基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金根据２０１０年５月１３日中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］ ６３０号文核准募集。本基金的基金合同于２０１０年８月１３日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、上市交易风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１１年８月１３日，投资组合报告为２０１１年２季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：１９９８年３月５日 住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：何 晔 联系电话：０２１－３８５６１７４３ 股本结构： 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 １ 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 客服电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ ２ 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 客服电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ３ 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：９５５９９ 联系人：滕涛 传真：０１０－８５１０９２１９ 网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ ４ 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） 法定代表人：姜建清 电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ５ 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：９５５５９ 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ６ 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５１０９ 客户服务热线：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ７ 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 电话：０２１－６１６１８８８８ 联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：９５５２８ 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ８ 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：吴建 客服服务热线：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ９ 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：０１０－６５５５０８２７ 传真：０１０－６５５５０８２７ 客服电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ １０ 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：０１０－５８３５１６６６ 传真：０１０－８３９１４２８３ 客服电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至２０１１年８月１３日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（创新型封闭式），以及１７只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月１４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。 （三）主要人员情况 １、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，１９年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，现任公司董事长、党委书记。 陈良秋，董事，大学本科。１９９３年７月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。２００６年１０月起在中国建投工作，任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。 徐志斌，董事，硕士研究生。２００１年８月起，先后在高盛集团工作，历任环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行董事。２０１０年４月起在中国建投风险管理部工作，现任中国建投风险管理部业务总监。 Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，硕士研究生，ＥＦＦＡＳ注册金融分析师。１９９３年起历任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ - ＧＭＦ Ｇｒｏｕｐ）首席执行官、ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投资部总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副总经理／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席执行官／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ忠利投资董事会主席／首席执行官。并兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （卢森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ监事会主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ副主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ）、ＴＥＮＡＸ（ＵＫ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｅｄｇｅ Ｆｕｎｄ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｇａｎｏ）董事会成员等职务。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９９４年起历任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有限公司董事。 张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、正局级调研员。 金旭，董事，硕士研究生，１８年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理。现任公司董事、党委副书记。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。 王军，独立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。１９８０年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；１９８２年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；１９８５年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；１９８９年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；１９９５年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；１９９８年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。２００７年任海南省银行业协会会长。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。１９６４年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。２００３年至２００８年任河南省豫财会计师事务所副所长。 ２、监事会成员 唐建光，监事会主席，大学本科。１９８２年１月至１９８８年１０月在煤炭工业部基建司任工程师；１９８８年１０月至１９９３年７月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；１９９３年７月至１９９５年９月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；１９９５年９月至１９９８年１０月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；１９９８年１０月至２００５年１月在中国建设银行资产保全部任副总经理；２００５年１月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高级业务总监。 Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，监事，大学本科，ＣＦＡ，金融咨询师。１９６７年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。 李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。 沙骎，监事，硕士研究生。１９９８年起在国泰君安、平安保险集团投资管理中心工作；２０００年１月起在宝盈基金工作，历任行业研究员、基金经理助理、交易主管；２００８年２月起在国泰基金管理有限公司工作，现任投资副总监。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。 ３、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，１８年证券从业经历。１９９３年４月至１９９８年４月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。１９９８年４月至２００７年１１月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。 梁之平，本科，１４年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监，２００８年３月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，现任公司副总经理。 余荣权，硕士研究生，１８年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；２００３年７月至２００４年５月兼任宝康灵活配置基金的基金经理；２００６年４月至２００７年４月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。２００７年８月加盟国泰基金管理有限公司，２００７年８月至２００９年３月任投资总监；２００８年４月至２０１１年１月任国泰金马稳健混合的基金经理，２０１０年２月至２０１１年２月任国泰估值优势分级封闭的基金经理，现任公司副总经理。 李峰，硕士研究生，１５年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。２００９年２月加盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。 ４、本基金基金经理 （１）现任基金经理 黄焱，男，硕士研究生，１８ 年证券期货基金从业经历。曾任职于中期国际期货公司、和利投资发展公司、平安保险公司投资管理中心。２００３ 年１ 月加盟国泰基金管理有限公司，曾任国泰金泰封闭基金经理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金经理，２００６ 年７ 月至２００８ 年５ 月担任国泰金龙行业混合的经理，２００７ 年４ 月至２０１０年１０月任国泰金鑫封闭的基金经理，２００８ 年５ 月起任国泰金鹏蓝筹混合的基金经理。２００９ 年５ 月起任基金管理部副总监，２０１１年１月起任投资副总监兼基金管理部总监。 （２）历任基金经理 自本基金成立以来一直由黄焱担任基金经理，无基金经理更换事项。 ５、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 金旭女士：总经理 余荣权先生：副总经理 梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理 张人蟠先生：总经理助理 刘夫先生：投资副总监 沙骎先生：投资副总监 张则斌先生：财富管理中心投资总监 黄焱先生：投资副总监兼基金管理部总监 张玮先生：投资副总监兼研究部总监 ６．上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。 截至２０１１ 年３ 月３１ 日，中国建设银行资产总额１１３，１２５．１６ 亿元，较上年末增加５，０２１．９９ 亿元，增长４．６５％。２０１１年一季度，中国建设银行实现净利润４７２．３３ 亿元，较上年同期增长３４．２３％；年化平均资产回报率１．７１％，年化加权平均净资产收益率２６．１９％；利息净收入７１６．３０ 亿元，较上年同期增长２５．２７％；净利差为２．５８％，净利息收益率为２．６９％，分别较上年同期提高０．２８ 和０．３０ 个百分点；手续费及佣金净收入２３１．５４ 亿元，较上年同期增长３７．２９％。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行９家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３９，８７４台，拥有员工３１３，８６７人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０年共获得１００ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌５００强”列第１３位，并被评为２０１０年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ２０１０年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年６月３０日，中国建设银行已托管１９５只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 １ 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 电话：０２１－３８５６１７５９ 传真：０２１－６８７７５８８１ 客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ 联系人：蔡丽萍 网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２ 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层 电话：０１０－６６５５３０５５ 传真：０１０－６６５５３０８２ 联系人：鲁娜 ３ 国泰基金电子交易平台 网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面 电话：０２１－３８５６１７３９ 联系人：徐怡 ２、场外代销机构 １１ 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街１７号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：０１０－６６２２３５８４ 传真：０１０－６６２２６０４５ 客服电话：０１０－９５５２６ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ １２ 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：０２１－３８５７６９７７ 传真：０２１－５０１０５１２４ 客服电话：０２１－９６２９９９ 网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ １３ 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅 电话：０７５５－８２０２６５２１ 客服电话：４００－６００－８００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ １４ 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：０２１－３８６７６１６１ 传真：０２１－３８６７０１６１ 客服电话：４００－８８８－８６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ １５ 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：０１０－８８０８５８５８ 传真：０１０－８８０８５１９５ 客服电话：４００－８００－０５６２ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ １６ 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：０２０－３７８６５０７０ 传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３ 客服电话：４００－８８８－８１３３ 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ １７ 中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 法定代表人：张佑君 联系人：魏明 电话：０１０－８５１３０５８８ 传真：０１０－６５１８２２６１ 客服电话：４００－８８８－８１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ １８ 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 客服电话：４００－８８８－８００１（全国），０２１－９５５５３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ １９ 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：０１０－６６５６８４３０ 传真：０１０－６６５６８５３６ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ ２０ 中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话：０５７１－８７１１２５１０ 客服电话：０５７１－９６５９８ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ２１ 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 客服电话：０２１－９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ ２２ 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客服电话：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２３ 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：０５１２－６５５８１１３６ 传真：０５１２－６５５８８０２１ 客服电话：０５１２－３３３９６２８８ 网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２４ 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 电话：０２０－８７５５５８８８ 传真：０２０－８７５５５３０５ 客服电话：９５５７５ 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ ２５ 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路１５号 办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：０７９１－６２８５３３７ 传真：０７９１－６２８８６９０ 网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ ２６ 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 电话：０１０－８５２５２６５６ 传真：０１０－８５２５２６５５ 客服电话：４００－６１９－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ ２７ 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路３３６号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：０２１－５３５１９８８８ 传真：０２１－５３５１９８８８ 客服电话：０２１－９６２５１８ 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ ２８ 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 客服电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ ２９ 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：０５３２－８５０２２２７３ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 客服电话：０５３２－９６５７７ 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 ６０％ 意大利忠利集团 ３０％ 中国电力财务有限公司 １０％ ３０ 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：０１０－８４５８８８８８ 传真：０１０－８４８６５５６０ 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ３１ 华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：０２５－８４４５７７７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９５５９７ ３２ 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：０２１－６３２１９７８１ 传真：０２１－５１０６２９２０ 客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ ３３ 国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路４６号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 电话：０７５５－８３７０７４１３ 传真：０７５５－８３７００２０５ 客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西） 网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ３４ 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号 办公地址：天津市河西区宾水道３号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：０２２－２８４５１８６１ 传真：０２２－２８４５１８９２ 客服电话：４００－６５１－５９８８ 网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ ３５ 华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２９６２ 客服电话：４００－８８８－８５５５或９５５１３ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ ３６ 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７层 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：０３７１－６５５８５６７０ 传真：０３７１－６５５８５６６５ 客服电话：４００－８１３－９６６６／０３７１－９６７２１８ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ ３７ 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３９５２ 客服电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ３８ 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００－８８８－８１１１＼９５５６５ ３９ 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路２６８号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：０２１－３８５６５７８５ 传真：０２１－３８５６５７８３ 客服电话：４００－８８８－８１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４０ 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号 办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：０５３１－６８８８９１５５ 传真：０５３１－６８８８９７５２ 客服电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４１ 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤 联系电话：０２１－６８８０１２１７ 传真：０２１－６８８０１１１９ 客服电话：４００－８００－１００１ 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ ４２ 东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：０７６９－２２１１９３４１ 传真：０７６９－２２１１６９９９ 客服电话：０７６９－９６１１３０ 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４３ 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼 法定代表人：卢长才 联系人：王飞 电话：０７５５－８３１９９５１１ 客服电话：０７５５－８３１９９５１１ 传真：０７５５－８３１９９５４５ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ４４ 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：０５９２－５１６１６４２ 传真：０５９２－５１６１１４０ 客服电话：０５９２－５１６３５８８ 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ ４４ 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：０５９２－５１６１６４２ 传真：０５９２－５１６１１４０ 客服电话：０５９２－５１６３５８８ 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ ４５ 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：０２１－５０１２２２２２ 传真：０２１－５０１２２２００ 客服电话：０２１－３８９２９９０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ ４６ 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：０７５５－８３００７０６９ 传真：０７５５－８３００７１６７ 客服电话：４００－８６９－８６９８ 网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ４７ 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 法定代表人：李剑阁 联系人：邓力伟 电话：０１０－６５０５１１６６ 传真：０１０－６５０５１１５６ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ４８ 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：０５９１－８７２７８７０１ 传真：０５９１－８７８４１１５０ 客服电话：０５９１－９６３２６ 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４９ 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 法定代表人：林义相 联系人：潘鸿 电话：０１０－６６０４５４４６ 传真：０１０－６６０４５５００ 客服电话：０１０－６６０４５６７８ 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ ５０ 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：０１０－８８６５６１００ 传真：０１０－８８６５６２９０ 客服电话：４００－８００－８８９９ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ ５１ 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层 法定代表人：赵大建 联系人：李薇 电话：０１０－５９３５５９４１ 传真：０１０－６６５５３７９１ 客服电话：４００－８８９－５６１８ 网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ ５２ 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：０９３１－８８８８０８８ 传真：０９３１－４８９０５１５ 客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ ５３ 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：赵大建 联系人：李飞 电话：０５５１－２２０７３２３ 传真：０５５１－２２０７３２２ 客服电话：９５５７８ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ５４ 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：０５７１－８５１６３１２７ 传真：０５７１－８５１７９５９１ 客服电话：４００－８８８－８５０８ 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ ５５ 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：０２９－８７４０６４８８ 传真：０２９－８７４０６３８７ 客服电话：９５５８２ 网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ ５６ 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 法定代表人：杨宇翔 联系人：周璐 电话：４００８８６６３３８ 传真：０７５５－８２４００８６２ 客服电话：４００８８１６１６８ 网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ ５７ 深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：０７５５－８２０８８８８８ 传真：０７５５－２５８４１０９８ 客服电话：９５５０１ 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ５８ 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：０２１－６８７６１６１６ 传真：０２１－６８７６７９８１ 客服电话：４００８８８８１２８ 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ５９ 中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话：０７９１－６７６８７６３ 传真：０７９１－６７８９４１４ 客服电话：４００－８８６６－５６７ 网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ ６０ 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：０５１９－８８１５７７６１ 传真：０５１９－８８１５７７６１ 客服电话：４００－８８８－８５８８ 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ ６１ 方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：０７３１－８５８３２３４３ 传真：０７３１－８５８３２２１４ 客服电话：９５５７１ 网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ ６２ 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：０３５１－８６８６６５９ 传真：０３５１－８６８６６１９ 客服电话：４００－６６６－１６１８ 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ ６３ 湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：０２１－６８６３４５１８ 传真：０２１－６８８６５６８０ 客服电话：４００－８８８－１５５１ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ ６４ 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街２６号 法定代表人：丁之锁 联系人：林长华 电话：０１０－５８５６８１８１ 传真：０１０－５８５６８０６２ 客服电话：０１０－５８５６８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ６５ 日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：０１０－６６４１３３０６ 传真：０１０－６６４１２５３７ 客服电话：０１０－８８０８６８３０ 网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ６６ 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：０４５１－８２３３６８６３ 传真：０４５１－８２２８７２１１ 客服电话：４００－６６６－２２８８ 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ６７ 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼 法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹 电话：０２０－８７３２２６６８ 传真： ０２０－８７３２５０３６ 客服电话：０２０－９６１３０３ 网址： ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ ３、场内代销机构本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员。具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务，具体名单可在深圳证券交易所网站查询。 （二）注册登记人 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：金颖 办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 联系电话：０１０－５８５９８８３９ 传真：０１０－５８５９８９０７ 联系人：朱立元 （三）募集成立出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路６８号１９楼 负责人：韩炯 联系电话：０２１－３１３５８６６６ 传 真：０２１－３１３５８６００ 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 电话：（０２１）６１２３８８８８ 传真：（０２１）６１２３８８００ 联系人：陈宇 经办注册会计师：汪棣、陈宇 四、基金名称 国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ） 五、基金类型 基金的类别：股票型基金 基金的运作方式：上市契约型开放式 六、投资目标 本基金主要依据价值投资经典指标，投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票，在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、投资范围和投资对象 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（包括但不限于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的股指期货等金融衍生工具）。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 其中，股票投资占基金资产的比例范围为６０％－９５％，债券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例范围为０％－３５％。其中权证投资比例不高于基金资产净值的３％。本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。本基金将不低于８０％的股票资产投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。 八、投资理念 价格终将反映价值。股票定价低于价值的暂时性偏差总是存在的，而且，市场最终必将认识到这一偏差的存在，并促使市场价格上升到反映其内在价值的水平。本基金遵循价值投资理念，并坚信价值投资理念始终是在证券市场获得长期、持续、稳定回报的根本。 九、投资策略 （一）资产配置 为了提供更为清晰明确的风险收益特征，大类资产配置不作为本基金的核心策略。除以下情况外，本基金的股票投资比例为９０％－９５％。考虑市场实际情况，本基金将仅在股票资产整体出现较大程度高估时进行大类资产配置调整。利用联邦（ＦＥＤ）模型分析市场ＰＥ与国债收益率之间的关系，判断我国股票市场和债券市场的估值水平是否高估或低估。在该资产配置模型中使用七年国债到期收益率与沪深３００平均名义收益率（平均市盈率倒数）来判断债券市场与股票市场的相对投资价值，即当七年期国债到期收益率大于沪深３００平均名义收益率时，将股票投资比例下限降低为６０％，股票投资比例调整为６０％－９５％。 （二）股票投资策略 （１）盈利能力股票筛选 本基金的股票资产投资主要以具有投资价值的股票作为投资对象，采取自下而上精选个股策略，利用ＲＯＩＣ、ＲＯＥ、股息率等财务指标筛选出盈利能力强的上市公司，构成具有盈利能力的股票备选池。 “具有盈利能力的股票”定义为： １） 对于非金融行业，选择过去三年的平均ＲＯＩＣ筛选行业前１／３的个股。ＲＯＩＣ，即投资资本回报率，计算公式为净利润／全部投入资本，其中全部投入资本＝股东权益（不含少数股东权益）＋负债合计－无息流动负债－无息长期负债。该指标主要用于衡量企业运用所有债权人和股东投入为企业获得现金盈利的能力，也用来衡量企业创造价值的能力； ２） 对于金融行业，选择过去三年的平均ＲＯＥ行业排在前１／２的个股。ＲＯＥ，即净资产收益率，计算公式为净利润与平均股东权益。该指标反映股东权益的收益水平，指标值越高，说明投资带来的收益越高； ３） 滚动一年股息率前１００名的个股，股息率（Ｄｉｖｉｄｅｎｄ Ｙｉｅｌｄ），即当期股息（此处红利仅指现金股息）除以当前股价。股息率是衡量企业是否具有投资价值的重要标尺之一。 （２）价值评估分析 本基金通过价值评估分析，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票池。价值评估分析主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ、股息贴现模型等，基金管理人根据不同行业特征和市场特征灵活进行运用，努力为从估值层面持有人发掘价值。 （３）实地调研 对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实地调研的准确性，投资研究团队还将通过对上市公司的外部合作机构和相关行政管理部门进一步调研，对上述结论进行核实。 （４）投资组合建立和调整 本基金将在案头分析和实地调研的基础上，建立和调整投资组合。在投资组合管理过程中，本基金还将注重投资品种的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。 （三）债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。 （四）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。 （五）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （六）股指期货投资策略 若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 十、投资决策依据和程序 （一）投资依据 １．有关法律、法规、基金合同等的相关规定； ２．经济运行态势和证券市场走势。 （二）投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；确定基金的投资策略和在不同阶段的重大资产配置比例，包括大类资产配置比例（股票、转债及其他债券）以及各类属资产内部行业比例等；审批基金经理提出的投资组合计划和重大单项投资。基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。 （三）投资程序 １．金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告，对市场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告。 ２．投资决策委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 ３．基金经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告等为依据建立基金的投资组合。 ４．交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易。 ５．金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。 ６．基金经理结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、金融工程部和稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整。 ７．本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并在招募说明书中更新。 十一、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深３００指数收益率×８０％＋中证全债指数收益率×２０％ 十二、风险收益特征 本基金是股票型基金，预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良好盈利能力且价值被低估的上市公司，属于中高预期风险的证券投资基金品种。 十三、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１１年７月１５日复核了投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止２０１１年６月３０日，本报告所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ３９８，９９７，７６８．０３ ８７．７５ 其中：股票 ３９８，９９７，７６８．０３ ８７．７５ ２ 固定收益投资 ３２，０７５，５３４．１４ ７．０５ 其中：债券 ３２，０７５，５３４．１４ ７．０５ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ２２，８７８，７５９．９７ ５．０３ ６ 其他各项资产 ７６３，６８７．９２ ０．１７ ７ 合计 ４５４，７１５，７５０．０６ １００．００ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 ４０，５４０，９０５．３０ ８．９３ Ｃ 制造业 １６４，８８０，７６３．１８ ３６．３４ Ｃ０ 食品、饮料 ３５，６０８，０１９．６８ ７．８５ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ２３，９０８，０００．００ ５．２７ Ｃ５ 电子 － － Ｃ６ 金属、非金属 ２６，５３５，５７３．７８ ５．８５ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ６５，２３２，９６９．７２ １４．３８ Ｃ８ 医药、生物制品 １３，５９６，２００．００ ３．００ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ３，６６２，０００．００ ０．８１ Ｅ 建筑业 ２２，１７４，９００．００ ４．８９ Ｆ 交通运输、仓储业 １３，０３３，５０９．２０ ２．８７ Ｇ 信息技术业 ７，５３９，５４８．８０ １．６６ Ｈ 批发和零售贸易 ２８，４０８，５４２．３０ ６．２６ Ｉ 金融、保险业 ８６，１７８，４９１．９０ １８．９９ Ｊ 房地产业 ２２，３９２，６５９．９０ ４．９４ Ｋ 社会服务业 ６，４５７，８２４．９４ １．４２ Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 ３，７２８，６２２．５１ ０．８２ 合计 ３９８，９９７，７６８．０３ ８７．９３ （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６０１１６６ 兴业银行 １，８４６，４８８ ２４，８９０，６５８．２４ ５．４９ ２ ０００４２２ 湖北宜化 １，１００，０００ ２３，０２３，０００．００ ５．０７ ３ ６０１３１８ 中国平安 ４５２，８２１ ２１，８５７，６６９．６７ ４．８２ ４ ６０００３６ 招商银行 １，６４６，３３７ ２１，４３５，３０７．７４ ４．７２ ５ ６０００８９ 特变电工 １，６２０，５０２ ２０，９６９，２９５．８８ ４．６２ ６ ０００６３９ 西王食品 ４９９，０５４ １５，５４５，５３２．１０ ３．４３ ７ ６００５３５ 天士力 ３４０，０００ １３，５９６，２００．００ ３．００ ８ ６０００６８ 葛洲坝 １，１１０，０００ １３，３０８，９００．００ ２．９３ ９ ６００９９７ 开滦股份 ８１６，８７６ １３，０３７，３４０．９６ ２．８７ １０ ６００７３９ 辽宁成大 ４４８，１７０ １２，４５９，１２６．００ ２．７５ （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 ２９，８７７，０００．００ ６．５８ ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 中期票据 － － ７ 可转债 ２，１９８，５３４．１４ ０．４８ ８ 其他 － － ９ 合计 ３２，０７５，５３４．１４ ７．０７ （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ０１９０３０ １０国债３０ ３００，０００ ２９，８７７，０００．００ ６．５８ ２ １１００１５ 石化转债 １７，７５０ １，９１４，３３７．５０ ０．４２ ３ １２６７２９ 燕京转债 １，５２０ １８７，００８．６４ ０．０４ ４ １１０００３ 新钢转债 ８４０ ９７，１８８．００ ０．０２ （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 １．本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 ２．基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 ３．其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ４１，９８５．２４ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 ２５２，３６０．００ ４ 应收利息 ４６１，９３１．５８ ５ 应收申购款 ７，４１１．１０ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ７６３，６８７．９２ ４．报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １２６７２９ 燕京转债 １８７，００８．６４ ０．０４ ２ １１０００３ 新钢转债 ９７，１８８．００ ０．０２ ５．报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 １ ６００５３５ 天士力 ７，８３８，０００．００ １．７３ 定向增发 十四、基金的业绩 本基金业绩截止日为２０１１年６月３０日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２０１０年８月１３日（基金合同生效日）至２０１０年１２月３１日 －２．７０％ ０．８７％ ８．５５％ １．２８％ －１１．２５％ －０．４１％ ２０１１年上半年 －４．５２％ １．１０％ －１．７６％ ０．９９％ －２．７６％ ０．１１％ ２０１０年８月１３日至２０１１年６月３０日 －７．１０％ １．００％ ６．６４％ １．１３％ －１３．７４％ －０．１３％ 十五、费用概览 （一）基金费用的种类 １．基金管理人的管理费； ２．基金托管人的托管费； ３．基金上市初费及年费； ４．基金财产拨划支付的银行费用； ５．基金合同生效后的基金信息披露费用； ６．基金份额持有人大会费用； ７．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； ８．基金的证券交易费用； ９．依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １．基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ２．基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。 （五）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１１年４月１日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期。 ２、更新了“第三节 基金管理人”的相关信息。 ３、更新了“第四节 基金托管人”的相关信息。 ４、更新了“第五节 相关服务机构”的相关信息。 ５、更新了“第十一节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金２０１１年２季度报告内容。 ６、更新了“第十二节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核； ７、更新了“第二十三节 对基金份额持有人的服务”中的相关信息。 ８、更新了“第二十四节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。 国泰基金管理有限公司 二〇一一年九月二十三日