东方核心动力混合型证券投资基金 基金合同 （2018年3月31日修订） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 目录 一、前言 ....................................................................... 1 二、释义 ....................................................................... 2 三、基金的基本情况 ............................................................. 6 四、基金份额的发售与认购 ....................................................... 7 五、基金的备案 ................................................................. 9 六、基金份额的申购、赎回与转换 ................................................. 9 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ...................................... 17 八、基金合同当事人及其权利义务 ................................................ 18 九、基金份额持有人大会 ........................................................ 24 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .................................... 31 十一、基金的托管 .............................................................. 32 十二、基金的销售 .............................................................. 33 十三、基金份额的注册登记 ...................................................... 34 十四、基金的投资 .............................................................. 35 十五、基金的融资、融券 ........................................................ 42 十六、基金的财产 .............................................................. 43 十七、基金资产的估值 .......................................................... 44 十八、基金费用与税收 .......................................................... 48 十九、基金的收益与分配 ........................................................ 50 二十、基金的会计与审计 ........................................................ 51 二十一、基金的信息披露 ........................................................ 52 二十二 基金的业务规则 ........................................................ 56 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 57 二十四、违约责任 .............................................................. 59 二十五、争议的处理 ............................................................ 60 二十六、基金合同的效力 ........................................................ 61 一、前言 （一）订立《东方核心动力混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”） 的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范本基金的运作，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律法规 的有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募 集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于 证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人 的最低收益。 （三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本 基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同 为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者 自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基 金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基 金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指东方核心动力混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《东方核心动力混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《东方核心动力混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 发售公告： 指《东方核心动力混合型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议： 指《东方核心动力混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指东方基金管理有限责任公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代 为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 非交易过户： 指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到其他投资者基金账户的行为； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 直销机构： 指东方基金管理有限责任公司 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、证券持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财产带来的成本和费用的节约以及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金的基本情况 （一）基金名称 东方核心动力混合型证券投资基金 （二）基金的类别 混合型 （三）基金的运作方式 契约型、开放式 （四）基金投资目标 坚持长期投资理念，以全球视野考察中国经济、行业以及个股的成长前景，通过“核 心-卫星”投资策略，把握中国经济崛起过程中的投资机遇，在控制投资风险的前提下，追 求资本的长期稳定增值。 （五）基金份额初始面值 本基金的初始面值为人民币1.00元 （六）基金最低募集份额总额和最低募集金额 本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。 （七）基金存续期限 不定期 四、基金份额的发售与认购 （一）发售时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间由基金管理人根 据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中披露。 （二）发售方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告。 （三）发售对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外） 和合格境外机构投资者。 （四）基金认购费用 本基金认购费率不高于5%，实际执行费率在招募说明书中载明。认购费用用于本基金 的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。 （五）认购份额的计算方法 本基金只设前端认购模式 1、认购份额的计算方法如下： (1)认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 前端认购费用＝{认购金额/(1＋前端认购费率) }*前端认购费率 净认购金额=认购金额－前端认购费用 认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额初始面值 (2)认购达到一定金额（具体见发售公告），认购费用为固定金额时，认购份额的计算 方法如下： 前端认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－前端认购费用 认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额初始面值 2、认购费用和认购份额的计算采用截位法，保留小数点后两位，由此产生的误差由基 金财产承担。 （六）募集期间认购资金利息的处理方式 本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额， 归基金份额持有人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。 （七）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动 用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列 支。 （八）基金认购的具体规定 投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提 交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确 定，并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。 五、基金的备案 （一）基金备案的条件 本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备 案手续： 1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币； 2、基金份额持有人的人数不少于200人。 （二）基金的备案 基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日 起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验 资报告，办理基金备案手续。 （三）基金合同的生效 1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效； 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 3、在基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束 前任何人不得动用。 （四）基金募集失败的处理方式 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存 款利息。 （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当 向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 六、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情 况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；具体业务办理时间 以销售机构公布的时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将 视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并在实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在中国证监会指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，则按下一 个工作日的申请处理。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。 本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前3个 工作日在至少一种指定媒体上公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回， 申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时 间结束后不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1 日内为投资者对该 交易的有效性进行确认，在T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规 定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代 表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以 基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构的确认结果为准。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将 退回投资者账户。 投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售 机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时， 赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公 告。 （五）申购与赎回的数额限制 1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。 2、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管 理人进行前述调整必须提前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 （六）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额、申购费和赎回金额及赎回费的处理方式 申购份额、申购费、赎回费的处理方式：采用截位法，即：保留小数点后两位，小数 点后两位以后的部分舍去。由此产生的误差由基金财产承担。 赎回金额的处理方式:采用四舍五入法保留小数点后2位,由此产生的误差由基金财产 承担。 2、本基金申购份额的计算 ①前端收费模式：前端申购费用在投资者申购基金时收取。 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝{申购金额/（1＋前端申购费率）}*前端申购费率 净申购金额＝申购金额－前端申购费用 申购份额 ＝净申购金额/申购日基金份额净值 申购达到一定金额时（具体见发售公告），申购费用为固定金额，申购份额的计算方法 如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购费用 申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值 ②后端收费模式：后端申购费用在投资者赎回份额时收取。 申购份额＝申购金额/申购日基金份额净值 后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 3、本基金赎回金额的计算方法如下： ①如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×赎回日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×赎回日基金份额净值-赎回费用 ②如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 赎回费用＝赎回份额×赎回日基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×赎回日基金份额净值－后端申购费用－赎回费用 4、 基金份额净值的计算公式 基金份额净值＝基金资产净值总额/基金份额总数 本基金T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告。基金份额净值计算 公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点 后4位，小数点后第5位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计 算或公告。 （七）申购和赎回的费用及其用途 1、本基金申购费率最高不超过5％，赎回费率最高不超过赎回金额的5％。 2、本基金前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低， 后端申购费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的后端申购费率 越低，申购费用根据申购金额及所适用的申购费率计算。实际执行的申购费率在招募说明 书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 3、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎 回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。实际执行的赎回费率在招募 说明书中载明。 4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等 各项费用，不列入基金财产。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取 不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，其他情形下不低于25%的部分 归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在至少一种指定媒体上公告。 （八）申购与赎回的注册登记 1、基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办 理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办 理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施前3个工作日在指定媒体上公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份 额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放 日基金总份额的10%。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回 或部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当 日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例， 确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择 将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的 价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 （3）在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的赎回申请超过上一开放日基金总份 额20%以上的情形时，对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上一开放日基金总份额 20%以上的基金份额，基金管理人有权全部自动进行延期办理；对于该基金份额持有人未超 过上述比例的部分，基金管理人可以根据前段“（1）接受全额赎回”或“（2）部分延期 赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有 人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回申请将被撤销。 （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一 种指定媒体予以上公告。 （5）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓 期限不得超过20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （5）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时； （6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取暂停接受基金申购申请的措施； （7）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账 户。基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基 金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。 2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施； （6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接 受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人 已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后 续开放日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告并报中国证监 会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒体， 刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。 （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回 时，基金管理人将提前两日，在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂 停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂 停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在至少一种指定媒 体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开 放日的基金份额净值。 （十一）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供 本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。 （十二）定期定额投资计划 自本基金开放申购之日起，基金管理人即可为投资者办理定期定额投资计划, 办理该 业务的具体规定以销售机构与基金管理人签定的定期定额投资计划补充协议或基金管理人 发布的有关定期定额投资计划业务的相关公告为准。投资者在办理定期定额投资计划时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说 明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 （一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的 其他情况下的非交易过户。其中： “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体的情形； “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额 强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 （二） 符合条件的非交易过户申请办理时，申请人按基金注册登记机构规定的标准缴 纳过户费用。 （三） 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。 （四） 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再 投资）一并冻结。 （五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理人将制定和实施相应的业务规则。 八、基金合同当事人及其权利义务 （一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 设立日期：2004年6月11日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监 会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004年6月11日至2054年6月10日 2、基金管理人的权利 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、 转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基 金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规 规定的其他费用； （5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进 行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金 合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他 必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法 规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融 券； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于 其他证券所产生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确 定有关费率； （16）法律法规、基金合同规定的其他权利。 3、基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进 行证券投资； （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产； （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （9）依法接受基金托管人的监督； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； （12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及 其他相关资料； （17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； （22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 成立日期：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从 事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提 供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算； 同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售 汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外 的外币有价证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代 理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银 团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行 业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币； 经中国人民银行批准的其他业务。 2、基金托管人的权利 （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 3、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； （6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜； （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金 管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行 基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）复核审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份 额持有人大会； （17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作； （18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任 而免除； （19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； （20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 （三）基金份额持有人 1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持 有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法 权益。 2、基金份额持有人的权利 （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼； （9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 3、基金份额持有人的义务 （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活 动； （5）执行基金份额持有人大会的决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金 托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； （7)遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 九、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人、合法代理人及授权代表共同组成。基金 份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10% 以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同) 提议时，应当召开基金份额持有人大会： (1)终止基金合同； (2)转换基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有人大会程序和表决方式； (6)更换基金管理人、基金托管人； (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标 准的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，须召开基金份额持有人大会的变更基 金合同等其他事项； （10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召 开基金份额持有人大会： (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或调低赎回费率； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式 1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开 会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者 不能召集时，由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记 日。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金份额持有 人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理 人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基 金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。 4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大 会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有 权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应 当配合，不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒 体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时间、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议形式； (4)议事程序； (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有 效期限等)、送达时间和地点； (7)表决方式； (8)会务常设联系人姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； (10)召集人需要通知的其他事项。 2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的 送达地址等内容。 3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人 和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的，不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金 托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日 基金总份额的50%以上(含50%，下同)； 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规 和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公 告； 2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的监 督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或 基金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上； 4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同 时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册 机构记录相符； 5)会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律 法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (六)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召 集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超 出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不 符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人 提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的 程序进行审议。 (4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 2.议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项， 确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师 见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大 会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生 一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事 项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日 期后第2个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为 有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通 过； (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三 分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止 基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以 公告。 4.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (八)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自 行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主 持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结 果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并 由公证机关对其计票过程予以公证。 如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配 合，则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序；如基金托管人拒绝按照上述规定对基 金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金管理人应当指派授权代表完成计 票程序；如基金管理人、基金托管人经通知仍拒绝派代表监督计票的，不影响大会会议决 议的效力。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无 异议意见之日起生效执行。 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决定。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 （一）基金管理人和基金托管人的更换条件 1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止，须更换基金管理人： （1）基金管理人被依法取消基金管理资格； （2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）基金管理人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止，须更换基金托管人： （1）基金托管人被依法取消基金托管资格； （2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 （二）基金管理人和基金托管人的更换程序 1、基金管理人的更换程序 原基金管理人退任后，基金份额持有人大会需在6个月内选任新基金管理人。在新基 金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份额的基金份额持有 人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议。 （3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集人报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后2日内在至少一种指定媒体上公告。 （4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金 管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人 或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。 （5）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 （6）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原基金管 理人有关的名称或商号字样。 2、基金托管人的更换程序 原基金托管人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。在新基 金托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10％以上基金份额的基金份额持有 人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成有效决议。 （3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集人报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后2日内在指定媒体上公告。 （4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时 接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。 （5）审计并公告：基金托管人职责终止的，基金管理人应当按照规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 3、基金管理人与基金托管人同时更换 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； （2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基 金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒体上联合公告。 4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前，原基 金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对 基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间， 仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 十一、基金的托管 本基金财产由基金托管人依法保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、本 基金合同及其他有关法律法规规定订立《东方核心动力混合型证券投资基金托管协议》， 以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金 财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额持有人的合法权益。 十二、基金的销售 （一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、 转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。 （二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回等业务的，应与代理机构签订委托 代理协议，以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权 利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。销售机 构应严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务。 十三、基金份额的注册登记 （一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务， 具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等。 （二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理机构签订委托代理 协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务， 保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。 （三）注册登记机构履行如下职责： 1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务； 3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务； 4、接受基金管理人的监督； 5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上； 6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基 金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但按照法律法规的规定进行披露的情形除外； 7、按本基金合同及招募说明书、定期更新的招募说明书的规定，为投资者办理非交易 过户、转托管等业务、提供基金收益分配等其他必要的服务； 8、在法律、法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并最迟于开始 实施前3 个工作日在至少一种指定媒体上公告； 9、法律法规规定的其他职责。 （四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。 十四、基金的投资 （一）投资目标 本基金的投资目标是：坚持长期投资理念，以全球视野考察中国经济、行业以及个股 的成长前景，通过“核心-卫星”投资策略，把握中国经济崛起过程中的投资机遇，在控制 投资风险的前提下，追求资本的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票、债 券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%，债券、现金等类型资产及权证、资产 支持证券的投资比例为基金资产的5%－40%，其中，现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，权证投 资比例不高于基金资产净值的3%，资产支持证券投资比例不高于基金资产净值的20%。 （三）投资理念 本基金的投资理念：坚持价值投资理念，寻找具有长期竞争优势、公司治理优良、估 值合理的上市公司，把握中国经济崛起过程中出现的产业升级等造就具有国际竞争力的世 界级企业的投资机会。 （四）投资策略 1、资产配置 根据对宏观经济运行周期的研判，确定股票、债券、现金等资产的配置比例，并根据 不同资产类别的收益情况进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金采用“核心-卫星”投资策略，分别构建“核心”与“动力”两个投资组合进行 股票投资。其中核心组合的投资比例 X 控制在股票资产的70％以上。 （1）核心组合选择以沪深300指数的成分股和备选成份股为投资对象，根据中证指数有 限公司发布的沪深300行业分类标准，结合定量与定性选股的方法，在十大类行业中选择行 业地位突出、竞争优势明显并稳步增长的上市公司构建投资组合，以期获得超过沪深300指 数的收益。 “核心组合”的定量选股方法，主要是根据增长性指标、盈利质量指标、估值水平指标 等三方面因素，根据中证沪深300行业分类方法对十大类行业分别进行筛选，然后合并建立 初选库。 ①增长性指标：最近一年或一个季度的主营业务收入同比增长率、近三年平均主营业务 收入增长率、近三年平均息税折旧前利润（EBITDA）增长率、市盈增长比率（PEG）； ②盈利质量指标：近三年平均净资产收益率(ROE)、近三年平均投资资本回报率(ROIC)； ③估值指标：市盈率（P/E）、市销率（P/S）、市净率（P/B）。 在备选股票池基础上，本基金将根据以下几个方面，对公司基本面进行深入研究，选 择具备长期竞争优势、稳定增长的个股，纳入核心股票组合： ①公司在行业内的地位：如公司是否属于行业龙头；是否具有较高的市场占有率；是 否具有产品的定价权或者能够影响主要产品的市场价格等； ②公司的竞争优势：是否具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；是否拥有 成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势；是否在特定领域具有原材料、专有技术 或其它专有资源；有较强技术创新能力； ③公司的盈利质量：如公司未来盈利的可持续性和可预测性如何；公司的盈利模式和 扩张方式等； ④公司的经营管理能力：管理层对企业未来发展是否有着明确的方向和清晰的思路； 是否建立了制度化的管理机制；管理层对公司的控制力如何； ⑤公司的分红机制：是否具有持续稳定高分红记录或具备持续稳定分红潜力。 （2）动力组合主要选择沪深300指数成分股和备选成分股以外、具备核心优势和高成长 性的中小企业作为投资对象，并根据价值和主题两个方面进行投资。 本基金价值投资的选股标准主要包括以下几个方面： ①企业长期的竞争优势：选择在激烈的市场竞争中，能够通过成本或差异化等战略获得 优于竞争对手的竞争优势，并获得超越竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率 的上市公司； ②公司的治理结构：如董事会中独立董事的比例、股权结构是否过于集中等； ③估值水平：对稳定增长的公司，以历史平均市盈率作为参考标准；对高速增长的公司 以公司未来有望可达到的股价贴现值作为参考标准。 本基金主题投资主要以国际竞争力为投资标准，通过自上而下的方法，以全球视野，从 资本密集、劳动密集、技术成熟等三个方面出发，结合中国现阶段的产业环境、产业政策， 考核产业的国际竞争力和未来的发展潜力。在具备国际竞争力的产业中，本基金将通过案头 分析、公司实地调研等方式，挖掘出面向全球市场、有望成长为世界级企业的上市公司。通 过长期持有，分享上市公司实现的盈利及增长，获得超过市场平均水平的收益。 （3）债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,本基金将采用久期控制、期限结 构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段，进行主动性投资。在有效 控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析， 确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机 而动、积极调整。 （4）权证投资策略 本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平， 综合运用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略等策略， 以达到获取权证投资收益、改善组合风险收益特征的目的。 （五）投资管理流程 本基金采用投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会定期就投资管理业 务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责 任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如 下： 1.投资依据 （1）法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同 的有关规定。 （2）国家产业政策与宏观经济。本基金将对国家发展战略、产业政策以及执行情况进 行深入研究，在此基础上确立优先投资的行业。 （3）上市公司的基本面及成长风险。本基金将对受益于国家产业政策的上市公司的基 本面进行深入研究，分析上市公司的成长风险。将成长风险控制在适当的范围内。 2.投资分析 研究部策略研究员、股票研究员、固定收益研究员、数量研究员各自独立完成相应的 研究报告，为投资策略提供依据。 基金经理依据策略研究员的宏观经济分析和策略建议、股票研究员的行业分析和个股 研究、固定收益研究员的债券市场研究和券种选择、数量研究员的定量投资策略研究，结 合本基金产品定位及风险控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案。 3.投资决策程序 投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规、本基金管理人有关规章制度确定的基 金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案和重大投资事项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、资产配置等总体投资方案，并结合研 究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、基金申购赎回情况和市场整体情况，构 建并优化投资组合。对于超出权限范围的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领 导或投资决策委员会审议。 4.投资执行 中央交易室接受基金经理下达的交易指令。中央交易室接到指令后，首先应对指令予 以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规的，中央 交易室可以暂不执行指令，并立即通知基金经理或相关人员。 中央交易室应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的 判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 5.组合监控与调整 基金管理人的风险管理部门将密切关注宏观经济和市场变化，结合基金申购和赎回导 致的现金流量情况，每日对组合的风险和流动性进行监控，确保基金的各项风险控制指标 维持在合理水平，确保组合的流动性能够满足基金份额持有人的赎回要求。 当组合中相关资产价格波动引起组合投资比例不能符合控制标准时，或当组合中债券 品种信用评级调整导致信用等级不符合要求时，基金管理人应采取有效的措施，在合理的 时间内调整组合。 风险管理部门定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会回顾前期投 资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员会决策的参考。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述 投资决策程序作出调整。 （六）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。 鉴于本基金占权益类投资比重70%以上的核心组合，选择沪深300指数成分股和备选 股为投资对象，因此我们认为沪深300指数与本基金实际投资风格比较相似，比较适合作 为本基金股票类资产的业绩比较标准；同时考虑中证全债指数是中证指数公司编制的综合 反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，由银行间市场和沪深交易 所市场的国债、金融债券及企业债券组成，两者均具有良好的市场代表性，因此本基金债 券组合的业绩比较基准采用中证全债指数。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与托管 人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 （七）风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 （八）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的 其他活动。 2、基金投资组合比例限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基 金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； （2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； （5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （8）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； （9）本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%，债券、现金等类型资产及权证、 资产支持证券的投资比例为基金资产的5%－40%，其中，现金（不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，权证投资比例不高于基金资产净值的3%，资产支持证券投资比例不高于基金资产净值 的20%。 （10）本基金投资于资产支持证券，应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的 资产支持证券； （11）本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过基金的总资产，基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （12）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （13）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的30%； （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致使本基 金不符合前述比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （16）法律法规及中国证监会规定的其他限制。 除第（9）中“现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%”及第（10）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股 权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合规定投资比例 的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 （九）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 约定。除基金投资组合比例限制的第（9）中“现金或到期日在一年以内的政府债券投资比 例不低于基金资产净值的5%”及第（10）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比 例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。 十五、基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 十六、基金的财产 （一）基金资产总值 本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收 款项和其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理 人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 （四）基金财产的保管及处分 1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行 清算的，基金财产不属于其清算范围。 4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金 财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执 行。 十七、基金资产的估值 （一）估值目的 基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。 （二）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所持有的金融资产和金融负债。 （四）估值方法 1、股票估值方法 （1）上市流通股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最 近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格。 （2）未上市股票的估值 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂 牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量 的情况下，按成本估值。 （3）有明确锁定期股票的估值 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协 会的有关规定确定公允价值。 (4)非公开发行有明确锁定期股票按以下方法估值： 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上 市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价作为估 值日该股票的估值价。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低 于在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价，应按以下公式确定该股票的价值： FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)／Dl 其中： FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值； C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价 格除权时，应于除权日对其初始取得成本作相应调整）； P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价； Dl为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数； Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含 估值日当天）。 2、固定收益证券的估值办法 （1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日 后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最 近交易市价，确定公允价格。 （2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值， 估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按有交易的最近交易日所 采用的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按 成本估值。 （4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 （5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 3、权证估值： （1）配股权证的估值： 因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。 （2）认沽/认购权证的估值： 从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘 价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；未上市交易的认沽/认购权证采用估值 技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有 的配股权、停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。 4、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。 5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 6、在任何情况下，基金管理人采用上述1-5项规定的方法对基金资产进行估值，均 应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对 基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市 场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允 价值的价格估值。 7、国家有最新规定的，按国家最新规定进行估值。 （五）估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成 估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值 方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理 人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定时，基金管理人经与基金托管人协商一致的； 4、中国证监会认定的其它情形。 （七）基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基 金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以 公布。 基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 （八）估值错误的处理 1、当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施 防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当 报中国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告， 并同时报中国证监会备案。 3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。 （九）特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第6项条款进行估值时，所造成 的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由 此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人 应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十八、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用； 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如 下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。 3、本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定，按费用发生的金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份 额持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十九、基金的收益与分配 （一）收益的构成 1、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利 息、证券持有期间产生的公允价值变动以及其他收入。 2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 3、期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰 低数。 （二）收益分配原则 1、基金收益分配采用现金方式，基金份额持有人可选择将现金红利按除息日的基金份 额净值自动转为基金份额进行再投资； 2、每一基金份额享有同等分配权； 3、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年最多12次，每次收益分配 最少不得低于期末可供分配利润的50%； 4、基金进行收益分配时，基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润 计算截至日）不得超过15个工作日； 5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分 配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 （四）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人按法 律法规的规定向中国证监会备案并公告。 （五）收益分配中发生的费用 1、基金份额持有人选择将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再 投资时免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额 持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构可将该基金份额持 有人的现金红利按除息日转为基金份额。 二十、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日，如果基金在首次募集的会计 年度，基金合同生效时间不足2个月，可以并入下一个会计年度。 2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法 规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等 进行核对并以书面方式确认。 （二）基金审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会 计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计； 2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意，并报中国证 监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后2日内公告； 3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 二十一、基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过至少 一种指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露，并保证投资者能够按 照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的3日前，将招 募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金 合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并 登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的 15日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说 明书的当日登载于指定报刊和网站上。 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告。 （四）基金资产净值、基金份额净值公告 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过 网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值 和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 （五）定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息 披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内 容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新 的招募说明书。 1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报 告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半 年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成 基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 4、基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告。 法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 5、本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情 况及其流动性风险分析等。 6、如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保 障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况 及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （六）临时报告与公告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构 备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的事件，包括： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止基金合同； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过50%； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%； 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚， 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%； 18、基金改聘会计师事务所； 19、基金变更、增加、减少基金代销机构； 20、基金更换基金注册登记机构； 21、基金开始办理申购、赎回； 22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 23、基金发生巨额赎回并延期支付； 24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 26、基金份额上市交易； 27、基金份额持有人大会的决议； 28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 29、中国证监会规定的其他事项。 （七）公开澄清 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （八）信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所， 投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投资者在支 付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 二十二 基金的业务规则 基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的 相关交易及业务规则。 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者 基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同 意修改后公布，并报中国证监会备案。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承 接的； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得 补偿的权利。 （三）基金财产的清算 1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组对 基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 （1）自基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算 组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托 管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作 人员。 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）制作清算报告； （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （7）将清算报告报中国证监会备案并公告； （8）对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证 金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。 二十四、违约责任 （一）因基金管理人或基金托管人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应 当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当承担连带赔偿责任。 （三）基金合同当事人违反本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事人造成损失的， 应承担相应的赔偿责任。 （三）发生下列情况时，当事人可以免责： 1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规或规章 的作为或不作为而造成的损失等； 2、在无过错情况下，基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则进行的投资所造 成的损失等； 3、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本合同的，可根据不可抗 力的影响部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。任何一方迟延履行后发生不可抗 力的，不能免除责任。 （四）在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能够继续履行的应当继续履 行。 （五）本基金合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大； 没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大 而支出的合理费用由违约方承担。 二十五、争议的处理 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通 过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解 决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履 行。 二十六、基金合同的效力 （一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基金托管人 的法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的 款项时成立，自基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。 （二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会备案 并公告之日止。 （三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在 内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 （四）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基 金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。