平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金 平安大华惠泽纯债券型证投资基金
基金合同
基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司
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二零一八年 二零一八年 二零一八年 三月
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金基金合同
1
目录
第一部分 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1
第二部分 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 3
第三部分 第三部分 基金的本情况 基金的本情况 基金的本情况 基金的本情况 ................................ ................................ ................................ ........... 8
第四部分 第四部分 基金份额的发售 基金份额的发售 基金份额的发售 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ......... 10
第五部分 第五部分 基金备案 基金备案 ................................ ................................ ................................ ..................... 12
第六部分 第六部分 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 13
第七部分 第七部分 基金合同当事 基金合同当事 基金合同当事 人及权利义务 人及权利义务 人及权利义务 ................................ ................................ ..................... 22
第八部分 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ................................ . 29
第九部分 第九部分 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 ................................ ......................... 37
第十部分 第十部分 基金的托管 基金的托管 基金的托管 ................................ ................................ ................................ ................. 40
第十一部分 第十一部分 基金份额的登记 基金份额的登记 基金份额的登记 基金份额的登记 ................................ ................................ ................................ ..... 41
第十二部分 第十二部分 基金的投资 基金的投资 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 43
第十三部分 第十三部分 基金的财产 基金的财产 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 50
第十四部分 第十四部分 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 51
第十五部分 第十五部分 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 57
第十六部分 第十六部分 基金的收益与分 基金的收益与分 基金的收益与分 基金的收益与分 配 ................................ ................................ ................................ . 59
第十七部分 第十七部分 基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审................................ ................................ ................................ . 61
第十八部分 第十八部分 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 62
第十九部分 第十九部分 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 ................................ ......................... 68
第二十部分 第二十部分 违约责任 违约责任 违约责任 ................................ ................................ ................................ ................. 70
第二十一部分 第二十一部分 第二十一部分 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 ................................ ................................ ................. 71
第二十部分 第二十部分 第二十部分 基金合同的效力 基金合同的效力 基金合同的效力 ................................ ................................ ................................ . 72
第二十三部分 第二十三部分 第二十三部分 其他事项 其他事项 ................................ ................................ ................................ ............. 73
第二十四部分 第二十四部分 第二十四部分 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ............................... 74
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金基金合同
1
第一部分 前言
一、 订立本基金合同的目、依据和原则
1、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》 (以下简称 “《合同 法》 ”) 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “《基金法》 《基金法》 《基金法》 《基金法》 ”) 、《 公开募 集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 “《运作办法》 ”) 、《证券投资基金销售 、《证券投资基金销售 管理办法》 管理办法》 管理办法》 管理办法》 (以下简称 以下简称 以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 ”) 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以 下简称 “《信息披露办法》 《信息披露办法》 ”) 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规”） 定》（以下简称“《流动性风险管理规”） 定》（以下简称“《流动性风险管理规”） 定》（以下简称“《流动性风险管理规”） 定》（以下简称“《流动性风险管理规”） 和其他有关法律规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 益。
二、 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其 他与基金相关的 涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、同及其他有关规定享权利、承担义务。
基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 资人自依本基金合同取得份额，即成为持有和的当事 资人自依本基金合同取得份额，即成为持有和的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明对合同承认和接受。
三、平安大华惠泽纯债券型 三、平安大华惠泽纯债券型 三、平安大华惠泽纯债券型 三、平安大华惠泽纯债券型 证券投资基金由管理人依照《法》、 证券投资基金由管理人依照《法》、 证券投资基金由管理人依照《法》、 证券投资基金由管理人依照《法》、 证券投资基金由管理人依照《法》、 证券投资基金由管理人依照《法》、 证券投资基金由管理人依照《法》、 证券投资基金由管理人依照《法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证 监会 ”) 注册 。
中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资 价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金基金合同
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基金的投资价值，自主做出决策行承担风险。
四、基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以金合同为准。
五、根据本基金的募集情况，目标客户包括特定机构投 资者根据本基金的募集情况，目标客户包括特定机构投 资者根据本基金的募集情况，目标客户包括特定机构投 资者资者可能面临以下风险，包括但不限于：由应对特定机构投的连续大量赎 资者可能面临以下风险，包括但不限于：由应对特定机构投的连续大量赎 资者可能面临以下风险，包括但不限于：由应对特定机构投的连续大量赎 资者可能面临以下风险，包括但不限于：由应对特定机构投的连续大量赎 回，基 金管理人被迫抛售持有投资品种以应付赎的现需要则可能使回，基 金管理人被迫抛售持有投资品种以应付赎的现需要则可能使回，基 金管理人被迫抛售持有投资品种以应付赎的现需要则可能使金资产净值受到不利影响；特定机构投者大额赎回也可能由于基份计 金资产净值受到不利影响；特定机构投者大额赎回也可能由于基份计 算精度不高对剩余份额的单位净值造成较大波动；由于特定机构投资者量赎 算精度不高对剩余份额的单位净值造成较大波动；由于特定机构投资者量赎 回， 本基金规模可能过小回， 本基金规模可能过小回， 本基金规模可能过小回， 本基金规模可能过小不利于运用基金合同约定的投资策略实现目标， 不利于运用基金合同约定的投资策略实现目标， 不利于运用基金合同约定的投资策略实现目标， 不利于运用基金合同约定的投资策略实现目标， 不利于运用基金合同约定的投资策略实现目标， 不利于运用基金合同约定的投资策略实现目标， 不利于运用基金合同约定的投资策略实现目标， 从而对基金收益造成影响。
六、本基金按照中国法律规成立并运作，若 本基金按照中国法律规成立并运作，若 基金合同的 内容与届时有效法律规的强制性定不一致，应当以届时有效为准。
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金基金合同
3
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指 ，下列词语或简称具有如含义：
1、基金或本：指 平安大华惠泽纯债券型 证券投资基金
2、基金管理人：指 平安大华基金管理有限公司
3、基金托管人：指 平安银行股份有限公司
4、基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 基金合同或本：指《 平安大华惠泽纯债券型 平安大华惠泽纯债券型 平安大华惠泽纯债券型 平安大华惠泽纯债券型 证券投资基 金证券投资基 金证券投资基 金金合同》及对本基的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 托管协议：指基金理人与就本签订之《 平安大华惠泽 平安大华惠泽 纯债券型 证券投资基金托管协议》及对该的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《 招募说明书：指《 招募说明书：指《 平安大华惠泽纯债券型 平安大华惠泽纯债券型 平安大华惠泽纯债券型 平安大华惠泽纯债券型 证券投资基金招募说明书》 证券投资基金招募说明书》 证券投资基金招募说明书》 证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《 基金份额发售公告：指《 基金份额发售公告：指《 基金份额发售公告：指《 平安大华惠泽纯债券型 平安大华惠泽纯债券型 平安大华惠泽纯债券型 平安大华惠泽纯债券型 证券投资基金份 证券投资基金份 证券投资基金份 额发售公告》
8、法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等
9、《基金法》：指 《基金法》：指 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第 十一届全国人民代表大会常务委员日第 十一届全国人民代表大会常务委员三十次会议修订 ，自 20 13 年 6月 1日起实施 ，并经 2015 年 4月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员第十四次议《关于 全国人民代表大会常务委员第十四次议《关于 修改 <中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10 、《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3月 15 日颁布、同年 颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订
11 、《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6月 8日颁布、同年 日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
12 、《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 20 14年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金基金合同
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10 月 1日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订
14 、中国证监会
：指券督管理委员15、银行业监督管理机构：指中国人民和 /或中国银行业监督管理委员 会
16、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人
、托和份额持有17、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然个人
投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然18、机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 团体或其他组织
19 、合格境外机构投资者：指符相关法律规定可以于在中国内 、合格境外机构投资者：指符相关法律规定可以于在中国内 、合格境外机构投资者：指符相关法律规定可以于在中国内 依法募集的证券投资基金中国 境外的机构投资者
20 、投资人：指个者 、机构投资人：指个者 、机构投资人：指个者 、机构、合格境外机构投资者 以及法 律规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称
21 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 人
22、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额办理基金份额的申购、赎回转换托管及定期投资等业务
23、销售机构： 指直销机构
和代24 、直销机构：指平安大华基金管理有限公司
25 、代销机构：指符合《售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 、代销机构：指符合《售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 、代销机构：指符合《售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 、代销机构：指符合《售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 、代销机构：指符合《售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 、代销机构：指符合《售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基 金管理人签订了基销 售服务代协议，为办金管理人签订了基销 售服务代协议，为办售业务的机构
26 、登记业务：指基金、 存管登记业务：指基金、 存管登记业务：指基金、 存管登记业务：指基金、 存管过户、 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等
27、登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 登记机构：指办理业务的。基金为 平安大华基金管 理有限 公司或接受 平安大华基金管理有限 公司委托代为办理登记业务的机构
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金基金合同
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28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户
29、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户
30 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 日期
31 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 产清算完毕，结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 不得超过 3个月
33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定限
34、工作日
：指上海证券交易所、深圳的正常35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 开放 日
36、T+n T+n日：指自 T日起第 日起第 n个工作日 (不包含 T日)
37、开放日
：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作38、开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他 业务 的时间段
39、《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指平安大华基金管理有限 平安大华基金管理有限 平安大华基金管理有限 公司开放式基金业务规则》， 公司开放式基金业务规则》， 公司开放式基金业务规则》， 公司开放式基金业务规则》， 公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管 理人所的开放式证券投资登记方面业务则，由是规范基金管 理人所的开放式证券投资登记方面业务则，由理人和投资共同遵守
40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 请购买基金份额的行为
41 、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请购买基金份额的行为
42 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为
现行43 、基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金基金合同
6
告规定的条件，申请将其持有基 金管理人、某一份额转换为告规定的条件，申请将其持有基 金管理人、某一份额转换为告规定的条件，申请将其持有基 金管理人、某一份额转换为金管理人的其他基份额行为
44、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 持基金份额销售机构的操作
45、定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每申 购日、 申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 申购 日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 (赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 申请份额 总数后的余)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元
：指人民币48、基金 收益：指基金 收益：指基金 收益：指投资所得债券利息、 买卖证价差银行存款投资所得债券利息、 买卖证价差银行存款投资所得债券利息、 买卖证价差银行存款投资所得债券利息、 买卖证价差银行存款投资所得债券利息、 买卖证价差银行存款投资所得债券利息、 买卖证价差银行存款投资所得债券利息、 买卖证价差银行存款已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约
49、基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 款项 及其他资产的价值总和
50 、基金资产净值
：指总减去负债后的价51 、基金份额净值：指计算日资产除以总数
52 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 值和基金份额净的过程
53 、指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站 指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站 指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊、互联网站 及其他媒介
54 、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无以合理价格予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、资产持证券因 发行人债务违约无法进转让或交易的券等
55 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份 额净值的方式，将基金调整投 资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回额净值的方式，将基金调整投 资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回额净值的方式，将基金调整投 资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不影响确保投合法权资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不影响确保投合法权资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不影响确保投合法权不受损害并得到公平对待
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56 、不可抗力：指本 不可抗力：指本 基金 合同当事人 不能预见、避免且克服的客观 不能预见、避免且克服的客观 事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
平安大华惠泽纯债券型 证券投资基金
二、基金的类别
债券型 证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金 的投资目标
在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求产品长期、持续增 在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求产品长期、持续增 在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求产品长期、持续增 值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
五、基金的最低募集份额
总本基金的最低募集份额总为 2亿份。
六、基金份额 发售 面值 和认购费用
本基金 份额发售面值为 人民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额的类别
在不违反法律规、基金合同以及对份额持有人权益产生实质性利 在不违反法律规、基金合同以及对份额持有人权益产生实质性利 影响的情况下，根据 基金实际运作在履行适当程序后管理人可影响的情况下，根据 基金实际运作在履行适当程序后管理人可影响的情况下，根据 基金实际运作在履行适当程序后管理人可影响的情况下，根据 基金实际运作在履行适当程序后管理人可实际情况，经与基金托管人协商调整份额类别设置、对分办法 实际情况，经与基金托管人协商调整份额类别设置、对分办法 实际情况，经与基金托管人协商调整份额类别设置、对分办法 实际情况，经与基金托管人协商调整份额类别设置、对分办法 及规则进行调整、本基金的申购费率低赎回变更收方式或者停 及规则进行调整、本基金的申购费率低赎回变更收方式或者停 及规则进行调整、本基金的申购费率低赎回变更收方式或者停 及规则进行调整、本基金的申购费率低赎回变更收方式或者停
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止现有基金份额的销售等，此项调整无需召开持人大会但须提前公 止现有基金份额的销售等，此项调整无需召开持人大会但须提前公 止现有基金份额的销售等，此项调整无需召开持人大会但须提前公 告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间方式对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售 时间见基金份额个月，具体发售 时间见基金份额公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金网点公开发，具体名单见份 通过各销售机构的基金网点公开发，具体名单见份 额发售公告以及基金管理人届时布的 调整 销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合 法律规定的可投资于证券基金个人者、机构和符合 法律规定的可投资于证券基金个人者、机构和格境外机构投 资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他格境外机构投 资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他格境外机构投 资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他格境外机构投 资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他格境外机构投 资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他资人 。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归持人 所有，其中利息转份额 的具体数额 以登记机构的录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 两位，小数点 位，小数点 两位以后的部分四舍五入，由 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财承担。
5、认
购申请的确基金销售机 构对认购申请的受理并不代表该一定成功，而仅基金销售机 构对认购申请的受理并不代表该一定成功，而仅构确实接收到认购 申请。的以登记机结果为准对于构确实接收到认购 申请。的以登记机结果为准对于构确实接收到认购 申请。的以登记机结果为准对于申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则由 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则由 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则由 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则由
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此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、 基金份额认购的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 体限制请参看招募说明书 或相关公告 。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书 或相关公告 。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 撤销。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自份额发售之日起 3个月内， 在基金募集份额总不少于 2亿 份， 基金 募集 金额不少于 2亿元人民币且 基金认购人数 不少于 200 人的条件下 ， 基金募集期届满或者 基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售，并在 10 日内聘请法定验资机构，自收到报告之起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到备案条件的，自管理人办完毕手续并取得 基金募集达到备案条件的，自管理人办完毕手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则不。管理人 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则不。管理人 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则不。管理人 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则不。管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金 合同生效事宜予以公告。在收到中国证监会确认文件的次日对基金 合同生效事宜予以公告。管理人应 将基金募集期间的资存入专门账户，在行为结束前任何人不得 将基金募集期间的资存入专门账户，在行为结束前任何人不得 将基金募集期间的资存入专门账户，在行为结束前任何人不得 动用。
二、基金合同不能生效时募集资的处理方式
如果募集期限届满，未足 基金备案 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任： 条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期 存款利息 ；
3、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 销售 机构不得请求报酬。 机构不得请求报酬。 机构不得请求报酬。 基金管理人、托和 基金管理人、托和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方自承 担。
三、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续二十个工作日出现份额持有人数量不满百或 基金合同生效后，连续二十个工作日出现份额持有人数量不满百或 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 者基金资产净值低于五千万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露； 连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解 连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提解 决方案，如转换运作式、与其他基金合并或者终止同等召开份 决方案，如转换运作式、与其他基金合并或者终止同等召开份 决方案，如转换运作式、与其他基金合并或者终止同等召开份 决方案，如转换运作式、与其他基金合并或者终止同等召开份 额持有人大会进行表决。
法律规 或监管机构 另有规定时，从其。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体网点由管理 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体网点由管理 人 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当 构，并予以公告。基金投资者应当 构，并予以公告。基金投资者应当 构，并予以公告。基金投资者应当 在销售机构办理基金业务的营场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 国证监会的要求或本基金合同规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场 ，证券交易所时间变更或其 他特殊 情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 进行 公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月 开始办 理申购，具体业务开始办 理申购，具体业务理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月 开始办 理赎回，具体业务开始办 理赎回，具体业务理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依 照《信息披露办法》的有关规定 进行公告 。
基金管理人不得在合同约定之外的 日期或者时间办份额基金管理人不得在合同约定之外的 日期或者时间办份额基金管理人不得在合同约定之外的 日期或者时间办份额基金管理人不得在合同约定之外的 日期或者时间办份额基金管理人不得在合同约定之外的 日期或者时间办份额基金管理人不得在合同约定之外的 日期或者时间办份额基金管理人不得在合同约定之外的 日期或者时间办份额基金管理人不得在合同约定之外的 日期或者时间办份额基金管理人不得在合同约定之外的 日期或者时间办份额申购 、 赎回 或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、、转换 、转换 申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价 未知价 ”原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算；
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2、“金额申购、份赎回 ”原则，即申购以金额请赎回份；
3、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销；
4、赎回遵循 赎回遵循 赎回遵循 “先进出 先进出 先进出 ”原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 序赎回 ；
5、办理申购赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定 在指定媒介上进行 公 告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 申购或赎回的请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人 申购基金份额时，必须全交付款项投资人 申购基金份额时，必须全交付款项投资人 申购基金份额时，必须全交付款项全额 交付 申购 款项， 申购请 成立；登记机构确认基金份额时， 申购 生效。
基金份额持有人递交赎 回申请，基金份额持有人递交赎 回申请，回成立；登记机构确认赎时，生效。 回成立；登记机构确认赎时，生效。 回成立；登记机构确认赎时，生效。 回成立；登记机构确认赎时，生效。 投资人赎回申请 生效 后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日 )内支付赎回款项。 在发生巨额赎回 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同约定的其他暂停赎回延缓支付款项情形 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条处理。
遇交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换遇交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换遇交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换或其他非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程，则赎回款 或其他非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程，则赎回款 项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回请的确认
基金管理 人应以交易时间结束前受有效 申购 和赎回请的当天作为或赎回申请日 (T 日)，在正常情况下，本 ，在正常情况下本 ，在正常情况下本 基金登记机构在 T+ 1日内对该交易的有 日内对该交易的有 效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人 日提交的有效申请，投资人 应在 T+ 2日后 (包括该日 包括该日 )及时 到销 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功 售网点柜台或以销机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功 或 无效，则申购款项 本金 退还给投资人。
基金销 售机构对申购、赎回请的受理并不代表一定成功，而仅基金销 售机构对申购、赎回请的受理并不代表一定成功，而仅基金销售机构对申购、赎回请的受理并不代表一定成功，而仅
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售机构确实接收到申请。购、赎回的认以登记结果为准对 售机构确实接收到申请。购、赎回的认以登记结果为准对 售机构确实接收到申请。购、赎回的认以登记结果为准对 售机构确实接收到申请。购、赎回的认以登记结果为准对 于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可以在法律规和合同允许的范围内，对上述业务办时间 基金管理人可以在法律规和合同允许的范围内，对上述业务办时间 进行调整，并在实施前依照《信息披露 进行调整，并在实施前依照《信息披露 进行调整，并在实施前依照《信息披露 办法》的有关规定在指媒介上公告。 办法》的有关规定在指媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告 。
2、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 体规定请参见招募说明书 或相关公告 。
3、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 参见招募说明书 或相关公告 。
4、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 拒绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 拒绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 拒绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 具体请参见相关规定或招募说明书及公告。
5、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整 份额的数量限制。基金管理人必须在调整 实施 前依照《信息披露办法》的有关规 前依照《信息披露办法》的有关规 前依照《信息披露办法》的有关规 定进行 公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格费用及其途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五 入，由此产生的收益或损失基金财承担。 入，由此产生的收益或损失基金财承担。 T日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在 T+ 1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计 算或公告。
2、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示的有效份额为净申购金除以当日基值，单位上述计 的有效份额为净申购金除以当日基值，单位上述计 的有效份额为净申购金除以当日基值，单位上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失基金 位，由此产生的收益或损失基金 财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明 赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明 赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明 书》。 书》。
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本基金的赎回费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。额为按实 本基金的赎回费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。额为按实 本基金的赎回费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日基金净值并扣除相应费用，单位 际确认的有效赎回份额乘以当日基金净值并扣除相应费用，单位 为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 其中对于 持续有期少7日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述全额计入基金财产。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
5、赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在回基金份额时收取。 赎回费用应根据法律规定的比例归 入基金财产，未赎回费用应根据法律规定的比例归 入基金财产，未入 基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的 手续费 。
6、本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回本基金的申购费率、份额具 体计算方法赎回体的计算方法和收费式由基金管理人根据合同规定确，并在招募说明 体的计算方法和收费式由基金管理人根据合同规定确，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并依 书中列示。基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并依 书中列示。基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并依 照《信息披露办法》的有关规定 进行 公告。
7、当发生大额申购或赎回情形时， 当发生大额申购或赎回情形时， 当发生大额申购或赎回情形时， 当发生大额申购或赎回情形时， 当发生大额申购或赎回情形时， 在履行适当程序后， 在履行适当程序后， 在履行适当程序后， 在履行适当程序后， 基金管理人可以采 基金管理人可以采 基金管理人可以采 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关 法律规及监管部门、自组织的定。
8、基金管理人可以在不违反法律规定及 、基金管理人可以在不违反法律规定及 、基金管理人可以在不违反法律规定及 、基金管理人可以在不违反法律规定及 、基金管理人可以在不违反法律规定及 、基金管理人可以在不违反法律规定及 基金合同约定的情形下根据市 基金合同约定的情形下根据市 基金合同约定的情形下根据市 基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，期或不地开展活动 。在场情况制定基金促销计划，期或不地开展活动 。在场情况制定基金促销计划，期或不地开展活动 。在期间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低申购 期间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低申购 期间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低申购 费率和基金赎回，并进行公告。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况。
3、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可
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能对基金业绩产生负面影响， 或发生其他 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。
6、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致金销售系统、基登记或会计无法正常运行。
7、申购 申请超过基金管理人设定的总规模、单 日净购比例上限申请超过基金管理人设定的总规模、单 日净购比例上限申请超过基金管理人设定的总规模、单 日净购比例上限申请超过基金管理人设定的总规模、单 日净购比例上限申请超过基金管理人设定的总规模、单 日净购比例上限申请超过基金管理人设定的总规模、单 日净购比例上限申请超过基金管理人设定的总规模、单 日净购比例上限申请超过基金管理人设定的总规模、单 日净购比例上限申请超过基金管理人设定的总规模、单 日净购比例上限个投资人单日或笔申购金额上限的。
8、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持份额的 比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。
9、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应当暂停接受申购请。
10 、法律规定或中国证监会认的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定 暂停申购请 时，基金管理人应当根据有关规定 时，基金管理人应当根据有关规定 进行 公告。如果投资人的申 购公告。如果投资人的申 购请被 全部或分 拒绝 的，被拒绝的申购款项 ，被拒绝的申购款项 本金 将退还给投资人。在暂停申购的 将退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时 ，基金管理人应及时恢复申购业务的办。
八、暂停赎回或延缓支付款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回 申请或延缓支付发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回 申请或延缓支付款项：
1、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况。
3、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 产净值。
4、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害 现有基金份额持人利益的情形 。
6、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应该延缓支付赎回款项或暂停接受申请。
7、法律规定或中国证监会认的其他情形。
发生上述情形 （第 4项除外）之一且基 金管理人决定拒绝接受或暂停项除外）之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停
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金份额持有人的赎回申请或延缓支付款项 时，基金管理人应在当日报中国证 时，基金管理人应在当日报中国证 监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能监会备案， 已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能未支付部分可延期。若出现上述第 未支付部分可延期。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处 项所述情形，按基金合同的相关条款处 理。基金份额持有人在申请 理。基金份额持有人在申请 赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及恢复业务办并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入总数后的余额 )超过前一开放日的 基金总份额10% ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额 10% 的前 提下，可对其余赎回 申请延期办理。于当日的应按单个账户提下，可对其余赎回 申请延期办理。于当日的应按单个账户提下，可对其余赎回 申请延期办理。于当日的应按单个账户提下，可对其余赎回 申请延期办理。于当日的应按单个账户申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分申请量占赎回总的比例， 确定当日受理份额；对于未能部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的，将自 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的，将自 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的，将自 动转入下一个 开放日继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获 开放日继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获 开放日继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获 开放日继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并处， 受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并处， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回，此类推直到 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回，此类推直到 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回，此类推直到 全部赎回为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能分 全部赎回为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能分 全部赎回为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能分 作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔最低份额的限制。
（3）暂停赎回：连续 2个开放 日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当 依据相关规定 进行公告。
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（4）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 放日基金总份额的 20% ，基金管理人 ，基金管理人 有权 采取具体措施对其进行赎回申请延期办 理。基金管人 理。基金管人 有权 先行对该单个基金份额持有人超出 20% 的赎回申请实施延期 办理，而对该单个基金份额持有人 20% 以内（含 20% ）的赎回申请，基金管理 人根据前段“（ 人根据前段“（ 人根据前段“（ 1）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ 2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 ）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 ）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 ）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 ）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有人的赎回申请一并办理。对于未能部分，投资在提交时可 额持有人的赎回申请一并办理。对于未能部分，投资在提交时可 额持有人的赎回申请一并办理。对于未能部分，投资在提交时可 以选择延期赎回或取消。的，将自动转入下一个开放日 以选择延期赎回或取消。的，将自动转入下一个开放日 以选择延期赎回或取消。的，将自动转入下一个开放日 继续赎 回，直到全部赎为止；选择取消的当日未获受理分申请将被撤 回，直到全部赎为止；选择取消的当日未获受理分申请将被撤 回，直到全部赎为止；选择取消的当日未获受理分申请将被撤 回，直到全部赎为止；选择取消的当日未获受理分申请将被撤 销。延期的赎回申请与下一开放日 并处理，无优先权以销。延期的赎回申请与下一开放日 并处理，无优先权以销。延期的赎回申请与下一开放日 并处理，无优先权以的基金份额净值为础计算赎回，以此类推直到全部止。如投资人 的基金份额净值为础计算赎回，以此类推直到全部止。如投资人 的基金份额净值为础计算赎回，以此类推直到全部止。如投资人 的基金份额净值为础计算赎回，以此类推直到全部止。如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择，投资人能部 分自动延期处理。在提交赎回申请时未作明确选择，投资人能部 分自动延期处理。在提交赎回申请时未作明确选择，投资人能部 分自动延期处理。分延期赎回不受单笔最低份额的限制。
3、巨额赎回的公告
当发生上述 巨额 赎回并延期办理时，基金管人应当通过邮寄、传真或者招 赎回并延期办理时，基金管人应当通过邮寄、传真或者招 赎回并延期办理时，基金管人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 法，同时 依据相关规定进行 公告。
十、暂停申购或赎回的公告
和重新开放1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并 依据相关规定进行 公告。
2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并布最近 1个开放日的基金份额净值。
3、如发生 暂停 的时间超过 1日，基金管理 人可以根据 暂停申购或赎回的时 间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登新开放申购或赎回的 公告 ，也可以 ，也可以 根据 实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 或赎回的时间，届不再另行发布重新开放公告 。
十一 、基金转换
基金 管理人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理人的其他之间转换业务， 可以收取一定费与基金管理人的其他之间转换业务， 可以收取一定费相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告，
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并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金份额的转让
在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 过中国证监会认可的交易场所或者 过中国证监会认可的交易场所或者 其他 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 交易方式进行份额转让的申请并由登记 机构办理基金份额 的过户登记。基金管理人拟受份额转让业务，将提前 的过户登记。基金管理人拟受份额转让业务，将提前 的过户登记。基金管理人拟受份额转让业务，将提前 公告，基金份额持有人应根据管理的业务规则办转让。 公告，基金份额持有人应根据管理的业务规则办转让。
十三、 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 人。
继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 会团体；司法强 会团体；司法强 制执行是指司法机构依据生效文书将基金份额持有人的 基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基构的规定办理，并按基金登记机标准收费。
十四、 基金的转托管
基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、 定期额投资计划
基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 行规定。投资人在办理期额计划时可自约每 行规定。投资人在办理期额计划时可自约每 期申购 金额，每期 金额，每期 申购 金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期额投资计划最低申购金。
十六、 基金 份额 的冻结 、解冻 和质押
基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 基金份额被冻结的， 基金份额被冻结的， 基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并，份额仍然参与收配支付。法 被冻结部分产生的权益一并，份额仍然参与收配支付。法 被冻结部分产生的权益一并，份额仍然参与收配支付。法
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律法规或 基金合同 另有规定的除外。
如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
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第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：平安大华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区街道益路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
设立日期： 2011 2011年 1月 7日
批准设立机关及文号：中国证监会 证监许可 【2010 】1917 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 30000 万元
存续期限：持经营
联系电话： 0755 -2262 3179
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 但不限于：
（1）依法募集 资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在 基金托管人更换时，提名新的；
（8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 理；
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（9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 、赎回 与转换申 请；
（12 ）依照法律规为基金的利益行使因财产投资于证券所生权； ）依照法律规为基金的利益行使因财产投资于证券所生权；
（13 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为；
（14）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；
（15）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申赎回、转换 、定期额投资 和非交易过户 等业务规则；
（16）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 但不限于：
（1）依法募集 ）依法募集 资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基金份额的发售、申购赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 保证所管理的基金财产和人相互独立 ，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ，不得利用基金财 不得利用基金财 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采 取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定，按有关计算并公告资产净值
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确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制财务报告；
（10 ）编制季度、半年和基金报告；
（11 ）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露报告义务；
（12 ）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 向他人泄露；
（13 ）按《基金合同》 ）按《基金合同》 ）按《基金合同》 的约定确基金收益分配方案，及时向份额持有 的约定确基金收益分配方案，及时向份额持有 人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项；
（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 会或配合基金托管人、份额持有依法召集大；
（16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以上；
（17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关公开资料，并在支付合理成本的 条件下得到有关资料的复印；
（18 ）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小，参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价变现和分配；
（19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 并通知基金托管人；
（20 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 权益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除；
（21 ）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 人利益向基金托管追偿；
（22 ）当基金管理人将其 ）当基金管理人将其 义务委托第三方处理时，应当对有关基 义务委托第三方处理时，应当对有关基 金事务的行为承担责任；
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（23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为；
（24 ）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不生效，基金管理人承担全部募集费用将已资加计银行同期 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资加计银行同期 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资加计银行同期 活期 存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：平安银行股份有限公司 (简称：平安银行 )
住所：广东省深圳市罗湖区南路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区南路 5047 号
法定代表人：谢永林
成立时间： 1987 年 12 月 22 日
基金托管业务批准文号：中国证监会许可 [2008]1037[2008]1037 [2008]1037 号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 17,170,411,366 17,170,411,366 元人民币
存续期间：持经营
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日 ）自《基金合同》生效之日 ）自《基金合同》生效之日 ）自《基金合同》生效之日 起，依法律规和《基金合同》的定安全 起，依法律规和《基金合同》的定安全 起，依法律规和《基金合同》的定安全 起，依法律规和《基金合同》的定安全 起，依法律规和《基金合同》的定安全 起，依法律规和《基金合同》的定安全 保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 准的其他费用；
（3）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
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（4）根据相关市场规则，为基金开设 ）根据相关市场规则，为基金开设 ）根据相关市场规则，为基金开设 ）根据相关市场规则，为基金开设 ）根据相关市场规则，为基金开设 资金账户、 资金账户、 证券 账户等 投资所需 投资所需 的其 他账户 ，为基金办理证券交易资清算 ；
（5）提议召开或集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新 的基金管理人；
（7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立；对所托管的 不同基金财产相互独立；对所托管的 不同基金分别设置账户， 独立核算管理基金分别设置账户， 独立核算管理基金分别设置账户， 独立核算管理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托管基金财；
（5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证；
（6）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 、证券账户 证券账户 等投资所需 投资所需 的其他账户 其他账户 ， 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事 按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事 宜；
（7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄；
（8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 季度、 半年度和基金报告出具意见，说明 半年度和基金报告出具意见，说明 基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 适当的措施；
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（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和 其他相关资料 15 年以 上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 赎回款项；
（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集大会；
（16 ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作；
（17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 分配；
（18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金理人；
（19 ）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其责任不因其退而免除；
（20 ）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，金管理人因违反《基合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向 金管理人因违反《基合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向 金管理人因违反《基合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向 金管理人因违反《基合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向 基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会决 议；
（22 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者 持有 本基金份额的行为 即视为对《基金合同》的承认和接受， 即视为对《基金合同》的承认和接受， 即视为对《基金合同》的承认和接受， 即视为对《基金合同》的承认和接受， 基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》当事人并不以在《基上书面签章或字为必要条件。
每份基金额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
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（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法 转让或者 申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者 召集基金份额持有人大会 ；
（5）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托）对基金 管理人、托服务 机构损害其合法权益的行为依 机构损害其合法权益的行为依 机构损害其合法权益的行为依 机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；
（9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ；
（2）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力）了解所投资基金产品， 自身风险承受能力自主判断基金的投资 自主判断基金的投资 自主判断基金的投资 价值， 自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务；
（4）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用；
（5）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会决 议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利；
（9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》 约定的其他义务。
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第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一额拥有平等的投票权。 若将来法律规对基金份额持有人大会另定的，以届 若将来法律规对基金份额持有人大会另定的，以届 时有效的法律规为准。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
一、召开事由
1、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外， 除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外， 除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外， 除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外， 除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外， 除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外， 除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外， 除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外， 除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外， 当出现 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》； 终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整 基金管理人、托的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或托要求召开份额持有大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金 份额的份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金 合同 当事人权利和义务产生重大影响的其他项；
（13 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 持有人大会的事项。
2、在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和在不违反法律规、基 金合同的前提下，以情况可由管理人和金托管人协商后修改，不需召开基份额持有大会：
（1）法律规要求增加的基金费用收取；
（2）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下， 在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下， 在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下， 在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下， 在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下， 在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下， 在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下， 在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下， 在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下， 调整本基 调整本基
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金的申购费率、调低赎回或变更收方式 金的申购费率、调低赎回或变更收方式 或调整基金 份额类别设置、对或调整基金 份额类别设置、对份额分类办法及规则进行调整 ；
（3）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改份额持 ）对《基金合同》的修改份额持 ）对《基金合同》的修改份额持 ）对《基金合同》的修改份额持 ）对《基金合同》的修改份额持 ）对《基金合同》的修改份额持 有人利益无实质性不影响或修 有人利益无实质性不影响或修 有人利益无实质性不影响或修 有人利益无实质性不影响或修 有人利益无实质性不影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大 变化；
（5）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 交易过户、转托管等业务规则；
（6）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 新业务或服；
（7）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 他情形。
二、会议召集人及方式
1、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召 集或不能开时，由基金托管人召集。
3、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理提出书面议。基金管理人应当自收到之日起 10 日内决定是否召集， 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 日内召开并告知基金管理 人，基金管理应当配合 。
4、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金 份额持有人大会，应当 向基金管理提出书面议。份额持有人大会，应当 向基金管理提出书面议。份额持有人大会，应当 向基金管理提出书面议。自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基 金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基
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金份额持有人代表和基管理；托决定 召集的，应当自出具书面金份额持有人代表和基管理；托决定 召集的，应当自出具书面金份额持有人代表和基管理；托决定 召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开 并告知基金 管理人，基金应当配合 。
5、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 基金管理人、托应当配合，不得阻碍干扰。
6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式
1、召开基金 、召开基金 份额持有人大会，召集应于议开前 份额持有人大会，召集应于议开前 30 日， 依据有关规定 进行 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和形式；
（2）会议拟审的事项、程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持人大会的益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和理有效期限等）、送达时间和地点 理有效期限等）、送达时间和地点 ；
（5）会务常设联系人姓名及电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和履行手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、表决意见寄交的截止时间收取。
3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。管理人或基金托拒不派代表对决意见的计票进行监 督的，不影响表决意见 督的，不影响表决意见 的计票效力。
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四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开方式 、通讯开会方式 或法律规及监管 机关允许的其他方式 召开，会议的方式由集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 有人大会，基金管理或 有人大会，基金管理或 基金 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开 托管人不派代表列席的，影响决效力。现场开 会同时符合以下条件，可进行基金份额持有人大议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 相符；
（2）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总二分之一 （含 二分之 二分之 二分之 一）。 若到会者在权益登记日 到会者在权益登记日 到会者在权益登记日 代表 的有效基 金份额少于本在权益登记日的有效基 金份额少于本在权益登记日的有效基 金份额少于本在权益登记日的有效基 金份额少于本在权益登记日的有效基 金份额少于本在权益登记日的有效基 金份额少于本在权益登记日金总份额的 二分之一 ，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间3个月以后、 6个月以内，就原定 个月以内，就原定 审议事项重新召 集基金份额持有人大会。审议事项重新召 集基金份额持有人大会。集的基金份额持有人大会到者在权益登记日 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日 代表 的有效基金份额 应不少于 不少于 不少于 本基金在权益登记日总份额的三分之一 （含三分之一） 。
2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式 或大会公告载明的其他方式 在表决截至日以前送达召集人指定的地址。通 在表决截至日以前送达召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式 进行表决。
在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 2个工作日内连 个工作日内连 续公布相关提示性告；
（2）召集人按基金 ）召集人按基金 ）召集人按基金 合同 约定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集在托 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集在托 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集在托 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经 通知不参加收取表决意见的，影响效力；
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（3）本人直接出具 ）本人直接出具 表决 意见或授权他人代表出具 表决 意见的，基金份额持 意见的，基金份额持 有人所持的 基金份额不小于在权益登记日总有人所持的 基金份额不小于在权益登记日总有人所持的 基金份额不小于在权益登记日总二分之一 （含 二分之 二分之 二分之 一）； 若本人直接出具 本人直接出具 表决 意见或授权他人代表出具 意见或授权他人代表出具 意见或授权他人代表出具 意见或授权他人代表出具 表决 意见基金份额持有人所 意见基金份额持有人所 意见基金份额持有人所 持有的 基金份额小于在权益登记日总的 二分之一 ，召集人可以在原公告 ，召集人可以在原公告 的 基金份额持有人大会召开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重的应当代表三分之 新召集基金份额持有人大会。重的应当代表三分之 一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具 表决 意见或授权他人代表出具 表决 意见；
（4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具 ）项中直接出具 表决 意见的基金份额持有人 或受托代表他出具 表决 意见的代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具 意见的代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具 意见的代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具 表决 意见的 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 合 法律规、《基金合 法律规、《基金同》和会议通知的规定，并与基金登记机构录相符 。
3、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 用其他非书 面方式授权代理人出席基金份额持有大会，可以采用其他非书 面方式授权代理人出席基金份额持有大会，可以采面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非 现场或者以与列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非 现场或者以与列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非 现场或者以与现场方式相结合的召开基金份额持有人大会，议程序比照和通讯 现场方式相结合的召开基金份额持有人大会，议程序比照和通讯 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式进行表决，具体由会议 召集人确定并在通知中列明。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。
2、议事程序
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代理人所持表决权的 二分之一 以上（含 以上（含 二分之一 ）选举产生一名基金份额持有人 ）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或持基金份额有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议效力。
会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 姓名（或单位称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所每一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般和特别：
1、一般决 议，、一般决 议，、一般决 议，议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决权的 二分之一 以上（含 以上（含 二分之一 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 ）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他均一般方式。
2、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所表决权的 三分之二 以上（含 以上（含 三分之二 ）通过方可做出。转换 基金运作式、更）通过方可做出。转换 基金运作式、更）通过方可做出。转换 基金运作式、更）通过方可做出。转换 基金运作式、更基金管理人或者托、 基金管理人或者托、 基金管理人或者托、 基金管理人或者托、 提前 终止《基金合同》 终止《基金合同》 终止《基金合同》 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 、本基金与其他合并 以 特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时 ，除非在计票采取通讯方式进行表决时 ，除非在计票监督员及公证机关均认为 有充分 的 相反证据明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为 相反证据明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为
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有效出席的投资者，表面符合会议通知规定决意见 视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定决意见 视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定决意见 视为模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决 意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名金份额持有人代表与大会召集授权的 一名监督员共同担任票人；如大会由基 一名监督员共同担任票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 人。
基金管理或托不出席大会的，影响计票效力（2）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监 票人应当进行 重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。
（4）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以，基金管理人或托拒不出席 基金管理人或托拒不出席 基金管理人或托拒不出席 基金管理人或托拒不出席 基金管理人或托拒不出席 大会的，不影响计票效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 表对决意见的计票进行监督，不影响和结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集应当 基金份额持有人大会的决议，召集应当 自通过之日起 5日内报中国证监会
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备案。
基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在 指定媒介 上公告。如 上公告。如 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 文、公证机构员姓名等一同告。
基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 人、基金托管均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 条件等规定，凡是直接引 条件等规定，凡是直接引 用法律规的部分，如将来修改导致相关内容 用法律规的部分，如将来修改导致相关内容 被取消或变更的， 基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整被取消或变更的， 基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整被取消或变更的， 基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和托职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散被撤销或宣告破产；
4、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散被撤销或宣告破产；
4、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。
二、基金管理人和托的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 10% 以上（含 10% ）基金份额的持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的基金管理人形成决议，该需经参加 的基金管理人形成决议，该需经参加 大会的 基金份额持有人所表决权三 分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过 ，并自表决通过之日起生效 ；
3、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定金管理人；
4、备案 ：基金份额持有人大会选任管理的决议须 ：基金份额持有人大会选任管理的决议须 ：基金份额持有人大会选任管理的决议须 报中国证监会 备案 ；
5、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 、公告：基金管理人更换后，由托在 更换基金管理人的份额 更换基金管理人的份额 更换基金管理人的份额 更换基金管理人的份额 持有人大会决议生效 后 2个工作 日内在 指定媒介 公告 ；
6、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临基金管理人或新任办业务的移交手续
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时基金管理人 或新任应及接收。时基金管理人 或新任应及接收。或临时基金管理人 应与基金托管人核对资产总值 和净值 ；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 ，审计 ，审计 费用在基金财产中列支 ；
8、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求应按其要求替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 10% 以上（含 10% ）基金 份额的份额 持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三 分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过 ，并自表决通过之日起生效 ；
3、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定金托管人；
4、备案 ：基金份额持有人大会 ：基金份额持有人大会 ：基金份额持有人大会 选任 基金托管人的决议须 报中国证监会 备案 ；
5、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 、公告：基金托管人更换后，由理在 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 持有人大会决议生效 后 2个工作 日内在 指定媒介 公告 ；
6、交接：基金托管 、交接：基金托管 、交接：基金托管 人职责终止的，应当妥善保管基金财产和托业务 人职责终止的，应当妥善保管基金财产和托业务 人职责终止的，应当妥善保管基金财产和托业务 人职责终止的，应当妥善保管基金财产和托业务 人职责终止的，应当妥善保管基金财产和托业务 人职责终止的，应当妥善保管基金财产和托业务 人职责终止的，应当妥善保管基金财产和托业务 人职责终止的，应当妥善保管基金财产和托业务 资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临基金托管人 应当及时接收。新任基金托管人 应当及时接收。新任或临时基金托管人 与基金管理人核对 基金资产总值 和净值 ；
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 ，审计 ，审计 费用在基金财产中列支 。
（三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。
1、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 10% 以上（含 10 %）的基金份额持有人提名新管 理和托人；
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2、基金管理人和托的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换管人的基金份额持有大会决议 生效 后 2个工作 日内在指定媒介上联合公告。
三、新基金管理人或 临时接收业务，托三、新基金管理人或 临时接收业务，托三、新基金管理人或 临时接收业务，托临时基金托管人 接收财产和业务前，原理或临时基金托管人 接收财产和业务前，原理或应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害为。 原基金管理人或托在继续履行相关职责期间，仍有权按照本 原基金管理人或托在继续履行相关职责期间，仍有权按照本 基金合同 的规定收取基金管理费或托。
四、本部分关于基金管理人托更换条件和程序的约定，凡是直接 四、本部分关于基金管理人托更换条件和程序的约定，凡是直接 四、本部分关于基金管理人托更换条件和程序的约定，凡是直接 四、本部分关于基金管理人托更换条件和程序的约定，凡是直接 引用法律规或监管则的部分，如将来修改导致相关内容 引用法律规或监管则的部分，如将来修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对相 被取消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对相 被取消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 托管协议。
订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全护份额持有人合法权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等。
二、基金登记业务办理机构
本基金 的登记业务由管理人或基金委托的其他符合条件机构 办理。基金管人委托其他机构本登记业务的，应与代 签订办理。基金管人委托其他机构本登记业务的，应与代 签订办理。基金管人委托其他机构本登记业务的，应与代 签订理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、 份额登记清算及基金交易确认、发放红利建立并保管份额持有人名册等事宜中的权 清算及基金交易确认、发放红利建立并保管份额持有人名册等事宜中的权 清算及基金交易确认、发放红利建立并保管份额持有人名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料交易名册等；
4、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 关规定于开始实施前在指媒介上公告；
5、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务；
2、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得 少于 20 年；
4、对基 金份额持有人的、对基 金份额持有人的、对基 金份额持有人的、对基 金份额持有人的金账户信息负有保密义务，因违反该对 金账户信息负有保密义务，因违反该对 金账户信息负有保密义务，因违反该对 金账户信息负有保密义务，因违反该对 金账户信息负有保密义务，因违反该对 金账户信息负有保密义务，因违反该对 金账户信息负有保密义务，因违反该对
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投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及 法律 法规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 义务。
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第十二部分 基金的投资
一、 投资目标
在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求产品长期、持续增 在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求产品长期、持续增 在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求产品长期、持续增 值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性融工，包括国债、地方政府 本基金的投资范围主要为具有良好流动性融工，包括国债、地方政府 本基金的投资范围主要为具有良好流动性融工，包括国债、地方政府 本基金的投资范围主要为具有良好流动性融工，包括国债、地方政府 债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类融工具（但须符合 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类融工具（但须符合 中国证监会的相关规定）。 中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等益类产，也可转换债券（分离 本基金不投资于股票、权证等益类产，也可转换债券（分离 本基金不投资于股票、权证等益类产，也可转换债券（分离 本基金不投资于股票、权证等益类产，也可转换债券（分离 交易可转债的纯部分除外）、换券。 交易可转债的纯部分除外）、换券。
基金的投资组合比例为：本对债 券的 投资比例不低于基金产80% ； 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 值的 5% ，前述现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 。
如法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适 如法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综合运用， 本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综合运用， 主要采取利率策略、信用息差等积极投资，在严格控制流动性风 主要采取利率策略、信用息差等积极投资，在严格控制流动性风 主要采取利率策略、信用息差等积极投资，在严格控制流动性风 主要采取利率策略、信用息差等积极投资，在严格控制流动性风 险、利率风以及信用的基础上， 深入挖掘价值被低估固定收益投资品种险、利率风以及信用的基础上， 深入挖掘价值被低估固定收益投资品种险、利率风以及信用的基础上， 深入挖掘价值被低估固定收益投资品种构建及调整固定收益投 资组合。
本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择本基金将灵活应用组合久期配置策略、 类属资产个券选择息差策略、现金头寸管理等，在合并控制组风险的前提下获得债 息差策略、现金头寸管理等，在合并控制组风险的前提下获得债 息差策略、现金头寸管理等，在合并控制组风险的前提下获得债 息差策略、现金头寸管理等，在合并控制组风险的前提下获得债 券市场的整体回报率及超额收益。
1、资产配置策略
本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 GDP GDP GDP 增长率、 增长率、 增长率、 CPI CPI CPI CPI
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走势、 M2 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 的绝对水平和增长率、利与走势等）债券市场整体收益曲 线变化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此基础上，确定资产 线变化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此基础上，确定资产 线变化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此基础上，确定资产 线变化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此基础上，确定资产 在非信用类固定 收益证券（现金、国家债中央银行票据等）和在非信用类固定 收益证券（现金、国家债中央银行票据等）和在非信用类固定 收益证券（现金、国家债中央银行票据等）和在非信用类固定 收益证券（现金、国家债中央银行票据等）和在非信用类固定 收益证券（现金、国家债中央银行票据等）和收益类证券之间的配置比例，整体组合久期范围以及杠杆率水平。
同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券同时， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配品种构建具体组 综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配品种构建具体组 综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配品种构建具体组 合，以期增强基金资产的获利能力。
2、债券投资策略
（1）组合久期配置策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对 通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对 各类型债券进行久期配置；当收 各类型债券进行久期配置；当收 益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合 确保益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合 确保益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合 确保收益 超过基准。根据操作，具体包括跟踪率曲线的骑乘策略和于收益 超过基准。根据操作，具体包括跟踪率曲线的骑乘策略和于收益 超过基准。根据操作，具体包括跟踪率曲线的骑乘策略和于率曲线变化的子弹策略、杠铃及梯式。
在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性及类属资产 在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性及类属资产 在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性及类属资产 配置的管理，以使得组合各种风险在控制范围之内。
（2）类属资产配置策略
根据不同债券资产类品种收益与风险的 估计和判断，通过分析各属根据不同债券资产类品种收益与风险的 估计和判断，通过分析各属相对收益和风险因素，确定不同债券种类的 配置比例。主要决策依据包括未来相对收益和风险因素，确定不同债券种类的 配置比例。主要决策依据包括未来相对收益和风险因素，确定不同债券种类的 配置比例。主要决策依据包括未来宏观经济和 利率环境研究预测，利差变动情况、市场容量信用等级和流 预测，利差变动情况、市场容量信用等级和流 预测，利差变动情况、市场容量信用等级和流 预测，利差变动情况、市场容量信用等级和流 动性情况等。通过景分析的方法，判断各个债券类属预期持有回报在不 动性情况等。通过景分析的方法，判断各个债券类属预期持有回报在不 动性情况等。通过景分析的方法，判断各个债券类属预期持有回报在不 动性情况等。通过景分析的方法，判断各个债券类属预期持有回报在不 同债券品种之间进行配置。
在类属资产配置层面上，本基金根据市场和的信用水平判断各 在类属资产配置层面上，本基金根据市场和的信用水平判断各 在类属资产配置层面上，本基金根据市场和的信用水平判断各 类属的利率期限结构与国债应具有合理差水平基础上，将市场 类属的利率期限结构与国债应具有合理差水平基础上，将市场 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理基础上运 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理基础上运 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理基础上运 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理基础上运 用修正的均值 -方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整确定类属资产的最优权重。
同时，本基金针对债券市场所涉及行业在样宏观周期背景 下不的同时，本基金针对债券市场所涉及行业在样宏观周期背景 下不的气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 气度的情况，通过分散化投资和行业预判进具体表现为： 1）分散化投资： ）分散化投资：
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发行人涉及众多业，本组合将保持在各配置比例上的分散化结构避免过 发行人涉及众多业，本组合将保持在各配置比例上的分散化结构避免过 发行人涉及众多业，本组合将保持在各配置比例上的分散化结构避免过 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 度集中配置在产业链高相关的上下游行。 2）行业投资：本组合将依据对 ）行业投资：本组合将依据对 ）行业投资：本组合将依据对 ）行业投资：本组合将依据对 下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在配置比例卖出 下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在配置比例卖出 下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在配置比例卖出 景气度降低行业的债券，提前布局升。
（3）息差策略
本基金将通过正回购，融资买入收益率高于成的债券适当运用杠杆 本基金将通过正回购，融资买入收益率高于成的债券适当运用杠杆 本基金将通过正回购，融资买入收益率高于成的债券适当运用杠杆 息差方式来获取主动管理回报， 息差方式来获取主动管理回报， 息差方式来获取主动管理回报， 息差方式来获取主动管理回报， 选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种， 选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种， 选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种， 选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种， 选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种， 选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种， 灵活控制杠杆组合仓位，降低波动率。
（4）个券选择策略
在个券选择过程中，本基金将根据市场 收益率曲线的定位情况和在个券选择过程中，本基金将根据市场 收益率曲线的定位情况和收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 具体的个券组合。
1）信用债投资策略
在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发主体内外部评级 在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发主体内外部评级 在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发主体内外部评级 和市场利差分析等判断，并结合税收异信用风险溢价 综个券的投资和市场利差分析等判断，并结合税收异信用风险溢价 综个券的投资值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 超额收益。
本基金还将利用目前 的交易所和银行间两个投资市场利差不同，密切关注 的交易所和银行间两个投资市场利差不同，密切关注 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。
2）资产支持证券投策略
深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 前 偿还率、风险补收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约提前 偿还率、风险补收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约提前 偿还率、风险补收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约提偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排模拟支持本金还和 偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排模拟支持本金还和 偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排模拟支持本金还和 利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型评估其内在 利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型评估其内在 利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型评估其内在 价值，并结合资产支持证券类的市场特点进行此品种投。
3）中小企业私募债券投资策略
针对中小企业私募债券，本基金以持有到期获得和票息收入为主要投 针对中小企业私募债券，本基金以持有到期获得和票息收入为主要投 针对中小企业私募债券，本基金以持有到期获得和票息收入为主要投 资策略，同时密切关注债券的信用风险变化力争在控制前提下获得 资策略，同时密切关注债券的信用风险变化力争在控制前提下获得 资策略，同时密切关注债券的信用风险变化力争在控制前提下获得 资策略，同时密切关注债券的信用风险变化力争在控制前提下获得 资策略，同时密切关注债券的信用风险变化力争在控制前提下获得 较高收益。本基金投资中小企业私募债，管理人将根据审慎原则制定严格 较高收益。本基金投资中小企业私募债，管理人将根据审慎原则制定严格 较高收益。本基金投资中小企业私募债，管理人将根据审慎原则制定严格 较高收益。本基金投资中小企业私募债，管理人将根据审慎原则制定严格
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的投资决策流程、风险控制度和信用动性处置预案，并经董事会 的投资决策流程、风险控制度和信用动性处置预案，并经董事会 的投资决策流程、风险控制度和信用动性处置预案，并经董事会 的投资决策流程、风险控制度和信用动性处置预案，并经董事会 批准，以防范信用风险、流动性等各种。
3、现金头寸管理
由于法律规限制和开放式基金正常运作的需要，保留现或者到期 由于法律规限制和开放式基金正常运作的需要，保留现或者到期 日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值5% 。其主要用途包 括：支付 括：支付 潜在赎回金额、计提管理费和托等各类用 的需求支付交易潜在赎回金额、计提管理费和托等各类用 的需求支付交易潜在赎回金额、计提管理费和托等各类用 的需求支付交易等行为。有效控制现金留存的影响，基管理人将采用积极头寸手 等行为。有效控制现金留存的影响，基管理人将采用积极头寸手 等行为。有效控制现金留存的影响，基管理人将采用积极头寸手 段。具体采用手包括：
（1）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 ）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 ）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 ）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 ）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 ）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 ）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 ）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 ）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 ）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回转换等业务和相关费用提留 的预判，结合标指数走势和成份股流动性进行理现金留存最大限度降低 的预判，结合标指数走势和成份股流动性进行理现金留存最大限度降低 的预判，结合标指数走势和成份股流动性进行理现金留存最大限度降低 现金的持有比例；
（2）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过）提升现金 头寸收益：在法律规或市场条件允许的前下，通过权益化的方式降低现金拖累影响。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的 投资比例不低于产80% ；
（2）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 于基金资产净值的 5% ，前述现金不包括结算备付、存出保证应收申购款 等；
（3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10% ；
（4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该券的 10% ；
（5）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不展；
（6）本基 ）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10% ；
（7）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ；
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（8）本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10% ；
（9）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10% ；
（10 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上（含 以上（含 BBBBBBBBB）的资产支持证 ）的资产支持证 ）的资产支持证 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（11 ）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高产的 10% ；
（12 ）基金资产总值不得超过净的 140% ；
（13 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 保持一致；
（14 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净 值的 15% 。因证券市场波动、基金规模变等管理人之外的素致使不 。因证券市场波动、基金规模变等管理人之外的素致使不 。因证券市场波动、基金规模变等管理人之外的素致使不 。因证券市场波动、基金规模变等管理人之外的素致使不 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受 限资产的投；
（15 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。
除上述第（ 除上述第（ 2）、（ ）、（ ）、（ 10 ）、（ 13 ）、（ ）、（ ）、（ 14 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 资比例不符合上述定并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 资比例不符合上述定资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律规或中国证监 个交易日内进行调整，但法律规或中国证监 会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符基金合同的约定。托管人对投资监督与检查 基金合同的约定。托管人对投资监督与检查 自基金合同生效之日起 开始。
法律规或监管部门取消调整上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消调整上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消调整上述限制，如适用于本基金理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执但须提 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执但须提 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执但须提 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：
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（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及 其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 行审查。
法律、行政规或监 法律、行政规或监 法律、行政规或监 管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本投资不再受相关限制或按变更的规定 基金管理人在履行适当程序后，则本投资不再受相关限制或按变更的规定 执行。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 本基金的业绩比较准为：中债综合指数（总财富）收益率× 90%+1 90%+190%+1年期 定期存款利率（税后）× 10%
本基金选择上述业绩比较准的原因为是通过债券资产配置和个 券的选择来增强债投资收益。中综合指数（总财富）由央国登记结算 券的选择来增强债投资收益。中综合指数（总财富）由央国登记结算 券的选择来增强债投资收益。中综合指数（总财富）由央国登记结算 券的选择来增强债投资收益。中综合指数（总财富）由央国登记结算 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 指数涵盖了银行间市场和交易所，具有广泛的代表性适合作为债 指数涵盖了银行间市场和交易所，具有广泛的代表性适合作为债 指数涵盖了银行间市场和交易所，具有广泛的代表性适合作为债 券投资收益的 衡量标准；由于本基金债比例不低产80% ， 持有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值5% ，采用 ，采用 90% 作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重， 10% 作为现金资产所对应的权重可 以较好的 反映本基金风险收益特征。
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若未来法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩比 若未来法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩比 若未来法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩比 较基准 推出，或者市场发生变化导致本业绩比不再适用较基准 推出，或者市场发生变化导致本业绩比不再适用停止发布，本基金管理人 可以依据维护投资者合法权益的原则在与托停止发布，本基金管理人 可以依据维护投资者合法权益的原则在与托停止发布，本基金管理人 可以依据维护投资者合法权益的原则在与托协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准及时公告而无需召 协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准及时公告而无需召 协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准及时公告而无需召 开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型，预期收益和风险高于货币市场但低混合 本基金为债券型，预期收益和风险高于货币市场但低混合 本基金为债券型，预期收益和风险高于货币市场但低混合 型基金、股票，属于较低风险 /收益的产品。
七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法
1、基金管理 、基金管理 人按照国家有关规定代表基金独立行使相权利，保护份 人按照国家有关规定代表基金独立行使相权利，保护份 人按照国家有关规定代表基金独立行使相权利，保护份 人按照国家有关规定代表基金独立行使相权利，保护份 人按照国家有关规定代表基金独立行使相权利，保护份 人按照国家有关规定代表基金独立行使相权利，保护份 人按照国家有关规定代表基金独立行使相权利，保护份 人按照国家有关规定代表基金独立行使相权利，保护份 人按照国家有关规定代表基金独立行使相权利，保护份 额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 人牟取任何不当利益。
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指 基金拥有 的各类 有价 证券、银行存款本息和基金应收 证券、银行存款本息和基金应收 款项 以及其他 资产 的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指总减去负债后的价。
三、基金财产的账户
基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账户 、证券 、证券 账 户以及投资所需的其他 专用 账户 。开立的基金专用账户与管 理人、托。开立的基金专用账户与管 理人、托。开立的基金专用账户与管 理人、托人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。 人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和销售 机构的财产，并由基 机构的财产，并由基 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被分。
基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 因进行清算的， 基金财产 不属于其清算。管理人运作所基金财产 不属于其清算。管理人运作所生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基 金管理人运作同生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基 金管理人运作同生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基 金管理人运作同金的基财产所生债权务不得相互抵销。
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的债券 、银行存款本息、应收项 和其它投资等产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价估值
（1）在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价；
（2）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 ）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 ）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 ）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 ）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 ）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 ）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 ）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 ）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 ）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价作为全 价；
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 采用估值技术确定其公允价进行。如成本能够近似体现，应持续 采用估值技术确定其公允价进行。如成本能够近似体现，应持续 采用估值技术确定其公允价进行。如成本能够近似体现，应持续 评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时出调整。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理：
（1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在术难以可靠计 量公允价值 的情况下，按成本估；
（2）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日公允值进行估；对于 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日公允值进行估；对于 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日公允值进行估；对于 活跃市场报价未能代表计量日公允值的情况下， 按成本应对进行调整活跃市场报价未能代表计量日公允值的情况下， 按成本应对进行调整确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或很少情况下，则采用 确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或很少情况下，则采用 确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或很少情况下，则采用 估值技术确定公允价。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日估值净价。对银行间市场上含权固定收益，按照第 的相应品种当日估值净价。对银行间市场上含权固定收益，按照第 的相应品种当日估值净价。对银行间市场上含权固定收益，按照第 三方估值 机构提供的相应品种当日唯一净价或推荐估值。对于含 净价或推荐估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种，登记截止日（含当）后未行使按 投资人回售权的固定收益品种，登记截止日（含当）后未行使按 投资人回售权的固定收益品种，登记截止日（含当）后未行使按 投资人回售权的固定收益品种，登记截止日（含当）后未行使按 照长待偿期所对应的价格进行估值。银间市场未 上，且第三方机构照长待偿期所对应的价格进行估值。银间市场未 上，且第三方机构照长待偿期所对应的价格进行估值。银间市场未上，且第三方机构
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提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场不存明显差异未上期间 提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场不存明显差异未上期间 提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场不存明显差异未上期间 市场利率没有发生大的变动情况下，按成本估值。
4、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 值。
5、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估。
6、基金投资同业存单，按估 值日第三方机构提供的、基金投资同业存单，按估 值日第三方机构提供的、基金投资同业存单，按估 值日第三方机构提供的、基金投资同业存单，按估 值日第三方机构提供的、基金投资同业存单，按估 值日第三方机构提供的、基金投资同业存单，按估 值日第三方机构提供的、基金投资同业存单，按估 值日第三方机构提供的、基金投资同业存单，按估 值日第三方机构提供的值净价估；选 值净价估；选 值净价估；选 定的第三方估值机构未提供价格，按成本。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估。 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估。
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 在履行适当程序后， 在履行适当程序后， 在履行适当程序后， 在履行适当程序后， 基金管理人 基金管理人 可以采用摆动定价机制，确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵 可以采用摆动定价机制，确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵 可以采用摆动定价机制，确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵 循相关法律规及监管部门、自组织的定。
9、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。
如基金管理人或托发现估值违反 基金合同订明的估值方法、程 基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。
根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。
四、估值程序
1、本基金份额净值计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5位四舍五入。 国家另有规定的，从其。本基金份额净值计算公式为：
T日基金份额净值＝ T日基金份额的资产净值 /T 日基金份额余总数。
基金管理人应 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定 进行 公告。
2、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规
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或本基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后， 或本基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后， 将基金份额净值结果发送托管人 ，经复核无误后由理将基金份额净值结果发送托管人 ，经复核无误后由理将基金份额净值结果发送托管人 ，经复核无误后由理按约定 对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和托将采取必要、适当合的措施 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施 确保基金资产估值 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 4位以内 (含第 4位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事(“ 受损方 ”) 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担责任。 给予赔偿，承担责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输据计算差错、系统故障下达指令等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 任。估值错误责方应对更正的情况 任。估值错误责方应对更正的情况 向有关当事人进行确认，保估值错误已得 向有关当事人进行确认，保估值错误已得 到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。
（3）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 (“ 受损方 受损方 ”) ，则估值错误责任 ，则估值错误责任 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事
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人享有要求交付不当得利的权；如果获事已经将 人享有要求交付不当得利的权；如果获事已经将 此部分不当 得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不利返还的总和超过其实际损失差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下：
（1）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据的原因确定估值错误责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的 方法由估值错误的责任进行 方法由估值错误的责任进行 方法由估值错误的责任进行 方法由估值错误的责任进行 更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由金登记机构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。
4、基金份额净值估错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人 时，基金管理人 应当公告。
（3）当基金份额净值计算差错 当基金份额净值计算差错 当基金份额净值计算差错 当基金份额净值计算差错 给基金和份额持有人造成损失需要进行 给基金和份额持有人造成损失需要进行 给基金和份额持有人造成损失需要进行 给基金和份额持有人造成损失需要进行 给基金和份额持有人造成损失需要进行 给基金和份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双方承担的责任经确认 赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双方承担的责任经确认 赔偿时，基金管理人和托应根据实际情况界定双方承担的责任经确认 后按以下条款进行赔偿：
①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担， 与有关问题如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和财产造成的损失管理负责赔付。
②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，而且 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，而且 基金托管人未对计算过程提出 疑义或要求理书面说明，份额净值基金托管人未对计算过程提出 疑义或要求理书面说明，份额净值错且给基金份额持有人造成损失的，应根据 错且给基金份额持有人造成损失的，应根据 法律规的定对投资者或基金支付
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赔偿金，就实际向投资者或基支付的额管理人与托按照 赔偿金，就实际向投资者或基支付的额管理人与托按照 赔偿金，就实际向投资者或基支付的额管理人与托按照 过错程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和托对份额净值的计 算结果，虽然多次重新③如基金管理人和托对份额净值的计 算结果，虽然多次重新算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 金份额净值的情形以算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 金份额净值的情形以算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 金份额净值的情形以算和核对，尚不能达成一致时为避免按公布基 金份额净值的情形以金管理人的计算结果对外公布，由此给基 份额持有和造成损失金管理人的计算结果对外公布，由此给基 份额持有和造成损失金管理人的计算结果对外公布，由此给基 份额持有和造成损失金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等）， ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等）， ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等）， 进而导致基金份额净值计算错误引起的持有人和财产损失，由 进而导致基金份额净值计算错误引起的持有人和财产损失，由 基金管理人负责赔 付。
（4）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 如果行 业另有通行 做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进业另有通行 做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进协商。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时；
3、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应当暂停估值 ；
4、 法律规定中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。理应于每个 基金托管人负责进行复核。理应于每个 工作 日交易结束后计算当的基 金资产净值和基份额并发送给托管人。对计算结果复 金资产净值和基份额并发送给托管人。对计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由对净值 按约定 予以公布。
八、特殊情况的处理方法
1、基金管理人或托按估值方法的第 7项进行估值时，所造成的误 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。
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2、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 、由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查等， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但未能发现错误的，由此造成基金资产估值管理人和托免 但未能发现错误的，由此造成基金资产估值管理人和托免 但未能发现错误的，由此造成基金资产估值管理人和托免 除赔偿责任，但基金管理人、托应当积极采取必要的措施消或减轻由 除赔偿责任，但基金管理人、托应当积极采取必要的措施消或减轻由 除赔偿责任，但基金管理人、托应当积极采取必要的措施消或减轻由 此造成的影响。
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第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的费；
2、基金托管人的费；
3、《基金合同》 、《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、诉讼费 和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开费用、维护；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 费用。
二、基金费用计提方法标准和支付式
1、基金管理人的费
本基金的 管理费按前一日资产净值0.30% 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下：
H＝E× 0.30% ÷当年天数 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向金托管人发送基理费划付指令，经复核后于次月前 金托管人发送基理费划付指令，经复核后于次月前 5个工作日内 从基金财产中一次性支付给管理人。 若遇法定节假日、公休或不可抗力等， 若遇法定节假日、公休或不可抗力等， 支付日期顺延。
2、基金托管人的费
本基金的 托管费按前一日资产净值0.1% 0.1% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下：
H＝E× 0.1% ÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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E为前一日的基金资产净值
基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向金托管人发送基费划付指令，经复核后于次月前 金托管人发送基费划付指令，经复核后于次月前 5个工作日内 从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休或不可抗力等，支付期顺 若遇法定节假日、公休或不可抗力等，支付期顺 若遇法定节假日、公休或不可抗力等，支付期顺 延。
上述 “一、基金费用的种类 ”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。
3、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 误后，自产品成立一个月内由基金托管人从财中划付如余额不 误后，自产品成立一个月内由基金托管人从财中划付如余额不 误后，自产品成立一个月内由基金托管人从财中划付如余额不 足支付该开户费用，由基金管理 足支付该开户费用，由基金管理 人于产品成立一个月后的 5个工作日内进行垫付， 基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不入基金：
1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失；
2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 行。
基金财产投资的相关税收，由份额持有 基金财产投资的相关税收，由份额持有 人承担，基金管理或者其他扣 人承担，基金管理或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征的规定代扣。
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第十六部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 相关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 认的收益分配方式是现金红；
2、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面，即基金收益分配准日的 基金份额净值 减去每单位收益分配后不能低于面；
3、每一基金份额享有同等分配权；
4、法律规或监管机关另有定的，从其。
在符合法律规及基金同约定，并对份额持有人利益无实质不影 在符合法律规及基金同约定，并对份额持有人利益无实质不影 在符合法律规及基金同约定，并对份额持有人利益无实质不影 在符合法律规及基金同约定，并对份额持有人利益无实质不影 在符合法律规及基金同约定，并对份额持有人利益无实质不影 在符合法律规及基金同约定，并对份额持有人利益无实质不影 在符合法律规及基金同约定，并对份额持有人利益无实质不影 响的前提下，基金管理人可对收益分配原则和支付方式进行调整不需召开 响的前提下，基金管理人可对收益分配原则和支付方式进行调整不需召开 响的前提下，基金管理人可对收益分配原则和支付方式进行调整不需召开 基金份额 持有人大会。
四、收益分配方案
基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、益分配对象、时间数额及比例方式等内容。
五、收益分配方案的确定公告与实施
本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定， 并托复核依据相关 依据相关 依据相关 依据相关 规定进行 公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时 间不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。 当 投资者的现金 红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基投资者的现金 红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基投资者的现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基
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登记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算 登记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算 方法，依照《业务规则》执行。
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第十七部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本的会计责任方；
2、基金的 会计年度为公历1月 1日至 12 月 31 日；基金首次募集的 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一会计 个月，可以并入下一会计 年度 披露 ；
3、基金核算以人民币为记账本位，元单；
4、会计制度执行国家有关；
5、本基金独立建账核算；
6、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常会计核算，按照有关规定编制基金报表；
7、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审。
2、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。换会计 师事务所需在 2个工作 日内在 指定媒介 公告并报中国证监会备案。
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第十八部分 基金的信息披露
一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 相关法律规于信息披露的定发生变化时， 相关法律规于信息披露的定发生变化时， 相关法律规于信息披露的定发生变化时， 相关法律规于信息披露的定发生变化时， 相关法律规于信息披露的定发生变化时， 相关法律规于信息披露的定发生变化时， 本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组织。 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 保证所披露信息的真实性、准确和完整。
本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的息通过中国证监会指定 媒介披露，并保基金投资者能够按照《合同》约息通过中国证监会指定 媒介披露，并保基金投资者能够按照《合同》约息通过中国证监会指定 媒介披露，并保基金投资者能够按照《合同》约息通过中国证监会指定 媒介披露，并保基金投资者能够按照《合同》约的时间和方式查阅或者复制公开披露信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为：
1、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者担损失；
4、诋毁其他基金管理人托或者销售机构；
5、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议
1、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确
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金份额持有人大会召开的规则 及具体程序，说明基金产品的特性等涉投资 及具体程序，说明基金产品的特性等涉投资 者重大利益的事项法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，管理在每 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，管理在每 6个月 结束之日起 45 日内，更新招募说明书 并登载在网站上将后的日内，更新招募说明书 并登载在网站上将后的摘要登载在指定 媒介 上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所在地的 日前向主要办公场所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。
3、基金托管协议是界 、基金托管协议是界 、基金托管协议是界 定基金托管人和理在财产保及运 定基金托管人和理在财产保及运 定基金托管人和理在财产保及运 定基金托管人和理在财产保及运 定基金托管人和理在财产保及运 定基金托管人和理在财产保及运 定基金托管人和理在财产保及运 作监督等活动中的权利、义务关系法律文件。
基金募集申请经中国证监会 注册 后，基金管理人在份额发售的 3日前， 将基金招募说明书、《合同》摘要 将基金招募说明书、《合同》摘要 将基金招募说明书、《合同》摘要 将基金招募说明书、《合同》摘要 将基金招募说明书、《合同》摘要 将基金招募说明书、《合同》摘要 登载在指定媒介上；基金管理人、托 登载在指定媒介上；基金管理人、托 登载在指定媒介上；基金管理人、托 登载在指定媒介上；基金管理人、托 登载在指定媒介上；基金管理人、托 管人应当将 《基金合同》、托管协议登载在 《基金合同》、托管协议登载在 网站 上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定 媒介 上。
（三）《基金合同》生效公告 （三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日指定 媒介 上登载《基金 上登载《基金 合同》生效公 告。
（四）基金资产净值
、份额《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 当至少每周公告一次基金资产净值和份额。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 管人应当每个放日的次在开始办理基金份额申购或者赎回后， 管人应当每个放日的次通过网站、基金 份额发售点以及其他媒介，披露开放日的净值和通过网站、基金 份额发售点以及其他媒介，披露开放日的净值和通过网站、基金 份额发售点以及其他媒介，披露开放日的净值和份额累计净值。
基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 基金份额净值和累计登载在指定 媒介 上。
（五）基金份额申购、赎回价格
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基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告
，包括年度、半和季基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告并将 日内，编制完成基金年度报告并将 年度报告正文登载于网站上，将摘要在指定 年度报告正文登载于网站上，将摘要在指定 媒介 上。基金年度报告 上。基金年度报告 的财务会计报告应当经过审。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告日内， 编制完成基金半年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，摘要指定 媒介 上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 个工作日内，编制完成基金季度 报告，并将季度登载在指定 媒介 上。
《基金合同》生效不足 《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者。
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 或书面报 告方式。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 基金总份额 20%20% 的 情形，为 情形，为 保障其他投资者 的权益 ，基金管理人至少应当在季度报告、 半年，基金管理人至少应当在季度报告、 半年，基金管理人至少应当在季度报告、 半年年度报告等定期文件中“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该年度报告等定期文件中“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该年度报告等定期文件中“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金特 者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金特 者的类别、报告期末持有份额及占比内变化情况本基金特 有风险。
中国证监会规定的特殊情形除外本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合 资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2个工作 日内编制临时报 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 所在地的中国证监会 派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 生重大影响的下列事件：
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1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人托；
5、基金管理人托的法定名称住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 管人基金托部门负责发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 过百分之三十；
11 、涉及基金管理 业务 、基金财产托管业务的诉讼 或仲裁 ；
12 、基金管理人托受到监部门的调查；
13 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 行政处罚，基金托管人及其部门负责受到严重；
14 、重大关联交易事项；
15 、基金收益分配事项；
16 、管理费托等用计提标准方式和率发生变更；
17 、基金份额净值计价错误达百分之零点五；
18 、基金改聘会计师事务所；
19 、变更基金销售机构；
20 、更换基金登记机构；
21 、本基金开始办理申购赎回；
22 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更；
23 、本基金发生巨额赎回并延期 办理 ；
24 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请；
25 、本基金暂停接受申购赎回请后重新；
26 、调整基金份额类别的设置；
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27 、基金推出新业务或服；
28 、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时；
29 、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
30 、中国证监会规定的其他 事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信披露义务 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 中国证监会 备案，并予以公告。 备案，并予以公告。
（十）中小企业私募债券的投资情况
基金管理人应当在投资中小企业私募债券后 2个交易日内，在中国证监 个交易日内，在中国证监 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 基金管理人 应当在基金年度报告、半和 季等定期应当在基金年度报告、半和 季等定期招募说明书（更新）等文件中披露小企业私债券的投资情况。
（十一）资产支持证券的投情况
本基金投资产支持证券，管理人应在年报及半中披露其有 本基金投资产支持证券，管理人应在年报及半中披露其有 的 资产支持证券总额、市值占基金净比例和报告期内所有的 资产支持证券总额、市值占基金净比例和报告期内所有资产支持证券 明细。基金管理人应在季度报告中披露其有的资产支持证券 明细。基金管理人应在季度报告中披露其有的总额、资产支持证券市值占基金净的比 例和报告期末按总额、资产支持证券市值占基金净的比 例和报告期末按例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
（十二） 中国证监会规定的其他信息
六、信息披 露事务管理
基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责理信息披露事务。
基金信息 披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信息 披露义务人公开，应当符合中国证监会相关披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定，对基金管理人编制的资产净值、份额申购赎回价格
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基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、托应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。
基金管理人、托除依法在指定 基金管理人、托除依法在指定 媒介 上披露信息外，还可以根据需要 上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定 媒介 披露信息，并且 披露信息，并且 在不同媒介上披露一信息的内容应当致。
为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 供公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相 八、当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相 八、当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相 关信息：
1、不可抗力；
2、发生暂停估值的情形；
3、法律规基金合同或中国证监会定的情况。
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同 涉及 法律规定或本 基金 合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项，应召开基金份额持有。对于 人大会决议通过的事项，应召开基金份额持有。对于 人大会决议通过的事项，应召开基金份额持有。对于 法律规 规定 和基金合同约可不经基金份额持有人大会决议 通过的事项，由基金管理人 通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 须报中国证监会备案， 自表决通过之日起生效 ，并自决议生效后两 个工作 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财 、基金财 产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 基金 财产清算小组，基金管理人织并在中国证监会的督下 财产清算小组，基金管理人织并在中国证监会的督下 进行基金清算。
2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。
基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管；
（2）对基金财产和债权务进行清理确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书；
（6）将清算报告 中国证监会备案并公；
（7）对基金 剩余 财产进行分配 。
5、基金财产清算的期限为 6个月 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延 。
四、清算费用
清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金 财产小组优先从剩余 财产中支付。
五、基金财产清算剩余资的分配
依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。
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第二十部分 违约责任
一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 法律规的定或者基金合同约， 给财产份额持有人造成损害法律规的定或者基金合同约， 给财产份额持有人造成损害应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接。 但是发生下列情况的，当事人免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人和 、基金管理人和 /或基金托 管人按照当时有效的法律规 或中国证监会定作为或不而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不其权而 造成的损失等。
二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失扩大。没适当致使 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失扩大。没适当致使 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失扩大。没适当致使 损失进一步扩大的，不得就要求赔偿。非违约方因防止而支 损失进一步扩大的，不得就要求赔偿。非违约方因防止而支 损失进一步扩大的，不得就要求赔偿。非违约方因防止而支 出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人托不可控制的因素导致业务 三、由于基金管理人托不可控制的因素导致业务 三、由于基金管理人托不可控制的因素导致业务 出现差错，基金 出现差错，基金 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除赔 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除赔 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除赔 偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施消除 偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施消除 或减轻 由此造 成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 议，如不愿或者能通过协商、调解决的任何一方均有权将争提交 议，如不愿或者能通过协商、调解决的任何一方均有权将争提交 议，如不愿或者能通过协商、调解决的任何一方均有权将争提交 议，如不愿或者能通过协商、调解决的任何一方均有权将争提交 华南 国 际经济贸易仲裁委员会，按照 际经济贸易仲裁委员会，按照 华南 国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则 进行仲裁。地点为 进行仲裁。地点为 进行仲裁。地点为 深圳 市。 仲裁决是终局的，对各方当事人均有约束力市。 仲裁决是终局的，对各方当事人均有约束力市。 仲裁决是终局的，对各方当事人均有约束力市。 仲裁决是终局的，对各方当事人均有约束力市。 仲裁决是终局的，对各方当事人均有约束力市。 仲裁决是终局的，对各方当事人均有约束力市。 仲裁决是终局的，对各方当事人均有约束力仲裁费用、 律师费用 由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人 的合法权益。
《基金合同》受中国法律 《基金合同》受中国法律 （为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 （为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 （为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地法律） 管辖。
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第二十二部分 基金合同的效力
《基金 合同》是约定合同 当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基 金合同》经、《基 金合同》经、《基 金合同》经、《基 金合同》经金管理人、基托双方 金管理人、基托双方 金管理人、基托双方 金管理人、基托双方 金管理人、基托双方 加盖公章（或合同专用章） （或合同专用章） （或合同专用章） 以及双方法定代表人或授权 代理人 签字 （或盖章） 并在募集结束后经基金管理人 向中国证监会办理基金备案手续，并经书面确认后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 、《基金合同》的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会 备案 并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 有人在内的《基金合同》各方当事具等法律约束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 人、基金托管各持有二份，每具同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 构的办公场所和营业查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 商解决。
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第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金份额持有人管理和托的权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 但不限于：
（1）依法募集 资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的；
（8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和 处 理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 、赎回 与转换申 请；
（12 ）依照法律规为基金的利益行使因财产投资于证券所生权； ）依照法律规为基金的利益行使因财产投资于证券所生权；
（13 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为；
（14）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；
（15）在符 ）在符 合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申
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赎回、转换 、定期额投资 和非交易过户 等业务规则；
（16）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 但不限于：
（1）依法募集 ）依法募集 资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基金份额的发售、申购赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 保证所管理的基金财产和人相互独立 ，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ，不得利用基金财 不得利用基金财 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制财务报告；
（10 ）编制季度、半年和基金报告；
（11 ）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露报告义务；
（12 ）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 向他人泄露；
（13 ）按《基金合 ）按《基金合 ）按《基金合 同》的约定确基金收益分配方案，及时向份额持有 同》的约定确基金收益分配方案，及时向份额持有 同》的约定确基金收益分配方案，及时向份额持有 人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项；
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（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 会或配合基金托管人、份额持有依法召集大；
（16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以上；
（17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料复印；
（18 ）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小，参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价变现和分配；
（19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 并通知基金托管人；
（20 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 权益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除；
（21 ）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 人利益向基金托管追偿；
（22 ）当基金管理人 ）当基金管理人 将其义务委托第三方处理时，应当对有关基 将其义务委托第三方处理时，应当对有关基 金事务的行为承担责任；
（23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为；
（24 ）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不生效，基金管理人承担全部募集费用将已资加计银行同期 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资加计银行同期 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资加计银行同期 活期 存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
（二）基金托管人的权利 与义务
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 但不限于：
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（1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 准的其他费用；
（3）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设 ）根据相关市场规则，为基金开设 ）根据相关市场规则，为基金开设 ）根据相关市场规则，为基金开设 ）根据相关市场规则，为基金开设 资金账户、 资金账户、 证券 账户等 投资所需 投资所需 的其 他账户 ，为基金办理证券交易资清算 ；
（5）提议召开或集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的；
（7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事 管理等制度， 管理等制度， 确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托管基金财；
（5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证；
（6）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 、证券账户 证券账户 等投资所需 投资所需 的其他账户 其他账户 ， 按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据按照《基 金合同》的约定，根据金管理人的投资指令，及时办清算、交割事 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事 金管理人的投资指令，及时办清算、交割事 宜；
（7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄；
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（8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 季度、 半年度和基金报告出具意见，说明 半年度和基金报告出具意见，说明 基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以 上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 赎回款项；
（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集大会；
（16 ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作；
（17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变 现和 分配；
（18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金理人；
（19 ）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其责任不因其退而免除；
（20 ）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金管理人按法律规和《合同》定履行自己的义务，金管理人因违反《基合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向 金管理人因违反《基合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向 金管理人因违反《基合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向 金管理人因违反《基合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向 基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会决 议；
（22 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受，
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基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》当事人并不以在《基上书面签章或字为必要条件。
每份基金额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者集； ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者集；
（5）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；
（9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等 ）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等 信息披露文件；
（2）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的价值，自主做出投资决策行承担风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务；
（4）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用；
（5）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利；
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（9）法律规及中国证监会 规定的和《基金合同》约其他义务。
二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一额拥有平等的投票权。若将来法律规对基金份持人大会另定，以届 额拥有平等的投票权。若将来法律规对基金份持人大会另定，以届 额拥有平等的投票权。若将来法律规对基金份持人大会另定，以届 时有效的法律规为准。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 、除法律规和中国证监会另有定或《基金合同》约外，当出现 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、托的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或托要求召开份额持有大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金 份额的份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对 基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他项；
（13 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 持有人大会的事项。
2、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和、在不违反法律规基 金合同的前提下，以情况可由管理人和金托管人协商后修改，不需召开基份额持有大会：
（1）法律规要求增加的基金费用收取；
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金基金合同
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（2）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本）在对现有基 金份额持人利益无实质性不影响的前提下，调整本金 的申购费率、调低赎回或变更收方式整基份额类别设置对金 的申购费率、调低赎回或变更收方式整基份额类别设置对金 的申购费率、调低赎回或变更收方式整基份额类别设置对份额分类办法及规则进行调整；
（3）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》 进行修改；
（4）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，管理 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 人、登记机构基金销售调整有关认购申赎回转换交易非 交易过户、转托管等业务规则；
（6）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 ）在对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下，推出 新业务或服；
（7）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 他情形。
（二）会议召集人及方式
1、除法律规定或《基金合 、除法律规定或《基金合 、除法律规定或《基金合 、除法律规定或《基金合 同》另有约定外，基 金份额持人大会由同》另有约定外，基 金份额持人大会由同》另有约定外，基 金份额持人大会由同》另有约定外，基 金份额持人大会由同》另有约定外，基 金份额持人大会由同》另有约定外，基 金份额持人大会由金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能开时，由托。
3、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理提出书面议。基金管理人应当自收到之日起 10 日内决定是否召集， 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 由基金托管人自行召集，并出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 日内召开并告知基金管理 人，基金管理应当配合。
4、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（ 以上（ 含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基 金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管提出书面议。
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人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 金份额持有人代表和基管理；托决定召 金份额持有人代表和基管理；托决定召 集的，应当自出具书面决定 集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，应当配合。
5、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 基金管理人、托应当配合，不得阻碍干扰。
6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式
1、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 30 日，依据有关规定 日，依据有关规定 进行公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和形式；
（2）会议拟审的事项、程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持人大会的益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和理有效期限等）、送达时间和地点； 理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及电话；
（6）出席会议者必须准备的 文件和履行手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、表决意见寄交的截止时间收取。
3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。管理人 或基金托管人拒不派代表对决意见 的计票进行监督，影响或基金托管人拒不派代表对决意见的计票进行监督，影响
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的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开方式、讯或法律规及监管 基金份额持有人大会可通过现场开方式、讯或法律规及监管 机关允许的其他方式召开，会议由集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 会同时符合以下条件，可进行基金份额持有人大议程：
（1）亲自出 ）亲自出 席会议者持有基金份额的凭证、受托出具委人 席会议者持有基金份额的凭证、受托出具委人 席会议者持有基金份额的凭证、受托出具委人 席会议者持有基金份额的凭证、受托出具委人 席会议者持有基金份额的凭证、受托出具委人 席会议者持有基金份额的凭证、受托出具委人 席会议者持有基金份额的凭证、受托出具委人 席会议者持有基金份额的凭证、受托出具委人 席会议者持有基金份额的凭证、受托出具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 相符；
（2）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告基持有大会开时间金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告基持有大会开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项 个月以内，就原定审议事项 重新召 集基金份额持有人大会。重新召 集基金份额持有人大会。集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 本基金在权益登记日总份额的三分之一（含）。 本基金在权益登记日总份额的三分之一（含）。
2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方在表决截至日以前送达召集人指定地址。通 形式或大会公告载明的其他方在表决截至日以前送达召集人指定地址。通 讯开会应以书面方式或大公告载明的其他进行表决。
在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 2个工作日内连 个工作日内连 续公布相关提示性告；
（2）召集人按基金合同约定 ）召集人按基金合同约定 ）召集人按基金合同约定 ）召集人按基金合同约定 通知基金托管人（如果为召集， 通知基金托管人（如果为召集， 通知基金托管人（如果为召集， 通知基金托管人（如果为召集， 通知基金托管人（如果为召集， 通知基金托管人（如果为召集， 通知基金托管人（如果为召集， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集在托 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集在托 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集在托 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经
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通知不参加收取表决意见的，影响效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 一）；若本人直接出具表决意见或授权他代基金份额持有所 持有的基金份额 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以原公告 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以原公告 的 基金份额持有人大会召开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重的应当代表三分之 新召集基金份额持有人大会。重的应当代表三分之 一以上（含三分之）基金份额的持有人直接出具 表决意见或授权他代一以上（含三分之）基金份额的持有人直接出具 表决意见或授权他代一以上（含三分之）基金份额的持有人直接出具 表决意见或授权他代表决意见；
（4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人 或受托代他）项中直接出具表决意见的基金份额持有人 或受托代他出具表决意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具表决意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具表决意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 合法律规、《基金同》和会 合法律规、《基金同》和会 议通知的规定，并与基金登记机构录相符。
3、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 用其他非书 面方式授权代理人出席基金份额持有大会，可以采用其他非书 面方式授权代理人出席基金份额持有大会，可以采面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 面、网络电话短信或其他方式，具体由会议召集人确定并在通知中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非 现场或者以与列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非 现场或者以与列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非 现场或者以与现场方式相结合的召开基金份额持有人大会，议程序比照和通讯 现场方式相结合的召开基金份额持有人大会，议程序比照和通讯 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络电话短信或其他 方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通知中列 明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。
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2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代理人 所持表决权的二分之一以上（含）选举产生名基金份额有代理人 所持表决权的二分之一以上（含）选举产生名基金份额有代理人 所持表决权的二分之一以上（含）选举产生名基金份额有作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或持基金份额有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议效力。
会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 姓名（或单位称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所每一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般和特别：
1、一般 决议，、一般 决议，、一般 决议，决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他均一般方式。
2、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 基金管理人或者托、提前终止《合同》本与其他并以 特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票监督员及公证机关均认为有充 采取通讯方式进行表决时，除非在计票监督员及公证机关均认为有充 分的
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相反证据明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为 相反证据明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为 有效出席的投资者，表面符合会议通知规定决意见 视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定决意见 视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定决意见 视为模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见基金份额持有 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见基金份额持有 人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名金份额持有人代表与大会召集授 权的一名监督员共同担任票人；如大会由基 权的一名监督员共同担任票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 人。
基金管理或托不出席大会的，影响计票效力（2）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 大会的，不影响计票效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 行计票，并由公证机关对其过程予以。基 金管理人或行计票，并由公证机关对其过程予以。基 金管理人或行计票，并由公证机关对其过程予以。基 金管理人或金托管人拒派代 表对决意见的计票进行监督，不影响和结果。
（八）生效与公告
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基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 5日内报中国证监会 备案。
基金份额持有人大会的决议自表通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在指定媒介上公告。如 个工作日内在指定媒介上公告。如 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 文、公证机构员姓名等一同告。
基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的大会的决议。生效基 金份额持有人对全体、大会的决议。生效基 金份额持有人对全体、大会的决议。生效基 金份额持有人对全体、金管理 人、基金托管均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 决条件等规定，凡是直接引用法律的部分如将来修改导致相关内 决条件等规定，凡是直接引用法律的部分如将来修改导致相关内 决条件等规定，凡是直接引用法律的部分如将来修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内进行修改和调 容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内进行修改和调 容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内进行修改和调 整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 认的收益分配方式是现金红；
2、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面，即准日的 基金份额净值减去每单位收益分配后不能低于面；
3、每一基金份额享有同等分配权；
4、法律规或监管机关另有定的，从其。
在符合法律规及基金同约定，并对份额持有人利益无实质不影响 在符合法律规及基金同约定，并对份额持有人利益无实质不影响 的前提下，基 金管理人可对收益分配原则和支付方式进行调整不需召开的前提下，基 金管理人可对收益分配原则和支付方式进行调整不需召开的前提下，基 金管理人可对收益分配原则和支付方式进行调整不需召开金份额持有人大会。
四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的费；
2、基金托管人的费；
3、《基金合同》生效后 、《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用；
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4、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律诉讼和仲裁；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开费用维护；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 费用。
（二）基金费用计提方法、标准和支付式
1、基金管理人的费
本基金的 管理费按前一日资产净值0.30% 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下：
H＝E× 0.30% ÷当年天数 ÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一 日的基金资产净值
基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向金托管人发送基理费划付指令，经复核后于次月前 金托管人发送基理费划付指令，经复核后于次月前 5个工作日内 从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休或不可抗力等， 从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休或不可抗力等， 从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休或不可抗力等， 支付日期顺延。
2、基金托管人的费
本基金的 托管费按前一日资产净值0.1% 0.1% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下：
H＝E×0.1% ÷当年天数 ÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向金托管人发送基费划付指令，经复核后于次月前 金托管人发送基费划付指令，经复核后于次月前 5个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等，付期顺 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等，付期顺 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等，付期顺 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等，付期顺 延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 上述“（一）基金费用的种类”中第 上述“（一）基金费用的种类”中第 上述“（一）基金费用的种类”中第 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议 项费用，根据有关法规及相应协议
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规定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。
3、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 、证券账户开费用：经基金管理人与托核对无 误后，自产品成立一个月内由基金托管人从财中划付如余额不 误后，自产品成立一个月内由基金托管人从财中划付如余额不 误后，自产品成立一个月内由基金托管人从财中划付如余额不 足支付该开户费用，由基金管 足支付该开户费用，由基金管 理人于产品成立一个月后的 5个工作日内进行垫付， 基金托管人不承担垫付开户费用义务。
五、基金财产的投资方向和限制
（一）投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性融工，包括国债、地方政府 本基金的投资范围主要为具有良好流动性融工，包括国债、地方政府 本基金的投资范围主要为具有良好流动性融工，包括国债、地方政府 本基金的投资范围主要为具有良好流动性融工，包括国债、地方政府 债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超债、金融企业公司央行票据中期短资 券超券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部券、 中小企业私募债资产支持证次级可分离交易转的纯部债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 债券回购、银行存款（协议通知以及定期等）同业单现金 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类融工具（但须符合 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类融工具（但须符合 中国证监会的相关规定）。 中国证监会的相关规定）。
本基金不 投资于股票、权证等益类产，也不可转换债券（分离 投资于股票、权证等益类产，也不可转换债券（分离 投资于股票、权证等益类产，也不可转换债券（分离 投资于股票、权证等益类产，也不可转换债券（分离 交易可转债的纯部分除外）、换券。 交易可转债的纯部分除外）、换券。
基金的 投资组合比例为：本对债券不低于产80% ； 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于产净 值的 5% ，前述现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 。
如法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适 如法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的 投资比例不低于产80% ；
（2）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 ）本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 于基金资产净值的 5% ，前述现金不包括结算备付、存出保证应收申购款 等；
（3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10% ；
（4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该
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券的 10% ；
（5）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不展；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例 ，不得超过 ，不得超过 基金资产净值的 10% ；
（7）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ；
（8）本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10% ；
（9）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10% ；
（10 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上（含 以上（含 BBBBBBBBB）的资产支持证 ）的资产支持证 ）的资产支持证 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（11）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高产的 10% ；
（12 ）基金资产总值不得超过净的 140% ；
（13 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 保持一致；
（14 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净 值的 15% 。因证券市场波动、基金规模变等管理人之外的素致使不 。因证券市场波动、基金规模变等管理人之外的素致使不 。因证券市场波动、基金规模变等管理人之外的素致使不 。因证券市场波动、基金规模变等管理人之外的素致使不 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投；
（15 ）法律规 及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。 定的和《基金合同》约其他投资限制。
除上述第（ 除上述第（ 2）、（ ）、（ ）、（ 10 ）、（ 13 ）、（ ）、（ ）、（ 14 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 ）项外，因证券市场波动、发行人合 并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 资比例不符合上述定并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 资比例不符合上述定资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律规或中国证监 个交易日内进行调整，但法律规或中国证监 会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符
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基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起 基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起 开始。
法律规或监管部门取消调整上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消调整上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消调整上述限制，如适用于本基金理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执但须提 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执但须提 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执但须提 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
（三）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、托出资；
（5）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；
（7）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。
基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会 应至少每半年对关联交易事项进 行审查。
法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消变更上述禁止性定， 如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本投资不再受相关限制或按变更的规定 基金管理人在履行适当程序后，则本投资不再受相关限制或按变更的规定 执行。
六、基金资产净值的计算方法和公告式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指总减去负债后的价。
（二）估值方法
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1、证券交易所上市的有价估值
（1）在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价；
（2）对在交易所市场上的可转换债券，按 ）对在交易所市场上的可转换债券，按 ）对在交易所市场上的可转换债券，按 ）对在交易所市场上的可转换债券，按 ）对在交易所市场上的可转换债券，按 ）对在交易所市场上的可转换债券，按 ）对在交易所市场上的可转换债券，按 估值日收盘价作为全 估值日收盘价作为全 估值日收盘价作为全 估值日收盘价作为全 价；
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存活跃时 采用估值技术确定其公允价进行。如成本能够近似体现，应持续 采用估值技术确定其公允价进行。如成本能够近似体现，应持续 采用估值技术确定其公允价进行。如成本能够近似体现，应持续 评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时出调整。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理：
（1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定允价在术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估；
（2）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的 债券，存活跃情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日公允值进行估；对于 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日公允值进行估；对于 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日公允值进行估；对于 活跃市场报价未能代表计量日公允值的情况下， 按成本应对进行调整活跃市场报价未能代表计量日公允值的情况下， 按成本应对进行调整确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或很少情况下，则采用 确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或很少情况下，则采用 确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或很少情况下，则采用 估值技术确定公允价。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日估值净价。对银行间市场上含权固定收益，按照第 的相应品种当日估值净价。对银行间市场上含权固定收益，按照第 的相应品种当日估值净价。对银行间市场上含权固定收益，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日唯一净价或推荐。对于含 三方估值机构提供的相应品种当日唯一净价或推荐。对于含 投资人回 售权的固定收益品种，回登记截止日（含当）后未行使按 售权的固定收益品种，回登记截止日（含当）后未行使按 售权的固定收益品种，回登记截止日（含当）后未行使按 售权的固定收益品种，回登记截止日（含当）后未行使按 照长待偿期所对应的价格进行估值。银间市场未 上，且第三方机构照长待偿期所对应的价格进行估值。银间市场未 上，且第三方机构照长待偿期所对应的价格进行估值。银间市场未 上，且第三方机构提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场不存明显差异未上期间 提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场不存明显差异未上期间 提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场不存明显差异未上期间 市场利率没有发生大的变动情况下，按成本估值。
4、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 值。
5、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估。
6、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 、基金投资同业存单，按估值日第三方机构提供的净价；选 定的第三方估值机构未提供价格，按成本。
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7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估。 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估。
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律及监 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律及监 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律及监 管部门、自律组织的规定。
9、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。
如基金管 理人或基金托管发现估值违反合同订明的方法、程 理人或基金托管发现估值违反合同订明的方法、程 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。
根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。
七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式
（一）《基金合同》的变更 （一）《基金合同》的变更
1、变更基 、变更基 金合同涉及法律规定或本基约应经份额持有人 金合同涉及法律规定或本基约应经份额持有人 金合同涉及法律规定或本基约应经份额持有人 金合同涉及法律规定或本基约应经份额持有人 金合同涉及法律规定或本基约应经份额持有人 金合同涉及法律规定或本基约应经份额持有人 金合同涉及法律规定或本基约应经份额持有人 金合同涉及法律规定或本基约应经份额持有人 金合同涉及法律规定或本基约应经份额持有人 大会决议通过的事项，应召开基金份额持有人。对于法律规 大会决议通过的事项，应召开基金份额持有人。对于法律规 大会决议通过的事项，应召开基金份额持有人。对于法律规 定和 基金合同约可不经份额持有人大会决议通过的事项，由管理定和 基金合同约可不经份额持有人大会决议通过的事项，由管理基金托管人同意后变更并公告，报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议须报中国证监备案， 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议须报中国证监备案， 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议须报中国证监备案， 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议须报中国证监备案， 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议须报中国证监备案， 自表决通过之日起生效，并议后两个工作内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由 （二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管 理人托人职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金基金合同
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（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现合同终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现合同终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 基金财产清算小组，管理人织并在中国证监会的督下 基金财产清算小组，管理人织并在中国证监会的督下 进行基金清算。
2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。
基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、基金 、基金 财产清算小组职责：基金负的保管、 理财产清算小组职责：基金负的保管、 理财产清算小组职责：基金负的保管、 理估价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管；
（2）对基金财产和债权务进行清理确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书；
（6）将清算报告中国证监会备案并公；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从剩余中支付。
（五）基金财产清算剩余资的分配
依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所
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审计并由律师事 务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 议，如不愿或者能通过协商、调解决的任何一方均有权将争提交华南国 议，如不愿或者能通过协商、调解决的任何一方均有权将争提交华南国 议，如不愿或者能通过协商、调解决的任何一方均有权将争提交华南国 议，如不愿或者能通过协商、调解决的任何一方均有权将争提交华南国 际经济贸易仲裁委员会，按照华南国届时有效的规则 际经济贸易仲裁委员会，按照华南国届时有效的规则 进行仲裁。地点为深圳市决是终局的，对各方当事人 进行仲裁。地点为深圳市决是终局的，对各方当事人 进行仲裁。地点为深圳市决是终局的，对各方当事人 进行仲裁。地点为深圳市决是终局的，对各方当事人 进行仲裁。地点为深圳市决是终局的，对各方当事人 进行仲裁。地点为深圳市决是终局的，对各方当事人 进行仲裁。地点为深圳市决是终局的，对各方当事人 进行仲裁。地点为深圳市决是终局的，对各方当事人 进行仲裁。地点为深圳市决是终局的，对各方当事人 均有约束力。 均有约束力。 仲裁费用、律师由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人 的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本之目的，在此不包括香港、澳门特 《基金合同》受中国法律（为本之目的，在此不包括香港、澳门特 《基金合同》受中国法律（为本之目的，在此不包括香港、澳门特 《基金合同》受中国法律（为本之目的，在此不包括香港、澳门特 《基金合同》受中国法律（为本之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地法律）管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 的办公场所和营业查阅。