：0311-66006414 网址：www.s10000.com (75) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客户服务电话：95317 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com (76) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103， 1601-1615，1701-1716 室 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 联系电话：0571－87789160 客户服务电话：95336、40086-96336 网址：www.ctsec.com (77) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com (78) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 37 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com (79) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (80) 川财证券 注册地址：中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 联系电话：028-86583053 客户服务电话：028-86583000 网址：www.cczq.com (81) 大通证券 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 联系电话：0411-39991807 客户服务电话：4008-169-169 传真：0411-39673214 38 网址：www.daton.com.cn (82) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (83) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 联系电话：021-68761616 客户服务电话：400-8888-128 传真：021-68767880 网址：http://www.tebon.com.cn (84) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (85) 东北证券 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 39 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn (86) 东方证券 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：http://www.dfzq.com.cn (87) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 联系电话：0769-22115712 客户服务电话：95328 传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn (88) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn (89) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 40 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (90) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：王松 联系电话：010-66559159 客户服务电话：95309 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net (91) 方正证券 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-56437060 客户服务电话：95571 传真：010-56437013 网址：www.foundersc.com (92) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (93) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 41 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：020-95575 网址：www.gf.com.cn (94) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：张永衡 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (95) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183389 客户服务电话：400-818-8118 传真：010-84183311-3122 网址：www.guodu.com (96) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 或 0771-95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn (97) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 42 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn (98) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (99) 国融证券 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银 行股份有限公司四楼 法定代表人：张智河 联系人：郭一非 联系电话：010-83991777 客户服务电话：95385 或 400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.grzq.com (100) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 客户服务电话：4008-222-111 传真：0791-86281305 43 网址：www.gszq.com (101) 国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com (102) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (103) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 客户服务电话：95578 传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn (104) 海通证券 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 44 网址：www.htsec.com (105) 红塔证券 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼 法定代表人：况雨林 网址：www.hongtastock.com (106) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 传真：0551-65161672 网址：www.hazq.com (107) 华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20657517 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-20515593 网址：www.cnhbstock.com (108) 华福证券 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：95547 传真：021-20655196 网址：www.hfzq.com.cn (109) 华林证券 45 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 联系电话：0755-83255199 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com (110) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com (111) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 客户服务电话：95390 传真：010-85556088 网址：www.hrsec.com.cn (112) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn 46 (113) 华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址：www.hx168.com.cn (114) 华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967552 客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西安） 传真：021-54967293 网址：www.cfsc.com.cn (115) 华信证券 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 23 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 联系电话：021-63898952 客户服务电话：400-820-5999 传真：021-68776977 转 8952 网址：www.shhxzq.com (116) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话：0451-87765732 客户服务电话：400-666-2288 47 传真：0451-82337279 网址：www.jhzq.com.cn (117) 金元证券 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客户服务电话：95372 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (118) 九州证券 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人：魏先锋 联系人：张思思 联系电话：010-57672272 客户服务电话：95305 传真：010-57672296 网址：www.jzsec.com (119) 开源证券 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话：029-88365850 客户服务电话：400-860-8866 或 95325 网址：www.kysec.cn (120) 联储证券 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 48 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com (121) 联讯证券 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 网址：http://www.lxsec.com (122) 民族证券 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人：姜志军 联系人：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.e5618.com (123) 南京证券 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn (124) 平安证券 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 49 网址：stock.pingan.com (125) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人：钱于军 联系人：谢丹 联系电话：0755-22158878 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-58328170 网址：https://www.ubs.com/ubssecurities (126) 山西证券 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573 或 400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (127) 上海证券 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 客户服务电话：4008-918-918 传真：021-53686100、021-53686200 网址：https://www.shzq.com/ (128) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 50 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (129) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 联系电话：021-33388252 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (130) 世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客户服务电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn (131) 首创证券 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 联系电话：010-59366070 客户服务电话：400-620-0620 传真：010-59366055 网址：http://www.sczq.com.cn/ (132) 天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 51 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 联系电话：027-87617017 客户服务电话：4008005000、95391 传真：027-87618863 网址：http://www.tfzq.com/ (133) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 客户服务电话：95322 传真：020-38286588 网址：www.wlzq.cn (134) 西部证券 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系电话：029-87211526 客户服务电话：029-95582 传真：029-87211478 网址：www.westsecu.com (135) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096 或 95355 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (136) 湘财证券 52 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客户服务电话：95351 传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com (137) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn (138) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (139) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (140) 银河证券 53 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn (141) 招商证券 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (142) 浙商证券 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 联系电话：057187902974 客户服务电话：95345 传真：0571-87901913 网址：www.stocke.com.cn (143) 中航证券 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话：15611538682 客户服务电话：95335 或 400-88-95335 传真：010-59562637 54 网址：www.avicsec.com (144) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn (145) 中山证券 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com (146) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn (147) 中天证券 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23255256 客户服务电话：024-95346 传真：024-23255606 网址：www.iztzq.com 55 (148) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn (149) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010－85130588 客户服务电话：95587 或 4008-888-108 网址：http://www.csc108.com/ (150) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com (151) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 56 网址：http://sd.citics.com/ (152) 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 客户服务电话：400-620-8888 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com (153) 中原证券 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 党静 联系电话：0371-69099882 客户服务电话：95377 传真：0371-65585899 网址：www.ccnew.com (154) 百度百盈 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 联系电话：010-61952702 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com (155) 长量基金 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691935 客户服务电话：400-820-2899 传真：021-20691861 57 网址：www.erichfund.com (156) 朝阳永续 注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代表：廖冰 联系人：陆纪青 联系电话：021-80234888-6813 客户服务电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com (157) 创金启富 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：李慧慧 联系电话：010-66154828-8047 客户服务电话：400-6262-818 传真：010-63583991 网址：www.5irich.com (158) 大泰金石 注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 客户服务电话：400-928-2266 传真：021-20324199 网址：www.dtfunds.com (159) 大智慧基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 联系电话：021-20219188 客户服务电话：021-20292031 58 传真：021-20219923 网址：https://www.wg.com.cn/ (160) 蛋卷基金 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系电话：010-61840688 客户服务电话：4001599288 网址：https://danjuanapp.com (161) 鼎信汇金 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 联系电话：010-82050520 客户服务电话：400-158-5050 传真：010-82086110 网址：www.9ifund.com (162) 东证期货 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表人：卢大印 联系人：张敏圆 联系电话：021-63325888-4259 客户服务电话：4008859999 传真：021-63326752 网址：www.dzqh.com.cn (163) 泛华普益 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 联系电话：028-86758820-803 59 客户服务电话：400-020-0606 网址：www.puyifund.com (164) 富济基金 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 客户服务电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn (165) 海银基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客户服务电话：400-808-1016 传真：021-80133413 网址：www.fundhaiyin.com (166) 好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613600 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (167) 和讯信息 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 60 联系电话：010-85657353 客户服务电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://licaike.hexun.com/ (168) 恒天明泽 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 联系电话：010-59313555 客户服务电话：4008980618 传真：010-59313586 网址：www.chtwm.com (169) 弘业期货 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼 法人代表：周剑秋 联系人：孙朝旺 联系电话：025-52278870 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn (170) 虹点基金 注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 法定代表人：郑毓栋 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com (171) 徽商期货 注册地址：合肥市芜湖路 258 号 办公地址：合肥市芜湖路 258 号 法人代表：吴国华 联系人：申倩倩 61 联系电话：0551-62865215 客户服务电话：400-887-8707 网址：www.hsqh.net (172) 汇成基金 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：01056251471 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (173) 汇付基金 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996-3011 客户服务电话：021-34013999 传真：021-33323837 网址：www.hotjijin.com (174) 济安财富 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 客户服务电话：400-673-7010（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经） 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com (175) 加和基金 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 62 联系电话：010-50866170 客户服务电话：400-803-1188 传真：010-5086 6173 网址：www.bzfunds.com (176) 嘉实财富 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010-60842306 客户服务电话：400-021-8850 传真：010-85712195 网址：www.harvestwm.cn (177) 金百临 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 法人代表：费晓燕 联系人：邹云 联系电话：0510-81188088 客户服务电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com (178) 金观诚 注册地址：杭州拱墅区登云路 45 号金诚集团（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团（锦昌大厦） 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 联系电话：0571-88337888 客户服务电话：4000680058 传真：0571-88337666 网址：http://www.jincheng-fund.com/ (179) 久富财富 注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室 63 法定代表人：赵惠蓉 联系人：赵惠蓉 联系电话：021-68682279 客户服务电话：400-102-1813 传真：021-68682297 网址：www.jfcta.com (180) 凯石财富 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 联系电话：021-63333389 客户服务电话：4006-433-389 传真：021-63333390 网址：www.vstonewealth.com (181) 肯特瑞基金 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 联系电话：010-89189291 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ (182) 利得基金 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：86-021-50583533 客户服务电话：95733 传真：86-021-60195218 网址：www.leadfund.com.cn (183) 联泰基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 64 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 传真：021-52975270 网址：www.66zichan.com (184) 陆基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com (185) 蚂蚁基金 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (186) 民商基金 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 联系电话：021-50206003 客户服务电话：021-50206003 传真：021-50206001 网址：http://www.msftec.com/ (187) 诺亚正行 65 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客户服务电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址：www.noah-fund.com (188) 钱景基金 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 联系电话：010-56200948 客户服务电话：400-893-6885 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com (189) 深圳新兰德 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 联系人：张燕 联系电话：010-83363099 客户服务电话：400-166-1188 传真：010-83363010 网址：http://8.jrj.com.cn (190) 晟视天下 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：史俊杰 联系电话：010-58170936 客户服务电话：010-58170761 传真：010-58170800 66 网址：www.shengshiview.com (191) 苏宁基金 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 联系电话：025-66996699-882796 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com (192) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-54509953 网址：www.1234567.com.cn (193) 通华财富 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨涛、庄洁茹 联系电话：021-60810586 客户服务电话：95193 转 5 传真：021-60810695 网址：www.tonghuafund.com (194) 同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：4008-773-772 67 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com (195) 途牛基金 注册地址：江苏省南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：江苏省南京市玄武区玄武大道 699-32 号 法人代表：宋时琳 联系人：贺杰 联系电话：025-86853960-66727 客户服务电话：4007-999-999 转 3 网址：http://jr.tuniu.com (196) 挖财基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、 03 层 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 联系电话：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (197) 万得基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-50712782 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn (198) 万家财富 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 联系电话：010-59013828 客户服务电话：010-59013842 68 网址：http://www.wanjiawealth.com/ (199) 新浪仓石 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 客户服务电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com/ (200) 鑫鼎盛 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客户服务电话：400-918-0808 传真：0592-3122701 网址：www.xds.com.cn (201) 阳光人寿保险 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 联系人：龙尧 联系电话：010-59053779 客户服务电话：95510 传真：010-59053700 网址：http://fund.sinosig.com (202) 一路财富 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 联系电话：010-88312877 客户服务电话：400-001-1566 69 传真：010-88312099 网址：www.yilucaifu.com (203) 宜投基金销售 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合 办公楼 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15 楼 法定代表人：雷凤潮 联系人：梁菲菲 联系电话：0755-33043070 客户服务电话：4008-955-811 网址：www.yitfund.com (204) 宜信普泽 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客户服务电话：400-6099-200 传真：010-85800047 网址：www.yixinfund.com (205) 奕丰金融 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460507 客户服务电话：400-684-0500 传真：0755-21674453 网址：www.ifastps.com.cn (206) 盈米基金 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 70 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn (207) 云湾基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人：桂水发 联系人：范泽杰 联系电话：021-20530186 客户服务电话：400-820-1515 传真：021-20539999 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ (208) 增财基金 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客户服务电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn (209) 展恒基金 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366-7167 客户服务电话：400-818-8000 传真：0351-4110714 网址：www.myfund.com (210) 中国国际期货 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 71 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代表人：王兵 联系人：霍丽文 联系电话：010-65807827 客户服务电话：95162 传真：010-59539806 网址：http://www.cifco.net/ (211) 中期资产 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层 法定代表人：田宏莉 联系人：尹庆 联系电话：010-65807865 客户服务电话：95162 传真：010-65807864 网址：www.jrtoo.com (212) 中信建投期货 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9- B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 客户服务电话：400-8877-780 传真：023-86769629 网址：www.cfc108.com (213) 中信期货 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-6083 3754 72 客户服务电话：400-990-8826 传真：0755-83217421 网址：http://www.citicsf.com/ (214) 中正达广 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132 客户服务电话：400-6767-523 传真：021-33768132-802 网址：www.zhongzhengfund.com (215) 中证金牛 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (216) 众禄基金 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com (217) 众升财富 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 73 联系电话：010-59497361 客户服务电话：400-876-9988 传真：010-64788016 网址：www.zscffund.com （二）基金注册登记机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话：4008818088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：北京市天元律师事务所 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 负责人：王立华 电话：010-88092188 传真：010-88092150 经办律师：朱小辉、陈华 联系人：王立华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：TonyMao 毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：赵雅、李明明 联系人：赵雅 74 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规 定、并经中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二号混合型证券投资基金募 集的批复》（证监基金字[2006]150 号）核准募集。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期为不定期。 本基金募集期自 2006 年 8 月 10 日至 2006 年 8 月 11 日。募集对象为依据中华人民共 和国法律法规的规定可以投资于境内证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外 机构投资者。 本基金的面值为每份基金份额人民币 1.00 元。 75 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金基金合同于2006年8月16日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正 式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人 应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 在基金存续期间内，如果有效持有人数量连续60个工作日达不到200人，或连续60个工 作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人有权宣布本基金合同终止，并报中国 证监会备案。 76 八、基金份额的申购、赎回和转换 （一）基金投资者范围 依据中华人民共和国法律法规的规定可以投资于境内证券投资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者。 （二）申购与赎回的场所 1.基金管理人的直销中心、网上交易系统(www.efunds.com.cn)。 2.各非直销销售机构开办开放式基金业务的营业网点。 基金管理人可根据情况变更基金销售机构，并按规定予以公告。 投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网或其他电子交易 方式进行申购和赎回，具体办法详见销售机构公告。 （三）申购与赎回办理的开放日及时间 本基金已于2006年9月8日起开始办理日常申购、赎回业务。 申购、赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除 外）。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新 的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合 同规定的原则视情况进行相应的调整并公告。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、 赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回所在开放日的价格。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原 则，即对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，注册日期在先的基 金份额先赎回，注册日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后 77 不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前三个工作日予以公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购、赎回和转换的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段 内提出申购、赎回和转换的申请。 投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回和转换 申请时，账户中必须有足够的基金份额余额。 2、申购、赎回和转换申请的确认与通知 基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对申请的有 效性进行确认。正常情况下，投资者可在T+2工作日及之后到其提出申请的网点或按销售机 构规定的其他方式进行成交查询。 3、申购、赎回款项和转换份额的支付方式与时间 申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成 功或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退还给投资者。 投资者赎回申请成功后，赎回金额将由基金管理人通常在 T＋3 个工作日但不超过 T＋ 7 个工作日之内从基金托管人划出。正常情况下，转换申请注册登记机构于 T＋1 工作日确 认，转入份额于 T＋2 工作日可进行赎回。在发生巨额赎回并延期支付时，款项和份额的支 付办法参照有关巨额赎回的条款处理。 （六）申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额限制 投资者通过直销中心首次申购的单笔最低金额为50000元人民币，追加申购单笔最低金 额为1000元人民币；通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额 为1元人民币，追加申购单笔最低金额为1元人民币。在符合法律法规规定的前提下，各销 售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。（以 上金额均含申购费） 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申 购金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一 78 投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，基金管理 人有权按照相关法律法规采取控制措施。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、申请赎回的份额限制 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回或转换不得少于1份(如该账户在该 销售机构托管的该基金余额不足1份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额)；若某笔 赎回将导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足1份时，基金管理人有权将投资者在 该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销 售机构对赎回、转换份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 4、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回和转换的程序及有关限制， 或者新增基金规模控制措施，但应最迟在调整生效前三个工作日在至少一种中国证监会指 定的信息披露媒体公告。 （七）申购与赎回的费率 1、本基金的申购费率 本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购 费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一 计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表： 申购金额 M（元）（含申购费） 前端申购费率 M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔 500 万≤M＜1000 万 0.1% 100 万≤M＜500 万 0.16% M＜100 万 0.2% 其他投资者申购本基金的申购费率见下表： 79 申购金额 M（元）（含申购费） 前端申购费率 M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔 500 万≤M＜1000 万 1.0% 100 万≤M＜500 万 1.6% M＜100 万 2.0% 基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 2、本基金的赎回费率 持有基金时间（天） 赎回费率 0-6 1.5% 7-364 0.50% 365-729 0.25% 730 及以上 0.00% 3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申 购费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还 应最迟于新的费率实施前 3 个工作日在至少一种指定的信息披露媒体公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制 定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别 的费率优惠活动。 （八）申购份额、赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 申购费用=申购金额/（1＋申购费率）×申购费率 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额÷申购当日基金份额净值 举例说明： 80 例一：通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体 申购金额 申购费率 申购费用 净申购金额 基金份额净 值 申购份数 50,000 元 0.2% 99.8 元 49,900.2 元 1.000 元 49,900.2 份 例二：其他投资者申购本基金 申购金额 申购费率 申购费用 净申购金额 基金份额净 值 申购份数 10,000 元 2.0% 196.08 元 9803.92 元 1.000 元 9803.92 份 18,000,000 元 固定费用 1000 元 17,999,000 元 1.000 元 17,999,000 份 申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五 入的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。 2、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中： 赎回总额=赎回数量T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额赎回费率 赎回金额=赎回总额赎回费用 举例说明： 赎回份额 基金份额净值 持有时间 赎回费率 赎回费用 赎回金额 10,000 1.000 元 6 天 1.5% 150 元 9,850 元 10,000 1.000 元 100 天 0.5% 50 元 9,950 元 10,000 1.000 元 500 天 0.25% 25 元 9,975 元 10,000 1.000 元 800 天 0% 0 10,000 元 赎回总额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位。 3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。其计算公式为： 计算日基金份额净值=计算日基金资产净值÷计算日基金总份额 4、本基金的申购费由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不计入基金财产；本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取，对持有期少于 7 天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财 产，对持有期在 7 天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金资 产，余额为注册登记费和其他手续费。 81 （九）申购、赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者 T 日申购基金成功后，一般情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者 增加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 T 日赎回基金成功后，一般情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施三个工作日前予以公告。 （十）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的 余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入总份额后的余额）之和超过上一日基金总 份额的 10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回 或部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当 日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例， 确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时 选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放 日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为 止。 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，对 该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。 （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规 82 定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一 种中国证监会指定媒体予以公告。 （4）暂停接受和延缓支付：本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得 超过正常支付时间二十个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体公告。 （十一）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请； （2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或某几笔申购； （6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时； （7）当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金 总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限 时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时； （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取暂停接受基金申购申请的措施； （9）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账 户。由于上述（1）至（4）、（7）、（8）、（9）项情形基金管理人决定暂停接受申购申 请时，应当向中国证监会备案，并及时公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及 时恢复申购业务的办理并予以公告。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； （2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）基金发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 83 （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施； （6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应当向中国证监会备案，并及时公告。已接受的赎 回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接 受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放 日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在中国证监会指定报 刊或其他相关媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个工作日的基金 份额净值。 （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回 时，基金管理人将提前一个工作日，在中国证监会指定报刊或其他相关媒体，刊登基金重 新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净 值。 （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂 停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂 停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在中国证监会指定 报刊或其他相关媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回 日公告最近一个工作日的基金份额净值。 （十二）基金转换 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一基金的基金份 额转为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。 1、基金转换开始日及时间 本基金已于 2006 年 11 月 6 日开始办理转换业务，具体实施办法参见相关公告。 转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停转换 时除外）。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出 现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基 金合同规定的原则视情况进行相应的调整并公告。 84 2、基金转换业务规则 （1）基金转换以份额为单位进行申请； （2）当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得 撤销； （3）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计算。 （4）基金份额在转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起 重新开始计算。 （5）除非有特别说明，投资者可在同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理 基金转换业务。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构 销售的同一基金管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金。 （6）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。 （7）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额 注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回 后转换的处理原则。 （8）基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应最迟在 新的原则实施前三个工作日予以公告。 3、基金转换的程序 （1）基金转换的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时 间提出转换的申请。 提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 （2）基金转换申请的确认 正常情况下，基金管理人以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天 作为基金转换的申请日（T 日），并在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作日及之后查询成交情况。 4、基金转换的数额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金单笔转出申请 不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金余额不足 1 份，则必须一次性赎回或 转出该基金全部份额，各销售机构对转换份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售机构的 相关规定）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足 1 份时，基金管理 人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制，但应最迟在 85 调整生效前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 5、基金转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补 差费用构成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相 关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，基金转换 费率详见相关公告。 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调 整收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证 监会指定媒体上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费 率优惠活动。 6、基金转换份额的计算方式 计算公式： A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E H＝B×C×D J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率，G 为对应的申购补差费率；E 为转换申请当日转 入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益（仅限转出 基金为易方达货币市场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市场基 金、易方达天天增利货币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基 金、易方达现金增利货币市场基金和易方达天天发货币市场基金）或者短期理财基金转出 时对应的累计未付收益（转出基金为易方达月月利理财债券型基金、易方达双月利理财债 券型基金和易方达掌柜季季盈理财债券型基金）；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。 说明： （1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 （2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补 差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差 费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视 每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定并见相关公告。 （3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财 86 产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 （4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费 用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 举例说明：假定某投资者在 T 日转出 10,000 份易方达策略成长二号混合型基金至易方 达平稳增长基金份额，转出基金 T 日的基金份额净值为 1.100 元，转入易方达平稳增长基 金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，假设该转出基金的赎回费率为 0.50%，申购补差费率 为 0.00%，则可获得转入基金的易方达平稳增长基金基金份额计算如下： 转换金额＝转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.100＝11,000.00 元 转出基金赎回费＝转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.50%=55.00 元 申购补差费=（转换金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率） =（11,000.00-55.00）×0.00%÷(1+0.00%)=0.00 元 转换费＝转出基金赎回费+申购补差费=55.00+0.00＝55.00 元 转入金额=转换金额—转换费=11,000.00-55.00=10,945.00 元 转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,945.00÷1.020=10,730.39 份 转出份额 转出基金 转换费 份额净值 转换金额 转出基金赎 回费 申购补差费 转入金额 转入基金份 额净值 转入份额 10,000 份 1.100 元 11,000.00 元 55.00 元 0.00 元 10,945.00 元 1.020 元 10,730.39 份 注：本基金转出至易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达上证 50 指数、 易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券时，转入份额的计算结果保留到 小数点后两位，小数点两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有；本基金转 出至易方达天天理财货币、易方达信用债债券、易方达纯债 1 年定期开放债券、易方达高 等级信用债债券、易方达裕丰回报债券、易方达投资级信用债债券、易方达恒久 1 年定期 债券、易方达黄金 ETF 联接、易方达新兴成长混合、易方达裕惠定开混合发起式、易方达 创新驱动混合、易方达现金增利货币、易方达财富快线货币、易方达天天增利货币、易方 达龙宝货币、易方达天天发货币、易方达掌柜季季盈理财债券、易方达沪深 300 非银联 接、易方达增金宝货币、易方达新经济混合、易方达改革红利混合、易方达裕如混合、易 方达安心回馈混合、易方达新常态混合、易方达新收益混合、易方达新利混合、易方达新 鑫混合、易方达新益混合、易方达新享混合、易方达沪深 300 医药 ETF 联接、易方达新丝 路混合、易方达国企改革混合、易方达瑞景混合、易方达瑞享混合、易方达瑞信混合、易 方达瑞选混合、易方达国防军工混合、易方达中债 3-5 年期国债指数、易方达信息产业混 合、易方达瑞和混合、易方达安盈回报混合、易方达瑞财混合、易方达瑞智混合、易方达 瑞兴混合、易方达瑞恒混合、易方达瑞祥混合、易方达环保主题混合、易方达现代服务业 混合、易方达大健康主题混合、易方达量化策略精选混合、易方达裕祥回报债券、易方达 87 裕景添利 6 个月定期开放债券、易方达丰惠混合、易方达供给改革混合、易方达丰和债 券、易方达裕鑫债券、易方达富惠纯债债券、易方达科瑞混合、易方达中债 7-10 年期国开 行债券指数、易方达深证成指 ETF 联接、易方达瑞通混合、易方达瑞弘混合、易方达瑞程 混合、易方达恒益定开债券发起式、易方达易百智能量化策略混合、易方达恒安定开债券 发起式、易方达港股通红利混合、易方达富财纯债债券、易方达恒信定开债券发起式、易 方达蓝筹精选混合、易方达中盘成长混合、易方达鑫转增利混合、易方达鑫转添利混合、 易方达恒惠定开债券发起式、易方达安瑞短债债券、易方达安悦超短债债券、易方达价值 精选混合、易方达价值成长混合、易方达中小盘混合、易方达科汇灵活配置混合、易方达 科翔混合、易方达行业领先混合、易方达增强回报债券、易方达深证 100ETF 联接、易方达 沪深 300ETF 发起式联接、易方达上证中盘 ETF 联接、易方达消费行业股票、易方达医疗保 健行业混合、易方达资源行业混合、易方达创业板 ETF 联接、易方达安心回报债券、易方 达科讯混合、易方达沪深 300 量化增强、易方达双债增强债券、易方达纯债债券、易方达 月月利理财债券、易方达双月利理财债券、易方达丰华债券、易方达鑫转招利混合时，转 入份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 7、基金转换的注册登记 投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T＋1 工作日为投资者办理减少转 出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 工作日起有 权赎回转入部分的基金份额。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟 于开始实施前三个工作日予以公告。 8、基金转换与巨额赎回 发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资 产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比 例确认（另有公告的除外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予 以顺延。 9、暂停基金转换的情形 出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值； （3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接 受该基金份额的转出申请； （4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出； 88 （5）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可采取拒绝或暂停接 受投资者转换申请等措施。 （6）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩 产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； （7）基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时； （8）当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本 基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申 购金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额 上限时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时； （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取暂停接受基金转换申请的措施； （10） 法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生基金合同或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需 要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准。 基金暂停转换或暂停后重新开放转换时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 89 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 （一）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按 照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、 遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清 算、企业破产清算、强制执行，及基金注册登记机构认可的其他行为。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中： 1、“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。 2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或 其他具有社会公益性质的社会团体。 3、“遗赠”指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他 人； 4、“自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在 某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下； 5、“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份额从某一家庭 成员名下划转至其他家庭成员名下的行为； 6、“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的 作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移； 7、“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转； 8、“资产售卖”指一企业出售它的下属部门（独立部门、分支机构或生产线）的整体 资产给另一企业的交易，在这种交易中，前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让 给后者，由后者一并支付对价； 9、“机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由，或因其权 力机关作出解散决议，或依法被责令关闭或撤销而导致解散，或因其他原因解散，从而进 入清算程序（破产清算程序除外），清算组（或类似组织，下同）将该机构持有的基金份 额分配给该机构的债权人以清偿债务，或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机 构的股东、成员、出资者或开办人； 10、“企业破产清算”是指企业法人根据《中华人民共和国企业破产法（试行）》或 《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关法律法规的规定被宣告破产，清算组依法 将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转； 11、“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 （二）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料，其中，因继 承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产原因导致的非交易过户向基金销售网点申请办理， 90 因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行 原因导致的非交易过户直接向基金注册登记机构统一申请办理。 （三）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，两个月内办理；申请人按基金注 册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 （四）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续，转托管业 务由各销售机构负责受理。 （五）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再 投资）一并冻结。 （六）根据相关法律法规的规定，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他 基金业务，并制定和实施相应的业务规则。 91 十、基金的投资 （一）投资目标 本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票，积极把握股票市场波动所带 来的获利机会，努力为基金份额持有人追求较高的中长期资本增值。 （二）投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券 及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的股票资产中，不低于 80%的资产将投资于具有较高内在价值及良好成长性的 上市公司股票。 （三）投资理念 波动产生机会，研究创造价值，策略实现收益。 （四）投资策略 本基金主要投资于国内 A 股市场上兼具较高内在价值及良好成长性的股票。通过发挥 基金管理人的研究优势，将稳健、系统的选股方法与主动、灵活的投资操作风格相结合， 在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的波动性的基础 上，积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会，为基金份额持有人 获取较高的中长期资本增值和一定的当期收益。 1、资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定， 避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理人通过研究发现市场的主导 因素（宏观面、政策面和资金面等）发生实质性变化时，才会对资产配置比例进行较大幅 度的主动调整。本基金的股票投资比例最高可达基金资产净值的 95%。 2、股票投资策略 本基金股票投资的总体原则是在价值区域内把握波动机会，在波动中实现研究的“溢 价”。基金管理人以专业的研究力量为依托，将稳健、系统的选股方法与积极、主动的投资 92 操作风格有机结合，首先筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票，即确定投资的 “价值区域”；其次在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性以及上市公司成长发展的 波动性的基础上，通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测，积极把握“价值区 域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会，适时实现投资收益。 （1）股票的选择 本基金采用定量与定性相结合的系统方法选择股票，筛选出兼具较高内在价值及良好 成长性的股票，即处于本基金管理人所认为的“价值区域”中的股票。 首先，本基金以价值成长比率（PEG）为主要参考指标对进入本公司“股票投资一般备 选库”中的股票进行定量分析，对股票的市盈率与成长性进行综合权衡评估； 其次，基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握，从 公司基本面、股票流动性、股票相对价值等方面，结合定量分析的结果对“股票投资一般 备选库”中的股票作进一步的定性评估，作为基金管理人构建组合的主要参考依据。 对于基金管理人基于基本面研究有充分理由认为其具有一定投资价值、符合本基金投 资理念的上市公司，虽因其预期每股收益或净利润增长率为负不能进行 PEG 定量评估，基 金管理人仍可将其选入投资组合，但其占基金股票资产的比重不应超过 20%。 （2）股票的投资操作 本基金强调策略地持有股票，而不片面强调中长线静态持有。基金管理人根据对上市 公司成长率动态变化的分析预测，兼顾考虑当时的市场趋势和个股的投资机会，通过对股 票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收 益。 同时，本基金采取积极主动的行业优化配置和轮换策略。基金管理人主要根据对行业 基本面和景气周期的分析预测，兼顾考虑行业内上市公司的代表性和基本面，确定基金在 一定时期重点投资的行业。在此基础上，通过动态分析行业增长率和行业市盈率变动的偏 离水平、不同行业的相对价值对比以及行业景气周期的变化等因素，适时在不同行业之间 进行轮换。 按照上述投资策略，在一定时期本基金的股票投资组合有可能出现相对集中于个别行 业/板块或个股的情形，以努力捕捉由于总体或特定的经济、社会、政策以及科技等方面的 进步、变化所带来的投资机会。 （3）债券投资策略 在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。 本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动 性的高低等因素，构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对 变化，发现套利机会，并综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和 比例。 93 （4）其它投资策略 本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具，以减少基金资产的风险并提高 基金的收益。 （五）业绩比较基准 上证A指收益率×75％+上证国债指数收益率×25％ 易方达策略成长二号混合型证券投资基金使用以上复合比较基准主要考虑到： 1、易方达策略成长二号混合型证券投资基金主要投资股票，75%左右的股票比例为本 基金中长期追求的资产配置目标； 2、上证A指使用时间长，投资者认同度高，而且与两个市场总体的走势相关度高，所 以我公司用其作为股票部分的比较基准。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货 币市场基金。 （七）投资程序 1、投资决策程序 （1）投资决策依据 1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定。 2）政治形势、政策趋势和宏观经济形势。 3）行业和上市公司基本面。 4）证券市场发展趋势。 （2）投资决策流程 1）基金经理制定资产配置计划，按制度提交审议并实施； 2）研究人员为投资运作提供研究支持； 3）基金经理根据各类资产的投资策略并结合研究人员提供的建议，分别进行股票、债 券等资产类别的投资决策。 2、投资交易程序 基金管理人设置独立的集中交易室，基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。 集中交易室接到基金经理的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有 94 效性进行检查，确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 3、投资风险的监控和管理 （1）监察与合规管理总部对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行 独立监督检查； （2）投资风险管理部定期出具基金绩效评估和风险管理报告，供基金经理调整投资组 合时参考。 （八）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的 其他活动。 2、基金投资组合比例限制 （1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证 券的 10%； （3）基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80％； （4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （5）基金持有的现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （6）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 95 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （9）法律法规和基金合同规定的其他限制。 3、如法律法规或监管部门取消上述禁止或限制性规定的，本基金可不受上述规定的约 束或限制。法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金合同将从其规定；基 金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接进行变更，在变更前 3 个工作日内在基金管 理人网站及指定报刊上发布公告，此项合同修改无须召开基金份额持有人大会。 （九）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。除上述（4）、（5）、（7）、（8）以外，因证券市场波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定 的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。 （十）基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 （十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则 及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利 益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利 益。 （十二）基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 96 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本投资组合报 告的内容。 本投资组合报告有关数据的期间为 2018 年 10 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 695,250,502.36 81.53 其中：股票 695,250,502.36 81.53 2 固定收益投资 1,765,470.20 0.21 其中：债券 1,765,470.20 0.21 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 141,327,989.69 16.57 7 其他资产 14,407,141.58 1.69 8 合计 852,751,103.83 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 63,782,518.38 7.54 C 制造业 405,490,395.38 47.93 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,892,442.78 2.35 G 交通运输、仓储和邮政业 12,841,746.40 1.52 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 42,386,237.20 5.01 J 金融业 94,762,263.42 11.20 K 房地产业 36,004,058.80 4.26 97 L 租赁和商务服务业 8,440,040.00 1.00 M 科学研究和技术服务业 11,650,800.00 1.38 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 695,250,502.36 82.18 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 601398 工商银行 9,519,400 50,357,626.00 5.95 2 002353 杰瑞股份 2,574,513 38,617,695.00 4.56 3 600967 内蒙一机 3,154,084 32,802,473.60 3.88 4 300164 通源石油 5,262,151 32,730,579.22 3.87 5 600007 中国国贸 2,538,121 32,487,948.80 3.84 6 002304 洋河股份 288,100 27,288,832.00 3.23 7 600339 中油工程 6,225,132 22,597,229.16 2.67 8 601328 交通银行 3,403,800 19,708,002.00 2.33 9 000568 泸州老窖 416,933 16,262,913.55 1.92 10 000001 平安银行 1,727,849 16,207,223.62 1.92 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,765,470.20 0.21 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,765,470.20 0.21 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 98 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 113020 桐昆转债 17,660 1,765,470.20 0.21 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）交通银行（代码：601328）为易方达策略成长二号混合型证券投资基金的前十大 重仓证券之一。2018 年 7 月 26 日，中国人民银行针对交通银行未按照规定履行客户身份 识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易 或者为客户开立匿名账户、假名账户，罚款人民币 130 万元。2018 年 11 月 9 日，中国银 行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司关于以下违规事实：（一）不良信贷资产 未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权；（二）未尽职调查并使用自有资金 垫付承接风险资产；（三）档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞；（四）理财资金借 助保险资管渠道虚增本行存款规模；（五）违规向土地储备机构提供融资；（六）信贷资 金违规承接本行表外理财资产；（七）理财资金违规投资项目资本金；（八）部分理财产 品信息披露不合规；（九）现场检查配合不力，处以罚款 690 万元人民币。2018 年 11 月 9 日，中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司并购贷款占并购交易价款比 例不合规；并购贷款尽职调查和风险评估不到位的违规事实，处以罚款 50 万元人民币。 平安银行（代码：000001）为易方达策略成长二号混合型证券投资基金的前十大重仓 证券之一。2018 年 2 月 7 日，大连银监局针对平安银行贷款资金转存款质押开立银行承兑 汇票并在他行贴现，贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票的违法事实，对平安 银行处以人民币四十万元行政罚款。2018 年 3 月 14 日，中国人民银行针对平安银行违反 清算管理规定、人民币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规 定，给予警告，没收违法所得 3,036,061.39 元，并处罚款 10,308,084.15 元，合计处罚金 额 13,344,145.54 元。2018 年 6 月 28 日，天津银监局针对平安银行贷前调查不到位，向 环保未达标的企业提供融资；贷后管理失职，流动资金贷款被挪用，罚款人民币 50 万元。 99 2018 年 7 月 26 日，中国人民银行针对平安银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按 照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告， 罚款人民币 140 万元。 本基金投资交通银行、平安银行的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除交通银行、平安银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 368,319.42 2 应收证券清算款 13,924,210.45 3 应收股利 - 4 应收利息 29,320.23 5 应收申购款 85,291.48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,407,141.58 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 000568 泸州老窖 7,781,237.55 0.92 非公开发行 流通受限 注：根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》，大股东以外的股东减持所持有的上市公司非公开发行股份，采取集中竞价交易 方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。持有上市公 司非公开发行股份的股东，通过集中竞价交易减持该部分股份的，除遵守前款规定外，自 股份解除限售之日起 12 个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的 50%。 100 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2006年8月16日，本基金最近10个完整会计年度（截至2018年12月 31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2009 年 1 月 1 日 至 2009 年 12 月 31 日 61.18% 1.75% 60.07% 1.42% 1.11% 0.33% 2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 31 日 -3.39% 1.39% -10.05% 1.06% 6.66% 0.33% 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 31 日 -19.27% 1.07% -15.21% 0.87% -4.06% 0.20% 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日 5.68% 0.88% 3.18% 0.82% 2.50% 0.06% 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 20.72% 1.13% -4.41% 0.87% 25.13% 0.26% 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日 14.65% 1.06% 40.90% 0.82% -26.25% 0.24% 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 23.13% 2.42% 8.49% 1.84% 14.64% 0.58% 101 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 -32.44% 1.97% -8.36% 1.09% -24.08% 0.88% 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 17.67% 0.78% 5.10% 0.41% 12.57% 0.37% 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日 -32.21% 1.48% -17.05% 0.92% -15.16% 0.56% 102 十二、基金的财产 （一）基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理 人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 （四）基金财产的保管与处分 1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行 清算的，基金财产不属于其清算范围。 4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金 财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执 行。 103 十三、基金资产的估值 （一）估值目的 基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。 开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。 （二）估值日 本基金的估值日为上海和深圳证券交易所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披 露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所持有的金融资产和金融负债。 （四）估值方法 1、股票估值方法 （1）上市流通股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。 （2）未上市股票的估值 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的 同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情 况下，按成本估值。 （3）有明确锁定期股票的估值 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一 股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有关 规定确定公允价值。 2、固定收益证券的估值办法 （1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易 的，按最近交易日的收盘净价估值。 104 （2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按有交易的最近交易日所采用的 净价估值。 （3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按 成本估值。 （4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 （5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 3、权证估值： （1）配股权证的估值： 因持有股票而享有的配股权，采用估值技术进行估值。 （2）认沽/认购权证的估值： 从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的认沽/认购权证采用估 值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；停止交易、但未 行权的权证，采用估值技术确定公允价值。 4、其他资产按国家有关规定进行估值。 5、在任何情况下，基金管理人采用上述 1-4 项规定的方法对基金财产进行估值，均应 被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基 金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场 报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价 值的价格估值。 6、国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （五）估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成 估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值 方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后盖章返回给基金管理人，由基金管理 人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 105 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值 时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的； 4、中国证监会认定的其他情形。 （七）基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基 金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以 公布。 基金份额净值的计算精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 （八）估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位（含第三位）内发生差错时，视 为基金份额净值估值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的 措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人 应当报中国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当 公告，并同时报中国证监会备案。 3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。 （九）特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 5 项条款进行估值时，所造成 的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理 106 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由 此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人 应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 107 十四、基金的收益分配 （一）收益的构成 1、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利 息以及其他收入。 2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 3、基金净收益为基金收益扣除按照有关法律法规规定可以在基金收益中扣除的费用等 项目后的余额。 （二）收益分配原则 1、基金收益分配采用现金方式，投资者可选择获取现金红利或者将获取的现金红利按 红利发放日前一工作日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资（下称“再投资方 式”）；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 2、每一基金份额享有同等分配权； 3、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； 4、基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值； 5、如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配； 6、在符合基金分红条件、且每基金份额可分配收益达到 0.02 元的前提下，本基金每 季度至少分红一次。每年收益分配次数最多为十二次，全年分配比例不得低于年度可供分 配收益的 50%。当年基金合同生效不满 3 个月，收益可不分配。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额、分配方式等内 容。 （四）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人按法 律法规的规定向中国证监会备案并公告。 108 （五）收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额 持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额 持有人的现金红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值转为基金份额。 109 十五、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令，基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 （2）基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如 下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令，基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 （3）本条第（一）款第 3 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 110 应协议的规定，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、处理与基金运作无关的事项发生的费用等 不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份 额持有人大会。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 （1）申购费率 本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购 费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一 计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表： 申购金额 M（元）（含申购费） 前端申购费率 M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔 500 万≤M＜1000 万 0.1% 100 万≤M＜500 万 0.16% M＜100 万 0.2% 其他投资者申购本基金的申购费率见下表： 申购金额 M（元）（含申购费） 前端申购费率 M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔 500 万≤M＜1000 万 1.0% 111 100 万≤M＜500 万 1.6% M＜100 万 2.0% （2）申购费的收取方式和用途 本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用，投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计算。 基金的申购费由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费 用，不计入基金财产。 （3）申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 申购费用=申购金额/（1＋申购费率）×申购费率，对于 1000 万元以上的申购适用绝 对数额的申购费金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额÷申购当日基金份额净值 申购费以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五入 的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。 2、赎回费用 （1）赎回费率 本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为四档。持有期限的起始日为基金权益登记 日。 持有期限（天） 赎回费率 0-6 1.5% 7-364 0.50% 365-729 0.25% 730 及以上 0.00% （2）赎回费的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持有期少 于 7 天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财产，对持有期在 7 天以上 （含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金资产，余额为注册登记费和 其他手续费。 （3）赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中： 赎回总额=赎回数量T 日基金份额净值 112 赎回费用=赎回总额赎回费率 赎回金额=赎回总额赎回费用 赎回总额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位。 3、转换费用 目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施 办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎 回费用及基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招 募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相 关手续费，转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两 位。 4、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的 交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基 金管理人应最迟于新的费率实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体 公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别 的费率优惠活动。 （三）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 113 十六、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法 规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等 进行核对并以书面方式确认。 （二）基金的审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会 计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计； 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意； 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意，并报中国证 监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后两日内公告。 114 十七、基金的信息披露 （一）信息披露的形式 本基金的信息披露严格按照《基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投 资基金信息披露内容和格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》、基金合同及其它有 关规定进行。本基金的信息披露事项须在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公 告。 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将招 募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金 合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明 书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说 明书的当日登载于指定媒体和网站上。 3、基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告。 4、基金资产净值、基金份额净值公告 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过 网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值 和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 5、定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息 披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内 115 容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。 （1）基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度 报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审计。 （2）基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金 半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 （3）基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完 成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者 年度报告。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形，基金管理人应当 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。 基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 6、临时报告与公告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会或基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构 备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开； （2）终止基金合同； （3）转换基金运作方式； （4）更换基金管理人、基金托管人； （5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； （6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； （7）基金募集期延长； （8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金 托管部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； （10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分 之三十； 116 （11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； （12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； （13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处 罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； （14）重大关联交易事项； （15）基金收益分配事项； （16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； （17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； （18）基金改聘会计师事务所； （19）基金变更、增加、减少基金销售机构； （20）基金更换基金注册登记机构； （21）基金开始办理申购、赎回； （22）基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； （23）基金发生巨额赎回并延期支付； （24）基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； （25）基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； （26）基金份额上市交易； （27）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； （28）中国证监会规定的其他事项。 7、公开澄清 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （三）信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 117 十八、风险揭示 （一）市场风险 基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理 和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。 主要的风险因素包括： 1、政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生 变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变 化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影 响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收 益水平可能会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞 争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投 资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投 资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。 5、购买力风险。基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通 货膨胀因素而使其购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 （二）本基金特有的风险 本基金在投资策略上比较积极主动，并且有可能出现基金相对集中投资于个别行业板 块和个股的情形，这一方面使基金有机会获取较高的超额投资收益，但同时也可能在一定 阶段使基金受股市波动以及相应行业板块或个股非系统风险的影响较大，如果出现基金经 理判断失误或时机把握不当，则可能给基金资产带来损失。 另外本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或 相似的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略，但本基金与易方达策略成长证券投资 基金是两只相互独立的基金，在投资运作上完全独立，在投资组合上可能不同，从而造成 118 两只基金业绩的差异。 （三）流动性风险 1、流动性风险评估 本基金为混合型基金，主要投资于股票、债券，一般情况下，这些资产市场流动性较 好，但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此， 本基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调 整时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或卖出；二是为应 付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基 金净值受到不利影响。 2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎 回或部分延期赎回；此外，如连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常 支付时间二十个工作日；当基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一 开放日基金总份额 10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申 请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回和转换”之 “（十）巨额赎回的认定及处理方式” 发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基 金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波 动的风险。 3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在 影响 除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申 请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。 暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金 份额的申购、赎回和转换”之“（十一）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方 式”的相关规定。若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基 金份额。若本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排 带来不利影响。 短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。 119 暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十三、基金资产的估值”之“（六）暂停 估值的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付赎回款项，将导致投资者 无法申购或赎回本基金，或赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影 响。 （四）管理风险 1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响 其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平； 2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水 平。 （五）其他风险 1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金销售机构等机 构无法正常工作，从而影响基金运作的风险； 3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。 120 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过： （1）转换基金运作方式，但基金合同另有约定的除外； （2）变更基金的投资目标、投资范围、投资策略； （3）基金的收益分配事项； （4）基金份额持有人大会的议事程序、表决方式和表决程序； （5）其他对基金份额持有人的权利义务产生重大影响的事项。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者 基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同 意修改后公布，并报中国证监会备案。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承 接的； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金资产中 获得补偿的权利时，可以留置基金资产或者对基金资产的权利归属人提出请求。 （三）基金财产的清算 1、基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关法律法规规定对基金财产进行 清算。 121 2、基金财产清算组 （1）自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算 组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托 管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作 人员。 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）制作清算报告； （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （7）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （8）对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存十五年以上。 122 二十、基金合同的内容摘要 （一）基金管理人的权利和义务 1、基金管理人的权利 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎 回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基 金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规 规定的其他费用； （5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； （6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律 法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈 报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人 的利益； （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机 构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于 其他证券所产生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确 定有关费率； （16）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 123 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 （2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （3）办理基金备案手续； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进 行证券投资； （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益 （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产； （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （9）依法接受基金托管人的监督； （10）编制中期和年度基金报告； （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； （12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； （22）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 124 （二）基金托管人的权利和义务 1、基金托管人的权利 （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有 关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； （6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基 金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款 项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份 额持有人大会； 125 （17）按照规定监督基金管理人的投资运作； （18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免 除； （19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追 偿； （20）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利和义务 1、基金份额持有人权利 基金份额持有人有权按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其 他法律文件的规定： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼； （9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金份额持有人义务 （1）遵守法律法规及基金合同； （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动； （5）执行基金份额持有人大会的决议； （6）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （四）基金份额持有人大会 1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。基金份额持有人 126 持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 2、有以下事由情形之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）提前终止基金合同； （2）转换基金运作方式； （3）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （4）更换基金管理人、基金托管人； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资目标、范围或策略； （7）变更基金份额持有人大会程序； （8）本基金与其它基金合并； （9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项； （10）法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。 3、以下情况不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费率、基金托管费率； （2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； （6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 4、召集方式 （1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 （2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定 不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 （3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大 会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定 不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金 托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 127 六十日内召开。 （4）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分 之十以上（含百分之十）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监 会备案。 （5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应当配合，不得阻碍、干扰。 （6）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记 日。 5、通知 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天，在至少一种中国证监会指 定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金 份额持有人大会通知将至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点、方式； （2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； （3）代理投票授权委托书送达时间和地点； （4）会务常设联系人姓名、电话； （5）权益登记日； （6）如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和 联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内 容。 6、开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额 持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授 权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运 作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的 基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公 128 告； （2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表， 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授 权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； （5）会议通知公布前已报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见 即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 7、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事 项。 2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召 集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： a.关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于 不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有 人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 b.程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持 人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定 的程序进行审议。 4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提 案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份 额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少 于六个月。法律法规另有规定的除外。 5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议，报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议 129 通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员 统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。 8、表决 （1）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1）特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。 2）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上（含百 分之五十）通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议 通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 9、计票 （1）现场开会 1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人 或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基 金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管 理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托 管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行 召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人 中推举三名基金份额持有人担任监票人。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果 大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对 大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主 持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或 者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代 130 表共同担任监票人进行计票。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 10、生效与公告 （1）基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人 应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自 中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 （2）关于基金合同变更、更换基金管理人、基金托管人等项目的基金份额持有人大会 决议经中国证监会核准生效后方可执行。 （3）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管 人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额 持有人大会的决定。 （4）基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或备案后两日内，由基金份额持 有人大会召集人在中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （五）基金合同的终止 本基金出现下列情形之一的，经中国证监会批准后将终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承 接的； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金资产中 获得补偿的权利时，可以留置基金资产或者对基金资产的权利归属人提出请求。 （六）争议的处理 1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友 好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁 131 时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 （七）基金合同的效力 1、本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件。基金合同于投资者缴纳认购的基金 份额的款项时成立，自基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。 2、本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会备案并公 告之日止。 3、本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的 基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 4、本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托 管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 5、基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资者查阅，基金 合同条款及内容应以基金合同正本为准。 132 二十一、基金托管协议的内容摘要 （一）托管协议当事人 1、基金管理人（或简称“管理人”） 名称：易方达基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区） 法定代表人:刘晓艳 成立时间：2001 年 4 月 17 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2001]4 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12,000 万元人民币 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 存续期间：持续经营 2、基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 批准设立机关：中华人民共和国国家工商行政管理总局 批准设立文号：1000001000134（营业执照号码） 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险 业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担 133 保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代 理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇 信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证 业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当 地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或 参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间： 持续经营 （二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督； （2）对基金投融资比例进行监督； 其中，基金托管人根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》对投资 组合的比例做如下监督： 1）现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 2）基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；基金管理人管理的且由本基金托 管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的 30%； 3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 4）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理 人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失。 （3）对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管 理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系 的公司名单； （4）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库 由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人 134 可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金 管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金 管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督； （5）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 基金管理人在银行间市场交易的交易方式主要包括以下几种： 1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券； 2)银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款； 3)如遇特殊情况无法按照以上方式执行交易，基金经理需报本基金管理人的投资总监批 准。 （6）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事 先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基 金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； （7）对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。 2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 3、基金托管人在上述第（一）、（二）项的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规 的规定及《基金合同》的约定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人 有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、基金合同、基金托管协议 及其他有关规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金 托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报 告。 5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时 间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和 制度等。 （三）基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 135 （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独 立。 （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金 托管人不得委托第三人托管基金财产。 2、基金合同生效前募集资金的验证和入账 （1）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集，募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人在法 定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 （2）基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处开立的基金银行 账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 3、基金的银行账户的开设和管理 （1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 （2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴，由 基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的银行账户进 行本基金业务以外的活动。 （4）基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币结算银行账户管 理办法》、《现金管理条例》、《人民币利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、 《支付结算办法》以及其他有关规定。 4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营 业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管 理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理 人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配 合和协助。 5、基金证券账户和资金账户的开设和管理 （1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记 136 结算有限责任公司开设证券账户。 （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务以外的活动。 （3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执 行。 （4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及 相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开 设、使用的规定。 6、债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借 市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结 算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清算。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 7、基金财产投资的有关有价凭证的保管 实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保管库，但 要与非本基金的其他有价凭证分开保管。保管凭证由基金托管人持有。基金托管人对托管 人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有 关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少 各持有一份正本的原件。 （四）基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基 金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算办法》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算 137 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在 收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给相应 的基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核 对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值 时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序 以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商 和纠正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时，视为基金份额净 值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的 措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公 告，并报中国证监会备案。前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，按其规定处理。 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额 持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则 基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人的净值数据也不正确，则基金托管人也应 承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的 不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不 当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承 担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该 错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基 金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未 能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管 人可以将相关情况报中国证监会备案。 （五）基金份额持有人名册的保管 1、基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： 138 （1）基金合同生效日、基金合同终止日的基金份额持有人名册 （2）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册 （3）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 2、基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金合同生效日的基金份额持有人名册、基金 份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工 作日内向基金托管人提供。 3、基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名 册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。 基金托管人应对基金管理人由此产生的合理费用给予补偿。 （六）适用法律与争议解决方式 1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协 商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 3、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 （七）托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议，应当报中国证监会核准。 2、托管协议的终止 发生以下情况，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）本基金更换基金托管人； （3）本基金更换基金管理人； （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 139 二十二、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目： （一）基金份额持有人投资交易确认服务 基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易 记录。 基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交 确认单。基金非直销销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认 单。 （二）基金份额持有人交易记录查询服务 本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。 （三）基金份额持有人对帐单服务 1、基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.efunds.com.cn）查阅对账单。 2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 140 （四）定期定额投资计划 基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额 投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定 期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见 相关公告。 （五）资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息， 或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088（免长途话费）。 投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可 拨打上述电话详询。 2、互联网站及电子信箱 网址：http://www.efunds.com.cn 电子信箱：service@efunds.com.cn 141 二十三、其他应披露事项 公告事项 披露日期 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加华安证券费率优 惠活动的公告 2018-08-23 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加第一创业证券费 率优惠活动的公告 2018-08-27 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加华融湘江银行申 购费率优惠活动的公告 2018-08-29 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中金公司开通定期 定额投资业务、参加中金公司定期定额投资费率优惠活动的公告 2018-08-31 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加嘉实财富为销售 机构、参加嘉实财富申购费率优惠活动的公告 2018-09-07 关于易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址变更的公告 2018-09-10 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东海证券定期定 额投资费率优惠活动的公告 2018-09-10 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加民商基金为销售 机构、参加民商基金申购费率优惠活动的公告 2018-09-17 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手机银 行申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 2018-09-29 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加众升财富费率优 惠活动的公告 2018-10-10 142 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加首创证券为销售 机构、参加首创证券费率优惠活动的公告 2018-10-10 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加广发证券定期定 额投资费率优惠活动的公告 2018-10-15 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加广东华兴银行为 销售机构的公告 2018-11-14 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加云南红塔银行费 率优惠活动的公告 2018-11-20 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加浦发银行申购费 率优惠活动的公告 2018-12-12 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中投证券费率优 惠活动的公告 2018-12-12 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加百度百盈为销售 机构、参加百度百盈费率优惠活动的公告 2018-12-17 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加阳光人寿保险为 销售机构、参加阳光人寿保险费率优惠活动的公告 2018-12-17 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加苏州银行申购及 定期定额投资费率优惠活动的公告 2018-12-28 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国邮政储蓄银 行个人网上银行和手机银行申购费率优惠活动的公告 2018-12-28 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行 “2019 倾心回馈”基金定期定额投资费率优惠活动的公告 2018-12-29 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国农业银行费 率优惠活动的公告 2018-12-29 易方达基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下 基金相关销售业务的公告 2019-01-29 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加九州证券费率优 惠活动的公告 2019-02-13 注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。 143 144 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构住所，投资者可在营业 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 145 二十五、备查文件 1、中国证监会核准易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集的文件； 2、《易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金合同》； 3、《易方达策略成长二号混合型证券投资基金托管协议》； 4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 存放地点：基金管理人、基金托管人处 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 2019 年 3 月 30 日