长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 1 重要提示 本基金 2015 年 4月 27 日经中国证券监督管理委员会许可〔 2015 〕758 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 证监会注册,但中国对本基金募集的并不表明其价值和 证监会注册,但中国对本基金募集的并不表明其价值和 证监会注册,但中国对本基金募集的并不表明其价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,净值会因为波动而者根据 本基金投资于证券市场,净值会因为波动而者根据 本基金投资于证券市场,净值会因为波动而者根据 所持有的基金份额享受收益,同时承担相应投资风险。 投资本基金的风险包括:因政治、经济社会等环境素对证券市场价格产 投资本基金的风险包括:因政治、经济社会等环境素对证券市场价格产 投资本基金的风险包括:因政治、经济社会等环境素对证券市场价格产 投资本基金的风险包括:因政治、经济社会等环境素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险,个别证券特有非基金 管理人在生影响而形成的系统性风险,个别证券特有非基金 管理人在生影响而形成的系统性风险,个别证券特有非基金 管理人在管理实施过程中产生的积极风险,由于基金份额持有人连续大量 管理实施过程中产生的积极风险,由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产 生的流动性风险,以及由于本基金股票资产投比例为 生的流动性风险,以及由于本基金股票资产投比例为 85% 以上 、其中标的指数 其中标的指数 成份股及其备选的投资比例不低于 成份股及其备选的投资比例不低于 非现金基资产的 非现金基资产的 非现金基资产的 非现金基资产的 非现金基资产的 非现金基资产的 非现金基资产的 非现金基资产的 80% 产生的特定风 产生的特定风 产生的特定风 产生的特定风 产生的特定风 产生的特定风 险等。 运作过程中,本基金共有三类份 额分别为长盛证申万一带路运作过程中,本基金共有三类份 额分别为长盛证申万一带路运作过程中,本基金共有三类份 额分别为长盛证申万一带路额、长盛中证申万一带路 额、长盛中证申万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额。其中 长盛份额。其中 长盛证申万一带路份额为普通的 股票型指数基金,具有较高风险、预期收益证申万一带路份额为普通的 股票型指数基金,具有较高风险、预期收益证申万一带路份额为普通的 股票型指数基金,具有较高风险、预期收益证申万一带路份额为普通的 股票型指数基金,具有较高风险、预期收益特征;长盛中证申万一带路 特征;长盛中证申万一带路 A份额的风险与预期收益较低;长盛中证申万一带 份额的风险与预期收益较低;长盛中证申万一带 一路 B份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大将高于普通股票 份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大将高于普通股票 份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大将高于普通股票 型基金。 投资有风险,者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 投资有风险,者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 投资有风险,者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 基金合同,全面认识本的风险 收益特征和产品性并充分考虑自身基金合同,全面认识本的风险 收益特征和产品性并充分考虑自身基金合同,全面认识本的风险 收益特征和产品性并充分考虑自身承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 但不保证投资本基金 一定盈利,也最低收益。管理人提醒但不保证投资本基金 一定盈利,也最低收益。管理人提醒但不保证投资本基金 一定盈利,也最低收益。管理人提醒投资的“买者自负”原则,在人作出决策后基金运营状况与净值 投资的“买者自负”原则,在人作出决策后基金运营状况与净值 投资的“买者自负”原则,在人作出决策后基金运营状况与净值 投资的“买者自负”原则,在人作出决策后基金运营状况与净值 投资的“买者自负”原则,在人作出决策后基金运营状况与净值 变化引致的投资风险,由人自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 20 18年 5月 29 日,有关财务数据 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 201 8年 3月 31日(财务数据未经审计)。 日(财务数据未经审计)。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 2 目录 重要提示 重要提示 重要提示 ................................ ................................ ................................ .............. 1 目录 ................................ ................................ ................................ ..................... 2 一、绪言 一、绪言 一、绪言 ................................ ................................ ................................ .............. 4 二、释义 二、释义 二、释义 ................................ ................................ ................................ .............. 5 三、基金管理人 三、基金管理人 三、基金管理人 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .. 11 四、基金托管人 四、基金托管人 四、基金托管人 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .. 20 五、相关服务机构 五、相关服务机构 五、相关服务机构 五、相关服务机构 ................................ ................................ .............................. 22 六、基金份额的分级与净值计算规则 六、基金份额的分级与净值计算规则 六、基金份额的分级与净值计算规则 六、基金份额的分级与净值计算规则 六、基金份额的分级与净值计算规则 六、基金份额的分级与净值计算规则 六、基金份额的分级与净值计算规则 ................................ ................................ 55 七、基金的募集 七、基金的募集 七、基金的募集 七、基金的募集 ................................ ................................ ................................ .. 59 八、基金合同的生效 八、基金合同的生效 八、基金合同的生效 八、基金合同的生效 八、基金合同的生效 ................................ ................................ .......................... 60 九、基金份额的上市交易 九、基金份额的上市交易 九、基金份额的上市交易 九、基金份额的上市交易 九、基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................... 61 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 ................................ ................. 63 十一、基金份额的 十一、基金份额的 十一、基金份额的 十一、基金份额的 非交易过户、 转托管定期额投资冻结非交易过户、 转托管定期额投资冻结非交易过户、 转托管定期额投资冻结非交易过户、 转托管定期额投资冻结非交易过户、 转托管定期额投资冻结非交易过户、 转托管定期额投资冻结非交易过户、 转托管定期额投资冻结非交易过户、 转托管定期额投资冻结解冻及质押 解冻及质押 . 74 十二、基金的份额配对转换 十二、基金的份额配对转换 十二、基金的份额配对转换 十二、基金的份额配对转换 十二、基金的份额配对转换 十二、基金的份额配对转换 ................................ ................................ ............... 76 十三、基金的投资 十三、基金的投资 十三、基金的投资 十三、基金的投资 ................................ ................................ .............................. 79 十四、基金的业绩 十四、基金的业绩 十四、基金的业绩 十四、基金的业绩 ................................ ................................ .............................. 89 十五、基金的财产 十五、基金的财产 十五、基金的财产 十五、基金的财产 ................................ ................................ .............................. 90 十六、基金资产的估值 十六、基金资产的估值 十六、基金资产的估值 十六、基金资产的估值 十六、基金资产的估值 ................................ ................................ ....................... 91 十七、基金的收益与分配 十七、基金的收益与分配 十七、基金的收益与分配 十七、基金的收益与分配 十七、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................... 97 十八、基金份额的折算 十八、基金份额的折算 十八、基金份额的折算 十八、基金份额的折算 十八、基金份额的折算 ................................ ................................ ....................... 98 十九、长盛中证申万一带路 十九、长盛中证申万一带路 十九、长盛中证申万一带路 十九、长盛中证申万一带路 十九、长盛中证申万一带路 十九、长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 B份额的终止运 份额的终止运 份额的终止运 份额的终止运 作 ................................ ................................ ................................ ...................... 106 二十、基金的费用与税收 二十、基金的费用与税收 二十、基金的费用与税收 二十、基金的费用与税收 二十、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................. 108 二十一、基金的会计 与审二十一、基金的会计 与审二十一、基金的会计 与审二十一、基金的会计 与审二十一、基金的会计 与审二十一、基金的会计 与审................................ ................................ ............. 111 二十、基金的信息披露 二十、基金的信息披露 二十、基金的信息披露 二十、基金的信息披露 二十、基金的信息披露 ................................ ................................ ................. 112 二十三、风险揭示 二十三、风险揭示 二十三、风险揭示 二十三、风险揭示 ................................ ................................ ............................ 119 二十四、基金合同的 变更终止与财产二十四、基金合同的 变更终止与财产二十四、基金合同的 变更终止与财产二十四、基金合同的 变更终止与财产二十四、基金合同的 变更终止与财产二十四、基金合同的 变更终止与财产二十四、基金合同的 变更终止与财产二十四、基金合同的 变更终止与财产二十四、基金合同的 变更终止与财产清算 ................................ ........ 126 二十五、基金合同的内容摘要 二十五、基金合同的内容摘要 二十五、基金合同的内容摘要 二十五、基金合同的内容摘要 二十五、基金合同的内容摘要 二十五、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ......... 128 二十六、基金托管协议的内容摘要 二十六、基金托管协议的内容摘要 二十六、基金托管协议的内容摘要 二十六、基金托管协议的内容摘要 二十六、基金托管协议的内容摘要 二十六、基金托管协议的内容摘要 二十六、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ .. 145 二十七、对基金份额持有人的服务 二十七、对基金份额持有人的服务 二十七、对基金份额持有人的服务 二十七、对基金份额持有人的服务 二十七、对基金份额持有人的服务 二十七、对基金份额持有人的服务 二十七、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ .. 155 二十八、其他 应披露事项 应披露事项 ................................ ................................ ................. 156 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 3 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ........................... 157 三十、备查文件 三十、备查文件 三十、备查文件 三十、备查文件 ................................ ................................ ................................ 158 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 4 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资 基金法》、公开集本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资 基金法》、公开集本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资 基金法》、公开集本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资 基金法》、公开集基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露理办法》(以下简称《信息披露) 理办法》(以下简称《信息披露) 理办法》(以下简称《信息披露) 理办法》(以下简称《信息披露) 、《公开募集放式证券投资基金流动性风 、《公开募集放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称《流动性) 险管理规定》(以下简称《流动性) 险管理规定》(以下简称《流动性) 险管理规定》(以下简称《流动性) 和其他相关法律规的定及《长盛中 和其他相关法律规的定及《长盛中 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》(以下简称“”) 等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在招募说明书中载的信息,或对本作任何解释者。 本招募说明书根据基金的合同编写,并经中国证监会 本招募说明书根据基金的合同编写,并经中国证监会 注册。基金合同 注册。基金合同 是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。投资自依合同取得是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。投资自依合同取得是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。投资自依合同取得金份额,即成为基持有人的当事其 行本身表明金份额,即成为基持有人的当事其 行本身表明金份额,即成为基持有人的当事其 行本身表明对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及其他有关规定享权 利、承担义务。基 金投资人欲了解份额持有的权和,应详细查阅利、承担义务。基 金投资人欲了解份额持有的权和,应详细查阅利、承担义务。基 金投资人欲了解份额持有的权和,应详细查阅利、承担义务。基 金投资人欲了解份额持有的权和,应详细查阅金合同。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 5 二、释义 1、基金 或本:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资2、基金管理人:指长盛有限公司 3、基金托管人:指中国银行股份有限公司 4、基金合同 、基金合同 :指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资基金 :指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资基金 :指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资基金 :指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资基金 :指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资基金 :指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资基金 :指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资基金 :指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资基金 :指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资基金 合同》及对基金的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 、托管协议:指基金理人与就本签订之《长盛中证申万 一带路主题指数分级证券投资基金托管协议》及对该的任何有效修订 一带路主题指数分级证券投资基金托管协议》及对该的任何有效修订 和补充 6、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 、招募说明书或本:指《长盛中证申万一带路主题数分级 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、基金份额发售公告:指《长盛中证申万一带路主题数分级券投资 基金份额发售公告》 8、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 、《上市交易公告书》:指长盛中证申万一带路主题数分级券投资 基金之长盛 中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛A份额和长盛中证申 万一带路 B份额上市交易公告书》 9、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 10 、《基金法》:指 、《基金法》:指 、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委 日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次议通过,自 2013 年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投 日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》:指中国证监会 、《销售办法》:指中国证监会 、《销售办法》:指中国证监会 、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3月 15 日颁布、同年 日颁布、同年 6月 1日起实 施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出修订 12 、《信息披露办法》:指中国证监会 、《信息披露办法》:指中国证监会 、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出修订 13 、《运作办法》:指中国证监会 、《运作办法》:指中国证监会 、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出修订 14、《流动性规定》:指中国证监会 、《流动性规定》:指中国证监会 、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布 、同年 10 月 1日 起实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 6 不时做出的修订 15、中国证监会 :指券督管理委员16、银行业监督管理机构:指中国人民和 、银行业监督管理机构:指中国人民和 、银行业监督管理机构:指中国人民和 、银行业监督管理机构:指中国人民和 、银行业监督管理机构:指中国人民和 、银行业监督管理机构:指中国人民和 /或中国银行业监督管理委员 或中国银行业监督管理委员 或中国银行业监督管理委员 或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人 、托和份额持有18、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然19、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者:指符相关法律规定可 、合格境外机构投资者:指符相关法律规定可 、合格境外机构投资者:指符相关法律规定可 以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金中国境外机构者 21、投资人:指个者机构和合格境外以及法 律、投资人:指个者机构和合格境外以及法 律、投资人:指个者机构和合格境外以及法 律、投资人:指个者机构和合格境外以及法 律规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称 22、基金份额持有人:指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人:指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人:指依合同和招募说明书法取得的投资 人 23、长盛中证 申万一带路份额:指主题数分级、长盛中证 申万一带路份额:指主题数分级、长盛中证 申万一带路份额:指主题数分级券投资基金之础份额 24、长盛中证申万一带路 、长盛中证申万一带路 A份额:指长盛中证申万一带路按基金合 份额:指长盛中证申万一带路按基金合 同约定规则所分离的稳健收益类份额 25、长盛中证申万一带路 、长盛中证申万一带路 B份额:指长盛中证申万一带路按 份额:指长盛中证申万一带路按 基金合 同约定规则所分离的积极收益类份额 26、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额办理基金份额的申购、赎回转换托管及定期投资等业务 27、销售机构:指基金管理人以及符合《办法》和中国证监会规定的其 、销售机构:指基金管理人以及符合《办法》和中国证监会规定的其 、销售机构:指基金管理人以及符合《办法》和中国证监会规定的其 、销售机构:指基金管理人以及符合《办法》和中国证监会规定的其 、销售机构:指基金管理人以及符合《办法》和中国证监会规定的其 他条件,取得基金销售业务资格并与管理人签订了服协议为办 他条件,取得基金销售业务资格并与管理人签订了服协议为办 他条件,取得基金销售业务资格并与管理人签订了服协议为办 理基金销售业务的机构 28、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 7 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名 册和办理非交易过户等 29、注册登记 机构:指办理本基金业务的。、注册登记 机构:指办理本基金业务的。、注册登记 机构:指办理本基金业务的。、注册登记 机构:指办理本基金业务的。机构为中国证券登记结算有限责任公司 30 、注册登记系 统:中国证券结算有限责任公司开放式基金、注册登记系 统:中国证券结算有限责任公司开放式基金、注册登记系 统:中国证券结算有限责任公司开放式基金、注册登记系 统:中国证券结算有限责任公司开放式基金统 ,通过场外销售机构认购、申的基金份额登记在本系31、证券登 记结算系统:中国有限责任公司上海分、证券登 记结算系统:中国有限责任公司上海分、证券登 记结算系统:中国有限责任公司上海分记结算系统 ,通过场内会员单位认购、申或买入的基金份额登在本32、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户。投资者办理场外认购、申 责任公司注册的开放式基金账户。投资者办理场外认购、申 责任公司注册的开放式基金账户。投资者办理场外认购、申 购和场外赎 回等业务时需具有开放式基金账户。记 录在该下的份额登注册回等业务时需具有开放式基金账户。记 录在该下的份额登注册机构的注册登记系统 33、上海证券账户:指投资者在中国登记结算有限责任公司 分、上海证券账户:指投资者在中国登记结算有限责任公司 分、上海证券账户:指投资者在中国登记结算有限责任公司 分、上海证券账户:指投资者在中国登记结算有限责任公司 分开设的上海证券交易所人民币普通 股票账户或投资基金。者开设的上海证券交易所人民币普通 股票账户或投资基金。者过上海证券交易所系统办理基金、场内认购申和赎回等业 过上海证券交易所系统办理基金、场内认购申和赎回等业 过上海证券交易所系统办理基金、场内认购申和赎回等业 务时需持有上海证 券账户。记录在该下的基金份额登注册机构务时需持有上海证 券账户。记录在该下的基金份额登注册机构券登记结算系统 34、业务规则:指上海证券交易所发布实施的《开放式基金 、业务规则:指上海证券交易所发布实施的《开放式基金 、业务规则:指上海证券交易所发布实施的《开放式基金 、业务规则:指上海证券交易所发布实施的《开放式基金 业务管理办法》、《上海证券交易所 市开放式基金指引业务管理办法》、《上海证券交易所 市开放式基金指引业务管理办法》、《上海证券交易所 市开放式基金指引业务管理办法》、《上海证券交易所 市开放式基金指引业务管理办法》、《上海证券交易所 市开放式基金指引证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订,中国登记结算有限责任公 证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订,中国登记结算有限责任公 证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订,中国登记结算有限责任公 司发布实 施的《中国证券登记结算有限责任公上市开放式基金业务司发布实 施的《中国证券登记结算有限责任公上市开放式基金业务施 细则》及对其不时做出的修订,以销售机构业务规等相关和实施 细则》及对其不时做出的修订,以销售机构业务规等相关和实施 细则》及对其不时做出的修订,以销售机构业务规等相关和实细则 35、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该构办理认购、申赎回转换及托管等业务而引起基金的份额变动结 构办理认购、申赎回转换及托管等业务而引起基金的份额变动结 构办理认购、申赎回转换及托管等业务而引起基金的份额变动结 构办理认购、申赎回转换及托管等业务而引起基金的份额变动结 余情况的账户 36、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕,并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕,并获得书面确认的 日期 37、基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 、基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 、基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 、基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 8 产清算完毕,结果报中国证监会备案并予以公告的日期 38、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 不得超过三个月 39、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定限 40 、工作日 :指上海证券交易所深圳的正常41、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 开放日 42、T+n 日:指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) ,n为自然数 43、开放日 :指为投资人办理基金份额申购赎回或其他业务的工作44、开放时间:指日基金接受申购赎回或其他交易的段 45、认购:指在基金募集期内,投资人根据合同及招说明书的规定申 、认购:指在基金募集期内,投资人根据合同及招说明书的规定申 、认购:指在基金募集期内,投资人根据合同及招说明书的规定申 、认购:指在基金募集期内,投资人根据合同及招说明书的规定申 请购买基金份额的行为 46、申 购:指基金合同生效后,投资人根据和招募说明书的规定、申 购:指基金合同生效后,投资人根据和招募说明书的规定、申 购:指基金合同生效后,投资人根据和招募说明书的规定、申 购:指基金合同生效后,投资人根据和招募说明书的规定请购买基金份额的行为 47、赎回:指基金合同生效后,份额持有人按和招募说明书规 、赎回:指基金合同生效后,份额持有人按和招募说明书规 、赎回:指基金合同生效后,份额持有人按和招募说明书规 、赎回:指基金合同生效后,份额持有人按和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为 现行48、场外:指不通过上海证券交 易所系统而自身的柜台或者其他、场外:指不通过上海证券交 易所系统而自身的柜台或者其他、场外:指不通过上海证券交 易所系统而自身的柜台或者其他、场外:指不通过上海证券交 易所系统而自身的柜台或者其他易系统办理基金份额认购、申和赎回业务的销售机构场 所。通过该等易系统办理基金份额认购、申和赎回业务的销售机构场 所。通过该等易系统办理基金份额认购、申和赎回业务的销售机构场 所。通过该等所办理基金份额的认购、申赎回 也称为场外49、场内:指通过上海证券交易所会员单位和系统办理 、场内:指通过上海证券交易所会员单位和系统办理 、场内:指通过上海证券交易所会员单位和系统办理 、场内:指通过上海证券交易所会员单位和系统办理 基金份额 认购、申赎回和上市交易业务的场所。通过该等办理基金份额 认购、申赎回和上市交易业务的场所。通过该等办理基金份额 认购、申赎回和上市交易业务的场所。通过该等办理基金份额 认购、申赎回和上市交易业务的场所。通过该等办理的认购、申赎回 也称为场内50 、场外 份额: 指登记在注册系统下的基金份额 51、场内份额: 指登记在证券结算系统下的基金份额 52、基金转换:指份额持有人按照 、基金转换:指份额持有人按照 、基金转换:指份额持有人按照 、基金转换:指份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件,申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件,申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为管理人的其他基金份额行为 53、定期额投资计划:指人通过有关销售机构提出申 请,约每、定期额投资计划:指人通过有关销售机构提出申 请,约每、定期额投资计划:指人通过有关销售机构提出申 请,约每、定期额投资计划:指人通过有关销售机构提出申 请,约每购日、扣款金额及方式,由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式,由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式,由销售机构于每期约定在投资人指银行账 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 9 户内自动完成扣款及基金申购请的一种投资方式 54、巨额赎回:指本基金 、巨额赎回:指本基金 、巨额赎回:指本基金 若本基金单个开放日内,长盛中证申 若本基金单个开放日内,长盛中证申 万一带路份 额净赎回申请( 额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中出后扣除购 申请份 额总数及基金转换中入后的余)超过上一日本申请份 额总数及基金转换中入后的余)超过上一日本额(包括长盛中证申万一带路 份、额(包括长盛中证申万一带路 份、额(包括长盛中证申万一带路 份、A份额、长盛中证 份额、长盛中证 申万一带路 B份额)的 10% 时的情形 55、标的指数 :中证申万一带路主题56、上市交易:基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买 、上市交易:基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买 、上市交易:基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买 、上市交易:基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买 卖长盛中证申万一带路 份额、卖长盛中证申万一带路 份额、A份额、长盛中证申万一 份额、长盛中证申万一 带一路 B份额的行为 57、转托管:指基金份额持有人在本的不同销售机 、转托管:指基金份额持有人在本的不同销售机 、转托管:指基金份额持有人在本的不同销售机 、转托管:指基金份额持有人在本的不同销售机 构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 58、系统内转托管:基金份额持有人将的在注册登记不 、系统内转托管:基金份额持有人将的在注册登记不 、系统内转托管:基金份额持有人将的在注册登记不 、系统内转托管:基金份额持有人将的在注册登记不 同销售机构(网点)之间 或证券登记结算系统内不会员单位交易元同销售机构(网点)之间 或证券登记结算系统内不会员单位交易元同销售机构(网点)之间 或证券登记结算系统内不会员单位交易元同销售机构(网点)之间 或证券登记结算系统内不会员单位交易元同销售机构(网点)之间 或证券登记结算系统内不会员单位交易元进行转登记的为 59、跨系统转托管:基金份额持有人将的在注册登记和证 、跨系统转托管:基金份额持有人将的在注册登记和证 、跨系统转托管:基金份额持有人将的在注册登记和证 、跨系统转托管:基金份额持有人将的在注册登记和证 券登记结算系统间进行转的为 60 、场内份额配对转换:指根据基金合同的约定,本长盛中证申 、场内份额配对转换:指根据基金合同的约定,本长盛中证申 、场内份额配对转换:指根据基金合同的约定,本长盛中证申 、场内份额配对转换:指根据基金合同的约定,本长盛中证申 万一带路 份额与长盛中证申A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额 之间按约定的转换规则进行为,包括分拆与合并 61、分拆:指根据基金合同约定,份额持有人将其所的每 、分拆:指根据基金合同约定,份额持有人将其所的每 、分拆:指根据基金合同约定,份额持有人将其所的每 、分拆:指根据基金合同约定,份额持有人将其所的每 2份场内 长盛中证申万一带路份额分拆成 1份长盛中证申万一带路 份长盛中证申万一带路 A份额与 份额与 1份长盛 中证申万一带路 B份额的行为 62、合并:指根据基金同约定,份额持有人将其所的每 、合并:指根据基金同约定,份额持有人将其所的每 、合并:指根据基金同约定,份额持有人将其所的每 、合并:指根据基金同约定,份额持有人将其所的每 1份长盛 中证申万一带路 A份额与 1份长盛中证申万一带路 B份额进行配对,申请转 份额进行配对,申请转 换为 2份场内长盛中证申万一带路额的行为 63、元 :指人民币64、基金收益:指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益:指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益:指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益:指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益:指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益:指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益:指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益:指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益:指投资所得红利股息债券买卖证价差银 行存款利息以及其他合法收入 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 10 65 、基金资产总值:指拥有的各类证券银行存 、基金资产总值:指拥有的各类证券银行存 、基金资产总值:指拥有的各类证券银行存 、基金资产总值:指拥有的各类证券银行存 款 本息和基金应收的项以及其他投资所形成的价值总和 66 、基金资产净值 :指总减去负债后的价67、基金份额参考净值:在 、基金份额参考净值:在 、基金份额参考净值:在 、基金份额参考净值:在 T 日基金份额净值计算的础上,采用“虚拟 日基金份额净值计算的础上,采用“虚拟 日基金份额净值计算的础上,采用“虚拟 日基金份额净值计算的础上,采用“虚拟 日基金份额净值计算的础上,采用“虚拟 日基金份额净值计算的础上,采用“虚拟 清算”原则,本基金按照合同约定的资产及收益分配规进行从 清算”原则,本基金按照合同约定的资产及收益分配规进行从 清算”原则,本基金按照合同约定的资产及收益分配规进行从 清算”原则,本基金按照合同约定的资产及收益分配规进行从 而计算得到 T 日长盛中证申万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额 的估算价值。基金份 额参考净是对一个,并不代表的估算价值。基金份 额参考净是对一个,并不代表的估算价值。基金份 额参考净是对一个,并不代表额持有人可获得的实际价值 68、基金份额净值:指计算日资产除以总数 69、基金资产估值:指计算评和负债的价,以确定净 、基金资产估值:指计算评和负债的价,以确定净 、基金资产估值:指计算评和负债的价,以确定净 、基金资产估值:指计算评和负债的价,以确定净 值和基金份额(参考)净的过程 70 、流动性受限资产:指由于法 律规、监管合同或操作障碍等原因无流动性受限资产:指由于法 律规、监管合同或操作障碍等原因无流动性受限资产:指由于法 律规、监管合同或操作障碍等原因无流动性受限资产:指由于法 律规、监管合同或操作障碍等原因无以合理价格予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 与银行定期存款(含协议约有条件提前支取的)、停牌股票流通受 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 交易的债券等 71 、指定媒介:中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站 指定媒介:中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站 指定媒介:中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站 及其他媒介 72、不可抗力:指本合同当事人能预见避免且克服的客观件 、不可抗力:指本合同当事人能预见避免且克服的客观件 、不可抗力:指本合同当事人能预见避免且克服的客观件 、不可抗力:指本合同当事人能预见避免且克服的客观件 73 、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、 中国:指华人民共和。就基金合同而言,不包括香港特别行政区澳门特别行政区 和台湾地 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 11 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所: 深圳市福田中心区三路诺德金融主楼 10D 办公地址:北京市海淀区太平庄路 18 号城建大厦 A座 21 层 法定代表人:周兵 电话:( 电话:( 010 )82019988 传真:( 传真:( 010 )82255988 联系人: 张利宁 本基金管理人经中国证监会字 [1999]6 号文件批准,于 1999 年 3月 26 日成立,注册资本为人民币 日成立,注册资本为人民币 18900 万元。截至目前,基金管理人 万元。截至目前,基金管理人 股东及其 出资比例为: 国元证券股份有限公司占注册资本的 41% ;新加坡星展银行有限公 ;新加坡星展银行有限公 司占注册资本的 33% ;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ;安徽省 投资集团控股有限公司占注册本的 13% 。截至 。截至 201 8年 5月 29 日,基金管理人 日,基金管理人 共管理七十二只 开放式基金和五只社保委托资产, 同时管理专户财产品 。 (二)主要人员情况 1.董事会成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。 蔡咏先生,董事,中共党员,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 12 葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。 钱力先生,董事,博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任(副处、正处级);安徽省政府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员;淮南市政府副市长、党组成员;现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长陈翔先生,董事博士。曾任安徽省六行署办公室秘书、 副科长副主任,安徽省政 府办公厅综合调研室助理员、副主任,安徽省政 府办公厅综合调研室助理员、副主任,安徽省政 府办公厅综合调研室助理员、副主任,安徽省政 府办公厅综合调研室助理员、副主任,安徽省政 府办公厅综合调研室助理员、府办公厅一处长、助理巡视员兼秘书室主任副党组成,安徽省政 府办公厅一处长、助理巡视员兼秘书室主任副党组成,安徽省政 府办公厅一处长、助理巡视员兼秘书室主任副党组成,安徽省政 府办公厅一处长、助理巡视员兼秘书室主任副党组成,安徽省政 府办公厅一处长、助理巡视员兼秘书室主任副党组成,安徽省政 府副秘书长、安徽省政办公厅党组成员,委统战部工商 府副秘书长、安徽省政办公厅党组成员,委统战部工商 府副秘书长、安徽省政办公厅党组成员,委统战部工商 府副秘书长、安徽省政办公厅党组成员,委统战部工商 联党组书记、第一副主席安徽省委非公有制经济和社会织工作员。 联党组书记、第一副主席安徽省委非公有制经济和社会织工作员。 联党组书记、第一副主席安徽省委非公有制经济和社会织工作员。 现任安徽 省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力资源部总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司董事长。 李伟强先生,独立董事美国加州 大学洛杉矶分校工商管理硕士宾李伟强先生,独立董事美国加州 大学洛杉矶分校工商管理硕士宾李伟强先生,独立董事美国加州 大学洛杉矶分校工商管理硕士宾李伟强先生,独立董事美国加州 大学洛杉矶分校工商管理硕士宾州立大学政府管理硕士 和法国文。曾任摩根士丹利纽约、新加坡香港等 。曾任摩根士丹利纽约、新加坡香港等 。曾任摩根士丹利纽约、新加坡香港等 。曾任摩根士丹利纽约、新加坡香港等 地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级香港国际本管 地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级香港国际本管 地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级香港国际本管 地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级香港国际本管 理有限公司 董事长,香港骏程投资负责人。现任万里本理有限公司 董事长,香港骏程投资负责人。现任万里本理有限公司 董事长,香港骏程投资负责人。现任万里本负责人。 张仁良先生, 独立董事博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座授张仁良先生, 独立董事博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座授张仁良先生, 独立董事博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座授张仁良先生, 独立董事博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座授张仁良先生, 独立董事博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座授兼任香港金融管理局 ABF 香港创 富债券指数基金监督委员会主席、社新及香港创富债券指数基金监督委员会主席、社新及 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 13 业发展基金专责小组主席。曾任太平洋经济合作香港委员会、上海交通大学 业发展基金专责小组主席。曾任太平洋经济合作香港委员会、上海交通大学 业发展基金专责小组主席。曾任太平洋经济合作香港委员会、上海交通大学 管理学院兼职教授、上海复旦大顾问香港城市讲座浸会 管理学院兼职教授、上海复旦大顾问香港城市讲座浸会 管理学院兼职教授、上海复旦大顾问香港城市讲座浸会 管理学院兼职教授、上海复旦大顾问香港城市讲座浸会 大学工商管理院长。 2009 年获香港特区政府 颁发铜紫荆星章、 2007 年被委 任为太平绅士。 荣兆梓先生,独立董事学士教授。 曾任安徽大经济院副长、荣兆梓先生,独立董事学士教授。 曾任安徽大经济院副长、荣兆梓先生,独立董事学士教授。 曾任安徽大经济院副长、荣兆梓先生,独立董事学士教授。 曾任安徽大经济院副长、荣兆梓先生,独立董事学士教授。 曾任安徽大经济院副长、荣兆梓先生,独立董事学士教授。 曾任安徽大经济院副长、荣兆梓先生,独立董事学士教授。 曾任安徽大经济院副长、现任安徽大学教授、 博士生导师经济与社会发展高等研究院执行长现任安徽大学教授、 博士生导师经济与社会发展高等研究院执行长现任安徽大学教授、 博士生导师经济与社会发展高等研究院执行长校学术委员会,安徽省政府决策咨询专家全国资本论研究常 校学术委员会,安徽省政府决策咨询专家全国资本论研究常 校学术委员会,安徽省政府决策咨询专家全国资本论研究常 务理事,全国马经史学会安徽省济副长。 朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师,清华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学会经济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独立董事。 2. 监事会成员 刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。 吴达先生,监事博士特许金融分析师 吴达先生,监事博士特许金融分析师 吴达先生,监事博士特许金融分析师 吴达先生,监事博士特许金融分析师 吴达先生,监事博士特许金融分析师 CFA 。曾就职于新加坡星展资产管 。曾就职于新加坡星展资产管 。曾就职于新加坡星展资产管 理有限公司,历任星展珊顿全 理有限公司,历任星展珊顿全 球收益基金经理助、星展增裕,新加坡 球收益基金经理助、星展增裕,新加坡 球收益基金经理助、星展增裕,新加坡 毕盛高荣资产管理公司亚太专户投组合经、配置委员会成,华夏基金 毕盛高荣资产管理公司亚太专户投组合经、配置委员会成,华夏基金 毕盛高荣资产管理公司亚太专户投组合经、配置委员会成,华夏基金 管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经。 2007 年 8月起加入长盛基 金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证投资 基经创富金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证投资 基经创富金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证投资 基经创富产管理有限公司总经。现任长盛基金国际业务部监, 产管理有限公司总经。现任长盛基金国际业务部监, 长盛环球 景气行业大盘精选混合型证券投资基金经理,长盛沪港深优势灵活配置 景气行业大盘精选混合型证券投资基金经理,长盛沪港深优势灵活配置 混合型证券投资基金 经理,长盛转升级主题灵活配置混合型证券投资基金 经理,长盛转升级主题灵活配置基金经理,兼任长盛(香港)有限公 司副总创富资产管基金经理,兼任长盛(香港)有限公 司副总创富资产管基金经理,兼任长盛(香港)有限公 司副总创富资产管基金经理,兼任长盛(香港)有限公 司副总创富资产管基金经理,兼任长盛(香港)有限公 司副总创富资产管司董事。 魏斯诺先生,监事英国雷丁大学硕士。历任中人寿资产管理有限公司投 魏斯诺先生,监事英国雷丁大学硕士。历任中人寿资产管理有限公司投 魏斯诺先生,监事英国雷丁大学硕士。历任中人寿资产管理有限公司投 魏斯诺先生,监事英国雷丁大学硕士。历任中人寿资产管理有限公司投 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 14 资组合经理、高级,众产管有限公司部总。 资组合经理、高级,众产管有限公司部总。 资组合经理、高级,众产管有限公司部总。 资组合经理、高级,众产管有限公司部总。 2013 年 7月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务部总监组合经 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务部总监组合经 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务部总监组合经 理。 3.管理层成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。 林培富先生,董事、总经理,硕士,高级经济师。同上。 杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位, 特许另类投资分析师CAIA。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、总经理。 王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。 蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理,投资经理,长盛积极配置债券 型证券投资 基金经理 ,长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理,长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 张利宁女士,大学学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部,太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 15 金管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财务会计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、监察稽核部总监。 4.本基金基金经理 冯雨生先, 1983 年 11 月出生。毕业于光华管理学院金融系,北京大经 月出生。毕业于光华管理学院金融系,北京大经 月出生。毕业于光华管理学院金融系,北京大经 济学硕士, CFA (特许金融分析师)。 (特许金融分析师)。 2007 年 7月加入长盛基金管理有限公司, 曾任金融工程研究员,同盛基经理助等职务现量化投资部负责人。自 曾任金融工程研究员,同盛基经理助等职务现量化投资部负责人。自 曾任金融工程研究员,同盛基经理助等职务现量化投资部负责人。自 曾任金融工程研究员,同盛基经理助等职务现量化投资部负责人。自 曾任金融工程研究员,同盛基经理助等职务现量化投资部负责人。自 2011 年 7月 11 日起任长盛中证 100 指数证券投资基金经理,自 2011 年 12 月 20 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金( LOF )基金经理,自 2015 年 5月 29 日起兼任长盛中证申万一带路主题指数分级券投资基金经理,自 日起兼任长盛中证申万一带路主题指数分级券投资基金经理,自 2015 年 6月 18 日起兼任长盛成价值证券投资基金经理,自 2015 年 8月 13 日起兼任长盛中证全指券公司数分级投资基金经理,自 日起兼任长盛中证全指券公司数分级投资基金经理,自 2016 年 9月 12 日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金经理,自 2016 年 9月 12 日起兼任长盛世灵活配置混合型证券投资基金经理,自 日起兼任长盛世灵活配置混合型证券投资基金经理,自 2016 年 9月 12 日起兼任长盛积极配置债券型证投资基金经理,自 日起兼任长盛积极配置债券型证投资基金经理,自 2017 年 3月 17 日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金经理 日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金经理 ,自 2017 年 5月 3日起兼任长盛信息安全主题量化灵活配置混合型证券投资基金经理, 自 2017 年 10 月 23 日起兼任长盛同德主题增混合型证券投资基金经 理。 5.投资决策委员 会成王宁先生,副总经理,EMBA。同上。 蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生,监事,博士,特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。 赵楠先生,经济学士北京大光华 赵楠先生,经济学士北京大光华 赵楠先生,经济学士北京大光华 MBA 在读。历任安信证券研 究中心在读。历任安信证券研 究中心究员,光大永明资产管理股份有限公司权益投部高级票 经、深究员,光大永明资产管理股份有限公司权益投部高级票 经、深究员,光大永明资产管理股份有限公司权益投部高级票 经、深投资经理、权益创新业务负责人行总部执董事等职。 2015 年 2月加入 长盛基金管理有限公司,现任权益投资部执行总监电子信息产业混合型 长盛基金管理有限公司,现任权益投资部执行总监电子信息产业混合型 长盛基金管理有限公司,现任权益投资部执行总监电子信息产业混合型 证 券投资基金经理,长盛新兴成主题混合型证互 券投资基金经理,长盛新兴成主题混合型证互 券投资基金经理,长盛新兴成主题混合型证互 联网 +主题灵活配置混合型证券投资基金经理。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 16 乔培涛先生,清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、行业部经理乔培涛先生,清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、行业部经理乔培涛先生,清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、行业部经理乔培涛先生,清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、行业部经理2011 年 8月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监同益成回报灵 月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监同益成回报灵 月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监同益成回报灵 活配置混合型证券投资基金( 活配置混合型证券投资基金( 活配置混合型证券投资基金( 活配置混合型证券投资基金( LOF )基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资 )基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资 )基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资 )基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资 )基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资 )基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资 基金经理,长盛 航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金经理,长盛 航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金经理,长盛 航天海工装备灵活配置混合型证券投资国企改革主题灵活配置混 合型证券投资基金经理,长盛创新驱动国企改革主题灵活配置混 合型证券投资基金经理,长盛创新驱动合型证 券投资基金经理,长盛动态精选合型证 券投资基金经理,长盛动态精选券投资基金经理,长盛高端装 券投资基金经理,长盛高端装 备制造灵活配置混合 型证券投资基金经理,长盛生态环境主题备制造灵活配置混合 型证券投资基金经理,长盛生态环境主题型证券投资基金 经理,长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金 经理,长盛养老健康产业灵活配置混合经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度报告、中期和年度基金报告; 7、计算并公告基金 资产净值、份额累确定份额申购、赎回价格 ; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、有关法律、规和中国证监会 规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,建立健全的内部 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 17 控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规的行为发生; 2、基金管理人承诺防止下列禁行为的发生: (1)将其固有财产或者他人混同于基金从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的同基金财产; (3)利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失; (5)依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 )依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 )依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 )依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 )依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 )依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 )依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 )依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 )依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 )依照法律、行政规有关定,由国务院证券监督管理机构禁止 的其他行为。 3、基金经理承诺 (1)依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 )依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 )依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 )依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 )依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 )依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 )依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 )依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 )依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 )依照有关法律、规和基金合同的定,本着谨慎原则为份额 持有人谋取最大利益; (2)不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取益; (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密,尚未依法公开 的基金投资内容、计划等信息; (4)不协助、接受委托或以其它任何形式为组织个人进行证券交易。 )不协助、接受委托或以其它任何形式为组织个人进行证券交易。 )不协助、接受委托或以其它任何形式为组织个人进行证券交易。 )不协助、接受委托或以其它任何形式为组织个人进行证券交易。 (五)基金管理人的内部控制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则: (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、个门或机构和 各级人员,并涵盖到决策、执行 、监督反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理程序维 护内控制度的有效执行。 (3)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、)独立性原则。公司 各部门和岗位职责保持相对,基金资产、自有资产、委托理财及其他的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 )相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 )相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 )相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 )相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 )相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 )相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 )相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 )相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 )相互制约原则。公司及各部门在内组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低作,提高 经济效益,以合理的控制成本达到最佳内部果。 (6)风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 )风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 )风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 )风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 )风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 )风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 )风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 )风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 )风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 )风险控制与业务发展并重原则。公司的必须建立在度 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 18 完善和健全的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”(董事会 公司建立了“三层控制二道监督”(董事会 公司建立了“三层控制二道监督”(董事会 公司建立了“三层控制二道监督”(董事会 公司建立了“三层控制二道监督”(董事会 公司建立了“三层控制二道监督”(董事会 公司建立了“三层控制二道监督”(董事会 —经营管理层 经营管理层 —业务操作层、督 业务操作层、督 业务操作层、督 察长 —监察稽核部、风险管 理)内控制组织体系。董事会下设的监察稽核部、风险管 理)内控制组织体系。董事会下设的监察稽核部、风险管 理)内控制组织体系。董事会下设的监察稽核部、风险管 理)内控制组织体系。董事会下设的理委员会定期或者不听取督察长关于公司风险控制方面的报告。负责 理委员会定期或者不听取督察长关于公司风险控制方面的报告。负责 监督检查公司内部风险控制情况,组织指导察稽核、管理工作对 监督检查公司内部风险控制情况,组织指导察稽核、管理工作对 监督检查公司内部风险控制情况,组织指导察稽核、管理工作对 监督检查公司内部风险控制情况,组织指导察稽核、管理工作对 基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进检查监督;公司风险控委员会 基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进检查监督;公司风险控委员会 基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进检查监督;公司风险控委员会 定期对基金资产运作的风险进行 评估,存在隐患或发现问题定期对基金资产运作的风险进行 评估,存在隐患或发现问题研究;监察稽核部通过日常的督检查工作,促公司各门持续完善且严格 研究;监察稽核部通过日常的督检查工作,促公司各门持续完善且严格 研究;监察稽核部通过日常的督检查工作,促公司各门持续完善且严格 执行内控制度,风险管理部通过全面梳与投资运作相关的法律、规基金合 执行内控制度,风险管理部通过全面梳与投资运作相关的法律、规基金合 执行内控制度,风险管理部通过全面梳与投资运作相关的法律、规基金合 执行内控制度,风险管理部通过全面梳与投资运作相关的法律、规基金合 同及公司制度,从法规限、合三个层面时和全揭示 同及公司制度,从法规限、合三个层面时和全揭示 同及公司制度,从法规限、合三个层面时和全揭示 同及公司制度,从法规限、合三个层面时和全揭示 各基金风险控制要素, 明确点并标识所采用的工具与方法各基金风险控制要素, 明确点并标识所采用的工具与方法全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制度的容 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 公司严格按照《基金法》及其配套规、证券投资管理内部控制 指导意见》等相关法律规的定,按照合性 、全面审慎适时指导意见》等相关法律规的定,按照合性 、全面审慎适时指导意见》等相关法律规的定,按照合性 、全面审慎适时指导意见》等相关法律规的定,按照合性 、全面审慎适时指导意见》等相关法律规的定,按照合性 、全面审慎适时指导意见》等相关法律规的定,按照合性 、全面审慎适时原则,建立健全内 部控制度。公司原则,建立健全内 部控制度。公司原则,建立健全内 部控制度。公司部控制 度由内大纲、基本管理部控制 度由内大纲、基本管理度和公司及部门业务规章等三分组成。 (1)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,)公 司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开,司各项基本管理制 度的纲要和总揽,内部控大对目标、原则司各项基本管理制 度的纲要和总揽,内部控大对目标、原则司各项基本管理制 度的纲要和总揽,内部控大对目标、原则司各项基本管理制 度的纲要和总揽,内部控大对目标、原则环境、内控措施等容加以明确。 (2)公司基本管理制度包括风险、 稽核监察投资)公司基本管理制度包括风险、 稽核监察投资)公司基本管理制度包括风险、 稽核监察投资)公司基本管理制度包括风险、 稽核监察投资基金会计核算制度、信息披露技术管理公司财务资料档 基金会计核算制度、信息披露技术管理公司财务资料档 基金会计核算制度、信息披露技术管理公司财务资料档 基金会计核算制度、信息披露技术管理公司财务资料档 基金会计核算制度、信息披露技术管理公司财务资料档 案管理制度、人力资源和危机处等。公 司基本在报经案管理制度、人力资源和危机处等。公 司基本在报经案管理制度、人力资源和危机处等。公 司基本在报经司董事会批准后实施。 (3)公司及部门业务规章是在基本管理 )公司及部门业务规章是在基本管理 )公司及部门业务规章是在基本管理 )公司及部门业务规章是在基本管理 )公司及部门业务规章是在基本管理 )公司及部门业务规章是在基本管理 制度的基础上,对公司及各部 制度的基础上,对公司及各部 制度的基础上,对公司及各部 制度的基础上,对公司及各部 门的主要职责、岗位设置任业务流程和操作守则等具体说明。公司 门的主要职责、岗位设置任业务流程和操作守则等具体说明。公司 门的主要职责、岗位设置任业务流程和操作守则等具体说明。公司 门的主要职责、岗位设置任业务流程和操作守则等具体说明。公司 门的主要职责、岗位设置任业务流程和操作守则等具体说明。公司 及部门业务规章由公司相关依据程和基本管理制度,并结合职责 及部门业务规章由公司相关依据程和基本管理制度,并结合职责 和业务运作的要求拟定,其制实施需报经公司总理办会批准。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 19 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司的内部控制度根据法律规变化和业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核负责检查与督促。 4、内部控制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度 评价程序和报告,以保证部公司建立了严格的内控制度 评价程序和报告,以保证部的合理性与有效。部门负责人 是本内控制风险管第一任的合理性与有效。部门负责人 是本内控制风险管第一任,须 定期检查本部门的风险控制 情况和措施是否有效,对相应内定期检查本部门的风险控制 情况和措施是否有效,对相应内度的合理性、有效做出评价,并根据检查结果及时调整内控制或修正 度的合理性、有效做出评价,并根据检查结果及时调整内控制或修正 度的合理性、有效做出评价,并根据检查结果及时调整内控制或修正 度的合理性、有效做出评价,并根据检查结果及时调整内控制或修正 行为。公司监察稽核部在各门自我督基础之上实施再,通过对项制度 行为。公司监察稽核部在各门自我督基础之上实施再,通过对项制度 行为。公司监察稽核部在各门自我督基础之上实施再,通过对项制度 执行情况定期、不的稽核,对各项制度合理性与有效进检查评价发 执行情况定期、不的稽核,对各项制度合理性与有效进检查评价发 执行情况定期、不的稽核,对各项制度合理性与有效进检查评价发 执行情况定期、不的稽核,对各项制度合理性与有效进检查评价发 现制度不合理的、适用,要求相关部门进行修改同时报告公司总经和督 现制度不合理的、适用,要求相关部门进行修改同时报告公司总经和督 现制度不合理的、适用,要求相关部门进行修改同时报告公司总经和督 现制度不合理的、适用,要求相关部门进行修改同时报告公司总经和督 察长;发现制度未能有效执行、控失的,要求相关部门立即整改并出具监 察长;发现制度未能有效执行、控失的,要求相关部门立即整改并出具监 察长;发现制度未能有效执行、控失的,要求相关部门立即整改并出具监 察长;发现制度未能有效执行、控失的,要求相关部门立即整改并出具监 察长;发现制度未能有效执行、控失的,要求相关部门立即整改并出具监 察报告,及时向公司管理层和督长。就内控制度建设与执行情 察报告,及时向公司管理层和督长。就内控制度建设与执行情 察报告,及时向公司管理层和督长。就内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及 公司董事会进行报告。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 20 四、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历丰富的银行、证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训历60 %以上的员工具有硕士学位或高级职称。为给客户提供专业化托管服务, %以上的员工具有硕士学位或高级职称。为给客户提供专业化托管服务, 中国银行已在境内、外分开展托管业务。 作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商银行,中拥有作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商银行,中拥有资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险资基金、 (一对多)社保险QFII QFII、RQFII RQFII 、QDII 、 境外三类机构、券商资产管理计划信托企业年金银行财品股权 境外三类机构、券商资产管理计划信托企业年金银行财品股权 境外三类机构、券商资产管理计划信托企业年金银行财品股权 境外三类机构、券商资产管理计划信托企业年金银行财品股权 境外三类机构、券商资产管理计划信托企业年金银行财品股权 境外三类机构、券商资产管理计划信托企业年金银行财品股权 基金、私募资托管等 基金、私募资托管等 基金、私募资托管等 门类齐全 、产品丰富 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 。在国 内,中 国银行首家 开展绩效评估、风险 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 20 18 年 3月 31 日,中国银行已托管 日,中国银行已托管 660 只证券投资基 金,其中境内只证券投资基 金,其中境内金 623 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、 债券混合货币指数只,覆盖了股票型、 债券混合货币指数只,覆盖了股票型、 债券混合货币指数只,覆盖了股票型、 债券混合货币指数只,覆盖了股票型、 债券混合货币指数只,覆盖了股票型、 债券混合货币指数FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户元化投资理财需求托管规模 等多种类型的基金,满足了不同客户元化投资理财需求托管规模 等多种类型的基金,满足了不同客户元化投资理财需求托管规模 位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险理与控制工作是全面的 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 21 组成部分,秉承中国银行风险控制理念坚持 组成部分,秉承中国银行风险控制理念坚持 组成部分,秉承中国银行风险控制理念坚持 组成部分,秉承中国银行风险控制理念坚持 组成部分,秉承中国银行风险控制理念坚持 组成部分,秉承中国银行风险控制理念坚持 “规范运作、稳健经营”的原则。 “规范运作、稳健经营”的原则。 “规范运作、稳健经营”的原则。 “规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿各环节,通过识别与评估、中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿各环节,通过识别与评估、中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿各环节,通过识别与评估、控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面控制措施设定及度建、 内外部检查审计等强化托管业务全员面全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业内控 制审阅工作。先后获得基于 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70 ”、“ ”、“ ”、“ AAF01/06 AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“ ”和“ ”和“ SSAE16 ” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见报告。 等国际主流内控审阅准则的无保留意见报告。 等国际主流内控审阅准则的无保留意见报告。 等国际主流内控审阅准则的无保留意见报告。 等国际主流内控审阅准则的无保留意见报告。 等国际主流内控审阅准则的无保留意见报告。 等国际主流内控审阅准则的无保留意见报告。 2017 年,中国银行继续获 年,中国银行继续获 年,中国银行继续获 得了基于“ 得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管 业务内控制度完善,措施严密能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集运作管理 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集运作管理 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集运作管理 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集运作管理 办法》的相关规 定,基金托管人发现理投资指令违反律、行政办法》的相关规 定,基金托管人发现理投资指令违反律、行政办法》的相关规 定,基金托管人发现理投资指令违反律、行政办法》的相关规 定,基金托管人发现理投资指令违反律、行政和其他有关规定,或者违反基金合同约的应当拒绝执行及时通知管理 和其他有关规定,或者违反基金合同约的应当拒绝执行及时通知管理 和其他有关规定,或者违反基金合同约的应当拒绝执行及时通知管理 和其他有关规定,或者违反基金合同约的应当拒绝执行及时通知管理 人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托如发现依据 人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托如发现依据 人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托如发现依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关定,或者基 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关定,或者基 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政规和其他有关定,或者基 金合同约定的 金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人,并向国务 应当及时通知基金管理人,并向国务 应当及时通知基金管理人,并向国务 应当及时通知基金管理人,并向国务 应当及时通知基金管理人,并向国务 应当及时通知基金管理人,并向国务 院证券监督管理机构报 院证券监督管理机构报 院证券监督管理机构报 告。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 22 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址:北京市海淀区太平庄路 18 号城建大厦 A座 20 层 邮政编码: 100088 电话:( 电话:( 010 )82019799 、82019795 传真:( 传真:( 010 )82255981 、82255982 联系人:吕雪飞、张晓丽 (2)代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人: 陈四清 联系人: 宋府 电话: 010 -66594904 传真: 010 -66594942 客户服务电话: 95566 公司网址: www.boc.cn (2) 交通银行股份有限公司 注册地址 :上海市银城中路 188 号 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法定代表人: 彭纯 联系人: 王菁 电话: 021 -58781234 传真: 021 -58408483 客户服务电话: 95559 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 23 公司网址: www.bankcomm.com (3) 宁波银行股份有限公司 注册地址 :浙江省宁波市鄞州区南路 700 号 办公地址: 浙江省宁波市鄞州区南路 700 号 法定代 表人: 陆华裕 联系人: 胡技勋 电话: 0574 -89068340 传真: 0574 -87050025 客户服务电话: 95574 公司网址: www.nbcb.com.cn (4) 平安银行股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市罗湖区南路 5047 号平安银行大厦 办公地址: 广东省深圳市罗湖区南路 5047 号平安银行大厦 法定代表人: 谢永林 联系人: 赵杨 电话: 0755 -22166574 传真: 021 -50979507 客户服务电话: 95511 -3 公司网址: bank.pingan.com (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 :上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市中山东一路 12 号 法定代表人: 高国富 联系人: 肖武侠 电话: 021 —61618888 传真: 021 —63604196 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 24 客户服务电话: 95528 公司网址: www.spdb.com.cn (6) 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址 :深圳市前海港合作区湾一路 1号 A栋 201 室(入驻深圳市前 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 广东省深圳市南山区田厦金牛场 A座 36 楼、 37 楼 法定代表人: 顾敏 联系人: 凌云 电话: 0755 -89462721 传真: 0755 -86700688 客户服务电话: 400 -999 -8800 公司网址: http://www.webank.com (7) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 联系人: 刘秀宇 电话: 010 -66107909 传真: 010 -66107914 客户服务电话: 95588 公司网址: www.icbc.com.cn (8) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区复兴门内大 街 2号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人: 洪崎 联系人: 穆婷 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 25 电话: 010 -58560666 传真: 010 -57092611 客户服务电话: 95568 公司网址: www.cmbc.com.cn (9) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 周慕冰 联系人: 李紫钰 电话: 010 -85108753 传真: 010 -85109219 客户服务电话: 95599 公司网址: www.abchina.com (10) 安信证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区金路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区南大道 2008 号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755 -82825551 传真: 0755 -82558355 客户服务电话: 400 -800 -1001 公司网址: www.essence.com.cn (11) 渤海证券股份有限公司 注册地址 :天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人: 王春峰 联系人: 蔡霆 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 26 电话: 022 -28451991 传真: 022 -28451958 客户服务电话: 400 -651 -5988 公司网址: www.bhzq.com (12) 长江证券股份有限公司 注册地址 :武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人: 杨泽柱 联系人: 奚博宇 电话: 027 -65799999 传真: 027 -85481900 客户服务电话: 95579 或 4008 -888 -999 公司网址: www.95579.com (13) 德邦证券股份有限公司 注册地址 :上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼 办公地址: 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人: 姚文平 联系人: 朱磊 电话: 021 -68761616 传真: 021 -68767981 客户服务电话: 400 -888 -8128 公司网址: www.tebon.com.cn (14) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 :深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、26 层 办公地址: 深圳市福田区华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人: 刘学民 联系人: 毛诗莉 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 27 电话: (0755 )23838750 传真: (0755 )23838701 客户服务电话: 400 -888 -1888 公司网址: www.fcsc.com (15) 东北证券股份有限公司 注册地址 :长春市生态大街 6666 号 办公地址: 长春市生态大街 6666 号 法定代表人: 李福春 联系人: 安岩 电话: 0431 -85096517 传真: 0431 -85096795 客户服务电话: 95360 公司网址: www.nesc.cn (16) 东海证券股份有限公司 注册地址 :江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市 浦东新区方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 联系人: 王一彦 电话: 021 -20333333 传真: 021 -50498825 客户服务电话: 95531 、400 -8888 -588 公司网址: www.longone.com.cn (17) 东兴证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12 -15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12 -15 层 法定代表人: 魏庆华 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 28 联系人: 夏锐 电话: 010 -66559079 传真: 010 -66555246 客户服务电话: 400 -888 -8993 公司网址: www.dxzq.net (18) 东莞证券股份有限公司 注册地址 :广东省莞市城区可园南路一号 办公地址: 广东省莞市城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人: 张运勇 联系人: 乔芳 电话: 0769 -22100155 传真: 0769 -22119426 客户服务电话: 0769 -961130 公司网址: www.dgzq.com.cn (19) 方正证券股份有限公司 注册地址 :湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼 办公地址: 北京市朝阳区四环中路盘古大观 A座 40 层 法定代表人: 高利 联系人: 丁敏 电话: 010 -59355997 传真: 010 -57398130 客户服务电话: 95571 公司网址: www.foundersc.com (20) 光大证券股份有限公司 注册地址 :上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 29 法定代表人: 薛峰 联系人: 李芳 电话: 021 -22169999 传真: 021 -22169134 客户服务电话: 400 -888 -8788 公司网址: www.ebscn.com (21) 广州证券股份有限公司 注册地址 :广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 电话: 020 -88836999 传真: 020 -88836654 客户服务电话: 020 -961303 公司网址: www.gzs.com.cn (22) 国都证券股份有限公司 注册地址 :北京市东城区直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10 层 办公地址: 北京市东城区直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10 层 法定代表人: 常喆 联系人: 黄静 电话: 010 -84183333 传真: 010 -84183311 客户服务电话: 400 -818 -8118 公司网址: www.guodu.com (23) 国金证券股份有限公司 注册地址 :四川省成都市东城根上街 95 号 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 30 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人: 冉云 联系人: 刘婧漪、贾鹏 电话: 028 -86690057 、028 -86690058 传真: 028 -86690126 客户服务电话: 95310 公司网址: www.gjzq.com.cn (24) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 :上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市延平路 135 号 法定代表人: 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: (021 )62580818 -213 传真: (021 )62569400 客户服务电话: 95521 公司网址: www.gtja.com (25) 国信证券股份有限公司 注册地址 :深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层 至二办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层 至二法定代表人: 何如 联系人: 周杨 电话: 0755 -82130833 传真: 0755 -82133952 客户服务电话: 95536 公司网址: www.guosen.com.cn (26) 国元证券股份有限公司 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 31 注册地址 :安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址: 安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人: 蔡咏 联系人: 李蔡 电话: 0551 -62207323 传真: 0551 -62207322 客户服务电话: 安徽地区: 96888 ;全国: 400 -8888 -777 公司网址: www.gyzq.com.cn (27) 华安证券股份有限公司 注册地址 :安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551 -5161821 传真: 0551 -5161672 客户服务电话: 96518 ( 安徽 )、4008096518 (全国) 公司网址: www.hazq.com (28) 华福证券有限责任公司 注册地址 :福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张宗锐 电话: (0591 )87383600 传真: (0591 )87383610 客户服务电话: 96326 (福建省外请先拨 0591 ) 公司网址: www.hfzq.com.cn 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 32 (29) 华龙证券股份有限公司 注册地址 :甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 办公地址: 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931 -8888088 传真: 0931 -4890515 客户服务电话: 4006898888 、0931 -95368 公司网址: www.hlzqgs.com (30) 华融证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街 8号 办公地址: 北京市西城区金融大街 8号 法定代表人: 宋德清 联系人: 黄恒 电话: 010 -58568235 传真: 010 -58568062 客户服务电话: 010 -58568118 公司网址: www.hrsec.com.cn (31) 华泰证券股份有限公司 注册地址 :南京市江东中路 228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区南 号华泰证券广场、深圳市福田区南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人: 周易 联系人: 庞晓芸 电话: 0755 -82492193 传真: 0755 -82492962 客户服务电话: 95597 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 33 公司网址: www.htsc.com.cn (32) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 :深圳市福田区金路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 办公地址: 上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人: 俞洋 联系人: 021 -54967552 电话: 021 -64339000 传真: 021 -54967032 客户服务电话: 021 -32109999 ;029 -68918888 ;4001099918 公司网址: www.cfsc.com.cn (33) 江海证券有限公司 注册地址 :黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 刘爽 电话: 0451 -85863719 传真: 0451 -82287211 客户服务电话: 400 -666 -2288 公司网址: www.jhzq.com.cn (34) 联讯证券股份有限公司 注册地址 :中国广东省惠州市城区江北三路播电视新闻心 办公地址: 中国广东省惠州市城区江北三路播电视新闻心 法定代表人: 徐刚 联系人: 郭晴 电话: 0752 -2119391 传真: 0752 -2119369 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 34 客户服务电话: 95564 公司网址: www.lxsec.com.cn (35) 平安证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田中心区金路 4036 号荣超大厦 16 -20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金路 4036 号荣超大厦 16 -20 层 法定代表人: 谢永林 联系人: 石静武 电话: 021 -20631117 传真: 0755 -82435367 客户服务电话: 95511 -8 公司网址: www.pingan.com (36) 山西证券股份有限公司 注册地址 :山西省太原市府街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 山西省太原市府街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351 -8686659 传真: 0351 -8686619 客户服务电话: 400 -666 -1618 、95573 公司网址: www.i618.com.cn (37) 上海证券有限责任公司 注册地址 :上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼 法定代表人: 李俊杰 联系人: 邵珍 电话: 021 -53686888 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 35 传真: 021 -53686100 -7008 客户服务电话: 400 -891 -8918 公司网址: www.shzq.com (38) 申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 王叔胤 电话: 021 -33388252 传真: 021 -33388224 客户服务电话: 400 -889 -5523 公司网址: www.swhysc.com (39) 首创证券有限责任公司 注册地址 :北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座 法定代表人: 吴涛 联系人: 刘宇 电话: 010 -59366070 传真: 010 -59366055 客户服务电话: 400 -620 -0620 公司网址: www.sczq.com.cn (40) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 :云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址: 北京市西城区展街九号 华远企业D座三单元 法定代表人: 李长伟 联系人: 陈征 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 36 电话: 010 -88321882 传真: 010 -88321763 客户服务电话: 0871 -68885858 -8152 公司网址: www.tpyzq.com (41) 五矿证券有限公司 注册地址 :深圳市福田区金路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福田区金路 4028 号荣超经贸中心 47 -49 楼 法定代表人: 赵立功 联系人: 濮耘瑶 电话: 0755 -82545596 传真: 0755 -82545500 客户服务电话: 400 -184 -0028 公司网址: www.wkzq.com.cn (42) 西部证券股份有限公司 注册地址 :陕西省安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 -17 层 办公地址: 陕西省安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 -17 层 法定代表人: 刘建武 联系人: 刘莹 电话: 029 -87406649 传真: 029 -87406710 客户服务电话: 95582 公司网址: www.westsecu.com (43) 西南证券股份有限公司 注册地址 :重庆市江北区桥苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥苑 8号西南证券大厦 法定代表人: 吴坚 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 37 联系人: 张煜 电话: 023 -63786633 传真: 023 -63786212 客户服务电话: 400 -809 -6096 公司网址: www.swsc.com.cn (44) 湘财证券股份有限公司 注册地址 :湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼 法定代表人: 林俊波 联系人: 赵小明 电话: 021 -68634510 -8620 传真: 021 -68865680 客户服务电话: 400 -888 -1551 公司网址: www.xcsc.com (45) 信达证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区闹口大街 9号院 1号楼 办公地址: 北京市西城区闹口大街 9号院 1号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010 -63081000 传真: 010 -63080978 客户服务电话: 95321 公司网址: www.cindasc.com (46) 招商证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区益路江苏大厦 A座 40 —45 层 办公地址: 深圳市福田区益路江苏大厦 A座 40 —45 层 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 38 法定代表人: 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755 -82943666 传真: 0755 -82943237 客户服务电话: 95565 、4008888111 、( 07 55 )26951111 公司网址: www.newone.com.cn (47) 中国际金融股份有限公司 注册地址 :北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28 层 办公地址: 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28 层 法定代表人: 丁学东 联系人: 杨涵宇 电话: 010 -65051166 传真: 010 -65058065 客户服务电话: 400 -910 -1166 公司网址: www.cicc.com.cn (48) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 :北京市朝阳区四环中路 27 号院 5号楼 办公地址: 北京市朝阳区四环中路盘古大观 A座 40 层 法定代表人: 何亚刚 联系人: 胡创 电话: 010 -59355997 传真: 010 -57398130 客户服务电话: 400 -889 -5618 公司网址: http://www.e5618.com/ (49) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街 35 号 2-6层 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 39 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 法定代表人: 陈共炎 联系人: 辛国政 电话: 010 -83574507 传真: 010 -83574807 客户服务电话: 4008 -888 -888 或 95551 公司网址: www.chinastock.com.cn (50) 中山证券有限责任公司 注册地址 :深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 办公地址: 深圳市福田区莲花街道益路 6013 号江苏大厦 B座 15 楼 法定代表人: 黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话: 0755 -82570586 传真: 0755 -82960582 客户服务电话: 95329 公司网址: www.zszq.com (51) 中泰证券股份有限公司 注册地址 :济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 许曼华 电话: 021 -20315290 传真: 021 -20315137 客户服务电话: 95538 公司网址: www.zts.com.cn (52) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 :北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 40 办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 刘芸 电话: 010 -85156310 传真: 010 -65182261 客户服务电话: 400 -888 -8108 公司网址: www.csc108.com (53) 中信期货有限公司 注册地址 注册地址 :深圳市福田区中心三路 深圳市福田区中心三路 深圳市福田区中心三路 深圳市福田区中心三路 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 -1305 室、 14 层 办公地址: 办公地址: 深圳市福田区中心三路 深圳市福田区中心三路 深圳市福田区中心三路 深圳市福田区中心三路 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 -1305 室、 14 层 法定代表人: 张皓 联系人: 刘宏莹 电话: 010 -60833754 传真: 010 -57762999 客户服务电话: 400 -990 -8826 公司网址: www.citicsf.com (54) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址 :青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼 2001 办公地址: 青岛市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人: 姜晓林 联系人: 刘晓明 电话: 0531 -89606165 传真: 0532 -85022605 客户服务电话: 95548 公司网址: www.zxwt.com.cn 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 41 (55) 中信证券股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 联系人: 郑慧 电话: 010 -60838888 传真: 010 -60836029 客户服务电话: 95548 公司网址: www.cs.ecitic.com (56) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8楼 法定代表人:汪静波 联系人:张姚杰 联系电话: 021 -38509636 传真: 021 -38509777 客服电话: 400 -821 -5399 公司网址: www.noah -fund.com (57) 深圳众禄金融控股有限公司 注册地址:深圳市罗湖区南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J单元 办公地址:深圳市 罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩萍 传真: 0755 -33227951 客服电话: 4006 -788 -887 公司网站: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (58) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4号楼 449 室 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 42 联系人:张茹 开放式基金咨询电话: 400 -700 -9665 开放式基金业务传真: 021 -68596916 公司网站: www.ehowbuy.com (59) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6号 办公地址:北京市朝阳区华严里 2号民建大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 联系电话: 010 -59601366 传真: 010 -62020355 客服电话: 400 -888 -6661 公司网站: http://www.myfp.cn (60) 上海天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人:其实 联系人:丁 姗 联系电话: 010 -65980380 传真: 010 -65980408 客服电话: 400 -1818 -188 公司网站: http://www.1234567.com.cn (61) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余区仓前街道文一西路 1218 号 1幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话: 4000 -766 -123 公司网站: http://www.fund123.cn (62) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 43 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C座 9层 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 联系电话: 010 -58321105 传真: 010 -58325282 客服电话: 4008507771 网站: www.jrj.com.cn (63) 和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话: 021 -20835787 客服电话: 400 -920 -0022 网站: http://licaike.hexun.com (64) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话: 0571 -88911818 - 传真: 0571 -86800423 客服电话: 0571 -88920897 4008 -773 -772 公司网站: www.5ifund.com (65) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:祖杰 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 44 电话: 010 -59313555 传真: 010 -59313586 客服电话: 4007 -868 -868 网站: http://www.chtfund.com (66) 北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008 -1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008 -1012 法定代表人:赵荣春 联系人:周悦 联系电话: 010 -57418829 传真: 010 -57569671 客服电话: 400 -678 -5095 网站: http://www.niuji.net (67) 众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区四环中路 27 号院 5号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望浦项中心 A座 9层 04 -08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 电话: 010 -59497361 客服电话: 400 -059 -8888 网站: www.wy -fund.com (68) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址 :上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220 室 办公地址 :上海市浦东新区大道 555 号裕景国际 B座 16 层 法定代表人 :张跃伟 联系人 : 郑茵华 电话: 021 -20691831 传真: 021 -20691861 客户服务电话 :400 -820 -2899 公司网址 :www.erichfund.com 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 45 (69) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话: 01 0-88312877 传真: 010 -88312099 客户服务电话: 400 -001 -1566 网址: www.yilucaifu.com (70) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2号楼 B座 6楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话: 021 -51507071 传真: 021 -62990063 客户服务电话: 021 -51507071 网址: www.66zichan.com (71) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话: 13521165454 传真: 010 -67000988 -6000 客服电话: 400 -001 -8811 网站: www.zcvc.com.cn (72) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 46 法定代表人:郭坚 联系人:程晨 电话: 02120665952 传真: 02122066653 客服电话: 400 -821 -9031 网站: lufunds.com (73) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话: 02150583533 传真: 02150585353 客服电话: 400 -921 -7755 网站: www.leadfund.com.cn (74) 深圳富济财管理有限公司 注册地址:深圳市前海港合作区湾一路 1号 A栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 联系人:杨涛 电话: 0755 -83999907 传真: 0755 -83999926 客户服务电话: 0755 -83999913 公司网址: www.jinqianwo.cn (75) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 号保利国际广场南塔 号保利国际广场南塔 号保利国际广场南塔 号保利国际广场南塔 号保利国际广场南塔 号保利国际广场南塔 号保利国际广场南塔 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 -1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 47 电话: 020 -89629099 传真: 020 -89629011 客户服务电话: 020 -89629066 公司网址: www.yingmi.cn (76) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 -115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话: 021 -63333389 传真: 021 -63333390 客户服务电话: 4006 -433 -389 公司网址: www.lingxianfund.com (77) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号一楼 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话: 0571 -88337717 传真: 0571 -88337666 客户服务电话: 400 -068 -0058 公司网址: www.jincheng -fund.com (78) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海港合作区湾一路 注册地址:深圳市前海港合作区湾一路 1号 A栋 201 室(入住深圳市前 室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 公司地址:深圳市南山区海德三路岸大厦东座 1115 室, 1116 室及 1307 室 法人: TAN YIK KUAN 联系人: 陈广浩 电话: 0755 8946 0506 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 48 传真: 0755 2167 4453 客户服务电话: 400 -684 -0500 公司网址: www.ifastps.com.cn (79) 大连网金融信息服务有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2楼 法定代表人:卜勇 联系人:贾伟刚 电话: 0411 -39027828 传真: 0411 -39027888 客户服务电话: 4000 -899 -100 网址: www.yibaijin.com (80) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话: 021 -20324000 传真: 021 -20324199 客服电话: 400 -928 -2266 公司网址: www.dtfunds.com (81) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外 大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人: 钱昊旻 联系人:孙雯 联系电话: 010 -59336519 传真: 010 -59336500 客服电话: 4008 -909 -998 公司网址: www.jnlc.com 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 49 (82) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系人:宋志强 电话: 13120131908 传真: 010 -58170840 客户服务电话: 400 818 8866 公司网址: http://www.shengshiview.com/ (83) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话: 010 -56282140 传真: 010 -62680827 客服电话: 4006199059 公司网址: www.hcjijin.com (84) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102 、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102 、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 联系电话: 021 -20219988 传真: 021 -20219923 客服电话: 021 -20219931 公司网址: 8.gw.com.cn (85) 北京广源达信投资管理有限公司 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 50 注册地址:北京市西城区新街 口外大28 号 C座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区 望东园四13 号楼浦项中心 B座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 联系电话: 13911468997 传真: 010 -820558 60 客服电话: 4006236060 公司网址: www :niuniufund.com (86) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5层 01 、02 、03 室 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5层 01 、02 、03 室 法定代表人: 胡燕亮 联系人:李娟 联系电话: 021 -50810687 传真: 021 -58300279 客服电话: 021 -50810673 公司网址: www.wacaijijin.com (87) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐 联系人:戚晓强 联系电话: 010 -61840688 传真: 010 -61840699 客服电话: 400 -0618 -518 公司网址: https://danjuanapp.com (88) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22 层 2603 -06 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 51 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发科创十一街八号院东集团总部 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发科创十一街八号院东集团总部 A座 法定代表人:江卉 联系人:万容 联系电话: 18910325400 传真: 010 -89188000 客服电话: 个人业务: 95118 , 4000988511 企业务: 4000888816 公司网址: http://fund.jd.com/ (89) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1幢 2楼 268 室 办公地址(司): 办公地址(司): 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话: 010 -88066632 传真: 010 -63136184 客服电话: 400 -817 -5666 公司网址: www.amcfortune.com (90) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人: 张林 电话: 010 -6598 3311 传真: 010 -6598 3333 客户服务电话: 010 -6598 3367 网址: www.igesafe.com (91) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤阅海湾中央商务万寿路 142142 号 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 52 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话: 010 -58160168 传真: 010 -58160173 客服电话: 4008 -105 -919 公司网址: www.fengfd.com (92) 上海基煜金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路 潘园公注册地址:上海市崇明县长兴镇路 潘园公1800 号 2号楼 6153 室(上海泰 室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人: 俞申莉 电话: 021 -65370077 传真: 021 -55085991 客户服务电话: 021 -65370077 公司网址: www.jiyufund.com.cn (93) 济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心 A座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话: 010 -65309516 转 814 传真: 010 -65 330699 客服电话: 400 -673 -7010 网站: www.jianfortune.com www.jianfortune.comwww.jianfortune.com www.jianfortune.comwww.jianfortune.com www.jianfortune.com www.jianfortune.com www.jianfortune.comwww.jianfortune.com www.jianfortune.com (94) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场路甲 2号裙楼 2层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 53 法定代表人: 胡伟 联系人:牛亚楠 传真: 010 -65951887 客户服务电话: 400 -618 -0707 公司网址: www.hongdianfund.com 2、场内销售机构 本基金办理场内认购业务的销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位,详见基金份额发售公告。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街17号 办公地址:中国北京西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 电话:010-50938888 传真:010-66210938 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市华永泰律师事务所 注册地址:上海市华阳路 112112 号 2号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A座 15 层 负责人: 颜学海 电话:( 电话:( 021 )58773177 传真:( 传真:( 021 )58773268 联系人:张兰 经办律师:沈国勇、张兰 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 -12 室 办公地址:北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 -12 室 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 54 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:( 电话:( 010 )58153000 传真:( 传真:( 010 )85188298 经办注册会计师:徐艳、马剑英 联系人:马剑英 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 55 六、基金份额的分级与净值计算规则 (一)基金份额结构 本基金 的份额包括长盛中证申万一带路主题指数分级券投资的基础份额(简称 的基础份额(简称 “长盛中证申万一带路份额 ”)、长盛中证申万一带路主题 )、长盛中证申万一带路主题 )、长盛中证申万一带路主题 指数分级证券投资基金的稳健收益类份额(简称 指数分级证券投资基金的稳健收益类份额(简称 “长盛中证申万一带路 A份额 ”) 和长盛中证申万一带路主题指数分级券投资基金的积极收益类份额(简称 和长盛中证申万一带路主题指数分级券投资基金的积极收益类份额(简称 和长盛中证申万一带路主题指数分级券投资基金的积极收益类份额(简称 和长盛中证申万一带路主题指数分级券投资基金的积极收益类份额(简称 和长盛中证申万一带路主题指数分级券投资基金的积极收益类份额(简称 “长盛中证申万一带路 B份额 ”)。其中,长盛证申万一带路 )。其中,长盛证申万一带路 )。其中,长盛证申万一带路 )。其中,长盛证申万一带路 )。其中,长盛证申万一带路 A份额和长盛 中证申万一带路 B份额的基金配比始终保持 1:1 的比例不变。 根据基金份额登记托管账户的不同,础分为场外与内共 根据基金份额登记托管账户的不同,础分为场外与内共 根据基金份额登记托管账户的不同,础分为场外与内共 用同一个基金代码。其中,场外份额登记托管在注册系统持有人开 用同一个基金代码。其中,场外份额登记托管在注册系统持有人开 用同一个基金代码。其中,场外份额登记托管在注册系统持有人开 放式基金账户下;场内份额登记托管在证 券结算系统持有人上海放式基金账户下;场内份额登记托管在证 券结算系统持有人上海券账户下。 (二)基金的运作 1、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者、本基金通过场 外内两种方式公开发售。结束后,投资者外认 购所得的份额,将被确为长盛中证申万一带路场外。投资者内认 购所得的份额,将被确为长盛中证申万一带路场外。投资者内认 购所得的份额,将被确为长盛中证申万一带路场外。投资者内购所得份额总的 20% ,将被确认为长盛中证申万一带路场内份额;剩余 80% 份额将按 1∶1 的基金份额配比自动分拆为长盛中证申万一带路 A份额和长盛 中证申万一带路 B份额。基金合同生效后,投资者认购所得的长盛中证申万一 份额。基金合同生效后,投资者认购所得的长盛中证申万一 份额。基金合同生效后,投资者认购所得的长盛中证申万一 带一路份额的 80% 场内份额的分拆,由基金管理人委托注册登记机构进行无需 场内份额的分拆,由基金管理人委托注册登记机构进行无需 场内份额的分拆,由基金管理人委托注册登记机构进行无需 基金份额持有人申请。 2、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 、基金合同生效后,长盛中证申万一带路份额设置单独的代码可 以进行场内与外的申购和赎回。在符合法律规上海证券交易所定市 以进行场内与外的申购和赎回。在符合法律规上海证券交易所定市 条件的情况下,长盛中证申万一带路 份额、条件的情况下,长盛中证申万一带路 份额、条件的情况下,长盛中证申万一带路 份额、A份额和长 盛中证申万一带路 B份额交易 代码不同,可在上海证券所市份额交易 代码不同,可在上海证券所市,但是长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额 不接受申购或赎回。 3、长盛中证申万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额与长盛中 份额与长盛中 证申万一带路份额的资产合并投运作。 4、基金合同生效后,本将根据约定办理场内的长 、基金合同生效后,本将根据约定办理场内的长 、基金合同生效后,本将根据约定办理场内的长 、基金合同生效后,本将根据约定办理场内的长 、基金合同生效后,本将根据约定办理场内的长 、基金合同生效后,本将根据约定办理场内的长 、基金合同生效后,本将根据约定办理场内的长 、基金合同生效后,本将根据约定办理场内的长 、基金合同生效后,本将根据约定办理场内的长 盛中证申 盛中证申 万一带路 份额与长盛中证申A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 56 之间的场内份额配对转换业务,即:基金持有人可将其长盛中证申万 之间的场内份额配对转换业务,即:基金持有人可将其长盛中证申万 之间的场内份额配对转换业务,即:基金持有人可将其长盛中证申万 之间的场内份额配对转换业务,即:基金持有人可将其长盛中证申万 一带路份额,按 1:1 的基金份额配比,申请分拆为长盛中证万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额;或基金持有人可将其的长盛中证 份额;或基金持有人可将其的长盛中证 申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额,按 份额,按 1:1 的基金份额配比, 申请合并为长盛中证万一 带路份额的场内。外申请合并为长盛中证万一 带路份额的场内。外路份额不进行配对转换。场外的长盛中证申万一带通过跨系统托 路份额不进行配对转换。场外的长盛中证申万一带通过跨系统托 管至场内 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 后,可按照场内的长盛中证申万一带路份额配对转换规则进行操作。 5、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 、无论是定期份额折算,还不(有关本基金的详 见“十七、基金份额的折算 十七、基金份额的折算 ”),其所产生的长盛中证申万一带路份额不进行自 ),其所产生的长盛中证申万一带路份额不进行自 ),其所产生的长盛中证申万一带路份额不进行自 动分拆。投资人可选择将上述折算产生的 动分拆。投资人可选择将上述折算产生的 动分拆。投资人可选择将上述折算产生的 动分拆。投资人可选择将上述折算产生的 动分拆。投资人可选择将上述折算产生的 动分拆。投资人可选择将上述折算产生的 场内长盛中证申万一带路份额按 长盛中证申万一带路份额按 长盛中证申万一带路份额按 长盛中证申万一带路份额按 1: 1 的比例分拆为长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 B份额。 (三)长盛中证申万一带路 (三)长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额的基金 份额参考净值计算规则 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 本基金按合同约定的参考净值计算规则对长盛中证申万一带路 A份 额和长盛中证申万一带路 B份额分别进行基金参考净值计算,具体原 份额分别进行基金参考净值计算,具体原 则如下: (1)本基金一份长盛中证申万带路 A份额的参考净值与一长盛中证 份额的参考净值与一长盛中证 申万一带路 申万一带路 B份额的参考净 值之和等于两长盛中证申万一带路份额的参考净 值之和等于两长盛中证申万一带路份额的参考净 值之和等于两长盛中证申万一带路份额的参考净 值之和等于两长盛中证申万一带路份额的参考净 值之和等于两长盛中证申万一带路份额的参考净 值之和等于两长盛中证申万一带路份额的参考净 值之和等于两长盛中证申万一带路份额的参考净 值之和等于两长盛中证申万一带路值。 (2)长盛中证申万一带路 A份额约定年收益率 RA为:“一年期同银行 为:“一年期同银行 定期存款利率(税后) 定期存款利率(税后) +3.5% ”。 RA每年确定一次,日 分别为基金合同生效每年确定一次,日 分别为基金合同生效每年确定一次,日 分别为基金合同生效和基金份额定期折算准日。其中,“一年同银行存款利率”以 和基金份额定期折算准日。其中,“一年同银行存款利率”以 和基金份额定期折算准日。其中,“一年同银行存款利率”以 和基金份额定期折算准日。其中,“一年同银行存款利率”以 和基金份额定期折算准日。其中,“一年同银行存款利率”以 RA确定 日中国人民银行公布的金融机构币一年期存款基准利率为。长盛证申万 日中国人民银行公布的金融机构币一年期存款基准利率为。长盛证申万 一带一路 A份额的约定年收益均以 1.000 元为基准进行计算。 (3)每个工作日计算长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一 带份额和长盛中证申万一 带路 B份额参考净值。在进行长盛中证申万一带路 份额参考净值。在进行长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一 带路 B份额各自的参考净值计算时,本基金资产优先确保长盛中证申万一带 份额各自的参考净值计算时,本基金资产优先确保长盛中证申万一带 一路 A份额的本金及长盛中证申万一带路 A份额的累计约定日应得收益,之后 份额的累计约定日应得收益,之后 的剩余净资产计为长盛中证申万一带路 B份额的净资产。长盛中证申万一 带份额的净资产。长盛中证申万一带 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 57 路 A份额累计约定日应得收益按依据长盛中证申万一带路 A份额约定年收益率 计算的每日收益率和截至长盛中证申万一带路 计算的每日收益率和截至长盛中证申万一带路 计算的每日收益率和截至长盛中证申万一带路 计算的每日收益率和截至长盛中证申万一带路 计算的每日收益率和截至长盛中证申万一带路 计算的每日收益率和截至长盛中证申万一带路 计算的每日收益率和截至长盛中证申万一带路 A份额应计收益的天数 份额应计收益的天数 份额应计收益的天数 确定。 (4)在长盛中证申万一带路 A份额首次折算(包括定 期和不份额首次折算(包括定 期和不期折算,详见“十八、基金份额的”)之前长盛中证申万一带路 期折算,详见“十八、基金份额的”)之前长盛中证申万一带路 A份额 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 在参考净值计算日应收益的天数按基金合同生效至实际; 长盛中证申万一带路 A份额首次折算之后,长盛中证申万一带路 份额首次折算之后,长盛中证申万一带路 A份额 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 在参考净值计算日应收益的天数按最近一次长盛中证申万带路 A份额折 算基准日的次至计实际天数。 基金管理人并不承诺或保证长盛中申万一带路 基金管理人并不承诺或保证长盛中申万一带路 基金管理人并不承诺或保证长盛中申万一带路 基金管理人并不承诺或保证长盛中申万一带路 基金管理人并不承诺或保证长盛中申万一带路 基金管理人并不承诺或保证长盛中申万一带路 基金管理人并不承诺或保证长盛中申万一带路 基金管理人并不承诺或保证长盛中申万一带路 基金管理人并不承诺或保证长盛中申万一带路 A份额的基金持有 份额的基金持有 份额的基金持有 份额的基金持有 人的约定应得收益,如在基金存续期内本资产出现极端损失情况下长盛中 人的约定应得收益,如在基金存续期内本资产出现极端损失情况下长盛中 人的约定应得收益,如在基金存续期内本资产出现极端损失情况下长盛中 证申万一带路 证申万一带路 A份额的基金持有人可能会面临无法取得约定应收益甚 份额的基金持有人可能会面临无法取得约定应收益甚 份额的基金持有人可能会面临无法取得约定应收益甚 份额的基金持有人可能会面临无法取得约定应收益甚 份额的基金持有人可能会面临无法取得约定应收益甚 份额的基金持有人可能会面临无法取得约定应收益甚 份额的基金持有人可能会面临无法取得约定应收益甚 份额的基金持有人可能会面临无法取得约定应收益甚 至损失本金的风险。 (四) T日长盛中证申万一带路份额净值的计算 T日长盛中证申万一带路份额净值= T日闭市后的基金资产净值/ T日本 基金份额的余数量 其中,基金资产净值为总减去负债后的价; 其中,基金资产净值为总减去负债后的价; 本基金份额的 余额数量为长盛中证申万一带路 份、余额数量为长盛中证申万一带路 份、A份额和长盛中 证申万一带路 B份额的余数量之和。 长盛中证申万一带路份额净值的计算,保留到小数点后 长盛中证申万一带路份额净值的计算,保留到小数点后 3位,小数点后第 位,小数点后第 4位四舍五入,由此产生的误差计基金财。 T日的 长盛中证申万一带路份 额净值在当天收市后计算,并下一日内公告。如遇特殊情况经中国证监会同 净值在当天收市后计算,并下一日内公告。如遇特殊情况经中国证监会同 净值在当天收市后计算,并下一日内公告。如遇特殊情况经中国证监会同 净值在当天收市后计算,并下一日内公告。如遇特殊情况经中国证监会同 意,可以适当延迟计算或公告。 (五) T日长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额参 考净值的计算 NAV A=1+ (RA/N )× t; NAV B=2 ×NAV -NAV A; 其中: NAV 为 T日长盛中证申万一带路份额净值; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 58 NAV A为 T日长盛中证申万一带路 A份额参考净值; NAV B为 T日长盛中证申万一带路 B份额参考净值; RA为长盛中证申万一带路 A份 额约定年收益率,在基金合同生效日或额定期折算基准日确; N为当年实际天数; t为长盛中证申万一带路 A份额在参考净值计算日应收益的天数, t=min{ 基金合同生效日至 T日的实际天数,长盛中证申万一带路 日的实际天数,长盛中证申万一带路 A份额最近一 次折算基准日至 T日的实际天数 }。 长盛中证申万一带路 A份额与长盛中证申万一带路 份额与长盛中证申万一带路 B份额参考净值的 份额参考净值的 计算,保留到小数点后 计算,保留到小数点后 3位,小数点后第 位,小数点后第 4位四舍五入。长盛中证申万一带路 位四舍五入。长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额参考净值在当天收市后计算,并下一日 份额参考净值在当天收市后计算,并下一日 内与长盛中证申万一带路份额净值同 公告。如遇特殊情况,经国监会内与长盛中证申万一带路份额净值同 公告。如遇特殊情况,经国监会内与长盛中证申万一带路份额净值同 公告。如遇特殊情况,经国监会内与长盛中证申万一带路份额净值同 公告。如遇特殊情况,经国监会意,可以适当延迟计算或公告。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 59 七、基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定,并经中国证监会2015 年4月27 日证监许可〔2015 〕758 号文注册募集。 募集期为2015年5月12日至 2015年5月26日。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,按照每份基金份额面值人民币1.00元计算,募集期募集份额4,155,784,758.57份,有效认购户总数75,961户。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 60 八、基金合同的生效 本基金基金合同自2015年5月29日起生效。 《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以 披露;连续 60 个工作日出现前述情形的, 个工作日出现前述情形的, 在履行适当程序后,直接终止《基金 合同》,且无需召开基金份额持有人大会 合同》,且无需召开基金份额持有人大会 。 法律规或监管部门另有定时,从其。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 61 九、基金份额的上市交易 (一)上市交易的基金份额 基金合同生效后,管理人将根据有关规定申 请本场内长盛中证基金合同生效后,管理人将根据有关规定申 请本场内长盛中证基金合同生效后,管理人将根据有关规定申 请本场内长盛中证万一带路 份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申A份额与长盛中证申万一带路 B份额 上市交易。 (二)上市交易的地点 本基金上市交易的地点为海证券所。 长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 份额、A份额与长盛中证申万 一带路 B份 额上市后,登记在证券结算系统中的长盛申万一带路份 额上市后,登记在证券结算系统中的长盛申万一带路额、长盛中证申万一带路 额、长盛中证申万一带路 A份额与长盛中证申万一带路 B份额可直接在上海 证券交易所上市;登记在注册系统中的长盛申万一带路份额通过 证券交易所上市;登记在注册系统中的长盛申万一带路份额通过 办理跨系统转托管业务至证 券登记结算系统后,方可上市交易。 (三)上市交易的时间 长盛中证申万一带路 份额、A份额与长盛中证申 份额与长盛中证申 万一带路 B份额 的上市交易起始日为 的上市交易起始日为 2015 年 6月 9日,具体请参见 日,具体请参见 2015 年 6月 4日公告的《长盛中证申 万一带路主题指数分级券投资基金之日公告的《长盛中证申 万一带路主题指数分级券投资基金之万一带路 份额、长盛中证申A份额与长盛中证申万一带路 B份 额上市交易公告书》。 额上市交易公告书》。 (四)上市交易的规则 1、 长盛中证申万一带路份额长盛中证申万一带路 A份额 与长盛中证 长盛中证 申万一带路 B份额 以不同的交易代码上市,长盛中证申万一带路份额、 以不同的交易代码上市,长盛中证申万一带路份额、 长盛中证申万一带路 A份额 与长盛中证申万一带路 B份额 上市首日的开盘参 考价为前一交易日长盛中证申万带路份额净值以及 考价为前一交易日长盛中证申万带路份额净值以及 考价为前一交易日长盛中证申万带路份额净值以及 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 A份额 、长盛中证申万一带路 B份额 的份额参考净值; 2、 长盛中证申万一带路份额长盛中证申万一带路 A份额 与长盛中证 长盛中证 申万一带路 B份额 实行价格涨跌幅限制,比例为 实行价格涨跌幅限制,比例为 10% ,自上市首日起实 ,自上市首日起实 行; 3、长盛中证申万一带路 份额A份额与长盛中证 份额与长盛中证 申万一带路 B份额上市交易遵循海证券所相关业务规 则及定。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 62 (五)上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照海证券所有关规定办理。 (六)上市交易的行情揭示 本基金在上海证券交易所挂牌,行情 通过发布系统揭示。本基金在上海证券交易所挂牌,行情 通过发布系统揭示。本基金在上海证券交易所挂牌,行情 通过发布系统揭示。发布系统同时揭示基金前一交易日长盛中证 申万带路份额的净值、发布系统同时揭示基金前一交易日长盛中证 申万带路份额的净值、申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额的参考净值。 (七)上市 交易的停复牌、暂恢和终止长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 份额、A份额与长盛中证申万 一带路 B份额的停复牌、暂上市恢和终止按照 份额的停复牌、暂上市恢和终止按照 相关法律规、 中国证监会有关规定 和上海证券交易所的相关业务规则执行。 (八)在不损害届时基金份额持有人利益的前提下,管理与托 (八)在不损害届时基金份额持有人利益的前提下,管理与托 (八)在不损害届时基金份额持有人利益的前提下,管理与托 管人协商一致后,可申请在其他证券交易所同时挂牌而无需召开基金份额 管人协商一致后,可申请在其他证券交易所同时挂牌而无需召开基金份额 管人协商一致后,可申请在其他证券交易所同时挂牌而无需召开基金份额 持有人大会审议。 (九)相关法律规、中国证监会及上海券交易所对基金市的则 (九)相关法律规、中国证监会及上海券交易所对基金市的则 (九)相关法律规、中国证监会及上海券交易所对基金市的则 等相关规定内容进行调整的,本基金合同应予以修改且此项无须召 等相关规定内容进行调整的,本基金合同应予以修改且此项无须召 等相关规定内容进行调整的,本基金合同应予以修改且此项无须召 开基金份额持有人大会。 若上海证券交易所、中国登记结算有限责任公司增 若上海证券交易所、中国登记结算有限责任公司增 加本基金上市交易方面的新功能,管理人可以在履行适当程序后增相 加本基金上市交易方面的新功能,管理人可以在履行适当程序后增相 应功能。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 63 十、长盛中证申万一带一路份额的申购与赎回 本基金的长盛中证申万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额不接 受投资者的申购与赎回;本基金合同生效后,可通过场外或内对长 受投资者的申购与赎回;本基金合同生效后,可通过场外或内对长 受投资者的申购与赎回;本基金合同生效后,可通过场外或内对长 盛中证申万一带路份额进行购与赎回。 (一)申购与赎回的场所 投资者办理长盛中证申万一带路份额场内购和赎回业务的所为具有 基金代销业务资格且具有场内申购赎回的上海证券交易所会员单位办 基金代销业务资格且具有场内申购赎回的上海证券交易所会员单位办 基金代销业务资格且具有场内申购赎回的上海证券交易所会员单位办 基金代销业务资格且具有场内申购赎回的上海证券交易所会员单位办 基金代销业务资格且具有场内申购赎回的上海证券交易所会员单位办 理,投资者需使用上海证券账户通过交易所系统办长盛中申 理,投资者需使用上海证券账户通过交易所系统办长盛中申 理,投资者需使用上海证券账户通过交易所系统办长盛中申 万一带路份额场内申购、赎回业务。 投资者办理长盛中证申万一带路份额场外购和赎回业务的所为基金 管理人网上直销及中心柜台和场外基金代机构。投资者需使用国证券登 管理人网上直销及中心柜台和场外基金代机构。投资者需使用国证券登 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 记结算有限责任公司开放式基金账户办理长盛中证申万一带路份额场外购、 赎回业务。 投资者应当在基金管理人和场内、外代销机构办长盛中证申万一带路 投资者应当在基金管理人和场内、外代销机构办长盛中证申万一带路 份额申购、赎回业务的营场所或按基金管理人和内外代销机构提供其 份额申购、赎回业务的营场所或按基金管理人和内外代销机构提供其 份额申购、赎回业务的营场所或按基金管理人和内外代销机构提供其 他方式办理长盛中证申万一带路份额的购和赎回。本基金场内、外代销机 他方式办理长盛中证申万一带路份额的购和赎回。本基金场内、外代销机 他方式办理长盛中证申万一带路份额的购和赎回。本基金场内、外代销机 构名单将由基金管理人在《招募说明书》或其他公告中列。 基金管理人可根据情况变更或增减代销 机构,并予以公告。 机构,并予以公告。 基金投资者应当 在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式在销售机构办理基 金业务的营场所或按提供其他方式金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真网上 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真网上 等交易方式,投资者可以通过上述进行申购与赎回。 (二)申购与赎回的开放日及开放时间 1、开放日及时间 长盛中证申万一带路份额的购、赎回开放日为上海券交易所。 长盛中证申万一带路份额的购、赎回开放日为上海券交易所。 基金投资者在开放日申请办理长盛中证万一带路份额的购和赎回。 场内业务办 理时间为上海证券交易所的正常日,外场内业务办 理时间为上海证券交易所的正常日,外理时间以各销售机构的规定为准。在《基金合同》约外提交申请按下一 理时间以各销售机构的规定为准。在《基金合同》约外提交申请按下一 理时间以各销售机构的规定为准。在《基金合同》约外提交申请按下一 理时间以各销售机构的规定为准。在《基金合同》约外提交申请按下一 交易日申 请处理。但基金管人根据法律规、中国证监会的要求本暂停交易日申 请处理。但基金管人根据法律规、中国证监会的要求本暂停交易日申 请处理。但基金管人根据法律规、中国证监会的要求本暂停购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券期货交易市场、所时间 基金合同生效后,若出现新的证券期货交易市场、所时间 基金合同生效后,若出现新的证券期货交易市场、所时间 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 64 变更或其他特殊情况,基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的 变更或其他特殊情况,基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的 调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告。 2、申购与赎回的开始时间 申购 开始 日: 2015 年 6月 11 日 赎回 开始 日: 2015 年 6月 11 日 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 赎回或 者转换。基金投资在合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 者转换。基金投资在合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 者转换。基金投资在合同约定之外的日期和时间提出申购、转换申请且注册登记机构确认接受的,视为下一开放日购、赎回或。 转换申请且注册登记机构确认接受的,视为下一开放日购、赎回或。 转换申请且注册登记机构确认接受的,视为下一开放日购、赎回或。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则,即长盛中证申万一带路份额的购与赎回价格以受理 原则,即长盛中证申万一带路份额的购与赎回价格以受理 申请当日收市后计算的长盛中证万一带路份额净值为基准进行; 2、长盛中证申万一带路份额采用“金购”和赎回的方式, 即申购以金额请,赎回份。 3、当日的申购与赎回请可以在开放 时间结束前撤销,时间结束后不得撤销; 4、份额的赎回遵循“先进出”原则,即按照投资人申购后次序行 顺序赎回; 5、投资者通过上海证券交易所系统办理长盛中申万一带路份额的 场内申购、赎回业务时,需遵守上海证券交易所的相关规则;若法 律场内申购、赎回业务时,需遵守上海证券交易所的相关规则;若法 律场内申购、赎回业务时,需遵守上海证券交易所的相关规则;若法 律场内申购、赎回业务时,需遵守上海证券交易所的相关规则;若法 律规、中国证监会上海券交易所或登记结算有限责任公司对申购赎 规、中国证监会上海券交易所或登记结算有限责任公司对申购赎 规、中国证监会上海券交易所或登记结算有限责任公司对申购赎 规、中国证监会上海券交易所或登记结算有限责任公司对申购赎 回业务等规则有新的定,按执行。 6、基金管 理人可在法律规允许的情况下,对上述原则进行调整。理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公 理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公 理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公 告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的请 投资人 必须根据销售机构规定的程序,在开放日具体业务办理时间内提出 必须根据销售机构规定的程序,在开放日具体业务办理时间内提出 申购或赎回的请。 投资人 在提交申购长盛中证万一带路份额请时,须按销售机构规定的 在提交申购长盛中证万一带路份额请时,须按销售机构规定的 方式备足申购资金; 投资人 在提交长盛中证申万一带路份额赎回请时,须持 在提交长盛中证申万一带路份额赎回请时,须持 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 65 有足够的基金份额余,否则所提交申购、赎回请无效而不予成。 投资人交付申购款项,成立;基金份额 投资人交付申购款项,成立;基金份额 投资人交付申购款项,成立;基金份额 登记机构确认基金份额时,申购 登记机构确认基金份额时,申购 生效。 基金份额持有人递交赎回申请,成立;登记机构确认时生 基金份额持有人递交赎回申请,成立;登记机构确认时生 基金份额持有人递交赎回申请,成立;登记机构确认时生 基金份额持有人递交赎回申请,成立;登记机构确认时生 效。 2、申购和赎回请的确认 T 日规定时间受理的申请, 正常情况下日规定时间受理的申请, 正常情况下注册登记机构 注册登记机构 在 T+1 日内为投资者 对该交易的有效性进行确认,基金投资者应在 对该交易的有效性进行确认,基金投资者应在 T+2 日后(包括该)及时到销售 日后(包括该)及时到销售 日后(包括该)及时到销售 机构规定的方式查询申请确认情况 。 基金管理人可以在法律规允许的范围内,依对上述申购和赎回请确 基金管理人可以在法律规允许的范围内,依对上述申购和赎回请确 认时间进行调整,并必须在实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指 认时间进行调整,并必须在实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指 认时间进行调整,并必须在实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指 认时间进行调整,并必须在实施日前按照《信息披露办法》的有关规定指 定媒介上公告。 销售 机构对申购、赎回请的受理并不代表该获得确认,而仅销售 机构对申购、赎回请的受理并不代表该获得确认,而仅销售 机构对申购、赎回请的受理并不代表该获得确认,而仅机构确实接收到申购、赎回请。的认以中国证券登记结算有 机构确实接收到申购、赎回请。的认以中国证券登记结算有 机构确实接收到申购、赎回请。的认以中国证券登记结算有 机构确实接收到申购、赎回请。的认以中国证券登记结算有 限责任公司的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用销售人规定的全额缴款方式。 若申购 资金在规定时间内未全额到账 则申购不成功。 若申购不成功或无效,基金管理人指定的代销机构 若申购不成功或无效,基金管理人指定的代销机构 将基金投资者已缴付的申购款项本退还给。 投资者赎回申请生效后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向支 投资者赎回申请生效后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向支 付赎回款项,在自受理基金投资者有效申请之日起不超过 付赎回款项,在自受理基金投资者有效申请之日起不超过 7个工作 日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回,款项支付办法按 日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回,款项支付办法按 日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回,款项支付办法按 基 金合同 和有关法律规定处理 。 (五)申购与赎回的数量限制 1、申购金额的限制 本基金场内单笔申购的最低金额为50, 000元,超过50,000元的应为1元的整数倍(以上金额均含申购费),场外单笔申购的最低金额为10元(含申购费)。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。 2、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各代销机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各代销机构的业务规定为 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 66 准。 3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。 4、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 拒绝大额申购、暂停基金等措施, 切实保护存量份持有人的合法权益拒绝大额申购、暂停基金等措施, 切实保护存量份持有人的合法权益拒绝大额申购、暂停基金等措施, 切实保护存量份持有人的合法权益具体请参见相关公告 。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指媒体上公告并报中国证监会备案。 定在指媒体上公告并报中国证监会备案。 定在指媒体上公告并报中国证监会备案。 (六)申购费率和赎回费率 1、申购费率 (1)本基金的场外和场内申购费率根据申购金额设定如下: 申购金额(M) 申购费率 养老金特定客户申购费率 M<100万 1.20% 0.36% 100万≤M<200万 0.80% 0.24% M≥200 万 每笔1,000元 每笔1,000元 养老金特定客户申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。 2、本基金的赎回费用由赎回长盛中证申万一带一路份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金资产,对持续有期长于 7日(含)的投资者收 取的赎回费,以 取的赎回费,以 不低于 25% 的比例 归入基金财产 ,未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 场外和场内的赎回费率如下: 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 67 赎回费 申请份额持有时间 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0.00% 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低长盛中证申万一带一路份额的赎回费率。 5、办理长盛中证申万一带一路份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 (七)申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式 长盛中证申万一带一路份额的场外申购和场内申购均采用金额申购的方式,申购金额包括申购费用和净申购金额。 (1)当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日长盛中证申万一带一路份额的基金份额净值 (2)当申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下: 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 68 申购费用=固定金额 净认购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日长盛中证申万一带一路份额的基金份额净值 投资者申购所得的场内份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的金额退还投资者;申购所得的场外份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资者投资100,000元通过场外申购本基金长盛中证申万一带一路份额,假设申购当日的基金份额净值为1.010元,则其可得到的申购份额为: 申购金额 100,000元 基金份额净值(NAV) 1.010元 净申购金额 100,000/(1+1.2%)=98,814.23元 申购费用 100,000-98,814.23=1185.77元 申购份额 98,814.23/1.010=97835.87份 2、赎回金额的计算方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日长盛中证申万一带路份额 基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此 产生的收益或损失由基金财承担。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 赎回金额=赎回份数×T 日长盛中证申万一带路份额 净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例:某投资人持有本基金50,000.00份场外长盛中证申万一带一路份额,持有0.8年时决定赎回,假设赎回当日长盛中证申万一带一路份额净值1.150元,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回金额=50,000.00×1.150=57,500.00元 赎回费用=57,500.00×0.5%=287.50元 净赎回金额=57,500.00-287.50=57,212.50元 即投资人赎回本基金50,000.00份场外长盛中证申万一带一路份额,持有0.8 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 69 年,假设赎回当日长盛中证申万一带一路份额净值1.150元,则其获得的净赎回金额为57,212.50元。 3、长盛中证申万一带路份额 净值的计算 本基金 长盛中证申万一带路份额 净值的计算,保留到小数点后 3位,小数 点后第 4位四舍五入,由此误差产生的损失或收益 由基金财产承担。 T日的基金 份额净值在 当日收市后计算,并份额净值在 当日收市后计算,并T+1 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同 意,可以适当延迟计算或公告。 T日长盛中证申万一带路份额 净值=T日基金资产净值/T日基金份额总数 (八)申购与赎回的注册登记 1. 长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额的 采用分系统登记原则。场外购长盛中证申万一带路份额登记在注册系统持有人开放式基金账户下;场内 长盛中证申万一带路份额登记在注册系统持有人开放式基金账户下;场内 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 申购的长盛中证万一带路份额登记在券结算系统持有人账户下。 (1)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接)登记在证券结算系统中的长盛申 万一带路份额可以直接请场内赎回或在上海证券交易所市,登记结算系统中 的长盛请场内赎回或在上海证券交易所市,登记结算系统中 的长盛证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额在上海证券交 易所市易,不能直接申请场内赎回但可按 1:1比例申请合并为场内长盛中证万一 比例申请合并为场内长盛中证万一 带一路份额后再申请场内赎回。 (2)登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 )登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 )登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 )登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 )登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 )登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 )登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 )登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 )登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 )登记在注册系统中的长盛证申万一带路份额既可以直接请 场外赎回,也可以通过跨系统转托管至证券 登记结算后或在上海场外赎回,也可以通过跨系统转托管至证券 登记结算后或在上海交易所上市。 2. 投资者 T日申购长盛中证万一带路份额成功后,正 日申购长盛中证万一带路份额成功后,正 常情况下,基金 注册登记机构在 注册登记机构在 注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办理注册登记手续,自 日为投资者增加权益并办理注册登记手续,自 日为投资者增加权益并办理注册登记手续,自 日为投资者增加权益并办理注册登记手续,自 日为投资者增加权益并办理注册登记手续,自 日为投资者增加权益并办理注册登记手续,自 日为投资者增加权益并办理注册登记手续,自 日为投资者增加权益并办理注册登记手续,自 日为投资者增加权益并办理注册登记手续,自 T+2 日(含该)后有权赎回部分长盛中证申万一带路份额。 3. 投资者 T日赎回长盛中证申万一带路份额成功后,正常情况下基金 日赎回长盛中证申万一带路份额成功后,正常情况下基金 注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益并相应的登记结算手续。 4. 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 基金管理人可以在法律规允许的范围内,对上述登记结算办时间进 行调整,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体予以公告。 (九)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者对长盛中证申万 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者对长盛中证申万 一带路 份额的申购请: 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 70 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或、发生基金合同规定的暂 停资产估值情况时,管理人可拒绝或停接受投资人的申购请。 3、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 、证券期货交易所时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 额持有人利益 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响 时。 5、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大,使管理人无法找到合适的投品种或其他可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有份额持人利益的情形。 6、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持份额的比例达到或者超过 50% ,或者变相规避 50% 集中度的情形时。 7、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商认后,基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 认后,基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 认后,基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 认后,基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 认后,基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 认后,基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 认后,基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 认后,基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 8、法律规定或 、法律规定或 中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。 如果投资 人的申购 请被拒绝,款项将退还给投资。在暂停人的申购 请被拒绝,款项将退还给投资。在暂停人的申购 请被拒绝,款项将退还给投资。在暂停的情况消除时,基金管理人应及恢复申购业务办。 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者对长盛中证申万一 带发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者对长盛中证申万一 带路份额的赎回申请或延缓支付款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 71 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内,长盛中证申万一带路份额净赎回请 若本基金单个开放日内,长盛中证申万一带路份额净赎回请 若本基金单个开放日内,长盛中证申万一带路份额净赎回请 若本基金单个开放日内,长盛中证申万一带路份额净赎回请 若本基金单个开放日内,长盛中证申万一带路份额净赎回请 若本基金单个开放日内,长盛中证申万一带路份额净赎回请 若本基金单个开放日内,长盛中证申万一带路份额净赎回请 若本基金单个开放日内,长盛中证申万一带路份额净赎回请 若本基金单个开放日内,长盛中证申万一带路份额净赎回请 (赎回申请 赎回申请 份额总数加上基金转 换中出申请后扣除购及份额总数加上基金转 换中出申请后扣除购及份额总数加上基金转 换中出申请后扣除购及份额总数加上基金转 换中出申请后扣除购及份额总数加上基金转 换中出申请后扣除购及换中转入申请份额 总数后的余) 超过前一日的基金总份额(包括长盛中证申万 超过前一日的基金总份额(包括长盛中证申万 一带路份额、 长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额) 的 10% ,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,管理人可以根据的资产组合状况决定 当基金出现巨额赎回时,管理人可以根据的资产组合状况决定 全额赎回或部分顺延。 (1) 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的申请时,按 正常赎回程序执行。 (2) 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的申请有困难或 认为支付投资者的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 认为支付投资者的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 认为支付投资者的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 认为支付投资者的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 认为支付投资者的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一总份额(包括长盛中 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一总份额(包括长盛中 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一总份额(包括长盛中 证申万一带 一路份额、 长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 B份额)的 份额)的 10 %的前提下,对其余赎回申请延期办理。于当日应 %的前提下,对其余赎回申请延期办理。于当日应 %的前提下,对其余赎回申请延期办理。于当日应 %的前提下,对其余赎回申请延期办理。于当日应 当按单个账户赎回申请量占总的比例,确定日受理份额;基 当按单个账户赎回申请量占总的比例,确定日受理份额;基 当按单个账户赎回申请量占总的比例,确定日受理份额;基 金投资者未能赎回部分, 投资人 在提交赎回申请时可以选择延期或取消。 选择 延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续直到全部为止;选择 延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续直到全部为止;选择 延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续直到全部为止;选择 延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续直到全部为止;取消赎回的,当日未获部分 取消赎回的,当日未获部分 赎回 申请将被撤销。延期的赎回与下一开 申请将被撤销。延期的赎回与下一开 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 72 放日赎回 申请一并处理,无优先权以该开的基金份额净值为础计算放日赎回 申请一并处理,无优先权以该开的基金份额净值为础计算金额,并以此类推直到全部赎 金额,并以此类推直到全部赎 金额,并以此类推直到全部赎 回为止。如 回为止。如 投资人 在提交赎回申请时未作明确选 择, 投资人 未能赎回部分作自动延期处理。 部分顺延赎回不受单笔最低 份额的限制。 (3)若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 若本基金发生巨额赎回的,且存在单个份持有人日申 请超过上一开放日基金总份额 请超过上一开放日基金总份额 请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 以上的情形下,基金管理人可对该份 额 持有人当日赎回申请超过上一开放基金总份额 持有人当日赎回申请超过上一开放基金总份额 持有人当日赎回申请超过上一开放基金总份10% 以上的部分进行自动延 以上的部分进行自动延 以上的部分进行自动延 以上的部分进行自动延 以上的部分进行自动延 以上的部分进行自动延 以上的部分进行自动延 以上的部分进行自动延 以上的部分进行自动延 期 办理。对于其余当日非自动延的赎回申请,应按单个账户期 办理。对于其余当日非自动延的赎回申请,应按单个账户期 办理。对于其余当日非自动延的赎回申请,应按单个账户办理的赎 回申请量占非自动延期总比例,确定当日受办理的赎 回申请量占非自动延期总比例,确定当日受回份额。对于未能赎部分,投资人在提交申请时可以选择延期或取消 回份额。对于未能赎部分,投资人在提交申请时可以选择延期或取消 回份额。对于未能赎部分,投资人在提交申请时可以选择延期或取消 赎回。选择延期的,将自动转入下一 个开放日并与申请赎回。选择延期的,将自动转入下一 个开放日并与申请赎回。选择延期的,将自动转入下一 个开放日并与申请赎回。选择延期的,将自动转入下一 个开放日并与申请并处理,无优先权且以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类 并处理,无优先权且以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类 并处理,无优先权且以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类 推,直到全部赎回为止;选择取消的当日未获受理分申请将被撤 推,直到全部赎回为止;选择取消的当日未获受理分申请将被撤 推,直到全部赎回为止;选择取消的当日未获受理分申请将被撤 推,直到全部赎回为止;选择取消的当日未获受理分申请将被撤 销。如基金份额持有人在提交赎 回申请时未作明确选择,能销。如基金份额持有人在提交赎 回申请时未作明确选择,能销。如基金份额持有人在提交赎 回申请时未作明确选择,能回部分作延期赎回处理。 (4)暂停赎回:连续 2个开放日以上 (含本数 )发生巨额赎回,如基金管理 人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经以延缓支付 人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经以延缓支付 人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经以延缓支付 赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 (5)上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 )上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 )上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 )上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 )上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 )上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 )上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 )上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 )上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 )上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司对于发生巨额赎回 时的场内份额处理方式另有规定,按其执行。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并办理时,基金管人应通过邮寄、传真或者招 当发生上述延期赎回并办理时,基金管人应通过邮寄、传真或者招 当发生上述延期赎回并办理时,基金管人应通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人,说明关处理方 个交易日内通知基金份额持有人,说明关处理方 法,同时在指定媒体上刊登公告。 4、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关业务规则 执行。 (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 备案,并在规定期限内指媒体上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日,基金管理人应于重新开放在指定媒体上 日,基金管理人应于重新开放在指定媒体上 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 73 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并布最近 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并布最近 1个开放日 长盛中证申万一 带路份额 的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 、如发生暂停的时间超过 1日,则 日,则 基金管理人可以根据需要增加公告次数, 但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登但基金管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登新开放申购或赎 回的公告,根据实际情况在暂停中明确重新开放申购或赎 回的公告,根据实际情况在暂停中明确重回的时间,届可不再另行发布重新开放公告。 (十三)基金转换 基金管理人可以根据相关法律规及本合同的定决开办长盛中证申 万一带路份额与基金管理人的其他之间转换业务,可以收 万一带路份额与基金管理人的其他之间转换业务,可以收 取一定 的转换费,相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同取一定 的转换费,相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同制定并公告,及时知基金托管人与相关机构。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 74 十一、基金份额的非交易过户、转托管、定期定额投资、冻结、解冻及质押 (一)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它,或者 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它,或者 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它,或者 按照相关法律规或国家有权机要求的方式进行处理为。无论在上述何种 按照相关法律规或国家有权机要求的方式进行处理为。无论在上述何种 情况下,接受划转的主体必须是依法 可以持有本基金份额投资人或按情况下,接受划转的主体必须是依法 可以持有本基金份额投资人或按情况下,接受划转的主体必须是依法 可以持有本基金份额投资人或按律法规或国家有权机关要求的方式执行。 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 继承是指基金份额持有人死亡,其的由合法; 捐赠指基金份 额持有人将其合法的捐赠指基金份 额持有人将其合法的额捐赠给福利性质的基金会或社 额捐赠给福利性质的基金会或社 额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 会团体;司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供金登记机 构要求提供的相关资料,对于符合条件非交易过户申请按基金登记机 构要求提供的相关资料,对于符合条件非交易过户申请按基构的规定办理,并按基金登记机标准收费。 (二)基金的系统内转托管 1. 系统内 转托管是指基金份额持有人将的在注册登记不同销售机构(网点)之 间或证券登记结算系统内会员单位交易元不同销售机构(网点)之 间或证券登记结算系统内会员单位交易元不同销售机构(网点)之 间或证券登记结算系统内会员单位交易元不同销售机构(网点)之 间或证券登记结算系统内会员单位交易元不同销售机构(网点)之 间或证券登记结算系统内会员单位交易元间进行转登记的为。 2. 基金份 额登记在注册系统的基金份 额登记在注册系统的基金份 额登记在注册系统的基金份 额登记在注册系统的基金份 额登记在注册系统的基金份 额登记在注册系统的额持有人在变更办理长盛中证申 额持有人在变更办理长盛中证申 额持有人在变更办理长盛中证申 额持有人在变更办理长盛中证申 额持有人在变更办理长盛中证申 额持有人在变更办理长盛中证申 万一 带路份额赎回业务的销售机构(网点)时,须办理已持有长盛中证申万一 带路份额赎回业务的销售机构(网点)时,须办理已持有长盛中证申万一 带路份额赎回业务的销售机构(网点)时,须办理已持有长盛中证申万一 带路份额赎回业务的销售机构(网点)时,须办理已持有长盛中证申带一路份额的系统内转托管。 3. 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 基金份额登记在证券结算系统的持有人变更办理长盛中 证申万一带 路份额场内赎回或长盛中、证申万一带 路份额场内赎回或长盛中、一路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额上市交易的会员单位(元)时, 份额上市交易的会员单位(元)时, 份额上市交易的会员单位(元)时, 须办理已持有基金份额的系统内转托管。 (三)跨系统转托管 1. 跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路跨系统转托管是指基金份额 持有人将的长盛中证申万一带路在注册登记系统和证券结算之间进行转托管的为。 2. 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 长盛中证申万一带路份额跨系统转托管的具体业务按照国券登记 结算有限责任公司及上海证券交易所的相关规定办理。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 75 (四)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 (五)基金的冻结、解冻与质押 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 基金注册登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解, 以及基金注册登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。份 以及基金注册登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。份 以及基金注册登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。份 额被冻结的,部分产生权益一并。 法律规另有定除外基金管理人可以根据 基金管理人可以根据 基金管理人可以根据 法律规或监管机构的定办理基金份额质押业务, 法律规或监管机构的定办理基金份额质押业务, 法律规或监管机构的定办理基金份额质押业务, 法律规或监管机构的定办理基金份额质押业务, 法律规或监管机构的定办理基金份额质押业务, 法律规或监管机构的定办理基金份额质押业务, 法律规或监管机构的定办理基金份额质押业务, 法律规或监管机构的定办理基金份额质押业务, 并制定相应的业务规 则。如法律、注册登记机构或上海证券交易所有关并制定相应的业务规 则。如法律、注册登记机构或上海证券交易所有关并制定相应的业务规 则。如法律、注册登记机构或上海证券交易所有关并制定相应的业务规 则。如法律、注册登记机构或上海证券交易所有关则发生变化,本基金的非交易过户、转托管冻结与解有关规将相应调整。 则发生变化,本基金的非交易过户、转托管冻结与解有关规将相应调整。 则发生变化,本基金的非交易过户、转托管冻结与解有关规将相应调整。 则发生变化,本基金的非交易过户、转托管冻结与解有关规将相应调整。 则发生变化,本基金的非交易过户、转托管冻结与解有关规将相应调整。 (六)基金管理人可在不违反相关法律规、对份额持有利益产生 (六)基金管理人可在不违反相关法律规、对份额持有利益产生 (六)基金管理人可在不违反相关法律规、对份额持有利益产生 不利影响的前提 下,根据具体情况对上述申购和赎回安排进行补充调整并不利影响的前提 下,根据具体情况对上述申购和赎回安排进行补充调整并前公告。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 76 十二、基金的份额配对转换 本基金《合同》生效后,将根据约定办理场内长盛中 本基金《合同》生效后,将根据约定办理场内长盛中 本基金《合同》生效后,将根据约定办理场内长盛中 本基金《合同》生效后,将根据约定办理场内长盛中 本基金《合同》生效后,将根据约定办理场内长盛中 证申万一带路 份额与分级(注:指长盛中证申万一带路 份额与分级(注:指长盛中证申万一带路 份额与分级(注:指长盛中证申万一带路 份额与分级(注:指长盛中A份额 和长盛中 证申万一带路 B份额的统称)之间场内配对转换业务。 (一)份额配对转换 份额配对转换是指本基金的场内长盛中证申 万一带路与万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额之间的配对转换,包括以下两 份额之间的配对转换,包括以下两 种方式的配对转换: 1、分拆 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 分拆是指场内持有人将其所的长盛中证申万一带路份额按照 1:1 的份额比例分拆成预期收益与风险不同两类级基金,即 的份额比例分拆成预期收益与风险不同两类级基金,即 “长盛中证 申万一带路 A份额 ”与“长盛中证申万一带路 B份额 ”的行为。 在基金合同生效后, 投资者场内认购所得份额总的 20% ,将被确认为长盛 ,将被确认为长盛 中证申万一带路份额;剩余 80% 份额将按 1∶1的基金份额配比自动分拆为长 盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额。 投资者场内申购的 场内长盛中证申万一带路份额,可自行请将其部分按 场内长盛中证申万一带路份额,可自行请将其部分按 1:1 的比例进行 分拆。 申请的场内长盛中证万一带路份额数必须为偶2、合并 合并是指场内持有人将其所的 合并是指场内持有人将其所的 合并是指场内持有人将其所的 合并是指场内持有人将其所的 合并是指场内持有人将其所的 合并是指场内持有人将其所的 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 长盛中证申万一带路 A份额 与长盛中 证申万一带路 B份额 按照 1:1 的 比例合并成场内长盛中证申万一带路份额行为。 (二)份额配对转换的业务办理机构 份额配对转换的业务办理机构见基金管人届时发布相关公告。 基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营场所或按其 提供他方式办理份额配对转换。上海证券交易所、基金注册登记机构或管人可 他方式办理份额配对转换。上海证券交易所、基金注册登记机构或管人可 他方式办理份额配对转换。上海证券交易所、基金注册登记机构或管人可 根据情况变更或增减份额配对转换的业务办理机构,并予以公告。 (三)份额配对转换的业务办理时间 本基金自 2015 年 6月 9日起,开通份额配对转换业务。 份额配对转换的业务办理日为上海证券交易所(基金管人公告暂停 份额配对转换的业务办理日为上海证券交易所(基金管人公告暂停 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 份额配对转换时除外),具体的业务办理间见《招募说明书》或基金管人届 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 77 时发布的相关公告。 若上海证券交易所时间更改或实际情况需要,基金管理人可对 份额配若上海证券交易所时间更改或实际情况需要,基金管理人可对 份额配转换业务的办理时间进行调整并公告。 (四)份额配对转换的原则 1. 份额配对转换通过基础代码以申报请。 分拆、合并申报数量应 分拆、合并申报数量应 分拆、合并申报数量应 当为 100 份的整数倍,且不低于 份的整数倍,且不低于 50000 份(以基础额计)。配对转换申请 份(以基础额计)。配对转换申请 份(以基础额计)。配对转换申请 不得更改或撤销。 2. 申请分拆为 长盛中证申万一带路 A份额 和长盛中证申万一带路 B份额 的场内长盛中证申万一带路份额数必须是偶。 3. 申请合并为场内长盛中证万一带路份额的 长盛中证申万一带路 A份额 与长盛中证申万一带路 B份额 必须同时申请配对, 且份额数为整必须同时申请配对, 且份额数为整且比例为 1:1 。 4.份额配对转换应遵循届时上海证券交易所及相关机构发布的业务规 则。 基金管理人、注册登记机构或上海证券交易所可视情况对述规定作出 基金管理人、注册登记机构或上海证券交易所可视情况对述规定作出 调整,并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定至少一家指媒介公 调整,并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定至少一家指媒介公 调整,并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定至少一家指媒介公 调整,并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定至少一家指媒介公 告。 (五)份额配对转换的程序 份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布最新业 务规则,具体见份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布最新业 务规则,具体见务公告。 (六)暂停份额配对转换的情形 1. 上海证券交易所、 注册登记机构份额配对转换业务办理因不可抗力上海证券交易所、 注册登记机构份额配对转换业务办理因不可抗力上海证券交易所、 注册登记机构份额配对转换业务办理因不可抗力意外事件、技术故障或者其他异常情况无法办理份额配对转换业务。 2.基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 基金管理人认为继续接受配对转换可能损害份额持有利益的情形。 3. 法律规定或经上海证券交易所、注册登记机构中国监会认的其 法律规定或经上海证券交易所、注册登记机构中国监会认的其 法律规定或经上海证券交易所、注册登记机构中国监会认的其 他情形。 发生前述情形之一且基金管理人决定暂停配对转换的,应当在至 发生前述情形之一且基金管理人决定暂停配对转换的,应当在至 少一家指定媒介刊登暂停份额配对转换业务的公告。 在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及恢复业 在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及恢复业 务的办理,并依照有关规定在至少一家指媒介上公告。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 78 (七)份额配对转换的业务办理费用 投资者申请办理份额配对转换业务时,机构可酌情收 投资者申请办理份额配对转换业务时,机构可酌情收 取一定的佣金,具体见相关业务办理机构公告。 (八)上海证券交易所、基金注册登记机构调整述规则, (八)上海证券交易所、基金注册登记机构调整述规则, (八)上海证券交易所、基金注册登记机构调整述规则, 基金合同 将相应 予以修改,且此项无需召开基金份额持有人大会审议。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 79 十三、基金的投资 (一)投资目标 紧密跟踪标的 指数,追求偏离度和误差最小化。力争控制本基金紧密跟踪标的 指数,追求偏离度和误差最小化。力争控制本基金紧密跟踪标的 指数,追求偏离度和误差最小化。力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对不超过 0.35% ,年跟 ,年跟 踪误差不超过 4% ,实现对中证申万 一带路主题 指数的有效跟踪。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性融工,包括标指数成份股及其 本基金的投资范围为具有良好流动性融工,包括标指数成份股及其 备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持以及中国证监会允许基金投资的其它融工具,(但须符合相关规定)。 以及中国证监会允许基金投资的其它融工具,(但须符合相关规定)。 以及中国证监会允许基金投资的其它融工具,(但须符合相关规定)。 本基金投资于股票的产占比例为 85% 以上,其中标的指数成份 以上,其中标的指数成份 股及其备选成份的 投资比例不低于非现金基产80% ,现金、债券资产及 ,现金、债券资产及 ,现金、债券资产及 中国证监会允许基金投资的其他券品种占产比例为 5% -10% ,其中 ,其中 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年 以内的 政府债券不低于基金资产净值5% ,权证投资不高于基金产净值的 ,权证投资不高于基金产净值的 3% 。, 其中,现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种,理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种,理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 (三)投资理念 本基金管理人坚持指数化投资念,以低成于标的所表征市场 本基金管理人坚持指数化投资念,以低成于标的所表征市场 组合,以期获得标的指数所表征市场平均水投资收益。 (四)投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组及其权重构建票 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组及其权重构建票 投资组合,并根据标的指数成份股及其权重变动 投资组合,并根据标的指数成份股及其权重变动 而进行相应的调整。但因特殊 而进行相应的调整。但因特殊 情况(如成份股长期停牌、发生变 更权重由于自流通量情况(如成份股长期停牌、发生变 更权重由于自流通量情况(如成份股长期停牌、发生变 更权重由于自流通量情况(如成份股长期停牌、发生变 更权重由于自流通量化、成份股公司行为市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数 化、成份股公司行为市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数 化、成份股公司行为市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数 化、成份股公司行为市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数 构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合优化尽量降低跟踪 构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合优化尽量降低跟踪 构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合优化尽量降低跟踪 误差。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度绝对值 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度绝对值 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 80 不超过 0.35% ,年跟踪误差不超过 ,年跟踪误差不超过 4% 。如因标的指数编制规则调整或其他素导 。如因标的指数编制规则调整或其他素导 致跟踪偏 离度和误差超过上述范围,基金管理人应采取合措施避免致跟踪偏 离度和误差超过上述范围,基金管理人应采取合措施避免离度、跟踪误差进一步扩大。 2、债券组合管理策略 基于流动性管理的需要,本金可以投资到期日在一年内政府债券、 基于流动性管理的需要,本金可以投资到期日在一年内政府债券、 央行票据和金融债,券投 资的目是保证基产流动性并提高央行票据和金融债,券投 资的目是保证基产流动性并提高资收益。 3、金融衍生工具投资策略 在法律规许可时,本基金于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 在法律规许可时,本基金于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 在法律规许可时,本基金于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 金融衍生工具对基投资 组合进行管理,以控制并降低风险、提高金融衍生工具对基投资 组合进行管理,以控制并降低风险、提高金融衍生工具对基投资 组合进行管理,以控制并降低风险、提高效率,降低调仓成本与跟踪误差从而更好地实现基金的投资目标。 4、资产支持证券投策略 本基金投资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线个选择和把 本基金投资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线个选择和把 本基金投资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线个选择和把 本基金投资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线个选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律规和 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律规和 基金合同础上,通过信用 基金合同础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资以期获得 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资以期获得 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资以期获得 长期稳定收益。 (五)标的指数与业绩比较基准 1、标的指数 本基金的标的指为中证申万一带路主题 指数。 如果标的指数被停止编制及发布, 或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致,在履行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数,若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 81 会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。 2、本基金的业绩比较准为:中证申万 、本基金的业绩比较准为:中证申万 、本基金的业绩比较准为:中证申万 、本基金的业绩比较准为:中证申万 、本基金的业绩比较准为:中证申万 、本基金的业绩比较准为:中证申万 、本基金的业绩比较准为:中证申万 一带路主题 一带路主题 一带路主题 指数收益率 指数收益率 ×95%+ 银 行活期存款利率(税后) ×5% 。 如果今后法律规发生变化,或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 如果今后法律规发生变化,或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 如果今后法律规发生变化,或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 比较基准推出,或者是市场上现更加适合用于本金业绩时经与托 比较基准推出,或者是市场上现更加适合用于本金业绩时经与托 比较基准推出,或者是市场上现更加适合用于本金业绩时经与托 管人协商一致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较准并及时公告管人协商一致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为股票型指数, 风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,由于采取了基金份额分级的结构设计,不 同具有由于采取了基金份额分级的结构设计,不 同具有同的风险收益特征。 运作过程中,本基金共有三类份额分别为长盛证申万一带路、 运作过程中,本基金共有三类份额分别为长盛证申万一带路、 运作过程中,本基金共有三类份额分别为长盛证申万一带路、 长盛中证申万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额。其中长盛证申 份额。其中长盛证申 万一带路份额为普通的股票型指数基金,具有较高风险、预期收益特征; 万一带路份额为普通的股票型指数基金,具有较高风险、预期收益特征; 万一带路份额为普通的股票型指数基金,具有较高风险、预期收益特征; 长盛中证申万一带路 A份额的风险与预期收益较低;长盛中证申万一带路 份额的风险与预期收益较低;长盛中证申万一带路 B份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大将高于普通股票型基金。 份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大将高于普通股票型基金。 份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大将高于普通股票型基金。 (七)投资限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、托出资; (6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动; (7)依照法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金则投资不再受 法律规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金则投资不再受 法律规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金则投资不再受 相关限制。 2、基金投资组合比例限制 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 82 (1)本基金投资于股票的产占比例为 本基金投资于股票的产占比例为 本基金投资于股票的产占比例为 本基金投资于股票的产占比例为 本基金投资于股票的产占比例为 本基金投资于股票的产占比例为 本基金投资于股票的产占比例为 本基金投资于股票的产占比例为 本基金投资于股票的产占比例为 85% 以上,其中标的指 以上,其中标的指 以上,其中标的指 数成份股及其备选的 投资比例不低于非现金基产80% ;其余资产投 ;其余资产投 资于股指期货、权证债券 币市场工具产支持等金融工具; (2)本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 )本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 )本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 )本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 )本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 )本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 )本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 )本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 )本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 )本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产 净值的 0.5% ,本基金持有的 全部权证市值不超过资产净3% ,基金管 理人管的 全部基金持有同一权证比例不超过该10% 。法律规或中国 。法律规或中国 证监会另有规定的,遵从其; (3)本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 基金资产净值的 10 %; (4)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净20 %; (5)本基金持有的同一 )本基金持有的同一 )本基金持有的同一 )本基金持有的同一 (指同一信用级别 指同一信用级别 指同一信用级别 )资产支持证券的比例,不得超过 资产支持证券的比例,不得超过 资产支持证券的比例,不得超过 资产支持证券的比例,不得超过 资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10 %; (6)本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券,不得超过其各类资产支持合计规模的 10 %; (7)本基金应投资于信用级别评为 )本基金应投资于信用级别评为 BBB 以上 (含 BBBBBBBBB)的资产支持证券。 的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (8)本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 )本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 )本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 )本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 )本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 )本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 )本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 )本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 )本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 )本基金参与股票发行申购,所报的额不超过总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总; (9)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过)本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 资产净值的 40 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限 为 1年,债券回购到期后不得展; (10 )本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现和到期日不超过 1年的 政府债券不低于基金资产净值5% , 其中,现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 ; (11 )本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合: ①在任何交易日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 ①在任何交易日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 ①在任何交易日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10% ; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 83 ②在任何交易日终,持有的买入期货合约价值与证券市之和不得 ②在任何交易日终,持有的买入期货合约价值与证券市之和不得 ②在任何交易日终,持有的买入期货合约价值与证券市之和不得 超过基金资产净值的 超过基金资产净值的 超过基金资产净值的 100%100% ,其中有价证券指股票、债(不含到期日在一年 ,其中有价证券指股票、债(不含到期日在一年 ,其中有价证券指股票、债(不含到期日在一年 ,其中有价证券指股票、债(不含到期日在一年 ,其中有价证券指股票、债(不含到期日在一年 ,其中有价证券指股票、债(不含到期日在一年 ,其中有价证券指股票、债(不含到期日在一年 以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购等; ③在任何交易日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金股票总 ③在任何交易日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金股票总 市值的 20% ; ④基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价,计(轧差算) ④基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价,计(轧差算) ④基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价,计(轧差算) ④基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价,计(轧差算) ④基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价,计(轧差算) 应当符合基金同关于股票投资比例的有约定; ⑤在任何交易日内(不包括平仓)的股指期货合约成金额得超过 ⑤在任何交易日内(不包括平仓)的股指期货合约成金额得超过 ⑤在任何交易日内(不包括平仓)的股指期货合约成金额得超过 ⑤在任何交易日内(不包括平仓)的股指期货合约成金额得超过 上一交易日基金资产净值的 20% ; (12 )本基金总资产不得超过净的百分之一四十; (13 )本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净的 15% 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 的因素致使基金不符合 本款 规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流性受 规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流性受 限资 产的投; (14 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 手开展逆回购交易的,可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 保持一致; (15 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资比例限 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资比例限 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资比例限 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资比例限 制。 除上述第( 除上述第( 7)、( )、( )、( 10 )、( 13 )、( )、( )、( 14 )项外, )项外, 因证券期货市场波动、发行 因证券期货市场波动、发行 因证券期货市场波动、发行 因证券期货市场波动、发行 因证券期货市场波动、发行 人合并、基金规 模变动等管理之外的因素致使投资比例不符上述人合并、基金规 模变动等管理之外的因素致使投资比例不符上述定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的 个交易日内进行调整但中国证监会规定的 特殊情形除外。 法律规另有定的,从其基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合 基金同的有关约定。在上述期间内,本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内,本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内,本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内,本投资范围、策略应当符基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起 基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起 开始。 法律规或监管部门取消变更上述限制 ,如适用于本基金 不需要经,如适用于本基金 不需要经,如适用于本基金不需要经 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 84 份额持有人大会审议,基金管理在履行适当程序后则本投资不再受相关 份额持有人大会审议,基金管理在履行适当程序后则本投资不再受相关 份额持有人大会审议,基金管理在履行适当程序后则本投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准。如本基金增加投资品种,法律和中 限制或以变更后的规定为准。如本基金增加投资品种,法律和中 限制或以变更后的规定为准。如本基金增加投资品种,法律和中 国证监会的规定为准。 (八)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关法律规定进行融资、券。 (九)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利,保护份 额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,参与所投资经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 人牟取任何不当利益。 (十)基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自《长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金2018年第1季度报告》,报告截止日:2018年3月31日。本报告中财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例( %) 1 权益投资 1,016,299,626.31 1,016,299,626.31 1,016,299,626.31 1,016,299,626.31 92.66 其中:股票 1,016,299,626.31 1,016,299,626.31 1,016,299,626.31 1,016,299,626.31 92.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 85 其中:买断式回购的入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 79,961,829.20 79,961,829.20 79,961,829.20 7.29 8 其他资产 571,513.82 571,513.82 0.05 9 合计 1,096,832,969.33 1,096,832,969.33 1,096,832,969.33 1,096,832,969.33 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末 指数投资 按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例 (%) A 农、林牧渔业 - - B 采矿业 85,730,998.87 85,730,998.87 85,730,998.87 7.84 C 制造业 472,389,159.13 472,389,159.13 472,389,159.13 43.21 D 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 235,892,356.63 235,892,356.63 235,892,356.63 21.58 F 批发和零售业 10,465,976.42 10,465,976.42 10,465,976.42 0.96 G 交通运输、仓储和邮政业 136,467,045.12 136,467,045.12 136,467,045.12 12.48 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 15,633,300.00 15,633,300.00 15,633,300.00 1.43 J 金融业 12,602,113.20 12,602,113.20 12,602,113.20 1.15 K 房地产业 24,749,534.49 24,749,534.49 24,749,534.49 2.26 L 租赁和商务服业 19,951,719.00 19,951,719.00 19,951,719.00 1.83 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,013,882,202.86 1,013,882,202.86 1,013,882,202.86 1,013,882,202.86 92.75 (2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值(元) 公允价值(元) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 (%) A 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 - - D 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 - - 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 86 H 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 房地产业 - - L 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 - - M 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 2,417,423.45 2,417,423.45 2,417,423.45 0.22 N 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,417,423.45 2,417,423.45 2,417,423.45 0.22 注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。 (3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601668 中国建筑 8,826,270 76,435,498.20 6.99 2 601766 中国中车 4,424,298 44,464,194.90 4.07 3 000063 中兴通讯 1,442,720 43,498,008.00 3.98 4 600690 青岛海尔 1,848,640 32,573,036.80 2.98 5 601989 中国重工 5,953,599 32,328,042.57 2.96 6 600028 中国石化 4,813,862 31,193,825.76 2.85 7 601857 中国石油 4,041,562 30,877,533.68 2.82 8 601186 中国铁建 2,871,904 28,087,221.12 2.57 9 601390 中国中铁 3,489,485 25,717,504.45 2.35 10 000338 潍柴动力 3,087,767 25,504,955.42 2.33 (2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量(股) 数量(股) 公允价值(元) 公允价值(元) 公允价值(元) 公允价值(元) 占基金资产净 占基金资产净 占基金资产净 值比例 (%) 1 002738 中矿资源 中矿资源 86,491 2,417,423.45 2,417,423.45 2,417,423.45 0.22 注:本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 本基金报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 87 注:本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 88 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 244,310.67 244,310.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 15,111.23 15,111.23 5 应收申购款 312,091.92 312,091.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 571,513.82 571,513.82 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券(可交换债券)。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 注:本基金报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 本基金报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 89 十四、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下: 项目 基金份额净值增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额 收益率 2015年5月29日(基金合同生效日)至2015年12月31日 -42.04% -37.69% -4.35% 2016年度 -14.86% -12.36% -2.50% 2017年度 12.93% 11.70% 1.23% 2018年1月1日至2018年3月31日 -8.01% -7.48% -0.53% 2015年5月29日(基金合同生效日)至2018年3月31日 -48.74% -43.56% -5.18% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 90 十五、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券、银行存款本息和应收项以及其 基金资产总值是指购买的各类证券、银行存款本息和应收项以及其 他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指总减去负债后的价。 (三)基金财产的账户 基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账 户证券基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账 户证券基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账 户证券户以及投资所需的其他专用账。开立基金与管 理人、托户以及投资所需的其他专用账。开立基金与管 理人、托户以及投资所需的其他专用账。开立基金与管 理人、托人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。 人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。 (四)基金财产的保管和处分 本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的,并由本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的,并由本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的,并由金托管人保,基理、不得将财产归其固有。 金托管人保,基理、不得将财产归其固有。 金托管人保,基理、不得将财产归其固有。 基金 管理人、基金托登记机构和销售以其自有的财产承担身 管理人、基金托登记机构和销售以其自有的财产承担身 管理人、基金托登记机构和销售以其自有的财产承担身 的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻 的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依 结、扣押或其他权利。除依 结、扣押或其他权利。除依 法律规和《基金合同》的定处分外,财产不得被。 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 因进行清算的,基金财产 不属于其。管理人运作所因进行清算的,基金财产 不属于其。管理人运作所因进行清算的,基金财产 不属于其。管理人运作所生的债权,不得与其固有资产务相互抵销;基 金管理人运作同生的债权,不得与其固有资产务相互抵销;基 金管理人运作同生的债权,不得与其固有资产务相互抵销;基 金管理人运作同金的基财产所生债权务不得相互抵销。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 91 十六、基金资产的估值 (一) 估值目的 基金估值的目是为了准确、真实地反映相关融资产和负债公 基金估值的目是为了准确、真实地反映相关融资产和负债公 允价值。开放式基金份额申购、赎回格应按估后确定的净计 允价值。开放式基金份额申购、赎回格应按估后确定的净计 允价值。开放式基金份额申购、赎回格应按估后确定的净计 算。 (二)估值日 本基金的估值日为相关证券交易场所正常以及国家法律 法规定需要对外披露基金净值的非交易日。 (三)估值原则 对于存在活跃市场的 情况下,应以上未经调整报价作为计量日对于存在活跃市场的 情况下,应以上未经调整报价作为计量日公允价 值;对于活跃市场报未能代表计量日的情况下,应公允价 值;对于活跃市场报未能代表计量日的情况下,应公允价 值;对于活跃市场报未能代表计量日的情况下,应进行调整以确定计量日的公允价值;对于不存在市场活动或很少情况 进行调整以确定计量日的公允价值;对于不存在市场活动或很少情况 下,则应采用估值技术确定其公 允价值。 (四)估值方法 1、证券交易所上市的有价估值 (1)交易所上市的有价证券 (包括股票、权等),以其估值日在)交易所上市的有价证券 (包括股票、权等),以其估值日在)交易所上市的有价证券 (包括股票、权等),以其估值日在)交易所上市的有价证券 (包括股票、权等),以其估值日在)交易所上市的有价证券 (包括股票、权等),以其估值日在)交易所上市的有价证券 (包括股票、权等),以其估值日在交易所挂牌的市价(收盘)估值;日无,且最近后经济环境 交易所挂牌的市价(收盘)估值;日无,且最近后经济环境 交易所挂牌的市价(收盘)估值;日无,且最近后经济环境 交易所挂牌的市价(收盘)估值;日无,且最近后经济环境 交易所挂牌的市价(收盘)估值;日无,且最近后经济环境 未发生重大变化或证券行机构影响价格的事件,以最近交易 未发生重大变化或证券行机构影响价格的事件,以最近交易 日的市价(收盘)估值;如最近交易后经济环境发生了重大变化或证券行 日的市价(收盘)估值;如最近交易后经济环境发生了重大变化或证券行 日的市价(收盘)估值;如最近交易后经济环境发生了重大变化或证券行 日的市价(收盘)估值;如最近交易后经济环境发生了重大变化或证券行 机构发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变 机构发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变 化因素,调整最近交易市价确定公允格; (2)交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种 )交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种 )交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种 )交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种 )交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种 )交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种 )交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种 )交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种 )交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种 (另有规定 (另有规定 的除外),采用估值技术确定公允价; 的除外),采用估值技术确定公允价; (3)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去)交易所市场上的可转换债券,按估值日收盘 全价减去价中所含的债券应收利息得到净进行估值;日没有交易 ,且最近价中所含的债券应收利息得到净进行估值;日没有交易 ,且最近价中所含的债券应收利息得到净进行估值;日没有交易 ,且最近日后经济环境未发生重大变化,按最近交易债券收盘价减去中所含 日后经济环境未发生重大变化,按最近交易债券收盘价减去中所含 的债券应收利息得到净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化 的债券应收利息得到净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化 的,可参考类似投资品种现行市价及重大变化因素调整最近交易确定 的,可参考类似投资品种现行市价及重大变化因素调整最近交易确定 的,可参考类似投资品种现行市价及重大变化因素调整最近交易确定 的,可参考类似投资品种现行市价及重大变化因素调整最近交易确定 公允价格。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 92 (4)交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 )交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 )交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 )交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 )交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 )交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 )交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 )交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 )交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 )交易所上市或挂牌转让的资产支持证券和私募债,采用估值技 术确定公 允价值,在估技难以可靠计量允价值的情况下,按成本估; 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理: (1)送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票估值方法; (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 )首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 )首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 )首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 )首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 )首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 )首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 )首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 )首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 )首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定允价在 估值技术难以可靠计量公允价的情况下,按成本; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一在交 易所上市后按易所上市的同一股票估值方法;非公开发行有明确锁定期,按监管 易所上市的同一股票估值方法;非公开发行有明确锁定期,按监管 易所上市的同一股票估值方法;非公开发行有明确锁定期,按监管 机构或行业协会有关规定确公允价值。 (4)对在交易所市场发行未上或挂牌转让 )对在交易所市场发行未上或挂牌转让 )对在交易所市场发行未上或挂牌转让 )对在交易所市场发行未上或挂牌转让 )对在交易所市场发行未上或挂牌转让 )对在交易所市场发行未上或挂牌转让 )对在交易所市场发行未上或挂牌转让 的 债券,对存在活跃市场的 债券,对存在活跃市场的 债券,对存在活跃市场的 债券,对存在活跃市场情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日公允值进行估;对于 情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日公允值进行估;对于 情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日公允值进行估;对于 活跃市场报价未能代表计量日公允值的情况下, 按成本应对进行调整活跃市场报价未能代表计量日公允值的情况下, 按成本应对进行调整确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或很少情况下,则采用 确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或很少情况下,则采用 确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或很少情况下,则采用 估 值技术确定公允价,在难以可靠计量的情况下按成本估 值技术确定公允价,在难以可靠计量的情况下按成本估 值技术确定公允价,在难以可靠计量的情况下按成本值。 3、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种,采用 估值技术确定公允价。 4、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 值。 5、股票指数期货合约估值方法: 股票指 数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的数期货合约一般以估值当日结算价进行, 无的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用结算价估值。 6、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的、本基金可以采用第三方估值 机构按照上述公允价确定原则提供的价格数据。 7、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 、本基金持有的回购以成列示,按合同利率在期间内逐日计提应收 或应付利息。 8、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 、本基金持有的银行存款和备付余额以列示,按相应利率逐日计提 利息。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 93 9、在任何情况下,基金管理人采用上述 1-8项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的方法。但是如果基金管理人有充足由 估值,均应被认为采用了适当的方法。但是如果基金管理人有充足由 估值,均应被认为采用了适当的方法。但是如果基金管理人有充足由 估值,均应被认为采用了适当的方法。但是如果基金管理人有充足由 认为按上述方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价的,管理人可 认为按上述方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价的,管理人可 在综合考虑市场成交价、报流动性收益率曲线等多种因素的基础上与 在综合考虑市场成交价、报流动性收益率曲线等多种因素的基础上与 在综合考虑市场成交价、报流动性收益率曲线等多种因素的基础上与 在综合考虑市场成交价、报流动性收益率曲线等多种因素的基础上与 基金托管人商定后,按最能反映公允价值的格估。 10 、国家有最新规定的,按进行估值。 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因双协商解决。 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人,因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人,因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人,因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人,因此就与有关计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 (五) 估值对象 基金所持有的融资产和负债。 (六)估值程序 基金日常估值由管理人同托一进行。份额净精确到 0.001 元,小数点后第四位舍五入。国家另有规定的从其各级基金份 元,小数点后第四位舍五入。国家另有规定的从其各级基金份 元,小数点后第四位舍五入。国家另有规定的从其各级基金份 元,小数点后第四位舍五入。国家另有规定的从其各级基金份 元,小数点后第四位舍五入。国家另有规定的从其各级基金份 元,小数点后第四位舍五入。国家另有规定的从其各级基金份 元,小数点后第四位舍五入。国家另有规定的从其各级基金份 额的基金份(参考)净值由管理人完成估后, 额的基金份(参考)净值由管理人完成估后, 额的基金份(参考)净值由管理人完成估后, 将估值结果以双方约定的 形式报给基金托管人,按合同规定的估值方法、时间程序进行 形式报给基金托管人,按合同规定的估值方法、时间程序进行 形式报给基金托管人,按合同规定的估值方法、时间程序进行 形式报给基金托管人,按合同规定的估值方法、时间程序进行 复核,基金托管人无误后返回给理由对外公布。月末、 复核,基金托管人无误后返回给理由对外公布。月末、 复核,基金托管人无误后返回给理由对外公布。月末、 复核,基金托管人无误后返回给理由对外公布。月末、 年中和末估值复核与基金会计账目的对同时进行。 (七)估值错误的处理 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 的准确性、及时。当任一级基金份额净值(或参考)小数点后 的准确性、及时。当任一级基金份额净值(或参考)小数点后 的准确性、及时。当任一级基金份额净值(或参考)小数点后 的准确性、及时。当任一级基金份额净值(或参考)小数点后 的准确性、及时。当任一级基金份额净值(或参考)小数点后 的准确性、及时。当任一级基金份额净值(或参考)小数点后 的准确性、及时。当任一级基金份额净值(或参考)小数点后 3位以内 (含第 3位) 发生差错时,视为基金份额净值误。 发生差错时,视为基金份额净值误。 本基金的当事人应按照以下约定处理: 1. 差错类型 本基金运作过程中,如果由于管理 本基金运作过程中,如果由于管理 本基金运作过程中,如果由于管理 本基金运作过程中,如果由于管理 本基金运作过程中,如果由于管理 人或基金托管、 注册登记机构人或基金托管、 注册登记机构人或基金托管、 注册登记机构人或基金托管、 注册登记机构人或基金托管、注册登记机构 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 94 或代销机构、投资人自身的过错 造成差,导致其他当事遭受损失或代销机构、投资人自身的过错 造成差,导致其他当事遭受损失或代销机构、投资人自身的过错 造成差,导致其他当事遭受损失或代销机构、投资人自身的过错 造成差,导致其他当事遭受损失的责任人 应当对由于该差错遭受损失事(“受损方”)失的直接按下述 “受损方”)失的直接按下述 “受损方”)失的直接按下述 “差错处理原则”给予赔偿,承担责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报、数据传输计 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报、数据传输计 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报、数据传输计 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报、数据传输计 算差错、系统故障下达指令等;对于因技术原引起的,若同 算差错、系统故障下达指令等;对于因技术原引起的,若同 算差错、系统故障下达指令等;对于因技术原引起的,若同 算差错、系统故障下达指令等;对于因技术原引起的,若同 算差错、系统故障下达指令等;对于因技术原引起的,若同 行业现有技术水平不能预见、避免克服,则属可抗力按照下述规 行业现有技术水平不能预见、避免克服,则属可抗力按照下述规 行业现有技术水平不能预见、避免克服,则属可抗力按照下述规 行业现有技术水平不能预见、避免克服,则属可抗力按照下述规 行业现有技术水平不能预见、避免克服,则属可抗力按照下述规 定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易料灭失或被错误处理其他差 错,因不可抗力原 错,因不可抗力原 因出现差 错的当事人不对其他承担赔偿责任,但该因出现差 错的当事人不对其他承担赔偿责任,但该错取得不当利的事人仍应负有返还义务。 2. 差错处理原则 (1) (1) 差错已发生, 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各差错已发生, 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各差错已发生, 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各差错已发生, 但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各及 时进行更正,因差错发生的费用由责任方承担;于未及 时进行更正,因差错发生的费用由责任方承担;于未及 时进行更正,因差错发生的费用由责任方承担;于未时更正已产生的差错,给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 时更正已产生的差错,给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 时更正已产生的差错,给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿 责任;若差错方已经积极协调,并且有助义务的当事人足够时间进行 责任;若差错方已经积极协调,并且有助义务的当事人足够时间进行 责任;若差错方已经积极协调,并且有助义务的当事人足够时间进行 更正而未,则其应当承担相赔偿责任。差错方对的情况向有关 更正而未,则其应当承担相赔偿责任。差错方对的情况向有关 更正而未,则其应当承担相赔偿责任。差错方对的情况向有关 当事人进行确认,保差错已得到更正。 (2) (2) 差错的责任方对有关当事人直接损失负,不间并且 差错的责任方对有关当事人直接损失负,不间并且 差错的责任方对有关当事人直接损失负,不间并且 差错的责任方对有关当事人直接损失负,不间并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不第三方。 (3) (3) 因差错 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但因差错 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但因差错 而获得不当利的事人负有及时返还义务。但责任方仍应对差错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部责任方仍应对差错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 (“受损方” “受损方” “受损方” “受损方” “受损方” ) ,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损,则差错责任方 应赔偿受损的损失,并在其支付 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交的损失,并在其支付 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交不当得利的权;如果获事人已经将此部分返还给受损 不当得利的权;如果获事人已经将此部分返还给受损 方,则受损应当将其已经获得的赔偿额加上 方,则受损应当将其已经获得的赔偿额加上 已经获得的不当利返还总和超 过其实际损失的差额部分支付给错责任方。 (4) (4) 差错调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 差错调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 (5) (5) 差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金托管人过造成财产损失 差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金托管人过造成财产损失 差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金托管人过造成财产损失 时,基金管理人应为的 利益向托追偿。和之外时,基金管理人应为的 利益向托追偿。和之外时,基金管理人应为的利益向托追偿。和之外 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 95 第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时由管理人负责向差错追 第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时由管理人负责向差错追 第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时由管理人负责向差错追 偿;追过程中产生的有关费用, 由责任方承担但若经诉讼或仲裁终局判偿;追过程中产生的有关费用, 由责任方承担但若经诉讼或仲裁终局判偿;追过程中产生的有关费用, 由责任方承担但若经诉讼或仲裁终局判偿;追过程中产生的有关费用, 由责任方承担但若经诉讼或仲裁终局判基金财产未获得补偿的部分可列入费用项下相关科目,从资中支付。 基金财产未获得补偿的部分可列入费用项下相关科目,从资中支付。 (6) (6) 如果出现差错 的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、 的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、 的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、 基金合同或其他规定,管理人托自行依据法院判决 、仲裁基金合同或其他规定,管理人托自行依据法院判决 、仲裁基金合同或其他规定,管理人托自行依据法院判决 、仲裁对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人 或托有权向出现过错的当事对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人 或托有权向出现过错的当事进行追索,并有权要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损失。 (7) (7) 按法律规定的其他原则处理差错。 按法律规定的其他原则处理差错。 3. 差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应及时进行处理程序如下: (1) (1) 查明差错发生的原因,列所有当事人并根据确定 查明差错发生的原因,列所有当事人并根据确定 查明差错发生的原因,列所有当事人并根据确定 查明差错发生的原因,列所有当事人并根据确定 差错的责任方; (2) (2) (2) (2) 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估; (3) (3) 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 根据差错处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 偿损失; (4) (4) 根据差错处理的方法,需要修改基金 注册登记机构交易数由根据差错处理的方法,需要修改基金 注册登记机构交易数由根据差错处理的方法,需要修改基金 注册登记机构交易数由根据差错处理的方法,需要修改基金 注册登记机构交易数由注册登记机构进行更正,并就差错的向有关当事人确认。 4. 基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1) (1) 基金份额(参考)净值计算出现错误时, 管理人应当立即予以纠正基金份额(参考)净值计算出现错误时, 管理人应当立即予以纠正基金份额(参考)净值计算出现错误时, 管理人应当立即予以纠正基金份额(参考)净值计算出现错误时, 管理人应当立即予以纠正通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) (2) 错误偏差达到长盛中证申万 一带路份额基金净值、错误偏差达到长盛中证申万 一带路份额基金净值、错误偏差达到长盛中证申万 一带路份额基金净值、一带路 A份额参考净值或长盛中证申万一带路 B份额参考净值的 0.25% 时, 基金管理人应当通报托并中国证监会备案;错误偏差达到长盛申 基金管理人应当通报托并中国证监会备案;错误偏差达到长盛申 万一带路 份额基金净值、长盛中证申A份额参考净值或长盛 份额参考净值或长盛 中证申万一带路 B份额参考净值的 份额参考净值的 0.5% 时,基金管理人应当公告。 (3) (3) 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 因基金份额(参考)净值计算错误,给或持有人造成损 失的,应由基金管理人先行赔付按差错情形有权向其他当事追 失的,应由基金管理人先行赔付按差错情形有权向其他当事追 失的,应由基金管理人先行赔付按差错情形有权向其他当事追 失的,应由基金管理人先行赔付按差错情形有权向其他当事追 偿。 (4) (4) 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 96 差,以基金管理人计算 结果为准。 (5) (5) 前述内容如法律规或监管机关另有定的,从其处理。 前述内容如法律规或监管机关另有定的,从其处理。 (八)暂停估值的情形 1. 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营 业时; 2. 因不可抗力或其它情形致使基金管理人、托无法准确评估资 因不可抗力或其它情形致使基金管理人、托无法准确评估资 产价值时; 3. 当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商认后,基金管理人应当暂停估值; 4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (九)基金净值的确认 用于基金信息披露的资产净 值和各级份额(或参考用于基金信息披露的资产净 值和各级份额(或参考值)由基金管理人负责计算,托进行复核。应于每个开 值)由基金管理人负责计算,托进行复核。应于每个开 值)由基金管理人负责计算,托进行复核。应于每个开 值)由基金管理人负责计算,托进行复核。应于每个开 放日交易结束后计算当的基金资产净 值并发送给托管人。对放日交易结束后计算当的基金资产净 值并发送给托管人。对值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由对净予以公布。 长盛中证申万一带路 份额基金净值、A份额 参考净值和长盛中证申万一带路 B份额参考净值的计算精确到 份额参考净值的计算精确到 0.001 元,小数 元,小数 点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定的,从其(十)特殊情况的处理 1. 基金管 理人或托人按估值方法的第 9项进行估值时,所造成的误差 项进行估值时,所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理。 2. 由于不可抗力原因, 或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误由于不可抗力原因, 或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误由于不可抗力原因, 或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误由于不可抗力原因, 或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或国家会计政策变更、市场规则等,基金管理人和托虽然已经采取 或国家会计政策变更、市场规则等,基金管理人和托虽然已经采取 或国家会计政策变更、市场规则等,基金管理人和托虽然已经采取 必要、适当合理的措施进行检查,但未能发现错误由此造成基金资产估 必要、适当合理的措施进行检查,但未能发现错误由此造成基金资产估 必要、适当合理的措施进行检查,但未能发现错误由此造成基金资产估 必要、适当合理的措施进行检查,但未能发现错误由此造成基金资产估 必要、适当合理的措施进行检查,但未能发现错误由此造成基金资产估 值错误,基金管理人和托免除赔偿责任。但应当积极采取必 值错误,基金管理人和托免除赔偿责任。但应当积极采取必 值错误,基金管理人和托免除赔偿责任。但应当积极采取必 要的措施消除或减轻由此造成影响。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 97 十七、基金的收益与分配 (一)基金收益的构成 基金收益包括: 基金投资所得债券利息、买卖证价差银行存款已 基金投资所得债券利息、买卖证价差银行存款已 基金投资所得债券利息、买卖证价差银行存款已 基金投资所得债券利息、买卖证价差银行存款已 实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费节约 。 (二)基金净利润 基金净利润为本期已实现收益 加上公允价值变动。基金净利润为本期已实现收益 加上公允价值变动。指基金本期利息收入、投资益其他(不含公允价值变动)扣除相关 指基金本期利息收入、投资益其他(不含公允价值变动)扣除相关 指基金本期利息收入、投资益其他(不含公允价值变动)扣除相关 指基金本期利息收入、投资益其他(不含公允价值变动)扣除相关 指基金本期利息收入、投资益其他(不含公允价值变动)扣除相关 费用后的余额。基金期末可供分配利润,采资产负债表中未 与费用后的余额。基金期末可供分配利润,采资产负债表中未 与费用后的余额。基金期末可供分配利润,采资产负债表中未 与分配利润中已实现部的孰低数(为期末余额,不是当发生)。 分配利润中已实现部的孰低数(为期末余额,不是当发生)。 (三)收益分配原则 在长盛中证申万一带路份额、 长盛中证申万一带路 A份额 、长盛中证申 万一带路 B份额 的运作期内,本基金(包括长盛中证申万一带路份额、 的运作期内,本基金(包括长盛中证申万一带路份额、 的运作期内,本基金(包括长盛中证申万一带路份额、 长盛 中证申万一带路 A份额 、长盛中证申万一带路 B份额 )不进行收益分配。 经基金份额持有人大会决议通过,如果终止长盛中证申万一带路 A份额 与长盛中证申万一带路 B份额的运作,本基金将根据持有人大会决议 份额的运作,本基金将根据持有人大会决议 调整基金的收益分配。 具体见管理人届时发布相关公告 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 98 十八、基金份额的折算 (一)基金份额的定期折算 在本基金存续期内,每个会计年度(基金合同生效不足六个月的除外)11 月份的最后一个交易日,本基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。 1、基金份额折算基准日 每个会计年度(基金合同生效不足六个月的除外)11 月份最后一个交易日。 2、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万 一带一路A 份额。 3、基金份额折算频率 每年折算一次。 4、基金份额折算方式 在折算基准日,本基金将按照以下规则进行基金的折算:长盛中证申万一带 一路份额和长盛中证申万一带一路A 份额基金合同规定的份额参考净值计算规 则进行计算;对于长盛中证申万一带一路A 份额参考净值超出1.000 元部分,将 折算为场内长盛中证申万一带一路份额。每两份长盛中证申万一带一路份额将按 一份长盛中证申万一带一路A 份额获得新增长盛中证申万一带一路份额的分配, 场内长盛中证申万一带一路份额持有人折算后获得新增场内长盛中证申万一带 一路份额,场外长盛中证申万一带一路份额持有人折算后获得新增场外长盛中证 申万一带一路份额。 折算后长盛中证申万一带一路A 份额和长盛中证申万一带一路B 份额的比例 仍为1:1,长盛中证申万一带一路A 份额参考净值调整为1.000 元。 1)长盛中证申万一带一路A 份额 前 A 后NUM NUM A - 0.5 - 1.000 前 A 后前NAV NAV NAV 长盛中证申万一带一路A 份额折算后新增的长盛中证申万一带一路份额数= 后 前 A 前 A - 1.000 NAV NUM NAV 其中, 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 99 后 A NUM 为折算后长盛中证申万一带一路A 份额的份额数; 前 A NUM 为折算前长盛中证申万一带一路A 份额的份额数; 前 A NAV 为折算前长盛中证申万一带一路A 份额的参考净值; 后NAV 为折算后长盛中证申万一带一路份额的份额净值; 前NAV 为折算前长盛中证申万一带一路份额的份额净值; 2)定期份额折算不改变长盛中证申万一带一路B 份额的基金份额参考净值 及其份额数。 3)长盛中证申万一带一路份额 - 0.5 - 1.000 前 A 后前NAV NAV NAV 原长盛中证申万一带一路份额持有人定期折算后持有的长盛中证申万一带 一路份额的份额数为 后 前前 NAV NUM NAV 其中, 后NAV 为折算后长盛中证申万一带一路份额的份额净值; 前NAV 为折算前长盛中证申万一带一路份额的份额净值; 前NUM 为折算前长盛中证申万一带一路份额的份额数。 定期折算后长盛中证申万一带一路份额的份额数=原长盛中证申万一带一路 份额持有人定期折算后持有的长盛中证申万一带一路份额的份额数+长盛中证申 万一带一路A 份额折算后新增的长盛中证申万一带一路份额数 场内的长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A 份额折算成的 新增长盛中证申万一带一路份额数取整计算(最小单位为1 份),不足1 份的零 碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,则随机 排列。按照排列顺序,依次均登记为1 份,直至完成全部折算。 (二)基金份额的不定期折算 除以上的定期份额折算外,在以下两种情况下也会进行不定期份额折算,即: 当长盛中证申万一带一路份额的基金份额净值大于或等于1.500 元时;当长盛中 证申万一带一路B 份额的基金份额参考净值达到或跌破0.250 元时。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 100 1、当长盛中证申万一带路份额的基金净值大于 或等1.500 元时, 本基金将按照以下规则进行份额折算。 (1)基金份额折算准日 当长盛中证 申万一带路份额的基金净值大于 或等1.500 元时,基金 元时,基金 管理人即应确定折算基准日。 (2)基金份额折算对象 基金份额折算准日登记在册的长盛中证申 万一带路与万一带路 B份额。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当长盛中证申万一带路份额的基金净值大于 或等1.500 元时,长盛 元时,长盛 中证申万一带路 中证申万一带路 中证申万一带路 B份额 和长盛中证申万一带路按照如下公式进行份额 和长盛中证申万一带路按照如下公式进行份额 和长盛中证申万一带路按照如下公式进行份额 和长盛中证申万一带路按照如下公式进行份额 和长盛中证申万一带路按照如下公式进行份额 和长盛中证申万一带路按照如下公式进行份额 和长盛中证申万一带路按照如下公式进行折算: 1)长盛中证申万一带路 A份额 此类不定期份额折算改变长盛中证申万一带路 此类不定期份额折算改变长盛中证申万一带路 此类不定期份额折算改变长盛中证申万一带路 此类不定期份额折算改变长盛中证申万一带路 此类不定期份额折算改变长盛中证申万一带路 此类不定期份额折算改变长盛中证申万一带路 此类不定期份额折算改变长盛中证申万一带路 此类不定期份额折算改变长盛中证申万一带路 此类不定期份额折算改变长盛中证申万一带路 A份额的基金参考 份额的基金参考 份额的基金参考 份额的基金参考 净值及其份额数。 2)长盛中证申万一带路 B份额折算原则: ①份额折算后长盛中证申万一带路 B份额与长盛中证申万一带路 A份额 的份额数保持 1:1 配比; ②将长盛中证申万一带路 ②将长盛中证申万一带路 ②将长盛中证申万一带路 ②将长盛中证申万一带路 ②将长盛中证申万一带路 B份额的基金参考净值超过长盛中证申万 份额的基金参考净值超过长盛中证申万 份额的基金参考净值超过长盛中证申万 份额的基金参考净值超过长盛中证申万 份额的基金参考净值超过长盛中证申万 份额的基金参考净值超过长盛中证申万 份额的基金参考净值超过长盛中证申万 份额的基金参考净值超过长盛中证申万 一带路 A份额的基金参考净值部分,折算成场内长盛中证申万一 带份额的基金参考净值部分,折算成场内长盛中证申万一 带路份额; ③份额折算后长盛中证申万一 带路的基金净值、③份额折算后长盛中证申万一 带路的基金净值、带一路 B份额的基金参考净值与折算准日长盛中证申万一带路 A份额的 基金份额参考净值三者相等; ④份额折算前长盛中证申万一带路 ④份额折算前长盛中证申万一带路 ④份额折算前长盛中证申万一带路 ④份额折算前长盛中证申万一带路 ④份额折算前长盛中证申万一带路 ④份额折算前长盛中证申万一带路 B份额的持有人在折 份额的持有人在折 份额的持有人在折 份额的持有人在折 算后将持有 算后将持有 算后将持有 长盛中证申万一带路 B份额与新增场内长盛中证申万一带路。 前后BBNUMNUM 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 101 长盛中证申万一带一路B 份额持有人新增的场内长盛中证申万一带一路份 额的份额数 后 后 B 前 B 前 B ( - ) NAV NUM NAV NAV , 其中, 后 B NUM 为折算后长盛中证申万一带一路B 份额的份额数; 前 B NUM 为折算前长盛中证申万一带一路B 份额的份额数; 后 B NAV 为折算后长盛中证申万一带一路B 份额的参考净值; 前 B NAV 为折算前长盛中证申万一带一路B 份额的参考净值,即折算基准日 长盛中证申万一带一路B 份额的基金份额参考净值; 前 A NAV 为折算前长盛中证申万一带一路A 份额的参考净值,即折算基准日 长盛中证申万一带一路A 份额的基金份额参考净值; 后 A NAV 为折算后长盛中证申万一带一路A 份额的参考净值; 后NAV 为折算后长盛中证申万一带一路份额的份额净值。 经折算后长盛中证申万一带一路B 份额持有人新增的场内长盛中证申万一带 一路份额的份额数取整计算(最小单位为1 份),不足1 份的零碎份额,按照投 资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,则随机排列。按照排列 顺序,依次均登记为1 份,直至完成全部折算。 3)长盛中证申万一带一路份额折算原则: 场外长盛中证申万一带一路份额持有人份额折算后获得新增场外长盛中证 申万一带一路份额,场内长盛中证申万一带一路份额持有人份额折算后获得新增 场内长盛中证申万一带一路份额。 不定期份额折算后长盛中证申万一带一路份额的份额数 =不定期份额折算前的长盛中证申万一带一路份额持有人不定期折算后持有 后前 B A NAV NAV 后前 A NAV NAV 后前 A NAV NAV 后 前前 后 NAV NUM NAV NUM 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 102 的长盛中证申万一带一路份额的份额数+长盛中证申万一带一路B 份额持有人不 定期份额折算后持有的场内长盛中证申万一带一路份额的份额数 其中, 后NAV 为折算后长盛中证申万一带一路份额的份额净值; 前NAV 为折算前长盛中证申万一带一路份额的份额净值; 前 A NAV 为折算前长盛中证申万一带一路A 份额的参考净值; NUM后为折算后长盛中证申万一带一路份额持有人持有的的份额; 前NUM 为折算前长盛中证申万一带一路份额持有人持有的的份额。 长盛中证申万一带一路份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留 到小数点后2 位,由此误差产生的收益或损失计入基金财产;长盛中证申万一 带一路份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1 份),不足1 份的零碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的, 则随机排列。按照排列顺序,依次均登记为1 份,直至完成全部折算。 2、当长盛中证申万一带一路B 份额的参考净值跌至0.250 元以下(含0.250 元,下同)时,本基金将按照以下规则进行基金的不定期折算。 (1)基金份额折算基准日 长盛中证申万一带一路B 份额的基金份额参考净值跌至0.250 元以下,基金 管理人可根据市场情况确定折算基准日。 (2)基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万 一带一路A 份额和长盛中证申万一带一路B 份额。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当长盛中证申万一带一路B 份额的基金份额参考净值跌至0.250 元以下时, 本基金将分别对长盛中证申万一带一路A 份额、长盛中证申万一带一路B 份额和 长盛中证申万一带一路份额进行折算,折算后本基金将确保长盛中证申万一带一 路A 份额和长盛中证申万一带一路B 份额的比例为1:1;折算后长盛中证申万一 带一路份额的净值以及长盛中证申万一带一路A 份额、长盛中证申万一带一路B 份额的参考净值均调整为1 元;折算后,长盛中证申万一带一路A 份额持有人获 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 103 得新增的场内长盛中证申万一带一路份额;折算后场外长盛中证申万一带一路份 额持有人获得新增的场外长盛中证申万一带一路份额、场内长盛中证申万一带一 路份额持有人获得新增场内长盛中证申万一带一路份额。 当长盛中证申万一带一路B 份额的参考净值跌至0.250 元以下时,长盛中证 申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A 份额和长盛中证申万一带一路B 份额将按照以下公式进行不定期折算。 1)长盛中证申万一带一路B 份额 份额折算前长盛中证申万一带一路B 份额的资产与份额折算后长盛中证申 万一带一路B 份额的资产相等。 1.000 前前 后B B B NUM NAV NUM 其中, 后 B NUM 为折算后长盛中证申万一带一路B 份额的份额数; 前 B NUM 为折算前长盛中证申万一带一路B 份额的份额数; 前 B NAV 为折算前长盛中证申万一带一路B 份额的参考净值。 2)长盛中证申万一带一路A 份额 份额折算原则: i)份额折算前后长盛中证申万一带一路A 份额与长盛中证申万一带一路B 份额始终保持1:1 配比; ii)份额折算前长盛中证申万一带一路A 份额的持有人在份额折算后将持有 长盛中证申万一带一路A 份额与新增长盛中证申万一带一路份额; iii)份额折算前长盛中证申万一带一路A 份额的资产等于份额折算后长盛 中证申万一带一路A 份额的资产与其新增长盛中证申万一带一路份额的资产。 后 B 后 A NUM NUM 长盛中证申万一带一路A 份额折算后新增的长盛中证申万一带一路份额 1.000 - 1.000 后 A 前 A 前 A NUM NAV NUM 其中, 后 A NUM 为折算后长盛中证申万一带一路A 份额的份额数; 后 B NUM 为折算后长盛中证申万一带一路B 份额的份额数; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 104 前 A NUM 为折算前长盛中证申万一带一路A 份额的份额数; 前 A NAV 为折算前长盛中证申万一带一路A 份额的参考净值。 3)长盛中证申万一带一路份额 份额折算原则: 份额折算前长盛中证申万一带一路份额持有人持有的资产与份额折算后长 盛中证申万一带一路份额持有人持有的资产相等。 1.000 前前 后NUM NAV NUM 其中, 后NUM 为折算后的长盛中证申万一带一路份额的份额数; 前NUM 为折算前长盛中证申万一带一路份额的份额数; 前NAV 为折算前长盛中证申万一带一路份额的份额净值。 不定期份额折算后长盛中证申万一带一路份额的份额数 =不定期份额折算前的长盛中证申万一带一路份额持有人不定期折算后持有 的长盛中证申万一带一路份额的份额数+长盛中证申万一带一路A 份额持有人不 定期折算后持有的场内长盛中证申万一带一路份额的份额数 场内的长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A 份额、长盛中 证申万一带一路B 份额折算后的份额数取整计算(最小单位为1 份),不足1 份 的零碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,则 随机排列。按照排列顺序,依次均登记为1 份,直至完成全部折算。 (三)基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据上海证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停长盛中证申万一带一 路份额、长盛中证申万一带一路A 份额与长盛中证申万一带一路B 份额的上市交 易和长盛中证申万一带一路份额的申购或赎回等相关业务,具体见基金管理人届 时发布的相关公告。 (四)基金份额折算结果的公告 基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一家指定 媒体和基金管理人网站公告折算结果,并报中国证监会备案。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 105 (五)特殊情形的处理 1、基金合同生效不满六个月,管理人可以进行定期份额折算; 2、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不、若在基金份额定期折 算准日发生合同约的本不算的情形时,基金管理人本着维护份额持有利益原则根据具体况选 算的情形时,基金管理人本着维护份额持有利益原则根据具体况选 算的情形时,基金管理人本着维护份额持有利益原则根据具体况选 择按照定期份额折算的规则或者不进行。 (六)基金管理人、上海证券交易所注册登记机构有权调整述规则, (六)基金管理人、上海证券交易所注册登记机构有权调整述规则, (六)基金管理人、上海证券交易所注册登记机构有权调整述规则, (六)基金管理人、上海证券交易所注册登记机构有权调整述规则, (六)基金管理人、上海证券交易所注册登记机构有权调整述规则, 本基金合同将相应予以修改,且此项无须召开份额持有人大会并 本基金合同将相应予以修改,且此项无须召开份额持有人大会并 本基金合同将相应予以修改,且此项无须召开份额持有人大会并 在本基金更新的招募说明书中列示。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 106 十九、长盛中证申万一带一路A份额和长盛中证申万一带一路B份额的终止运作 (一)经基金份额持有人大会决议通过,长盛中证申万带路 (一)经基金份额持有人大会决议通过,长盛中证申万带路 (一)经基金份额持有人大会决议通过,长盛中证申万带路 A份额和长 盛中证申万一带路 B份额可申请终止运作。 (二)长盛中证申万一带路 (二)长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额终止运 作后的份额折算 长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 B份额 终止运作后, 终止运作后, 除非基金 份额持有人大会决议另规定的, 长盛中证申万一带路 A份额和长盛 中证申万一带路 B份额 将全部转换成场内长盛中证申万一带路份额。 1. 份额转换基准日 长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额 终止运作日 (如该日为非工作,则顺延至下一个)。 (如该日为非工作,则顺延至下一个)。 2. 份额转换方式 在份额转换基 准日终,以长盛中证申万一带路的金净值为在份额转换基 准日终,以长盛中证申万一带路的金净值为准, 长盛中证申万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额 按照各自的基 金份额 参考 净值转换成场内长盛中证申万一带路份额。 长盛中证申万一带路 A份额(或者长盛中证申万一带路 份额(或者长盛中证申万一带路 B份额) 基金份额持有人的转换后场内 长盛中证申万一带路份额取整计算(最小单位为 1份),余额计入基金财产。 份),余额计入基金财产。 份额转换计算公式: 长盛中证申万一带路 A份额(或者长盛中证申万一带路 份额(或者长盛中证申万一带路 B份额) 的转换 比例=份额转换基准日 长盛中证申万一带路 A份额(或者长盛中证申万一 带份额(或者长盛中证申万一 带路 B份额) 的基金份额 参考 净值 /份额转换基准日长盛中证申万一带路的 基金份额净值 长盛中证申万一带路 A份额(或者长盛中证申万一带路 份额(或者长盛中证申万一带路 B份额) 基金份 额持有 人的转换后场内长盛中证申万一带路份=基金额持有 人的转换后场内长盛中证申万一带路份=基金额持有 人的转换后场内长盛中证申万一带路份=基金额持有 人的转换后场内长盛中证申万一带路份=基金额持有 人的转换后场内长盛中证申万一带路份=基金的转换前 长盛中证申万一带路 A份额(或者长盛中证申万一带路 份额(或者长盛中证申万一带路 B份额) 的 份额数× 长盛中证申万一带路 A份额(或者长盛中证申万一带路 份额(或者长盛中证申万一带路 B份额) 的 转换比例 3. 份额转换后的基金运作 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 107 长盛中证申万一带路 A份额与长盛中证申万一带路 B份额 全部转换为场 内长盛中证申万一带路份额后,本基金接受场外与购和赎回。 4. 份额转换的公告 长盛中证申万一带路 A份额与长盛中证申万一带路 B份额 进行份额转换 结束后,基金管理人应在至少一家指定媒体和网站公告并报中国证 结束后,基金管理人应在至少一家指定媒体和网站公告并报中国证 结束后,基金管理人应在至少一家指定媒体和网站公告并报中国证 监会备案。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 108 二十、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的费; 2、基金托管人的费; 3、基金的标指数使用许可费; 4、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用; 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券期货交易费用; 8、基金的开户费用; 9、基金上市费用及年; 10 、基金的银行汇划费用; 11 、按照国家有关规定和《基金合同》约,可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约,可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约,可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约,可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约,可以在财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、标准和支付式 1、基金管理人的费 本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值1.0% 1.0%年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下: H=E×1.0% ÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐累至个月末按支付经人与 基金管理费每日计提,逐累至个月末按支付经人与 基金管理费每日计提,逐累至个月末按支付经人与 基金管理费每日计提,逐累至个月末按支付经人与 基金托管人 核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日 、公休中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日 、公休中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日 、公休或不可抗力 等,支付日期 等,支付日期 顺延。 2、基金托管人的费 本基金的 托管费按前一日资产净值0.22% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下: H=E×0.22% ÷当年天数 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 109 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐累至个月末按支付基金托管费每日计提, 逐累至个月末按支付基金托管费每日计提, 逐累至个月末按支付经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由于次月首日起 基金托管人核对一致后,由于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休或不可抗力等,支付期 若遇法定节假日、公休或不可抗力等,支付期 若遇法定节假日、公休或不可抗力等,支付期 顺延。 3、标的指数使用许可费 本基金作为指数,需根据与中证有限公司签署的使用许可协议 本基金作为指数,需根据与中证有限公司签署的使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付使用费。通常情况下,按照前一 的约定向中证指数有限公司支付使用费。通常情况下,按照前一 的约定向中证指数有限公司支付使用费。通常情况下,按照前一 日基金资产净值的 日基金资产净值的 日基金资产净值的 0.02% 0.02% 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 5 万元 (即不足 5 万元部分按照 5 万元收取),计费期间不足一季度的,根据实际天数 万元收取),计费期间不足一季度的,根据实际天数 万元收取),计费期间不足一季度的,根据实际天数 万元收取),计费期间不足一季度的,根据实际天数 按比例计算。 计算方法如下: H=E×0.02% ÷当年天数 H 为每日应计提的标指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用费每日计算,逐累季支付一次由基金管 理人向托指数使用费每日计算,逐累季支付一次由基金管 理人向托指数使用费每日计算,逐累季支付一次由基金管 理人向托指数使用费每日计算,逐累季支付一次由基金管 理人向托人发送指数使用费划付令,经基金托管复 人发送指数使用费划付令,经基金托管复 核后,于每年 核后,于每年 1 月、 4 月、 7 月、 10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给证指数有限公司上季度 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 的指数使用费。基金管理人可根据许合同和份额持有利益, 对上述计提方式进行合理变更并公告。 上述“一、基金费用的种类中第 上述“一、基金费用的种类中第 上述“一、基金费用的种类中第 上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议 项费用”,根据有关法规及相应协议 项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失; 2、基金管理人和托处与运作无关的 事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 110 目。 (四)基金管理费和托的调整 在法律、规和基 金合同允许的条件下,管理人托可根据在法律、规和基 金合同允许的条件下,管理人托可根据在法律、规和基 金合同允许的条件下,管理人托可根据金发展情况协商调整、低基管理费和托 。金发展情况协商调整、低基管理费和托 。金发展情况协商调整、低基管理费和托 。管费等相关率或在不提高水平的情况下变更收方式,此项调整需要基 管费等相关率或在不提高水平的情况下变更收方式,此项调整需要基 金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 基金管理人必须最迟于新的费率或收模式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其义务按国家收法律、规执 行。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 111 二十一、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本的会计责任方; 2、基金的 会计年度为公历1月 1日至 12 月 31 日;基金首次募集的 日;基金首次募集的 会计年度按如下原则:果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则:果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则:果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则:果《基金合同》生效少于 2个月,可以并入下一会计 个月,可以并入下一会计 年度; 3、基金核算以人民币为记账本位,元单; 4、会计制度执行国家有关; 5、本基金独立建账核算; 6、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常会计核算,按照有关规定编制基金报表; 7、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 并以托管协议约定的方式确认。 (二)基金的年度审计 1、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审。 2、会计师事务所更换经办注册,应先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所,须通报托。换会计师事务所需在 2个工作日 内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 112 二十二、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《法》、 运作办(一)本基金的信息披露应符合《法》、 运作办(一)本基金的信息披露应符合《法》、 运作办(一)本基金的信息披露应符合《法》、 运作办(一)本基金的信息披露应符合《法》、 运作办(一)本基金的信息披露应符合《法》、 运作办(一)本基金的信息披露应符合《法》、 运作办(一)本基金的信息披露应符合《法》、 运作办(一)本基金的信息披露应符合《法》、 运作办《流动性规定》、《基金合同》及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 (二)信息披露义务人 (二)信息披露义务人 (二)信息披露义务人 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组织。 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定,并 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定,并 保证所披露信息的真实性、准确和完整。 本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将予的本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将予的息通过中国证监会指定的媒介披露,并保基金投资者能够按照《合同》约 息通过中国证监会指定的媒介披露,并保基金投资者能够按照《合同》约 息通过中国证监会指定的媒介披露,并保基金投资者能够按照《合同》约 息通过中国证监会指定的媒介披露,并保基金投资者能够按照《合同》约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露信息资料。 相关法律规于信息披露 的规定发生变化时,本基金从其最新。 (三) 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 本基金信息披露义务人承诺公开的,不得有下列行为: 1、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者担损失; 4、诋毁其他基金管理人托或者销售机构; 5、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字; 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字; 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字; 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字; 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基 金公开披露的信息应采用中文。如同时外,(四)本基 金公开披露的信息应采用中文。如同时外,(四)本基 金公开披露的信息应采用中文。如同时外,(四)本基 金公开披露的信息应采用中文。如同时外,金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。发生歧,以中金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。发生歧,以中金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。发生歧,以中本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 )《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 )《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 )《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 )《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 )《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 )《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 )《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 )《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 )《基金合同》是界定当事人的各项权利、义务关系,明确 基金份额 持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品特性等涉投 持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品特性等涉投 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 113 资者重大利益的事项法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项, )基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项, 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后,管理在每 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后,管理在每 6个月 结束之日起 45 日内,更新招募说明书 并登载在网站上将后的日内,更新招募说明书 并登载在网站上将后的摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当公告的 15 日前向主要办公场所在 日前向主要办公场所在 地的中国证监会派出机构报送更新招募说 明书,并就有关内容提供面地的中国证监会派出机构报送更新招募说 明书,并就有关内容提供面明。 (3)基金 托管协议是界定人和理在财产保及)基金 托管协议是界定人和理在财产保及)基金 托管协议是界定人和理在财产保及)基金 托管协议是界定人和理在财产保及)基金 托管协议是界定人和理在财产保及)基金 托管协议是界定人和理在财产保及)基金 托管协议是界定人和理在财产保及)基金 托管协议是界定人和理在财产保及)基金 托管协议是界定人和理在财产保及)基金 托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活动中的权利、义务关系法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后,管理人在份额发售的 3日前, 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定媒体上;管理人托 管人应当将《基金合同》、托协议登载在网站上。 管人应当将《基金合同》、托协议登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告,并在披 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告,并在披 露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 3、《基金合同》 、《基金合同》 生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日(若 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日(若 遇法定节假日指报 刊休,则顺延至法定节假日后首个出报。下同)在指和网站上登载 刊休,则顺延至法定节假日后首个出报。下同)在指和网站上登载 刊休,则顺延至法定节假日后首个出报。下同)在指和网站上登载 刊休,则顺延至法定节假日后首个出报。下同)在指和网站上登载 《基 金合同》 生效公告。 4、《上市交易公告书》 、《上市交易公告书》 基金管理人应当在本的份额上市交易 基金管理人应当在本的份额上市交易 基金管理人应当在本的份额上市交易 基金管理人应当在本的份额上市交易 基金管理人应当在本的份额上市交易 基金管理人应当在本的份额上市交易 3 个工作日前,将《上市交 个工作日前,将《上市交 个工作日前,将《上市交 个工作日前,将《上市交 易公告书》登载在指定媒介上。 5、基金资产净值、份额(或参考)公告 《基金合同》 生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前管人应 生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前管人应 生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前管人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各级份额 的(或当至少每周公告一次基金资产净值和各级份额 的(或参考净值)。 参考净值)。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,管人应当每个放日的次 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,管人应当每个放日的次 日,通 日,通 过网站、基金份额销售点以及其他媒介,披露开放日的 各级过网站、基金份额销售点以及其他媒介,披露开放日的 各级过网站、基金份额销售点以及其他媒介,披露开放日的各级 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 114 基金份额净值(或参考)。 基金份额净值(或参考)。 基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值各 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 类基金份额的净值(或参考)。管理人应当在 前款规 定的 最后一个市场交易日的次,将基金资产净 值、各级份额最后一个市场交易日的次,将基金资产净 值、各级份额最后一个市场交易日的次,将基金资产净 值、各级份额值(或基金份额参考净)登载在指定媒介和网站上。 6、定期报告 基金定期报告由管理人按照法律规和中国证监会颁布的有关券投 资基金信息披露内容与格式的相关文件规定单独编制,由托管人按照法律 资基金信息披露内容与格式的相关文件规定单独编制,由托管人按照法律 法规 的定对相关内容进行复核。基金期报告,包括年 度、半定对相关内容进行复核。基金期报告,包括年 度、半定对相关内容进行复核。基金期报告,包括年 度、半定对相关内容进行复核。基金期报告,包括年 度、半度报告和基金季。 (1)基金年度报告:管理人应当在每结束之日起 )基金年度报告:管理人应当在每结束之日起 )基金年度报告:管理人应当在每结束之日起 90 日内,编制完成 日内,编制完成 基金年度报 告,并将正文登载于网站上摘要在指定基金年度报 告,并将正文登载于网站上摘要在指定基金年度报 告,并将正文登载于网站上摘要在指定刊上。 基金年度报告的财务会计应当经过审(2)基金半年度报告:管理人应当在上结束之日起 )基金半年度报告:管理人应当在上结束之日起 )基金半年度报告:管理人应当在上结束之日起 60 日内,编制 日内,编制 完成基金半年度报告,并将正文登 载在网站上摘要完成基金半年度报告,并将正文登 载在网站上摘要完成基金半年度报告,并将正文登 载在网站上摘要载在指定报刊上。 (3)基金季度报告:管理人应当在每个结束之日起 )基金季度报告:管理人应当在每个结束之日起 )基金季度报告:管理人应当在每个结束之日起 )基金季度报告:管理人应当在每个结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将登载在指定刊和网站上。 《基金合同》 生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者。 基金定期报告在公开披露的第 2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报 应当采用电子文本或书面主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报 应当采用电子文本或书面告方式。 法律规或中国证监会另有定的,从其。 报告期内出现单一投资者持有基金份额 比例达到或超过本总报告期内出现单一投资者持有基金份额 比例达到或超过本总报告期内出现单一投资者持有基金份额 比例达到或超过本总报告期内出现单一投资者持有基金份额 比例达到或超过本总20% 的情形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在季度报 告、半年基金管理人至少应当在季度报 告、半年告、年度报等基金定期“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该告、年度报等基金定期“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该告、年度报等基金定期“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该告、年度报等基金定期“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该资者的 类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金资者的 类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金资者的 类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金特有风险,中国证监会认定的殊情形除外。 基金持续运作过程中,管理人应当在年度报告和半披露 基金持续运作过程中,管理人应当在年度报告和半披露 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 115 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 7、临时报告 与公基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2个工作日内 编制临时报告 书,予以公告并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 书,予以公告并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 书,予以公告并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 书,予以公告并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 在地 的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 生重大影响的事件,包括: (1)基金份额持有人大会的召开; (2)终止 《基金合同》 ; (3)转换基金运作方式; (4)更换基金管理人、托; (5)基金管理人、托的法定名称住所发生变更; (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更; (7)基金募集期延长; (8)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和)基金 管理人的董事长、总经及其他高级员和托管人基金部门负责发生变动; (9)基金管理人的董事在一年内变更超过 百分之五十 ; (10 )基金管理人、托部门的主要业务员在一年内变动 )基金管理人、托部门的主要业务员在一年内变动 )基金管理人、托部门的主要业务员在一年内变动 )基金管理人、托部门的主要业务员在一年内变动 超过 百分之三十 ; (11 )涉及基金财产、管理业务托的诉讼或者仲裁 ; (12 )基金管理人、托受到监部门的调查; (13 )基金管理人及其董事、总经他高级员受到严 )基金管理人及其董事、总经他高级员受到严 )基金管理人及其董事、总经他高级员受到严 )基金管理人及其董事、总经他高级员受到严 重行政处罚,基金托管人及其部门负责受到严; (14 )重大关联交易事项; (15 )基金收益分配事项; (16 )管理费、托销售服务等用计提标准方式和率发生 )管理费、托销售服务等用计提标准方式和率发生 )管理费、托销售服务等用计提标准方式和率发生 )管理费、托销售服务等用计提标准方式和率发生 )管理费、托销售服务等用计提标准方式和率发生 变更; (17 )基金份额净值(或参考估错误 )基金份额净值(或参考估错误 )基金份额净值(或参考估错误 )基金份额净值(或参考估错误 达基金份额净值(或 达基金份额净值(或 基金份额参考净值) 百分之零点五 ; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 116 (18 )基金改聘会计师事务所; (19 )基金变更、增加减少代销机构; (20 )基金更换注册登记机构; (21 )基金开始办理申购、赎回; (22 )基金申购、赎回费率及其收方式发生变更; (23 )基金发生巨额赎回并延期办理; (24 )基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请; (25 )基金暂停接受申购、赎回请后重新; (26 )本基金开始办理或暂停接受配对转换申请; (27 )本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理业务; (28 )本基金实施份额折算; (29 )本基金长盛中证申万一带路 份额、)本基金长盛中证申万一带路 份额、)本基金长盛中证申万一带路 份额、A份额和 长盛中证申万一带路 B份额的上市交易; (30 )基金份额暂停、恢复终止上市交易; (31 )长盛中证申万一带路 )长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额的终止 运作; (32 )本基金 )本基金 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者等重 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者等重 大事项时; (33)中国证监会规定的其他事项。 8、公开澄清 在《基金合同》存续 《基金合同》存续 期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传消 期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信披露义务 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况报告中国证监会。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监备案并予以公告。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监备案并予以公告。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监备案并予以公告。 召开基金份额持有人大会的,集应当至少提前 30 日公告基金份额持有 日公告基金份额持有 人大会的召开时间、议形式审事项程序和表决方等。 基金份额持有人依法自行召集大会,管 理、托基金份额持有人依法自行召集大会,管 理、托基金份额持有人依法自行召集大会,管 理、托基金份额持有人依法自行召集大会,管 理、托人对基金份额持有大会决定 的事项不依法履 行信息披露义务,召集人应当的事项不依法履行信息披露义务,召集人应当 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 117 行相关信息披露义务。 10 、投资股指期货相关公告 在季度报告、半年等定期和招募说明书(更新)文 在季度报告、半年等定期和招募说明书(更新)文 在季度报告、半年等定期和招募说明书(更新)文 在季度报告、半年等定期和招募说明书(更新)文 在季度报告、半年等定期和招募说明书(更新)文 件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损益等并充分揭 件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损益等并充分揭 件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损益等并充分揭 件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损益等并充分揭 件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损益等并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和目 标等。 11 、投资产支持证券相关公告 在基金年报及半中披露管理人持 有的资产支证券总额、在基金年报及半中披露管理人持 有的资产支证券总额、证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有支持明细;在季度 证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有支持明细;在季度 报告中披露基金管理人持有的资产支证券 总额、资 产支持证券市值占基金净总额、资 产支持证券市值占基金净产的比例和报告期末按市值占基金净资大小排序前十名支持证券 产的比例和报告期末按市值占基金净资大小排序前十名支持证券 产的比例和报告期末按市值占基金净资大小排序前十名支持证券 产的比例和报告期末按市值占基金净资大小排序前十名支持证券 产的比例和报告期末按市值占基金净资大小排序前十名支持证券 明细。 12 、基金管理人应当在季度报告半年等定期和招募 、基金管理人应当在季度报告半年等定期和招募 、基金管理人应当在季度报告半年等定期和招募 、基金管理人应当在季度报告半年等定期和招募 说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损 说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损 说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损 说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损 说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损 说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓损 益情况、风险指标等,并充分揭示股期货交易对基金总体的影响以及是否 益情况、风险指标等,并充分揭示股期货交易对基金总体的影响以及是否 益情况、风险指标等,并充分揭示股期货交易对基金总体的影响以及是否 符合既定的投资政策和目标。 13 、中国证监会规定的其他信息 (六) 信息披露事务管理 基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度,指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度,指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度,指定专负责理信息披露事务。 基金信息 披露义务人公开,应当符合中国证监会相关基金信息 披露义务人公开,应当符合中国证监会相关披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 定,对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定,对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定,对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定,对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人 、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人 、托基金管理人 、托除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根 除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根 据需要在其他公共媒体披 露信息,但是不得早于指定报刊和网站据需要在其他公共媒体披露信息,但是不得早于指定报刊和网站 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 118 露信息,并且在不同媒介上披一的内容应当致。 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 业机构,应当制作工底稿并将相关档案至少保存到 业机构,应当制作工底稿并将相关档案至少保存到 业机构,应当制作工底稿并将相关档案至少保存到 业机构,应当制作工底稿并将相关档案至少保存到 业机构,应当制作工底稿并将相关档案至少保存到 业机构,应当制作工底稿并将相关档案至少保存到 业机构,应当制作工底稿并将相关档案至少保存到 《基金合同》 《基金合同》 终止后 10 年。 (七) 信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、托和代销机 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、托和代销机 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、托和代销机 构的住所,投资者在支付工本费后可合理时间内取得上述文件复印。 基 金定期报告公布后,应当分别置备于基 金定期报告公布后,应当分别置备于金管理人和基托的住所,投 金管理人和基托的住所,投 资者在支付工本费后,可合理时间内取得上述文件复印。 (八)暂停或延迟信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营业 时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 、占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变,而管理人为保障 基金份额持有人的利益决定延迟估值时; 4、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 、出现会导致基金管理人不能售或评估资产的紧急事故任何情况 时; 5、法律规定中国证监会或基金合同认的其他情形。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 119 二十三、风险揭示 (一)市场风险 本基金主要投资于证券市场,而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益的不确定性。市场风险主要包括:政策、利率上市公司经营购买力股指期 风险主要包括:政策、利率上市公司经营购买力股指期 风险主要包括:政策、利率上市公司经营购买力股指期 风险主要包括:政策、利率上市公司经营购买力股指期 风险主要包括:政策、利率上市公司经营购买力股指期 风险主要包括:政策、利率上市公司经营购买力股指期 货投资风险和产支持证券。 1、政策风险。因国家宏观(如货币财行业有 股减持与流通政策等)和证券市场监管发生 变化,导致价格波动而产股减持与流通政策等)和证券市场监管发生 变化,导致价格波动而产股减持与流通政策等)和证券市场监管发生 变化,导致价格波动而产风险。 2、经济周期 风险。股市是国民的晴雨表因此,宏观运行性波动将会通过证券市场反 映出来,对证券市场的收益水平产生 影响从而映出来,对证券市场的收益水平产生 影响从而映出来,对证券市场的收益水平产生 影响从而风险。 3、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变利率直接影响着债券的价格和收益,企业融资 成本润。基金投利率直接影响着债券的价格和收益,企业融资 成本润。基金投利率直接影响着债券的价格和收益,企业融资 成本润。基金投于债券和回购,其收益水平会受到利率变化货币市场供求状况的影响。 4、 上市公司经营风险。的状况受多种因素影响,如管理能力、 上市公司经营风险。的状况受多种因素影响,如管理能力、 上市公司经营风险。的状况受多种因素影响,如管理能力、 上市公司经营风险。的状况受多种因素影响,如管理能力财务状况、市场前景行业竞争人员素质等,这些都会导致企的盈利发生变 财务状况、市场前景行业竞争人员素质等,这些都会导致企的盈利发生变 财务状况、市场前景行业竞争人员素质等,这些都会导致企的盈利发生变 财务状况、市场前景行业竞争人员素质等,这些都会导致企的盈利发生变 财务状况、市场前景行业竞争人员素质等,这些都会导致企的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌或者够用于 化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌或者够用于 化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌或者够用于 化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌或者够用于 分配的利润减少,使基金 投资收益下降。虽然分配的利润减少,使基金 投资收益下降。虽然分配的利润减少,使基金 投资收益下降。虽然可以通过投资多样化来分散这 种非系统风险,但不能完全规避。 5、购买力风险。基金投资的目是产保值增,如果发生通货膨 胀,基金投资于证券所获得的收 益可能会被通货膨抵消从而使实际胀,基金投资于证券所获得的收 益可能会被通货膨抵消从而使实际胀,基金投资于证券所获得的收 益可能会被通货膨抵消从而使实际益下降,影响基金资产的保值增。 5、与本基金投资于股指期货相关的风险。如因合约标数波 动不一致导的基差风险以及股指期货合约之间价异常变可能展风险等。 6、与本基金投资产支持证券相关的风险,包括信用利率流 动性风险、提前偿付操作和法律。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 120 (二)管理风险 在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等,会 在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等,会 在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等,会 在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等,会 在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等,会 在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等,会 在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等,会 影响其对信息的占有和经济形势、证券价格走判断,从而基金收益水 影响其对信息的占有和经济形势、证券价格走判断,从而基金收益水 影响其对信息的占有和经济形势、证券价格走判断,从而基金收益水 平。 (三)流动性风险 流动性风险是指基金管 理人未能以合价格及时变现基金资 产支付投者赎回款项的风险,流动性管理目标则是确保基金组合资产变现能力与 者赎回款项的风险,流动性管理目标则是确保基金组合资产变现能力与 投资者赎回需求的匹配与 平衡。 1、基金申购赎回安 排 参见本招募说明书“ 参见本招募说明书“ 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 十、长盛中证申万一带路份额的购与赎回 ”的相关 ”的相关 规定。 2、拟投资市场行业及产的流动性风险评估 本基金的 投资市场主要为证券交易所、全国银行间债等流动性较好本基金的 投资市场主要为证券交易所、全国银行间债等流动性较好规范型交易场所,主要投资对象 规范型交易场所,主要投资对象 为具有良好流动性的金融工(包括国内依法发 为具有良好流动性的金融工(包括国内依法发 行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等),同时本基金于分散投资原则在业和个券方面未有高集 中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金流动性 中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金流动性 风险适中。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 本基金出现巨额赎回情形下,管理人可以根据当时的资产组合状况 本基金出现巨额赎回情形下,管理人可以根据当时的资产组合状况 或巨额赎回份占比情况决定全部分延期。同时,如本基 金单个或巨额赎回份占比情况决定全部分延期。同时,如本基 金单个或巨额赎回份占比情况决定全部分延期。同时,如本基 金单个或巨额赎回份占比情况决定全部分延期。同时,如本基 金单个金 份额持有人在单个开放日申请赎回基超过金 份额持有人在单个开放日申请赎回基超过金 份额持有人在单个开放日申请赎回基超过金 份额持有人在单个开放日申请赎回基超过金 份额持有人在单个开放日申请赎回基超过金 份额持有人在单个开放日申请赎回基超过金 份额持有人在单个开放日申请赎回基超过总份额一定比例以上的, 总份额一定比例以上的, 总份额一定比例以上的, 基金管理人有权对其采取 延期办理赎回申请的措施。 4、实施备用的流动性风险管理工具情形程序及对投资者潜在影响 在市场大幅波动、流性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 在市场大幅波动、流性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 情形时,基金管理人将以 情形时,基金管理人将以 保障投资者合法权益为前提,严格按照律规及基金 保障投资者合法权益为前提,严格按照律规及基金 合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎 回申请、暂停接受缓支付合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎 回申请、暂停接受缓支付合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎 回申请、暂停接受缓支付合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎 回申请、暂停接受缓支付回款项、收取短期赎费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类回款项、收取短期赎费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类回款项、收取短期赎费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类风险管理工具的使用,基金人将依照严格审批、慎决策原则及时有效 风险管理工具的使用,基金人将依照严格审批、慎决策原则及时有效 风险管理工具的使用,基金人将依照严格审批、慎决策原则及时有效 风险管理工具的使用,基金人将依照严格审批、慎决策原则及时有效 地对风险进行监测和评估,经过内 地对风险进行监测和评估,经过内 部审批程序并与基金托管人协商确认。在实际 部审批程序并与基金托管人协商确认。在实际 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 121 运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、款项支付等可能受到 运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、款项支付等可能受到 运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、款项支付等可能受到 相应影响,基金管理人将严格依照法律规及合同的约定进行操作全面保 相应影响,基金管理人将严格依照法律规及合同的约定进行操作全面保 相应影响,基金管理人将严格依照法律规及合同的约定进行操作全面保 障投资者的合法权益 。 (四)信用风险 基金在交易过程发生收违约,或者所投资债券之行人出现、拒 基金在交易过程发生收违约,或者所投资债券之行人出现、拒 基金在交易过程发生收违约,或者所投资债券之行人出现、拒 绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化从而生风险。 (五)本基金的特定风险 1、长盛中证申万一带路 A份额的本金及约定收益风险 基金管理人不承诺也保证长盛中申万一带路 A份额的基金持有 份额的基金持有 人获得约定收益或不亏损,在本基金出现极端失的情形下长盛中证申万一带 人获得约定收益或不亏损,在本基金出现极端失的情形下长盛中证申万一带 人获得约定收益或不亏损,在本基金出现极端失的情形下长盛中证申万一带 一路 A份额的基金持有人收益可能低于其约定,也存在遭受本损 份额的基金持有人收益可能低于其约定,也存在遭受本损 失的风险。 2、指数投资风险 本基金 为股票指数型,标的中证申万一带路主题在本基金 为股票指数型,标的中证申万一带路主题在本基金 为股票指数型,标的中证申万一带路主题在的投资运作过程中可能面临指数基金特有风险。 (1)系统性风险 标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况标的指数成份股价格可能由于政治因素、 经济上市公司营状况投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动。当中证申万一带路主题指数 投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动。当中证申万一带路主题指数 下跌 时,本基金面临净值与中证申万一带路主题指数同步的风险。 (2)投资替代风险 因特殊情况(比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致本基金 因特殊情况(比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致本基金 因特殊情况(比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致本基金 因特殊情况(比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致本基金 无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合方(如买入非成 无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合方(如买入非成 无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合方(如买入非成 份股等)进行适当的替代,由此可能对基金产生不利影响。 (3)标的指数回报与股票市场平均偏离风险 标的指数为主题,并不代表整个股票市场成份平均回报 标的指数为主题,并不代表整个股票市场成份平均回报 标的指数为主题,并不代表整个股票市场成份平均回报 率与整个股票市场的平均回报存在偏离。 (4)基金投资组合回报与标的指数偏离风险 由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和证申万一带路主题指 由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和证申万一带路主题指 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 数成份股调整等情况导致基金投资组合回报与标的指存在跟踪偏离风险, 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 122 主要影响因素可能包括: 1)基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 )基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 )基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 )基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 )基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 )基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 )基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 )基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 )基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 )基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击管理和 托管费等; 2)当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 )当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 )当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 )当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 )当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 )当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 )当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 )当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 )当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 )当标的指数调整成份股构,或公司发生配、增等行为导致 该成份股在指数中的 权重发生变化,或标更编制方法时基金相应该成份股在指数中的 权重发生变化,或标更编制方法时基金相应该成份股在指数中的 权重发生变化,或标更编制方法时基金相应组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本组合调整中可能暂时扩大与标的指数构成差异, 而且会产生相应交易本导致跟踪偏离度和误差扩大; 3)投资人申购、赎回可能带来一 )投资人申购、赎回可能带来一 )投资人申购、赎回可能带来一 )投资人申购、赎回可能带来一 )投资人申购、赎回可能带来一 定的现金流或变需求,在遭遇标指数 定的现金流或变需求,在遭遇标指数 定的现金流或变需求,在遭遇标指数 定的现金流或变需求,在遭遇标指数 定的现金流或变需求,在遭遇标指数 定的现金流或变需求,在遭遇标指数 成份股停牌、摘或流动性差等情形时,基金可能无法及调整投资组合承担 成份股停牌、摘或流动性差等情形时,基金可能无法及调整投资组合承担 成份股停牌、摘或流动性差等情形时,基金可能无法及调整投资组合承担 冲击成本,导致跟踪偏离度和误差扩大; 4)在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 )在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 )在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 )在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 )在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 )在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 )在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 )在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 )在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 )在指数化投资过程中,基金管理人对的能力如跟踪技术 手段、买入卖出的时机选择等都会对 本基金收益产生影响,从而手段、买入卖出的时机选择等都会对 本基金收益产生影响,从而手段、买入卖出的时机选择等都会对 本基金收益产生影响,从而业绩比较基准的跟踪程度;本金将进行被动型股票投资并通过多项风险控制 业绩比较基准的跟踪程度;本金将进行被动型股票投资并通过多项风险控制 方式降低跟踪风险。 (5)标的指数变更风险 根据基金合同的规定,本可能变更标指数投资组将随之调 根据基金合同的规定,本可能变更标指数投资组将随之调 根据基金合同的规定,本可能变更标指数投资组将随之调 整,基金的风险收益特征可能发生变化投资人还须 整,基金的风险收益特征可能发生变化投资人还须 整,基金的风险收益特征可能发生变化投资人还须 承担投资组合调整所带来的 风险与成本。 3、分级基金特有的运作风险 (1)上市交易风险 本基金在合同生效后,长盛中证申万一带 路份额、本基金在合同生效后,长盛中证申万一带 路份额、本基金在合同生效后,长盛中证申万一带 路份额、一路 A份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 B份额在上海证券交易所市。由于 份额在上海证券交易所市。由于 上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资人在不买卖长盛中证申 上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资人在不买卖长盛中证申 万一带路 份额、长盛中证申A份额和长盛中证申万一带路 B份 额,产生风险;同时可能因上市后交易对手不足导致长盛中证申万一带路份 额,产生风险;同时可能因上市后交易对手不足导致长盛中证申万一带路份 额,产生风险;同时可能因上市后交易对手不足导致长盛中证申万一带路份 额,产生风险;同时可能因上市后交易对手不足导致长盛中证申万一带路份 额、长盛中证申万一带路 A份额与长盛中证申万一带路 份额与长盛中证申万一带路 B份额产生流动性 份额产生流动性 风险。 (2)杠 杆机制风险 本基金为完全复制指数的 股票型,具有较高预期风险、收益本基金为完全复制指数的 股票型,具有较高预期风险、收益本基金为完全复制指数的股票型,具有较高预期风险、收益 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 123 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 特征,其预期风险和收益均高于混合型基金、债券货币市场。 长盛中证申万一带路 A份额的预期风险和收益较低;长盛中证申万一带 份额的预期风险和收益较低;长盛中证申万一带 一路 B份额采用了杠杆式的结构,预期风险和收益有所放大将高于普通 份额采用了杠杆式的结构,预期风险和收益有所放大将高于普通 的股票型基金。 由于长盛中证申万一带路 B份额内含杠杆机制的设计,其参考净值 份额内含杠杆机制的设计,其参考净值 的变动幅度将大于长盛中证申万一带路 份额净值和的变动幅度将大于长盛中证申万一带路 份额净值和的变动幅度将大于长盛中证申万一带路 份额净值和的变动幅度将大于长盛中证申万一带路 份额净值和的变动幅度将大于长盛中证申万一带路 份额净值和的变动幅度将大于长盛中证申万一带路 份额净值和的变动幅度将大于长盛中证申万一带路 份额净值和A份额参考净值的变动幅度,即长盛中证申万一带路 B份额参考净值变动的波 份额参考净值变动的波 动性要高于其他两类基金份 额。并且,随着长盛中证申万一带路的动性要高于其他两类基金份 额。并且,随着长盛中证申万一带路的动性要高于其他两类基金份 额。并且,随着长盛中证申万一带路的动性要高于其他两类基金份 额。并且,随着长盛中证申万一带路的额净值的变化,长盛中证申万一带路 B份额的实际杠杆大小也在发生变化, 份额的实际杠杆大小也在发生变化, 从而影响着长盛中证申万一带路 B份额参考净值变动的波性。 份额参考净值变动的波性。 (3)折 /溢价交易风险 长盛中证申万一带路 份额、A份额与长盛中证申 份额与长盛中证申 万一带路 B份额上市交 易后,由于受到场供求关系的影响基金份额上市交 易后,由于受到场供求关系的影响基金易价格与基金份额(参考)净值可能出现偏离并折 /溢价风险。本基金份额 配对转换机制有助于降低折 /溢价交易风险,但长盛中证申万一带路份额、 长 盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 B份额仍有可能处于折 /溢 价交易状态。另外,由于份额配对转换机制的存在长盛中证申万一带路、 价交易状态。另外,由于份额配对转换机制的存在长盛中证申万一带路、 价交易状态。另外,由于份额配对转换机制的存在长盛中证申万一带路、 价交易状态。另外,由于份额配对转换机制的存在长盛中证申万一带路、 价交易状态。另外,由于份额配对转换机制的存在长盛中证申万一带路、 长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 B份额的交易价格可能 份额的交易价格可能 会相互影响。 (4)基金份额风险 收益特征变化根据本基金的份额折 算设计,将进行定期和不根据本基金的份额折 算设计,将进行定期和不算,在实施基金份额折后长盛中证申万一带路 A份额持有人或长盛中证 份额持有人或长盛中证 申万一带路 B份 额持有人将会获得一定比例的场内长盛中证申万带路份 额持有人将会获得一定比例的场内长盛中证申万带路额,因此其所持有的基金份将面临风险收益特征出现 变化的风险。 在定期份额折算的基金准日,本将对长盛中证申万一带路 在定期份额折算的基金准日,本将对长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一 带路进行定期折算,将份额和长盛中证申万一 带路进行定期折算,将路 A份额的基金参考净值大于 1.000 元的部分折算成场内长盛中证申万一带 一路 份额分配给长盛中证申万带A份额持有人,因此原长盛中证申万 份额持有人,因此原长盛中证申万 一带路 A份额持有人所的部分基金风险收益特征将会发生改变。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 124 在长盛中证申万一带路份额的基金净值大于 或等1.500 元时以及长 盛中证申万一带路 B份额的基金参考净值小于 或等0.250 元时,本基金 元时,本基金 将进行 不定期份额折算。原长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带 份额和长盛中证申万一带 一路 B份额持有人将会获得一定比例的场内长盛中证申万带路,因此 份额持有人将会获得一定比例的场内长盛中证申万带路,因此 原长盛中证申万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额持有 人所份额持有 人所的部分基金份额风险收益特征将会发生改变。 当长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 B份额终止运作 份额终止运作 后,长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 B份额将全部折算 份额将全部折算 成场内长盛中证申万一带路份额,因此基金持有人所的将面 成场内长盛中证申万一带路份额,因此基金持有人所的将面 临风险收益特征出现变化的。 (5)份额折算风险 场外份额进行折算时计 结果保留到小数点后两位,由此产生的误差场外份额进行折算时计 结果保留到小数点后两位,由此产生的误差入基金财产。场内份额进行折算时计结果保留至整数位(最小单为 入基金财产。场内份额进行折算时计结果保留至整数位(最小单为 入基金财产。场内份额进行折算时计结果保留至整数位(最小单为 入基金财产。场内份额进行折算时计结果保留至整数位(最小单为 1份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 份),整数位以后部分采取截法,余额计入基金财产。因此在折算 过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。 过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。 过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。 过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。 过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。 过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。 过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。 此外, 此外, 当长盛中证申万一 带当长盛中证申万一 带当长盛中证申万一 带路份额的基金净值大于 或等1.500 元时,本基金仅对份额折算准日 元时,本基金仅对份额折算准日 登记在册的长盛中证申万一带路 份额与登记在册的长盛中证申万一带路 份额与登记在册的长盛中证申万一带路 份额与登记在册的长盛中证申万一带路 份额与登记在册的长盛中证申万一带路 份额与登记在册的长盛中证申万一带路 份额与登记在册的长盛中证申万一带路 份额与登记在册的长盛中证申万一带路 份额与登记在册的长盛中证申万一带路 份额与B份额进行折 算,此类不定期份额折改变长盛中证申万一带路 算,此类不定期份额折改变长盛中证申万一带路 A份额的基金参考净 值及其份额数。 (6)份额 配对转换业务中存在的风险 基金合同生效后,在长盛中证申万一带路 份额、基金合同生效后,在长盛中证申万一带路 份额、基金合同生效后,在长盛中证申万一带路 份额、A份额和长盛中证申万一带路 B份额的存续期内,基金管理人将根据合同 份额的存续期内,基金管理人将根据合同 的约定办理长盛中证申万一带路 份额与A份额、长盛 中证申万一带路 B份额之间配对转换。一方面,业务的办 理可能改变长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路 份额和长盛中证申万一带路 B份额的市 场供求关系,从而可能影响其交易价格;另一方面份额配对转换业务出现 场供求关系,从而可能影响其交易价格;另一方面份额配对转换业务出现 场供求关系,从而可能影响其交易价格;另一方面份额配对转换业务出现 场供求关系,从而可能影响其交易价格;另一方面份额配对转换业务出现 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 暂停办理的情形,投资人份额配对转换申请也可能存在不及时确认风险。 (7)基金的收益分配 在长盛中证申万一带路份额、 长盛中证申万一带路 A份额 、长盛中证申 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 125 万一带路 B份额 的运作期内,本基金(包括长盛中证申万一带路份额、 的运作期内,本基金(包括长盛中证申万一带路份额、 的运作期内,本基金(包括长盛中证申万一带路份额、 长盛 中证申万一带路 A份额 、长盛中证申万一带路 B份额 )不进行收益分配。 在定 期份额折算的基金准日,管理人将根据合同约在定 期份额折算的基金准日,管理人将根据合同约对本基金的长盛中证申万一带路 A份额和长盛中证申万一带路实施定 份额和长盛中证申万一带路实施定 期份额折算。基金后,如果出现新增的情形投资人可通过卖或 期份额折算。基金后,如果出现新增的情形投资人可通过卖或 期份额折算。基金后,如果出现新增的情形投资人可通过卖或 期份额折算。基金后,如果出现新增的情形投资人可通过卖或 赎回折算后 新增份额的方式获取投资报,但是人通过卖出或赎回折算后 新增份额的方式获取投资报,但是人通过卖出或赎回折算后 新增份额的方式获取投资报,但是人通过卖出或的新增份额以获取投资回报方式并不等同于基金收益分配,人仅须承担 的新增份额以获取投资回报方式并不等同于基金收益分配,人仅须承担 相应的交易成本,还可能面临基金份额卖出或赎回价格波动风险。 (六)其他风险 1、因技术素而产生的风险, 如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突发性事件或不可抗原因出现故障,由此给基金投资带来风险; 2、因基金业务快速发展,在制度建设人员配备内控立等方面的 不完善产生的风险; 3、因人为素而产生的风险, 如基金经理违反职业操守的道德风险,以及因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险; 4、人才流失风险,公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续性,并可能对基金运作产生影响; 5、因业务竞争压力可能产生的风险; 6、战争自然灾害等不可抗力能导致基金财产的损失,影响收益水 平,从而带来风险; 7、其他意外导致的风险。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 126 二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合并 本基金与其它合并,应当按照有关法律规约定的程序进行。 (二)《基金合同》的变更 (二)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律规定或 基金合同 约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项,应召开基金份额持有人大。对于法律规定 会决议通过的事项,应召开基金份额持有人大。对于法律规定 会决议通过的事项,应召开基金份额持有人大。对于法律规定 和基 金合同约定可不经份额持有人大会决议通过的事项,由管理和基 金合同约定可不经份额持有人大会决议通过的事项,由管理金托管人同意后变更并公告,报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 后方可执行,自、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 后方可执行,自、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 后方可执行,自、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 后方可执行,自、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 后方可执行,自生效后两日内在指定媒介公告。 (三)《基金合同》的终止事由 (三)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,在履行相关程序后《基金合同》应当终止: 有下列情形之一的,在履行相关程序后《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人托职责终止,在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 (四)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组,基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组,基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、 基金财产清算小组职责:负的保管理、 基金财产清算小组职责:负的保管理、 基金财产清算小组职责:负的保管理、 基金财产清算小组职责:负的保管理估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,由财产清算小组统一接管; )《基金合同》终止情形出现时,由财产清算小组统一接管; (2)对基金财产和债权务进行清理确认; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 127 (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律报告出具法律意见书; (6)将清算报告中国证监会备案并公。 (7)对基金财产进行分配; 5、基金财产清算的期限为 6个月。 (五)清算费用 清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用,清算费由基金财产小组优先从中支付。 (六)基金财产清算剩余资的分配 依据基金 财产清算的分配方案,将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案,将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后,按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后,按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后,按份额持有人的份额比例进行分配。 (七)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 (八)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 128 二十五、基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 (一)基金管理人 本基金的管理人为长盛有限公司。 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 )自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 )自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 )自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 )自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 )自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 )自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 )自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 )自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 )自《基金合同》生效之日起,根据法律规和独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 )依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 )依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 )依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 )依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 )依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 )依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 )依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 )依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 )依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为)依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人,如认为人违反了《基金合同》及国家有关法律规定, 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定, 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定, 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定, 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定, 应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管 人更换时,提名新的基金托管; (8)选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 )选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 )选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 )选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 )选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 )选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 )选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 )选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 )选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 )选择、更换基金销售机构,对的相关行为进监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 )担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 )担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 )担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 )担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 )担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 )担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 )担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 )担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 )担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10 )依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案; (11 )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申 购、赎回和转换)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申 购、赎回和转换)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申 购、赎回和转换)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申 购、赎回和转换)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申 购、赎回和转换)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申 购、赎回和转换请; (12 )依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权,)依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权,)依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权,益行使因基金财产投资于证券所生的权利; (13 )在法律规允许的前提下,为基金利益依进行融资、券 )在法律规允许的前提下,为基金利益依进行融资、券 )在法律规允许的前提下,为基金利益依进行融资、券 )在法律规允许的前提下,为基金利益依进行融资、券 及转融通业务; (14 )以基金管理人的名义,代表份额持有利益行使诉讼权或者 )以基金管理人的名义,代表份额持有利益行使诉讼权或者 )以基金管理人的名义,代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 129 (15 )选择、更换律师事务所会计证券经纪商 )选择、更换律师事务所会计证券经纪商 )选择、更换律师事务所会计证券经纪商 )选择、更换律师事务所会计证券经纪商 )选择、更换律师事务所会计证券经纪商 、期货经纪机构 、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构; (16 )在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申)在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申)在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申)在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申)在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申)在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申)在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申)在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申)在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申)在符合有关法律、 规的前提下,制订和调整基金认购申赎回、转换和非交易过户的业务规则; (17 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的义务包括 但不限于: (1)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为)依法募集资金,办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基金份额的发售、申购赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起 )自《基金合同》生效之日起 )自《基金合同》生效之日起 )自《基金合同》生效之日起 )自《基金合同》生效之日起 ,以诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运以诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产; (4)配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 )配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 )配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 )配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 )配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 )配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 )配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 )配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 )配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 )配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策,以化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, 保证所管理的基金财产和人相互独立,对不同分别 保证所管理的基金财产和人相互独立,对不同分别 管理,分别记账进行证券投资; (6)除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托运作基金财; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格)采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格方法符合《基金同》等律文件的规定, 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定, 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定, 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定, 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定, 按有关计算并公告资产净值确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制财务报告; (10 )编制季度、半年和基金报告; (11 ) 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定,履行信息披露 及报告义务; (12 )保 守基金商业秘密,不泄露投资计划、 意向等。除《法》守基金商业秘密,不泄露投资计划、 意向等。除《法》守基金商业秘密,不泄露投资计划、 意向等。除《法》守基金商业秘密,不泄露投资计划、 意向等。除《法》守基金商业秘密,不泄露投资计划、 意向等。除《法》守基金商业秘密,不泄露投资计划、 意向等。除《法》守基金商业秘密,不泄露投资计划、 意向等。除《法》《基金合同》及其他有关规定另外,在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外,在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外,在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外,在信息公开披露前应予保密不 向他人泄露; (13 )按《基金合同》的约定确收益分配方案,及时向份额持有 )按《基金合同》的约定确收益分配方案,及时向份额持有 )按《基金合同》的约定确收益分配方案,及时向份额持有 )按《基金合同》的约定确收益分配方案,及时向份额持有 )按《基金合同》的约定确收益分配方案,及时向份额持有 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 130 人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回请,及时、足额支付款项; (15 )依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 )依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 )依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 )依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 )依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 )依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 会或配合基金托管人、份额持有依法召集大; (16 )按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 )按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 )按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 )按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以上; (17 )确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出,并且 )确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出,并且 )确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出,并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式,随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式,随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式,随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式,随查阅到与有关公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关复印; (18 )组 织并参加基金财产清算小)组 织并参加基金财产清算小)组 织并参加基金财产清算小)组 织并参加基金财产清算小)组 织并参加基金财产清算小,参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价变现和分配; (19 )面临解散、依法被撤销或者宣告破产时,及报中国证监会 )面临解散、依法被撤销或者宣告破产时,及报中国证监会 )面临解散、依法被撤销或者宣告破产时,及报中国证监会 )面临解散、依法被撤销或者宣告破产时,及报中国证监会 并通知基金托管人; (20 )因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 )因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 )因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 )因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 权益时,应当承担赔偿责任其不因退而免除; (21 )监督基金托管 )监督基金托管 人按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务,人按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务,人按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务,人按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务,金托管人违反《基合同》造成财产损失时,理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时,理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时,理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时,理应为份额持有 人利益向基金托管追偿; (22 )当基 金管理人将其义务委托第三方处时,应对有关)当基 金管理人将其义务委托第三方处时,应对有关)当基 金管理人将其义务委托第三方处时,应对有关金事务的行为承担责任; (23 )以基金管理人名义,代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 )以基金管理人名义,代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 )以基金管理人名义,代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为; (24 )基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不)基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件,《合同》不生效,基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期存款利息在 生效,基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期存款利息在 生效,基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会决议; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 131 (二)基金托管人 本基金的托管人为中国银行股份有限公司。 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 )自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 )自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 )自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 )自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 )自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 )自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 )自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 )自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 )自《基金合同》生效之日起,依法律规和的定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 )依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 )依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 )依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 )依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 )依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 )依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 )依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 )依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 )依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 准的其他费用; (3)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《)监督基 金管理人对本的投资运作,如发现有违反《金合同》及国家法律规行为,对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为,对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为,对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为,对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失情形,应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资)根据相关市场规则,为基金 开设证券账户、办理交易资清算; (5)提议召开或集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的; (7)法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 )设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 )设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 )设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 )设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 )设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 )设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 )设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 )设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 )设立专门的基金托管部,具有符合要求营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员,负责财产事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, )建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度, 确保基金财产的 安全,证其托管与人自有以及不同确保基金财产的 安全,证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立;对所托管的不同分别设置账户, 核算理基金财产相互独立;对所托管的不同分别设置账户, 核算理基金财产相互独立;对所托管的不同分别设置账户, 核算理基金财产相互独立;对所托管的不同分别设置账户, 核算理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 )除依据《基金法》、合同及其他有关规定外,不得利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托管基金财; (5)保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证; )保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证; (6)按规定开设基金财产的资账户 、证券)按规定开设基金财产的资账户 、证券)按规定开设基金财产的资账户 、证券)按规定开设基金财产的资账户 、证券)按规定开设基金财产的资账户 、证券)按规定开设基金财产的资账户 、证券)按规定开设基金财产的资账户 、证券、期货账户 、期货账户 及投资所需的 及投资所需的 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 132 其他账户,按照《基金合同》的约定根据管理人投资指令及时办清 其他账户,按照《基金合同》的约定根据管理人投资指令及时办清 其他账户,按照《基金合同》的约定根据管理人投资指令及时办清 其他账户,按照《基金合同》的约定根据管理人投资指令及时办清 其他账户,按照《基金合同》的约定根据管理人投资指令及时办清 其他账户,按照《基金合同》的约定根据管理人投资指令及时办清 算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另)保守基金商业秘密,除《法》、合同及其他有 关规定另规定外,在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄; (8)复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 )复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 )复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 )复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 )复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 )复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 )复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 )复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 )复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 )复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动 有关的信息披露事项; (10 )对基金财务会计报告、季度半年和出具意见,说明 )对基金财务会计报告、季度半年和出具意见,说明 )对基金财务会计报告、季度半年和出具意见,说明 )对基金财务会计报告、季度半年和出具意见,说明 )对基金财务会计报告、季度半年和出具意见,说明 基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行;如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行;如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行;如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行;如果金管理人有未执行《基合同》规定的为,还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为,还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为,还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为,还应当说明托是否采取了 适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以 上; (12 )建立并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 )依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 )依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 赎回款项; (15 )依据《 基金法》、)依据《 基金法》、)依据《 基金法》、)依据《 基金法》、)依据《 基金法》、基金合同》及其他有关规定,召集份额持人 基金合同》及其他有关规定,召集份额持人 基金合同》及其他有关规定,召集份额持人 大会或配合基金管理人、份额持有依法召集; (16 )按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作; (17 )参加基金财产清算小组,与的保管、理估价变现和 )参加基金财产清算小组,与的保管、理估价变现和 )参加基金财产清算小组,与的保管、理估价变现和 )参加基金财产清算小组,与的保管、理估价变现和 )参加基金财产清算小组,与的保管、理估价变现和 )参加基金财产清算小组,与的保管、理估价变现和 分配; (18 )面临解散、依法被撤销或者宣告破产时,及报中国证监会 )面临解散、依法被撤销或者宣告破产时,及报中国证监会 )面临解散、依法被撤销或者宣告破产时,及报中国证监会 )面临解散、依法被撤销或者宣告破产时,及报中国证监会 和银行监管机构,并通知基金理人; (19 )因违反《基金合同》导致财产损失时,应承担赔偿 责任其)因违反《基金合同》导致财产损失时,应承担赔偿 责任其)因违反《基金合同》导致财产损失时,应承担赔偿 责任其)因违反《基金合同》导致财产损失时,应承担赔偿 责任其)因违反《基金合同》导致财产损失时,应承担赔偿 责任其)因违反《基金合同》导致财产损失时,应承担赔偿 责任其责任不因其退而免除; (20 )按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 )按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 )按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 )按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 务,基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务,基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务,基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务,基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务,基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有利益向基金管理人追偿; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 133 (21 )执行生效的基金份额持有人大会决议; (22 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 (三)基金份额持有人 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受, 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受, 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受, 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受, 基 金投资者自依据《合同》取得份额,即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额,即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额,即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额,即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额,即成为本持有人和金合同》的当事人,直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人,直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人,直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人,直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人,直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》当事 人并不以在《基金合同》上书面签章或字为必要条件。 长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 份额、A份额、长盛中证申万 份额、长盛中证申万 一带路 B份额的每基金按合 同约定在其类别内具有等份额的每基金按合 同约定在其类别内具有等份额的每基金按合 同约定在其类别内具有等份额的每基金按合 同约定在其类别内具有等份额的每基金按合 同约定在其类别内具有等份额的每基金按合 同约定在其类别内具有等份额的每基金按合 同约定在其类别内具有等份额的每基金按合 同约定在其类别内具有等份额的每基金按合 同约定在其类别内具有等法权益。 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者集; )按照规定要求召开基金份额持有人大会或者集; (5)出席或者委派代表基金份 额持有人大会,对)出席或者委派代表基金份 额持有人大会,对)出席或者委派代表基金份 额持有人大会,对)出席或者委派代表基金份 额持有人大会,对)出席或者委派代表基金份 额持有人大会,对)出席或者委派代表基金份 额持有人大会,对)出席或者委派代表基金份 额持有人大会,对)出席或者委派代表基金份 额持有人大会,对额持有人大会 额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 )对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 )对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 )对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 )对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 )对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 )对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 )对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 )对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 )对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定,份额持人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; )认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的)了解所投资 基金产品,自身风险承受能力主判断的价值,自主做出投资决策行承担风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履义务; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 134 (4)缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用; (5)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止)在其持有的 基金份额范围内,承担亏损或者《合同》终止有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利; (9)法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由组成,的合法授权代 基金份额持有人大会由组成,的合法授权代 表有权代基金份额持人出席会议并决。大的审事项应 表有权代基金份额持人出席会议并决。大的审事项应 分别由长盛中证申万一带路 份额、分别由长盛中证申万一带路 份额、A份额、长盛中证申 份额、长盛中证申 万一带路 B份额的基金持有人独立进行表决。同一 份额的基金持有人独立进行表决。同一 级别内的每一基金份额拥有平等投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 、当出现或需要决定下列事由之一的, 、当出现或需要决定下列事由之一的, 、当出现或需要决定下列事由之一的, 、当出现或需要决定下列事由之一的, 、当出现或需要决定下列事由之一的, 除法律规和中国证监会另 除法律规和中国证监会另 除法律规和中国证监会另 除法律规和中国证监会另 有规定 或基金合同另有约定外, 应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》 ; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式 ; (5)提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 )提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 )提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 )提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 )提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 )提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 )提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 )提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 )提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 )提高基金管理人、托的报酬标准,但法律规要求该等 报酬和费率标准的除外; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他的合并 ; (8)终止长盛中证申万一带路 A份额与长盛中证申万一带路 份额与长盛中证申万一带路 B份额的 运作; (9)变更基金投资目标、范围或策略; (10 )变更基金份额持有人大会程序; (11 )基金管理人或托要求召开份额持有大会; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 135 (12 )单独或合计持有长盛中证申万一带路 份额、)单独或合计持有长盛中证申万一带路 份额、)单独或合计持有长盛中证申万一带路 份额、A份额、长盛中证申万一带路 B份额 各自10% 以上(含 10% )基金份额的 基金份额持有人(以管理收到提议当日的计算,下同)就一事 基金份额持有人(以管理收到提议当日的计算,下同)就一事 基金份额持有人(以管理收到提议当日的计算,下同)就一事 基金份额持有人(以管理收到提议当日的计算,下同)就一事 项书面要求召开基金份额持有人大会; 本基金在存续期内,依据合同享有份额持人大会召集提议权、自 本基金在存续期内,依据合同享有份额持人大会召集提议权、自 本基金在存续期内,依据合同享有份额持人大会召集提议权、自 行召集权、提案新任基 金管理人和托名的单独或合计持有本行召集权、提案新任基 金管理人和托名的单独或合计持有本行召集权、提案新任基 金管理人和托名的单独或合计持有本行召集权、提案新任基 金管理人和托名的单独或合计持有本金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额的持有人或类似表述均指“单独 或合计持有长盛中证申万一 带路份额、或合计持有长盛中证申万一 带路份额、路 A份额、长盛中 份额、长盛中 证申万一带路 B份额 各自的基金总份额 各自的基金总10% 以上(含 10% )基金份 额的额持有人”或其类似表述。 (13 )对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他项; (14 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 )法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 持有人大会的事项。 2、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 、在不违背法律规和《基金合同》约定以及对份额持有人利益无实 质性不 利影响的前提下,以情况可由基金管理人和托协商后修改质性不 利影响的前提下,以情况可由基金管理人和托协商后修改质性不 利影响的前提下,以情况可由基金管理人和托协商后修改需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、托和其他应由承担的用; (2)法律规要求增加的基金费用收取; (3)在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 )在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 )在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 )在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 )在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 )在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 )在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 )在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 )在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 )在不损害现有基金份额持人利益的情况下,法律规和《合 同》规定的范围内调整本基金申购费率、赎回,或在不损害现有份额 同》规定的范围内调整本基金申购费率、赎回,或在不损害现有份额 同》规定的范围内调整本基金申购费率、赎回,或在不损害现有份额 同》规定的范围内调整本基金申购费率、赎回,或在不损害现有份额 持有人利益的情况下,变更收费方式、调整基金份额类别设置; (4)在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 )在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 )在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 )在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 )在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 )在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 )在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 )在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 )在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 )在法律规和基金合同定的范围内,不提高现有份额持人 适用的费率前提下,设立新基金份额级别增加收方式; (5)因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改; (6)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或)对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (7)基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 )基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 )基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 )基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 )基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 )基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 )基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 )基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 )基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 )基金管理人、登记机构销售在法律规定或中国证监会 许可的范围内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托 许可的范围内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托 许可的范围内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托 许可的范围内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托 许可的范围内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托 许可的范围内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托 许可的范围内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托 许可的范围内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托 许可的范围内调整有关认购、申赎回转换基金交易非过户托 管等业务规则; (8)基金推出新业务或服; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 136 (9)按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 )按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 )按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 )按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 )按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 )按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 )按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 )按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 )按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 )按照法律规和《基金合同》定应当召开份额持有人大会以外 的情形。 (二)会议召集人及方式 1、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外,份额持人大会由金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或 不能召集时,由基金托管人; 3、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的,应当向理提出书面议。基金管理人应当自收到之日起 10 日内决定是否召集, 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。理决定召集的,应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的,应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的,应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的,应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的,应当自出具之日起 60 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 日内召开;基金管理人决定不集,托仍认为有必要的应当 由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上(含 以上(含 10% )的基金份额持有人就同一事项书面要求 )的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会,应当向管理提出书面议。自 召开基金份额持有人大会,应当向管理提出书面议。自 召开基金份额持有人大会,应当向管理提出书面议。自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出议的基金份额持 有人代表和基金托管。理决定召集的,应当自出具书面之日起 有人代表和基金托管。理决定召集的,应当自出具书面之日起 有人代表和基金托管。理决定召集的,应当自出具书面之日起 有人代表和基金托管。理决定召集的,应当自出具书面之日起 有人代表和基金托管。理决定召集的,应当自出具书面之日起 60 日内召开;基金管理人决定不集,代表份额 日内召开;基金管理人决定不集,代表份额 日内召开;基金管理人决定不集,代表份额 10% 以上(含 以上(含 10% )的基金 )的基金 份额持有人 仍认为必要召开的,应当向基金托管提出书面议。份额持有人 仍认为必要召开的,应当向基金托管提出书面议。份额持有人 仍认为必要召开的,应当向基金托管提出书面议。应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出议的基金 日内决定是否召集,并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和基金管理;托决定召集的,应当自出具书面之 份额持有人代表和基金管理;托决定召集的,应当自出具书面之 份额持有人代表和基金管理;托决定召集的,应当自出具书面之 日起 60 日内召开。 5、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上(含 以上(含 10% )的基金份额持有人就同一事项要求召开 )的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会,而管理、托都不召集的单独或合计代表 基金份额持有人大会,而管理、托都不召集的单独或合计代表 基金份额持有人大会,而管理、托都不召集的单独或合计代表 基金份额持有人大会,而管理、托都不召集的单独或合计代表 基金份额 10% 10%以上(含 以上(含 以上(含 10% )的基金份额持有人权自行召集,并至少提前 )的基金份额持有人权自行召集,并至少提前 )的基金份额持有人权自行召集,并至少提前 )的基金份额持有人权自行召集,并至少提前 )的基金份额持有人权自行召集,并至少提前 )的基金份额持有人权自行召集,并至少提前 )的基金份额持有人权自行召集,并至少提前 )的基金份额持有人权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集大的,日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集大的,日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集大的,金管理人、基托应当配合,不得阻碍干扰。 6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 1、召开基金份额持有人大会,集应于议前 、召开基金份额持有人大会,集应于议前 、召开基金份额持有人大会,集应于议前 30 日,在指定媒介公 日,在指定媒介公 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 137 告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和形式; (2)会议拟审的事项、程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持人大会的益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代 理人身份,和理有效期限等)、送达时间和地点; 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及电话; (6)出席会议者必须准备的文件和履行手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取 的具体通讯方式、委托公证机关及其联 的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、书面表决意见寄交的截止时间收取。 3、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理,还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人 为基金托管,则应另书面通知理决意见的计票进行监督;如召集人 为基金托管,则应另书面通知理决意见的计票进行监督;如召集人 为基金托管,则应另书面通知理到指定地点对表决意见的计票进行 监督;如召集人为基金份额持有,则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督;如召集人为基金份额持有,则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督;如召集人为基金份额持有,则应另书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。管理人或基金托拒不派代表对书面决 意见的计票进行监督,影响管理人或基金托拒不派代表对书面决 意见的计票进行监督,影响意见的计票效力。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可 通过现场开会方式、讯或法律规和监管 通过现场开会方式、讯或法律规和监管 部门允许的其他方式召开,会议由集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席,现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 代表出席,现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 有人大会,基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 有人大会,基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 有人大会,基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 有人大会,基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 时符合以下条件,可进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《同》和会议通知的规定,并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定,并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定,并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 相符; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 138 (2)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显)经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 份额、A份额、长盛中证申万一带 份额、长盛中证申万一带 一路 B份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总份额有效的 基金不少于本在权益登记日各自总50% (含 50% )。 2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行决。 在同时符合以下条件,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布通知后,在 2个工作日内连 个工作日内连 续公布相关提示性告; (2)召集人按基金合同约定通知托管(如果为, )召集人按基金合同约定通知托管(如果为, )召集人按基金合同约定通知托管(如果为, )召集人按基金合同约定通知托管(如果为, )召集人按基金合同约定通知托管(如果为, )召集人按基金合同约定通知托管(如果为, )召集人按基金合同约定通知托管(如果为, )召集人按基金合同约定通知托管(如果为, )召集人按基金合同约定通知托管(如果为, )召集人按基金合同约定通知托管(如果为, 则为基 金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在则为基 金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在则为基 金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在金托管人(如果基为召集,则理)和公证机关的监督下按 金托管人(如果基为召集,则理)和公证机关的监督下按 金托管人(如果基为召集,则理)和公证机关的监督下按 金托管人(如果基为召集,则理)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人的书面表决意见;基金 托管或份额持有人的书面表决意见;基金 托管或管理人经通知不参加收取书面表决意见的,影响效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他代表的,基金份额持 )本人直接出具书面意见或授权他代表的,基金份额持 )本人直接出具书面意见或授权他代表的,基金份额持 有人所持长盛中证申万一带路 份额、有人所持长盛中证申万一带路 份额、A份额、长盛中 份额、长盛中 证申万一带路 证申万一带路 B份额的 基金不小于在权益登记日各自总份额的 基金不小于在权益登记日各自总份额的 基金不小于在权益登记日各自总份额的 基金不小于在权益登记日各自总份额的 基金不小于在权益登记日各自总份额的 基金不小于在权益登记日各自总份额的 基金不小于在权益登记日各自总份额的 基金不小于在权益登记日各自总50% (含 50% ); (4)上述第( )上述第( )上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他)项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他出具书面意见的 代理人,同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面意见的 代理人,同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面意见的 代理人,同时提交持有基金份额凭证、受托代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票 授权委托证明符 授权委托证明符 授权委托证明符 授权委托证明符 授权委托证明符 授权委托证明符 授权委托证明符 合法律规、《基金同》和会议通知的定,并与登记注册机构录相符; 合法律规、《基金同》和会议通知的定,并与登记注册机构录相符; 合法律规、《基金同》和会议通知的定,并与登记注册机构录相符; 合法律规、《基金同》和会议通知的定,并与登记注册机构录相符; (5)会议通知公布前报中国证监备案。 3、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 、在不与法律规冲突的前提下,经会议通知载明基金份额持有人也可 以采用网络、电话或其他 方式进行表决,者授权以采用网络、电话或其他 方式进行表决,者授权以采用网络、电话或其他 方式进行表决,者授权以采用网络、电话或其他 方式进行表决,者授权人代为出席会议并表决,具体方式由召集确定在通知中列明。 4、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 、重新召集基金份额持有人大会的条件。应当代表 长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 份额、A份额、长盛中证申万一带 份额、长盛中证申万一带 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 139 一路 B份额各自二分之一以上基金的持有人参 加,方可召开。 参加基金份额持有人大会的低于前述比例,召集可以 参加基金份额持有人大会的低于前述比例,召集可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间三个月以后、六内,就定审 在原公告的基金份额持有人大会召开时间三个月以后、六内,就定审 在原公告的基金份额持有人大会召开时间三个月以后、六内,就定审 议事项重新召集基金份额持有人大会。的应当代 议事项重新召集基金份额持有人大会。的应当代 表长盛中证申万一带路 份额、表长盛中证申万一带路 份额、A份额、长盛中证申万一 份额、长盛中证申万一 带一路 B份额各自三分之一以上基金的持有人参加,方可召开。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项,如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项,如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项,如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项,如《合同》修 改、决定终止《基 金合同》更换管理人改、决定终止《基 金合同》更换管理人改、决定终止《基 金合同》更换管理人改、决定终止《基 金合同》更换管理人改、决定终止《基 金合同》更换管理人改、决定终止《基 金合同》更换管理人改、决定终止《基 金合同》更换管理人改、决定终止《基 金合同》更换管理人金托管人、与其他基合 金托管人、与其他基合 金托管人、与其他基合 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集发出议通知后,对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后,对原提案修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 在现场开会的方式下,首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人,然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 大会主持 人为基金管理授权出席议的代表,在未能大会主持 人为基金管理授权出席议的代表,在未能大会的情况下,由基金托管人授权 其出席议代表主持;如果理大会的情况下,由基金托管人授权 其出席议代表主持;如果理大会的情况下,由基金托管人授权 其出席议代表主持;如果理代表和基金托管人授权均未能主持大会,则由出席的长盛中证申万一带 代表和基金托管人授权均未能主持大会,则由出席的长盛中证申万一带 一路 份额、长盛中证申万带一路 份额、长盛中证申万带A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额的基金 份额持有人和代理所各自表决权的 50% 以上(含 50% )选举产生一名基金份 额持有人作为该次基金份 额持有人大会的主。基金管理和托拒不 额持有人大会的主。基金管理和托拒不 出席或主持基金份额有人大会,不影响作的决议效力。 出席或主持基金份额有人大会,不影响作的决议效力。 会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓(或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 (或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 (或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 (或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 (或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 (或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 (或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 (或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 (或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 (或单位名称)、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 姓名(或单位称)和联系方式等事项。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 140 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决,个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决,机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额 持有人所每有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般和特别: 1、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额、一般决议,须经参加大会的长盛 中证申万带路份额中证申万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额的基金持有人或其 代理人所持各自表决权的 50% 以上(含 50% )通过方为有效;除下列第 )通过方为有效;除下列第 2项所规 定的须以特别决议通过事项外其他均一般方式。 2、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额、特别决议,应当经参加大会的长 盛中证申万一带路份额盛中证申万一带路 A份额、长盛中证申万一带路 份额、长盛中证申万一带路 B份额的基金持有人或 其代理人所持各自表决权的 2/3 以上(含 以上(含 2/3 )通过方 可做出。转换基金运作)通过方 可做出。转换基金运作)通过方 可做出。转换基金运作)通过方 可做出。转换基金运作式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 式、更换基金管理人或者托终止《合同》与其他并以特 别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票有充分的相反证据明否则提交 采取通讯方式进行表决时,除非在计票有充分的相反证据明否则提交 采取通讯方式进行表决时,除非在计票有充分的相反证据明否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席,面 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席,面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效,模糊不清或相互矛盾 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效,模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议 题应当分开 审议、逐项表决 。 (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主)如大会由基金管理人或托召集,份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票;如由基 金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票;如由基 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 141 金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托,但是金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托,但是理人或基金托管未出席大会的,份额持有主应当在议开始 理人或基金托管未出席大会的,份额持有主应当在议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 人。基金管理或托不出席大会的,影响 计票的效力。 (2)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主)监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计票结果。 (3)如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 )如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 )如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 )如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 )如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 )如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 )如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 )如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 )如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 )如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结异 议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当重新清 点,以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点,以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点,以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点,以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。 (4)计票过程应由公证 机关予以)计票过程应由公证 机关予以,基金管理人或托拒不出席大 会的,不影响计票效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表(若由基金召集,则为理)的监督下进 托管人授权代表(若由基金召集,则为理)的监督下进 托管人授权代表(若由基金召集,则为理)的监督下进 托管人授权代表(若由基金召集,则为理)的监督下进 行计票,并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票,并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票,并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 表对书面决意见的计票进行监督,不影响和结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会决定的事项自表通过之日起生效。 基金份额持有人大会的决议,召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议,召集应当自通过之日起 5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在指定媒介上公告。如 个工作日内在指定媒介上公告。如 果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额 果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额 持有人大会决议时,必须将公证书全 持有人大会决议时,必须将公证书全 文、公证机构员姓名等一同告。 基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 人、基金托管均有约束力。 (九) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 决条件等规定,凡是直接引用法律的部分如将来修改导致相关内 决条件等规定,凡是直接引用法律的部分如将来修改导致相关内 决条件等规定,凡是直接引用法律的部分如将来修改导致相关内 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 142 容被取消或变更的,基金管理人经与托协商一致并提前公告后可直接 容被取消或变更的,基金管理人经与托协商一致并提前公告后可直接 容被取消或变更的,基金管理人经与托协商一致并提前公告后可直接 对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同变更和终止的事由、程序 (一)基金合并 本基金与其它合并,应当按照有关法律规约定的程序进行。 (二)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒介公告。 (三)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,在履行相关程序后基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人托职责终止,在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 (四)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组:自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组,基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组,基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 、基金财产清算小组成:员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、 基金财产清算小组职责:负的保管理、 基金财产清算小组职责:负的保管理、 基金财产清算小组职责:负的保管理、 基金财产清算小组职责:负的保管理估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序: 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 143 (1)《基金合同》终止情形出现时,由财产清算小组统一接管; )《基金合同》终止情形出现时,由财产清算小组统一接管; (2)对基金财产和债权务进行清理确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律)聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审,律报告出具法律意见书; (6)将清算报告中国证监会备案并公。 (7)对基金财产进行分配; 5、基金财产清算的期限为 6个月。 (五)清算费用 清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用,清算费由基金财产小组优先从中支付。 (六)基金财产清算剩余资的分配 依据基金 财产清算的分配方案,将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案,将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后,按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后,按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后,按份额持有人的份额比例进行分配。 (七)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 (八)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 四、争议解决方式 各方当事人同意,因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意,因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意,因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意,因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意,因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意,因《基金合》而产生的或与有关一切争 议,如经友好协商未能解决的应提交仲裁。机构为北京中国际济贸 议,如经友好协商未能解决的应提交仲裁。机构为北京中国际济贸 议,如经友好协商未能解决的应提交仲裁。机构为北京中国际济贸 议,如经友好协商未能解决的应提交仲裁。机构为北京中国际济贸 易仲裁委员会,按照其时 易仲裁委员会,按照其时 有效的仲裁 规则进行。决是终局,对有效的仲裁 规则进行。决是终局,对有效的仲裁 规则进行。决是终局,对各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师由败诉承担争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉尽地履行规定 基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉尽地履行规定 基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉尽地履行规定 基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉尽地履行规定 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 144 的义务,维护基金份额持有人合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基 金合同正本一式六份,除上报有关监管机构二外理人、基 金合同正本一式六份,除上报有关监管机构二外理人、基 金合同正本一式六份,除上报有关监管机构二外理人、基 金合同正本一式六份,除上报有关监管机构二外理人、金托管人各持有二份,每具同等的法律效力。 基金合同可印制成册,供投资者在管理人、托销售机构的办 基金合同可印制成册,供投资者在管理人、托销售机构的办 基金合同可印制成册,供投资者在管理人、托销售机构的办 基金合同可印制成册,供投资者在管理人、托销售机构的办 公场所和营业查阅。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 145 二十六、基金托管协议的内容摘要 (一)托管协议当事人 本基金托管协议当事人理为 长盛有限公司,本基金托管协议当事人理为 长盛有限公司,中国银行股份有限公司。 (二)基金托管人和基金管理人之间的业务核查 A、基金托管人对理的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律规的定及合同约,建立相技 术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面: (1)对基金的投资范围、象进行监督。管理人应将拟股 票库、债券等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据 票库、债券等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据 票库、债券等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。理可以根据 实际情况的变化,对各投资品种具体范围予以更新和调整并通知基金托管人。 实际情况的变化,对各投资品种具体范围予以更新和调整并通知基金托管人。 实际情况的变化,对各投资品种具体范围予以更新和调整并通知基金托管人。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现产的比例发送给托。 基金托管人根据上述投资范围对的进行监督: 本基金的投资范围为具有良好流动性融工,包括标指数成份股及其 本基金的投资范围为具有良好流动性融工,包括标指数成份股及其 备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持备选成份股、债券 回购权证指期货币市场工具资产支持以及中国证监会允许基金投资的其它融工具,(但须符合 以及中国证监会允许基金投资的其它融工具,(但须符合 中国证监会相关规定)。 中国证监会相关规定)。 本基金投资于股票的产占比例为 85% 以上,其中标的指数成份 以上,其中标的指数成份 股及其备选成份的 投资比例不低于非现金基产80% ,现金、债券资产及 ,现金、债券资产及 ,现金、债券资产及 中国证监会允许基金投资的其他券品种占产比例为 5% -10% ,其中每 个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后,现或者到一 个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后,现或者到一 年以内的 政府债券不低于基金资产净值5% ,其中,现金不包括结算备付、 存出保证金、应收申购款等, 权证投资不高于基金产净值的 3% 。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种,理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种,理人在履行适当 程序后, 可以将其纳入投资范围。 (2)对基金投融资比例进行监督: 1)本基金投资于股票的产占比例为 85% 以上,其中标的指数 成份股及其备选的 投资比例不低于非现金基产80% ;其余资 产投;其余资 产投于股指期货、权证债券币市场工具资产支持等金融; 2)本基金在任何交易日买入权证的总额,不超过上一资产净 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 146 值的 0.5% ,本基金持有的 全部权证市值不超过资产净,本基金持有的 全部权证市值不超过资产净3% ,基金管理 ,基金管理 人管理的 全部基金持有同一权证比例不超过该10% 。法律规或中国证 。法律规或中国证 监会另有规定的,遵从其; 3)本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过基 金资产净值的 10 %; 4)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净20 %; 5)本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10 %; 6)本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证 券,不得超过其各类资产支持证合计规模的 10 %; 7)本基金应投资于信用级别评为 )本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 (含 BBB)BBB)BBB)BBB)的资产支持证券。基 的资产支持证券。基 的资产支持证券。基 金持有资产支证券期间,如果其信用等级 下降、不再符合投标准应在评金持有资产支证券期间,如果其信用等级 下降、不再符合投标准应在评金持有资产支证券期间,如果其信用等级 下降、不再符合投标准应在评金持有资产支证券期间,如果其信用等级 下降、不再符合投标准应在评报告发 布之日起 3个月内予以全部卖出; 8)本基金参与股票发行申购, 所报的额不超过总资产)本基金参与股票发行申购, 所报的额不超过总资产)本基金参与股票发行申购, 所报的额不超过总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总; 9)本基金 进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过资产净值的 40 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限为 %;本基金进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限为 1年,债券回购到期后不得展; 10 )本 基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证后,)本 基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证后,)本 基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证后,基金持有的现和到期日不超过 1 年的 政府债券不低于基金资产净值5% ,其 中,现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 ; 11 )本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合: ①在任何交易日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 ①在任何交易日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 ①在任何交易日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10% ; ②在任何交易日终,持有的买入期货合约价值与证券市之和不得 ②在任何交易日终,持有的买入期货合约价值与证券市之和不得 ②在任何交易日终,持有的买入期货合约价值与证券市之和不得 超过基金资产净值的 100% ,其中有价证券指股票、债(不含到期日在一年 以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购以内的政府债券) 、权证资产支持买入返售金融(不含质押式回购等; ③在任何交易日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金股票总 ③在任何交易日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金股票总 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 147 市值的 20% ; ④基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值,计(轧差算) 买入、卖出股指期货合约价值,计(轧差算) 买入、卖出股指期货合约价值,计(轧差算) 买入、卖出股指期货合约价值,计(轧差算) 买入、卖出股指期货合约价值,计(轧差算) 应当符合基金同关于股票投资比例的有约定; ⑤在任何交易日内(不包括平仓)的股指期货合约成金额得超过 ⑤在任何交易日内(不包括平仓)的股指期货合约成金额得超过 ⑤在任何交易日内(不包括平仓)的股指期货合约成金额得超过 ⑤在任何交易日内(不包括平仓)的股指期货合约成金额得超过 上一交易日基金资产净值的 20% ; 12 )本基金总资产不得超过净的百分之一四十; 13 )本基金投资流通受限证券的具体比例制,参照与托管人签署《风险 )本基金投资流通受限证券的具体比例制,参照与托管人签署《风险 )本基金投资流通受限证券的具体比例制,参照与托管人签署《风险 )本基金投资流通受限证券的具体比例制,参照与托管人签署《风险 控制补充协议》及《长盛基金管理有限 公司投资非开发行股票等流通受控制补充协议》及《长盛基金管理有限 公司投资非开发行股票等流通受控制补充协议》及《长盛基金管理有限 公司投资非开发行股票等流通受控制补充协议》及《长盛基金管理有限 公司投资非开发行股票等流通受证券风险控制度》执行; 14 )本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净)本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净15% 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 。因证券市场波动、上公司股 票停牌、基金规模变动等管理人之外的 票停牌、基金规模变动等管理人之外的 因素致使基金不符合本款规定比例限 制的,管理人得主动新增流性受因素致使基金不符合本款规定比例限 制的,管理人得主动新增流性受资产的投; 15 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 开展逆回购交易的,可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 持一致;本基金管理人承诺与私募类证券资产品及中国监会认定的其 持一致;本基金管理人承诺与私募类证券资产品及中国监会认定的其 他主体为交易对手开展逆回购的,可接受质押品资要求与基金合同约定 他主体为交易对手开展逆回购的,可接受质押品资要求与基金合同约定 的投资范围保持一致,并承担由于不所导风险或损失; 16 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其 他投资比例限制。 除上述第 7)、 10 )、 14 )、 15 )项外, 因证券市场波动、期货上 市公司合并、基金规模变动股权分置改革中支付对价等管理人之外的因素 市公司合并、基金规模变动股权分置改革中支付对价等管理人之外的因素 市公司合并、基金规模变动股权分置改革中支付对价等管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定的,管理人应当在 10 个交易日 内进行调整,但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律另有时从其内进行调整,但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律另有时从其内进行调整,但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律另有时从其内进行调整,但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律另有时从其定。 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 合基金同的 有关约定。期间,投资范围、策略应当符合基金同的 有关约定。期间,投资范围、策略应当符合基金同的 有关约定。期间,投资范围、策略应当符合基金同的 有关约定。期间,投资范围、策略应当符约定。基金托管人对的投资监督与检查自 基金合同 生效之日起开始。 如果法律 规对上述投资比例限制进行变更的,以后定为准。果法律 规对上述投资比例限制进行变更的,以后定为准。果法律 规对上述投资比例限制进行变更的,以后定为准。法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金则投资不再受相关法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金则投资不再受相关法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金则投资不再受相关但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 148 2、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对、基金 托管人应根据有关法律规的定及《合同》约,对资产净值计算、基金份额(参考)应收 到账费用开支及资产净值计算、基金份额(参考)应收 到账费用开支及资产净值计算、基金份额(参考)应收 到账费用开支及资产净值计算、基金份额(参考)应收 到账费用开支及资产净值计算、基金份额(参考)应收 到账费用开支及资产净值计算、基金份额(参考)应收 到账费用开支及入确定、基金收益分配相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现 入确定、基金收益分配相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现 入确定、基金收益分配相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现 入确定、基金收益分配相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现 数据等进行复核。 3、基金托管人在上述第 、基金托管人在上述第 1、2款的监督和核查中发现基金管理人违反法 律规的定 、《基金合同》及本协议约规的定 、《基金合同》及本协议约规的定 、《基金合同》及本协议约规的定 、《基金合同》及本协议约规的定 、《基金合同》及本协议约规的定 、《基金合同》及本协议约规的定 、《基金合同》及本协议约,应及时通知基 金管理人限期纠正,应及时通知基 金管理人限期纠正,应及时通知基 金管理人限期纠正,应及时通知基 金管理人限期纠正,应及时通知基 金管理人限期纠正金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式基托发出回函改 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式基托发出回函改 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式基托发出回函改 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式基托发出回函改 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式基托发出回函改 正。在限期内,基金托 管人有权随时对通知事项进行复查理正。在限期内,基金托 管人有权随时对通知事项进行复查理正。在限期内,基金托 管人有权随时对通知事项进行复查理正。在限期内,基金托 管人有权随时对通知事项进行复查理管人通知的违规事项未能在限期内纠正,基金托应及时向中国证监会报告。 管人通知的违规事项未能在限期内纠正,基金托应及时向中国证监会报告。 4、基金托管人发现理的投资指令违反法律规《合同》及本 、基金托管人发现理的投资指令违反法律规《合同》及本 、基金托管人发现理的投资指令违反法律规《合同》及本 、基金托管人发现理的投资指令违反法律规《合同》及本 协议的规定,应当拒绝执行立即通知基金管理人并依照法律及时 协议的规定,应当拒绝执行立即通知基金管理人并依照法律及时 协议的规定,应当拒绝执行立即通知基金管理人并依照法律及时 协议的规定,应当拒绝执行立即通知基金管理人并依照法律及时 向中国证监会报告。基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违 向中国证监会报告。基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违 反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约反法律规和其他有关定 ,或者违《基金合同》、本协议约的,应当立即 的,应当立即 通知基金管理人,并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 5、基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,包括但不限于: 、基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,包括但不限于: 、基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,包括但不限于: 在规定时间内答复基金托管人并改正,就的疑义进行解释或举证对 在规定时间内答复基金托管人并改正,就的疑义进行解释或举证对 在规定时间内答复基金托管人并改正,就的疑义进行解释或举证对 基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送督告的,理应积 基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送督告的,理应积 极配合提供相关数据资料和制度等。 B、基金管理人对托的业务核查 、基金管理人对托的业务核查 1、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 、在本协议的有效期内,不违反公平合理原则以及妨碍基金托管人 遵守相关法律规及其行业监管要求的基础上,金理人有权对托履 遵守相关法律规及其行业监管要求的基础上,金理人有权对托履 行本协议的情况进必要核查,事项包括但不限于基 金托管人安全保行本协议的情况进必要核查,事项包括但不限于基 金托管人安全保金财产 、开设基的资账户和证券复核管理人计算金财产 、开设基的资账户和证券复核管理人计算金财产 、开设基的资账户和证券复核管理人计算净值和基金份额(参考)、根据管理人指令办清算交收相关信息披 净值和基金份额(参考)、根据管理人指令办清算交收相关信息披 净值和基金份额(参考)、根据管理人指令办清算交收相关信息披 净值和基金份额(参考)、根据管理人指令办清算交收相关信息披 净值和基金份额(参考)、根据管理人指令办清算交收相关信息披 露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 、基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账 管理、无正当由未执行或延迟基金人资划拨指令泄露投信 管理、无正当由未执行或延迟基金人资划拨指令泄露投信 管理、无正当由未执行或延迟基金人资划拨指令泄露投信 息等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 等违反法律规、《基金合同》及本协议有关定时,应以书面形式通知 基金托管 人限期纠正,收到通知后应及时核对并以书面形式基金托管 人限期纠正,收到通知后应及时核对并以书面形式理人发出回函。在限期内,基金 管有权随时对通知事项进行复查督促理人发出回函。在限期内,基金 管有权随时对通知事项进行复查督促理人发出回函。在限期内,基金 管有权随时对通知事项进行复查督促理人发出回函。在限期内,基金管有权随时对通知事项进行复查督促 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 149 托管人改正。基 金对理通知的违规事项未能在限期内纠,托管人改正。基 金对理通知的违规事项未能在限期内纠,托管人改正。基 金对理通知的违规事项未能在限期内纠,金管理人应依照法律规的定报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 、基金托管人应积极配合理的核查行为,包括但不限于:提交相 关资料以供基金 管理人核查托财产的完整性和真实,在规定时间内答复关资料以供基金 管理人核查托财产的完整性和真实,在规定时间内答复管理人并改正。 (三)基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 (1)基金财产应独立于管理人、托的固有。 (2)基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 )基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 )基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 )基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 )基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 )基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 )基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 )基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 )基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 )基金托管人应安全保财产,未经理的合法规指令或 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 法律规、《基金合同》及本协议另有定,不得自行运用处分配的 任何财产。 (3)基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 (4)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与)基金托管人对所的 不同财产分别设置账户,与其他业务和基金的托管实行严格分账理,确保财产完整与独 其他业务和基金的托管实行严格分账理,确保财产完整与独 立。 (5)除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 )除依据《基金法》、运作办合同及其他有关律规 定外,基金托 管人不得委托第三基金财产。 2、募集期资金的验和入账 (1)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管)募集期内销售机构按代理 协议的约定,将资金划入基管人在具有托管资格的商业银行开设长盛基金理限公司专门账 户。该人在具有托管资格的商业银行开设长盛基金理限公司专门账 户。该户由基金管理人开立并。 (2)基金募集期届满,的份额总、持 )基金募集期届满,的份额总、持 )基金募集期届满,的份额总、持 )基金募集期届满,的份额总、持 )基金募集期届满,的份额总、持 )基金募集期届满,的份额总、持 )基金募集期届满,的份额总、持 )基金募集期届满,的份额总、持 )基金募集期届满,的份额总、持 )基金募集期届满,的份额总、持 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后,由管理聘请具从 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后,由管理聘请具从 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后,由管理聘请具从 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后,由管理聘请具从 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后,由管理聘请具从 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后,由管理聘请具从 事证券业务资格的会计师所进行验,出具报告应由 事证券业务资格的会计师所进行验,出具报告应由 事证券业务资格的会计师所进行验,出具报告应由 参加验资的 2名以上(含 2名)中国注册会计师签字方为有效。 (3)验资完成, )验资完成, )验资完成, 基金管理人应将募集的属于本财产全部资划入在 基金管理人应将募集的属于本财产全部资划入在 基金管理人应将募集的属于本财产全部资划入在 基金管理人应将募集的属于本财产全部资划入在 基金管理人应将募集的属于本财产全部资划入在 基金管理人应将募集的属于本财产全部资划入在 基金管理人应将募集的属于本财产全部资划入在 基金管理人应将募集的属于本财产全部资划入在 基金 托管人处为本开立的银行账户中,并确保划入资与验认基金 托管人处为本开立的银行账户中,并确保划入资与验认额一致。 3、基金的银行账户开设和管理 (1)基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 150 (2)基金托管人以本的名义开设银行账户。预 )基金托管人以本的名义开设银行账户。预 )基金托管人以本的名义开设银行账户。预 )基金托管人以本的名义开设银行账户。预 )基金托管人以本的名义开设银行账户。预 )基金托管人以本的名义开设银行账户。预 )基金托管人以本的名义开设银行账户。预 )基金托管人以本的名义开设银行账户。预 )基金托管人以本的名义开设银行账户。预 )基金托管人以本的名义开设银行账户。预 留印鉴由基金托管人保和使用。本的一切货币收支活动,包括但不限于投 留印鉴由基金托管人保和使用。本的一切货币收支活动,包括但不限于投 留印鉴由基金托管人保和使用。本的一切货币收支活动,包括但不限于投 资、支付赎回金额基收益取申购款,均需通过本的银行账户进 资、支付赎回金额基收益取申购款,均需通过本的银行账户进 资、支付赎回金额基收益取申购款,均需通过本的银行账户进 资、支付赎回金额基收益取申购款,均需通过本的银行账户进 资、支付赎回金额基收益取申购款,均需通过本的银行账户进 行。 (3)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金银行账户的开立和使用,限于满足展业务需要。金托管人和基理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦使 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦使 用本基金的银行账户进业务以外活动。 (4)基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以名义在符合条件的存款银行指定营业网点开立账 户 ,基金托管人负责该账银行预留印鉴的保和使用。在上述开立户 ,基金托管人负责该账银行预留印鉴的保和使用。在上述开立户 ,基金托管人负责该账银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程中,基金管理人应提前向托供开户或账所需 相关信息变更过程中,基金管理人应提前向托供开户或账所需 的相关资料。 5、基金证券账户结算备付及其他投资的开设和管理 (1)基金托管 人应当代表本,以)基金托管 人应当代表本,以)基金托管 人应当代表本,以)基金托管 人应当代表本,以)基金托管 人应当代表本,以)基金托管 人应当代表本,以)基金托管 人应当代表本,以人和本基金联名的方式在中 人和本基金联名的方式在中 人和本基金联名的方式在中 人和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限责任公司开设账户。 (2)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。)本基 金证券账户的开立和使用,限于满足展业务需要。金托管人和基理不得出借或转让本的 证券账户,亦使用金托管人和基理不得出借或转让本的 证券账户,亦使用证券账户进行本基金业务以外的活动。 (3)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立)基金托管人以自身法名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立算备付金账户,用于办理基托管人所的包括本在内全部证券 算备付金账户,用于办理基托管人所的包括本在内全部证券 交易所进行证券投资涉及的金结算业务。备付收取按照中国登 交易所进行证券投资涉及的金结算业务。备付收取按照中国登 记结算有限责任公司的规定执行。 (4)在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 )在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 )在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 )在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 )在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 )在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 )在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 )在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 )在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 )在本托管协议生效日之后,基金被允许从事其他投资品种的业 务的,涉及相关账户开设、使用若无规定则基金托管人应当比照并 务的,涉及相关账户开设、使用若无规定则基金托管人应当比照并 务的,涉及相关账户开设、使用若无规定则基金托管人应当比照并 务的,涉及相关账户开设、使用若无规定则基金托管人应当比照并 务的,涉及相关账户开设、使用若无规定则基金托管人应当比照并 遵守上述关于账户开设、使用的规定。 6、债券托管专户的开设和理 基金合同生效后,管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间 基金合同生效后,管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间 同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行;托管人在完成中国民银 同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行;托管人在完成中国民银 同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行;托管人在完成中国民银 行报备手续后,负责以基金的名义在中央国债登记结算有限任公司和银间市 行报备手续后,负责以基金的名义在中央国债登记结算有限任公司和银间市 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 151 场清算所股份有限公司开设银行 间债券市托管账户,并代表基金进场清算所股份有限公司开设银行 间债券市托管账户,并代表基金进间债券市场和资金的清算。在上述手续 间债券市场和资金的清算。在上述手续 办理完毕之后,由基金托管人负责向 办理完毕之后,由基金托管人负责向 中国人民银行报备。 7、基金财产投资的有关价凭证保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责 妥善保管。 基金托人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任8、与基金财产有关的重大合同及凭证保管 基金托管人按照法律规保由理代表签署的 与有关重大合同及有关凭证。基金管理人代表签署后应在收到正 重大合同及有关凭证。基金管理人代表签署后应在收到正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金 托管人。除协议另有规定外,日内将一份正本的原件提交给基金 托管人。除协议另有规定外,管理人在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以上 管理人在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以上 管理人在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以上 管理人在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以上 管理人在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以上 的正本,以便基金管理人和托至少各持有一份原件。重大合同由 的正本,以便基金管理人和托至少各持有一份原件。重大合同由 的正本,以便基金管理人和托至少各持有一份原件。重大合同由 基金管理人与托按规定各自保至少 15 年。 对于无法取得两份以上的正本,基金管理人应向托提供加盖授权 对于无法取得两份以上的正本,基金管理人应向托提供加盖授权 业务章的合同传真件,未经双方协商或在约定范围内原不得转移。 业务章的合同传真件,未经双方协商或在约定范围内原不得转移。 业务章的合同传真件,未经双方协商或在约定范围内原不得转移。 (四)基金资产净值计算与复核 (1)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额)基金资产净 值是指总减去负债后的。份额值是指计算日基金资产净除 以计算日该基金份额总数后的价值。 (2)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《)基金管理人应每个估值日对资产。原则符合 《同》、《证券投资基金会计核算业务指引及其他法律规的定。用于信息 同》、《证券投资基金会计核算业务指引及其他法律规的定。用于信息 同》、《证券投资基金会计核算业务指引及其他法律规的定。用于信息 同》、《证券投资基金会计核算业务指引及其他法律规的定。用于信息 同》、《证券投资基金会计核算业务指引及其他法律规的定。用于信息 披露的基金资产净值和份额(参考)由管 理人负责计算,托披露的基金资产净值和份额(参考)由管 理人负责计算,托披露的基金资产净值和份额(参考)由管 理人负责计算,托披露的基金资产净值和份额(参考)由管 理人负责计算,托人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 人复核。基金管理应于每个估值日结束后计算得出当的该份额(参考) 净值,并以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 净值,并以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 净值,并以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 行复核,并以双方约定的式将结果传送给基金管理人由对外 行复核,并以双方约定的式将结果传送给基金管理人由对外 行复核,并以双方约定的式将结果传送给基金管理人由对外 公布。 月末、年中和估值复核与基金会计账目的对同时进行(3)当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 )当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 )当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 )当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 )当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 )当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 )当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 )当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 )当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 )当相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财 产公允价值时,基金管理人可根据具体情况并与托商定后按最能反 产公允价值时,基金管理人可根据具体情况并与托商定后按最能反 产公允价值时,基金管理人可根据具体情况并与托商定后按最能反 产公允价值时,基金管理人可根据具体情况并与托商定后按最能反 映公允价值的格估。 (4)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的)基金管理人、托发现估值 违反《合同》订明的方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 方法、程序以及相关律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 152 双方应及时进行协商和纠正。 (5)当基金资产的估值导致份额净(或参考)小数点 )当基金资产的估值导致份额净(或参考小数点 )当基金资产的估值导致份额净(或参考小数点 )当基金资产的估值导致份额净(或参考小数点 )当基金资产的估值导致份额净(或参考小数点 )当基金资产的估值导致份额净(或参考小数点 )当基金资产的估值导致份额净(或参考小数点 )当基金资产的估值导致份额净(或参考小数点 )当基金资产的估值导致份额净(或参考小数点 )当基金资产的估值导致份额净(或参考小数点 后 3位内发生差错时,视为基金份 额净值估误。当(或位内发生差错时,视为基金份 额净值估误。当(或位内发生差错时,视为基金份 额净值估误。当(或位内发生差错时,视为基金份 额净值估误。当(或额参考净值)出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正 额参考净值)出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正 额参考净值)出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正 ,并采取合理的措施防 ,并采取合理的措施防 止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值(或参考)的 止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值(或参考)的 止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值(或参考)的 止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值(或参考)的 止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值(或参考)的 0.25% 时,基金管理人应当报中国证监会备案;计价错误达到份额净值(或 时,基金管理人应当报中国证监会备案;计价错误达到份额净值(或 时,基金管理人应当报中国证监会备案;计价错误达到份额净值(或 时,基金管理人应当报中国证监会备案;计价错误达到份额净值(或 基金份额参考净值)的 基金份额参考净值)的 0.5% 时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同并 时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同并 时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同并 及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理及时进行公告。 如法律规或监管机关对前述内容另有定的,按其处理(6)由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 )由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 )由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 )由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 )由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 )由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 )由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 )由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 )由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 )由于基金管理人对外公布的任何净值数据错误,导致该财产 或基金份额持有人的实际损失,管理应对此承担责任。若托计算 或基金份额持有人的实际损失,管理应对此承担责任。若托计算 或基金份额持有人的实际损失,管理应对此承担责任。若托计算 的净 值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若计算的净 值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若计算的净 值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若计算值 数据也不正确,则基金托管人应承担部分未履行复核义务的责任。如果上 数据也不正确,则基金托管人应承担部分未履行复核义务的责任。如果上 数据也不正确,则基金托管人应承担部分未履行复核义务的责任。如果上 述错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利,且管 理及托述错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利,且管 理及托人已各自承担了赔偿责任,则基金管理应负向不当 得利之主体张返还人已各自承担了赔偿责任,则基金管理应负向不当 得利之主体张返还得利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿,则 得利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿,则 得利。如果返还金额不足以弥补基管理人和托已承担的赔偿,则 双方按照各自赔偿金额的比例对返还进行分配。 (7)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或)由于证券、期货交易所及其 登记结算公司发送的数据错误,或他不可抗力原因,基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措 他不可抗力原因,基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措 他不可抗力原因,基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措 他不可抗力原因,基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措 施进行检查,但是未能发现该错误的由此造成基 施进行检查,但是未能发现该错误的由此造成基 施进行检查,但是未能发现该错误的由此造成基 金资产估值错误,基管理 金资产估值错误,基管理 人和基金托管免除赔偿责任。但理应当积极采取必要的 人和基金托管免除赔偿责任。但理应当积极采取必要的 措施减轻或消除由此造成的影响。 (8)如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 )如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 )如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 )如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 )如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 )如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 )如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 )如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 )如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 )如果基金托管人的复核结与理计算存在差异,且双 方经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外 方经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对份额净值的计算结果外 予以公布,基金托管人可将相关情况报中国证监会备案。 (五)基金份额持有人名册的保管 1、基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的 内容包括但不限于称和基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类: (1)基金募集期结束时的 基金份额持有人名册; 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 153 (2)基金权益登记日的份额持有人名册; (3)基金份额持有人大会登记日的名册; (4)每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 2、基金份额持有人名册的提供 对于每半 年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,管理应在对于每半 年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,管理应在年度结束后 5个工作日内定期向基金 托管人提供。对于募集结束时的个工作日内定期向基金 托管人提供。对于募集结束时的份额持有人名册、基金权益登记日的以及大 份额持有人名册、基金权益登记日的以及大 会登记日的基金份额持有人名册,管理应在相关生成后 会登记日的基金份额持有人名册,管理应在相关生成后 5个工作日 内向基金托管人提供。 3、基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保份额持 有名册。如无法存基金托管人应妥善保份额持 有名册。如无法存有 人名册,基金管理应及时向中国证监会报告并代为履行保份额持有 人名册,基金管理应及时向中国证监会报告并代为履行保份额持有 人名册,基金管理应及时向中国证监会报告并代为履行保份额持人名册的职责。 基金托管应对理由此产生保费给予补偿(六)争议解决方式 1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 、基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可 通过友好协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 60 日内争议未能 日内争议未能 以协商方式解决的,则任何一有权将争议提交位于北京中国际经济贸易仲 以协商方式解决的,则任何一有权将争议提交位于北京中国际经济贸易仲 裁委员会, 并按其时有效的仲裁规则进行。决是终局,对各方 并按其时有效的仲裁规则进行。决是终局,对各方 并按其时有效的仲裁规则进行。决是终局,对各方 当事人均具有约束力。 仲裁费及律师用由败诉方承担争议处理期间,当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行本 争议处理期间,当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行本 争议处理期间,当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行本 争议处理期间,当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行本 争议处理期间,当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行本 协议规定的义务,维护基金份额持有人合法权益。 3、除争议所涉的内容之外,本协当事人仍应履行其他规定。 (七)托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更 本协议双方当事人经商一致,可以对进行变更。后的新其 本协议双方当事人经商一致,可以对进行变更。后的新其 本协议双方当事人经商一致,可以对进行变更。后的新其 本协议双方当事人经商一致,可以对进行变更。后的新其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 备案。 2、托管协议的终止 发生以下情况,本托管协议应当终止: 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 154 (1)《基金合同》终止; )《基金合同》终止; (2)本基金更换托管人; (3)本基金更换管理人; (4)发生《基金法》、运作办或其他律规定的终止事项。 )发生《基金法》、运作办或其他律规定的终止事项。 )发生《基金法》、运作办或其他律规定的终止事项。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 155 二十七、对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由管 理、销售机构提供。对本基金份额持有人的服务主要由管 理、销售机构提供。对本基金份额持有人的服务主要由管 理、销售机构提供。理人为基金份额持 有提供以下一系列的服务。管权根据理人为基金份额持 有提供以下一系列的服务。管权根据有人的需要、市场状况以及管理服务能力变化,增加修改项目: (一)电话服务 客户服务中心自动语音系统提供每周七天 、24 小时的自动语音服务和 小时的自动语音服务和 查询服 务,客户可以通过电话查询基金份额净值和持有人账信息 务,客户可以通过电话查询基金份额净值和持有人账信息 。同 时,客服中心提供工作日每天 8:30 -17:00 的电话人工服务。 长盛基金管理有限公司客户服务热线:( 长盛基金管理有限公司客户服务热线:( 010 )62350088 400 62350088 40062350088 400 -888 -2666 2666(免 长途话费) (二)在线服务 通过基金管理人网站,投资者可以获得如下服务: 1、在线客服。 投资者可点击基金管理人网站“”,进行咨询或留言、在线客服。 投资者可点击基金管理人网站“”,进行咨询或留言、在线客服。 投资者可点击基金管理人网站“”,进行咨询或留言、在线客服。 投资者可点击基金管理人网站“”,进行咨询或留言、在线客服。 投资者可点击基金管理人网站“”,进行咨询或留言、在线客服。 投资者可点击基金管理人网站“”,进行咨询或留言2、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 、资讯服务。投者可通过基金管理人网站获取和各类信 息,包括基金法律文件、管理人最新动态热点问题等。 长盛基金管理有限公司网址: www.csfunds.com.cn www.csfunds.com.cnwww.csfunds.com.cn www.csfunds.com.cn www.csfunds.com.cn 长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱: services@csfunds.com.cn services@csfunds.com.cn services@csfunds.com.cnservices@csfunds.com.cn services@csfunds.com.cnservices@csfunds.com.cn services@csfunds.com.cn (三)投诉建议受理 如果基金份额持有人对管理提供的各项服务疑问,可通过语音留言、 如果基金份额持有人对管理提供的各项服务疑问,可通过语音留言、 传真、 Email 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 、网站信箱手机短等方式随时向基金管理人提出, 也可直接与 客 户服务人员联系,基金管理将采用限期处、分级的原则及时客 户服务人员联系,基金管理将采用限期处、分级的原则及时客 户服务人员联系,基金管理将采用限期处、分级的原则及时客 户服务人员联系,基金管理将采用限期处、分级的原则及时户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 户的投诉;同时,基金份额持有人合理建议是管发展动力与方向。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 156 二十八、其他应披露事项 其他在本报告期内发生的重大事件如下: 序号 公告事项 法定披露日期 1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项 2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚 3 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金关于长盛中证申万一带一路A份额调整约定年收益率的公告 2017-12-1 4 关于长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间长盛中证申万一带一路份额和长盛中证申万一带一路A份额停复牌的公告 2017-12-1 5 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金定期份额折算前收盘价调整的公告 2017-12-4 6 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告 2017-12-4 7 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行基金交易优惠活动的公告 2017-12-27 8 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018-1-9 9 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 2018-1-9 10 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金2017年第4季度报告 2018-1-20 11 关于修改长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同等法律文件的公告 2018-3-23 12 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 2018-3-23 13 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金托管协议 2018-3-23 14 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同 2018-3-23 15 长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加展恒基金费率优惠活动的公告 2018-3-26 16 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金2017年度报告 2018-3-31 17 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金2017年度报告 摘要 2018-3-31 18 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购优惠活动的公告 2018-3-31 19 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东海证券申购费率优惠活动的公告 2018-4-2 20 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金2018年第1季度报告 2018-4-20 21 长盛基金管理有限公司高级管理人员督察长变更的公告 2018-5-3 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 157 22 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加银河证券申购(含定投)费率优惠活动的公告 2018-5-21 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人的 本招募说明书存放在基金管理人的 本招募说明书存放在基金管理人的 办公场所,投资者可在办公时间免费 ,投资者可在办公时间免费 ,投资者可在办公时间免费 查阅;投资人可按工本费购买复印件,但应以正为准。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站( 投资者还可以直接登录基金管理人的网站( http://www.csfunds.com.cn http://www.csfunds.com.cn http://www.csfunds.com.cn http://www.csfunds.com.cn http://www.csfunds.com.cn http://www.csfunds.com.cn )查 阅和下载招募说明书。 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新) 158 三十、备查文件 (一) 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 中国证监会准予注册长盛申万一带路主题指数分级券投资 基金募集的文件 (二) 《长盛中证申万一带路主题指数分级券投资基金合同》 (三) 《长盛中证申万一带路主题指数分级券投资基金托管协议》 (四) 法律意见书 (五) 基金管理人业务资格批件、营执照 (六) 基金托管人业务资格批件和营执照 (七) 中国证监会规定的其它文件 以上第(六)项备查文件存放在基 金托管人的办公场所,其他以上第(六)项备查文件存放在基 金托管人的办公场所,其他以上第(六)项备查文件存放在基 金托管人的办公场所,其他以上第(六)项备查文件存放在基 金托管人的办公场所,其他金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后金管理人的办公场所。基投资者在营业时间内可免费查阅, 支付工本后可在合理时间内取得上述文件的复制或印。 长盛基金管理有限公司 201 8年7月6日